1、 股票 代码：600012 股 票简称：皖通高速 编号：临 2014-040 债券 代码：122039 债 券简称：09 皖通债 安 徽皖通 高速公 路股份 有限公 司 关于 控股 股东对 公司相 关 承诺 事项履行 情况 公 开说明 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司于2014 年8 月18 日收到中国证券监督管理委员会安徽监管局下发的 关于 对 安 徽 省 高 速 公 路 控 股 集 团 有 限 公 司 及 招 商 局 华 建 公 路 投 资 有 限 公 司 采 取 责 令 公
2、开说明措施的决定（皖证监发20145 号）。2014 年 8 月 29 日，本公司收到 控股股东安徽省高速集团、招商局华建关于对 皖通高速相关承诺事项履行情况 的说明（详见附件）。特此公告。附 件：安徽省高速集团、招商局华建关于对皖通高速相关承诺事项履行情况 的说明 安徽皖通高速公路股份有限公司董事会 2014 年 8 月29 日 关于 对 皖通高 速相关 承诺 事项 履行 情况 的 说明 根据安徽证监局 关于对 安徽省高速公路控股集团有限公司 及招商局华建公路投资有限公司 采取责令公开说明措施的决定（皖证监发20145 号）的要求，我集团与招商局华建公路投资有限公司（下称“招商局华建”）现对
3、皖通高速相关承诺事项履行情况说明如下：我集团和招商局华建于皖通高速股改时曾作如下承诺：股权分置改革完成后，将建议皖通高速董事会制定包括股权激励在内的长期激励计划，并由皖通高速董 事会按照国家相关规定实施或提交皖通高速股东大会审议通过后实施该项 长期激励计划。股权分置改革完成后，该项承诺一直未获实施。为进一步规范、落实上市公司实际控制人、股东的所作承诺及履行承诺行为，2013年 12 月 26 日，中国证监会公布了 上市公司监管指引第 4 号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（证监会公告201355 号），要求上市公司的实际控制人、股东等所作的承诺事项必须明确履约时
4、限，对已作出但尚未履行的承诺须于 2014 年6 月30 日前进行重新规范，并在履约方式及时间、履约能力分析、履约风险及对策等方面进行充分的信息披露。2014 年初，皖通高速与有关各方就推行长期激励计划进行了沟通，但仍无法确定在 2014 年 6 月底前能够获得安徽省 国资委的批准，为积极落实中国证监会的相关文件要求，皖通高速于 2014 年3 月 28 日召开了六届董事会第二十二次会议，会议审议通过了关于申请豁免履行长期激励计划承诺方案的议案并提交 2013 年度股东周年大会进行投票表决。2014 年5 月16 日，皖通高速召开的2013 年度股东周年大会对该 项 议 案 进 行 了 审 议
5、、投 票，在 我 集 团 和 招 商 局 华 建 回 避 表 决 的 情 况 下，该 议 案 以 67.067%的反对票比例被否决。因豁免履行该项承诺的议案未获通过，2014 年 6 月 23 日，皖通高速收到安徽证监局监管关注函（皖证监函字2014149 号），要求皖通高速尽快与股东单位、实际控制人进行沟通，重新规范该承诺事项，建议皖通高速敦促控股股东向主管单位就履行长期激励计划事项提出申请，并争取早日获得回复，避免监管部门有可能采取的不利的监管措施。对此，安徽证监局下发行政监管措施决定书（皖证监20145 号），对我集团和 招商局华建采取责令公开说明的监管措施，并计入中国证监会诚信档案，要
6、求 两股东单位 在 10 个工作日内公开说明未能按期规范承诺的原因、目前的进展、下一步 解决 方案并提示相关风险。皖通高速目前已经制订股票期权激励计划方案 并上报我 集团及招商局华建，经 我集团办公会讨论通过并与招商局华建协商后 于2014 年8 月26 日将该方案上报安徽省国资委，申请履行该项长期激励计划事宜。我们将与安徽省国资委保持密切沟通，以尽早获得安徽省国资委的回复，争取该承诺事项的履行取得实质进展。待该事项取得 安徽省国资委批复，我们将立即通知皖通高速履行相关 信息披露业务。我们认为，该项股权激励计划 批准与否不会对皖通高速造成 重大影响。安徽省高速公路 控股集团有限公司 招商局华建 公路投资有限公司 2014 年8 月29 日
