1、1 证 券代 码：600015 证 券简称：华 夏银行 公 告编 号：2018-29 华 夏 银行 股 份有 限 公司 2018 年第 一次临 时 股东 大 会决 议 公告 重 要内 容提示：本次会议是否有否决议案：无 一、会 议召 开和出 席情 况(一)股东大会召开的时间：2018 年10 月 9 日(二)股东大会召开的地点：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦二层多功能厅(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：1、出席会议的股东和代理人人数 62 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）8,723,719,385 3、出席会议的股东 所 持有表决
2、权股份数占 公 司有表决权股份总数的比例（%）68.0334(四)表决方式是否符合 公司法 及 公司章程 的规定，大会主持情况等。2 本次股东大会采用现场记名投票和网络投票的方式进行表决。表决方式符合公司法 及 公司章程 的规定。公司董事会为本次股东大会召集人，李民吉董事长主持召开会议。(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 18 人，出席9 人，李汝革、王洪军、林智勇、李剑波、丁世龙、张巍、肖微、杨德林、王化成 董事因公务未能出席 会议；2、公司在任监事 11 人，出席4 人，成燕红、李 连刚、田英、程晨、马 元驹、孙彤军、李琦 监事因公务未能出席 会议；3、公司 董事
3、 会秘书 赵军学 出席会议；副行 长、财 务负责人 关文杰，副行 长 王一平列席 会议。二、议 案审 议情况(一)非累积投票议案 1、议案名称：关于公司符合非公开发行普通股股票条件的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,146,571 99.9976 85,200 0.0022 5,460 0.0002 2.00、议案名称：关于非公开发行普通股股票方案的议案 2.01、议案名称：本次发行股票的种类和面值 审议结果：通过 3 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（
4、%）A 股 3,785,146,571 99.9976 85,200 0.0022 5,460 0.0002 2.02、议案名称：发行方式 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,146,571 99.9976 85,200 0.0022 5,460 0.0002 2.03、议案名称：募集资金规模和用途 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,231,671 99.9998 100 0.0000 5,460 0.0002 2.04、
5、议案名称：发行对象及认购方式 审议结果：通过 4 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,146,571 99.9976 85,200 0.0022 5,460 0.0002 2.05、议案名称：定价基准日、发行价格和定价原则 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,146,571 99.9976 85,200 0.0022 5,460 0.0002 2.06、议案名称：发行数量 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%
6、）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,146,571 99.9976 85,200 0.0022 5,460 0.0002 2.07、议案名称：本次发行股票的限售期 审议结果：通过 表决情况：5 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,146,571 99.9976 85,200 0.0022 5,460 0.0002 2.08、议案名称：上市地点 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,146,571 99.9976 85,200 0.00
7、22 5,460 0.0002 2.09、议案名称：本次发行完成前滚存未分配利润的安排 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,148,031 99.9976 85,200 0.0022 4,000 0.0002 2.10、议案名称：本次发行决议的有效期 审议结果：通过 表决情况：6 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,146,571 99.9976 85,200 0.0022 5,460 0.0002 3、议案名称：关于非公开发行普通股股票预案的议案
8、审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,146,571 99.9976 85,200 0.0022 5,460 0.0002 4、议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,231,671 99.9998 100 0.0000 5,460 0.0002 5、议案名称：关于本次非公开发行普通股股票募集资金使用可行性报告的议案 审议结果：通过 表决情况：7 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例
9、（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,231,671 99.9998 100 0.0000 5,460 0.0002 6、议案名称：关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议 案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,146,571 99.9976 85,200 0.0022 5,460 0.0002 7、议案名称：关于非公开发行普通股股票涉及关联交易事项的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,
10、231,671 99.9998 100 0.0000 5,460 0.0002 8、议案名称：关于在本次非公开发行普通股股票完成后变更注册资本及相应修改公司章程相关条款的议案 审议结果：通过 8 股东大会 同意授 权董事 会及董事 会授权 人士在 本次非公 开发行 股票完 成后，根据本次非公开发行普通股股票的发行结果办理本公司注册资本变更及相应修改公司章程事宜，涉及的章程修订条款主要内容如下：（1）现行公司章程第五条：本 行 注 册 资 本：人 民 币 壹 佰 贰 拾 捌 亿 贰 仟 贰 佰 陆 拾 捌 万 陆 仟 陆 佰 伍 拾 叁 元（￥12,822,686,653 元）。修订为：本行注册
11、 资本：人民币【根据经 相关监 管机构 审核批准 的发行 方案和 发行结果确定】元（￥【根据经 相关监管机构审核批准的发行方案和发行结果确定】元）。（2）现行公司章程第八条第一款：本行普通 股股份 总数为 壹佰贰拾 捌亿贰 仟贰佰 陆拾捌万 陆仟陆 佰伍拾 叁股，每股面值为人民币壹元；优先股股份总数为贰亿股，每股面值人民币壹佰元。修订为：本行普通 股股份 总数为【根据经 相关监 管机构 审核批准 的发行 方案和 发行结果确定】股，每股面值为人民币壹元；优先股股份总数为贰亿股，每股面值人民币壹佰元。（3）现行公司章程第二十五条第四款：本行现时 的股本 结构为：普通股 壹佰贰 拾捌亿 贰仟贰佰 陆
12、拾捌 万陆仟 陆佰伍拾叁股，优先股贰亿股，其他种类股份零股。修订为：本行现时 的股本 结构为：普通股【根据 经相关 监管机构 审核批 准的发 行方案和发行结果确定】股，优先股贰亿股，其他种类股份零股。表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 8,723,713,825 99.9999 100 0.0000 5,460 0.0001 9 9、议案名称：关于非公开发行普通股股票摊薄即期回报及填补措施的议 案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 8,723,628,725 9
13、9.9989 85,200 0.0009 5,460 0.0002 10、议案名称：关于提 请 股东大会 授权 董事会 全 权办理本 次非 公开发 行 普通股股票相关事宜的议案 审议结果：通过 股东大会 同意授 权董事 会，并同 意董事 会转授 权董事长、行长 及董事 长授权的其他人士，根据有关法律法规规定以及监管机构的意见和建议，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理与本次非公开发行普通股股票有关的事宜，授权内容及范围包括但不限于：（1）根据现行有效的法律法规、公司章程（包括其后续修订、补充）及监管要求，并结合公司的实际情况及市场条件，在股东大会审议通过的框架和原则下，根据具体情况制定、调
14、整和实施本次发行的具体方案，包括但不限于因除权除息等事项、监管部门要求、与认购方共同协商或其他原因在本次非公开发行股票的总规模内对本次发行股份的发行价格、发行数量、募集资金金额或者发行方案的其他内容进行调整；在发行前明确具体的发行条款及发行方案，制定和实施本次发行的最终方案，决定或调整本次发行时机和实施进度；（2）根据 现行有 效的 法律法规（包括 其后续 修 订、补 充）、有关政 府机构、监管机构、证券交易所和证券登记结算机构的意见和建议以及本次非公开发行股票的实际情况，制作、签署、补充、修改、报送、递交、完成、发出有关本次非公开发行 股票相 关的文 件和资料，办理 有关本 次非公开 发行股
15、 票的审 批、登记、备案、核准、同意等各项申报事宜，并按照监管要求处理与本次非公开发行股票10 有关的信息披露事宜；（3）处理本次非公开发行股票所涉及相关认购方的股东 资 格 审 核 批 准 事 宜；（4）修改、补充、签 署、执行、终止与本次 非公开发行有关的一切合同、协议等重要文件（包括但不限于公告、股份认购协议，承销及保荐协议，与募集资金相关的协议和制度等）；（5）本次非公开发行 股票完成后，办理本次非公开发行的股票登记，及在上海证券交易所上市及股份限售事宜；（6）在本次非公开发行股票完成后，根据监管机构的意见及本次发行结果适时申请注册资本变更和对本公司章程进行相应修改，并办理与注册资本变
16、更和修改本公司 章程的 相关条 款有关的 监管机 构核准、报告程 序、相 关工商 变更登记、备案和新增股份登记托管等相关事宜；（7）聘请专业中介机构承担本次非公开发行股票的相关工作，包括但不限于按照监管要求制作报送文件等，并决定向其支付报酬等相关事宜；（8）设立本次非公开发行股票的募集资金专项账户；办理本次发行募集资金使用相关事宜，并在股东大会决议范围内对本次发行募集资金使用进行具体安排；（9）在遵守届时适用 的中国法律的前提下，如法律、法规及其他规范性文件和有关监管机构对上市公司发行新股政策有新的规定以及市场情况发生变化，除涉及有关法律法规及 公司章程 规定须由股东大会重新表决且不允许授权的
17、事项，根据有关规定以及证券监管机构的要求（包 括对本次非公开发行申请的审核反馈意见）和市场情况对本次非公开发行方案等进行调整，并继续办理本次非公开发行股票事宜；（10）在相关 法律法规 及监管部 门对再融 资填 补即期回 报有最新 规定 及要求的情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证本次非公 开发行 股票对 公司即期 财务指 标及公 司股东即 期回报 等的影 响，制订、修改相关的填补措施与政策，并全权处理与此相关的其他事宜；（11）在相关 法律法规 允许的情 况下，采 取所 有必要的 行动，决 定并 办理与本次非公开发行股票有关的其他事宜。上述授权自本公司股东大会
18、审 议通过之日起 12 个月内有效。表决情况：11 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 3,785,146,571 99.9976 85,200 0.0022 5,460 0.0002 11、议案名称：关于 的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 8,723,688,485 99.9996 26,900 0.0003 4,000 0.0001(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 序号 议案名称 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%
19、）1 关于公司符合非公开发行普通股股票条件的议案 1,221,891,509 99.9925 85,200 0.0069 5,460 0.0006 2.01 本次发行股票的种类和面值 1,221,891,509 99.9925 85,200 0.0069 5,460 0.0006 2.02 发行方式 1,221,891,509 99.9925 85,200 0.0069 5,460 0.0006 2.03 募集资金规模和用途 1,221,976,609 99.9995 100 0.0000 5,460 0.0005 2.04 发行对象及认购方式 1,221,891,509 99.9925 85
20、,200 0.0069 5,460 0.0006 2.05 定价基准日、发行价1,221,891,509 99.9925 85,200 0.0069 5,460 0.0006 12 格和定价原则 2.06 发行数量 1,221,891,509 99.9925 85,200 0.0069 5,460 0.0006 2.07 本次发行股票的限售期 1,221,891,509 99.9925 85,200 0.0069 5,460 0.0006 2.08 上市地点 1,221,891,509 99.9925 85,200 0.0069 5,460 0.0006 2.09 本次发行完成前滚存未分配利润
21、的安排 1,221,892,969 99.9927 85,200 0.0069 4,000 0.0004 2.10 本次发行决议的有效期 1,221,891,509 99.9925 85,200 0.0069 5,460 0.0006 3 关于非公开发行普通股股票预案的议案 1,221,891,509 99.9925 85,200 0.0069 5,460 0.0006 4 关于前次募集资金使用情况报告的议案 1,221,976,609 99.9995 100 0.0000 5,460 0.0005 5 关于本次非公开发行普通股股票募集资金使用可行性报告的议案 1,221,976,609 99
22、.9995 100 0.0000 5,460 0.0005 6 关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案 1,221,891,509 99.9925 85,200 0.0069 5,460 0.0006 7 关于非公开发行普通股股票涉及关联交易事项的议案 1,221,976,609 99.9995 100 0.0000 5,460 0.0005 9 关于非公开发行普通股股票摊薄即期回报及填补措施的议案 1,221,891,509 99.9925 85,200 0.0069 5,460 0.0006 关于提请股 1,221,891,509 99.9925 85,200 0.0069
23、5,460 0.0006 13 10 东大会授权董事会全权办理本次非公开发行普通股股票相关事宜的议案 11 关于未来三年（2018-2020 年）股东回报规划的议案 1,221,951,269 99.9974 26,900 0.0022 4,000 0.0004(三)关于议案表决的有关情况说明 议案 2 为逐项表决议案；议案 1-10 为特别决议 议案，获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的2/3 以上同意，表决通过；议案 11 为普通决议议 案，获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的1/2 以上同意，表决通过；股东首钢集团有限公司、国网英大国际控股集团有限公司对议案
24、1-7、10回避表决，首钢集团有限公司持有本公司 2,599,929,412 股股份，国网英大国际控股集团有限公司持有本公司 2,338,552,742 股股份；本次股东大会审议的 11 项议案全部获得审议通过。三、律 师见 证情况 1、本次 股东大会鉴证的律师事务所：北京天达共和律师事务所 律师：邢冬梅、程静 2、律师鉴证结论意见：公司 2018 年第一次临 时 股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、14 本次股东大会的议案、表决程序、表决结果等事项，均符合 公司法、股东大会规则、网络投票实施细则 等有关法律法规及 公司章程 的规定。本次股东大会及其所形成的有关决议为合法有效。四、备 查文 件目录 1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。华夏银行股份有限公司 董事会 2018 年 10 月10 日
