1、 华夏银行股份有限公司 2012 年度独立董事述职报告 2 华夏银行股份有限公司2012 年度独立董事述职报告 盛杰民 本人作为 华夏银行 股份有限 公司(以 下简称“公司”)的独立董事,根据 公 司法、关于在 上市公司 建立独立 董事制度 的指导意 见、公司章 程、关于加强 社会公众 股股东权 益保护的 若干规定、独立董 事工作制 度等相 关法律法 规和规章 制度的规 定和要求,在2012年的 工作中,充分发挥 独立董事 的作用,勤勉尽责,积极出 席相关会议,认 真审议董 事会各项 议案,切 实维护了 公司和 股 东尤其是 中小股东的利 益。现将2012年度 履行独立 董事职责 情况述职 如
2、下：一、独 立 董 事 的 基 本 情 况 盛杰民，1941年3 月出生，大学本科 学历，教 授。曾在 华东政法学院、上 海复旦大 学、北京 大学法学 院任教。现任北京 大学经济 法 研究所所长、教授、博士生导 师，华 夏 银行股份 有限公司 独立董事。本人与公司、公司管 理层以及 足以影响 公司的主 要利益关 系人没有 任 何足以影响 我作为独 立董事客 观判断的 除独立董 事职位以 外的其他 任何重要关 系。本人 同时兼任 湘潭电机、同力水 泥、华鲁 恒升等三 家 股份有限公 司的独立 董事，该 三家公司 与华夏银 行无同业 竞争及关 联交易关系，不影响本 人履职的 独立性。二、独 立 董
3、 事 年 度 履 职 概 况 1.年度共召开董事 会7 次，实际出席7 次。2.共召集提名委员 会议2 次，实际出 席2 次。3.关联交易控制委 员会应出 席会议1 次，实际 出席1次。4.战略委员会会议2 次，实 际出席1 次，委托 出席1 次。5.列席2011 年度股东大会。作为提名 委员会主 任委员参 与了公司 分管信息 科技副行 长工作 3 的招聘工 作，组织 独立董事 前期与应 聘者的约 谈，使招 聘工作尽 量 做到公开性、公正性，并发挥 独立董事 的监督作 用。作为 主任委员 主 持了对应聘 者的面试，并对招 聘工作发 表了建议 和意见。三、独 立 董 事 年 度 履 职 重 点
4、关 注 事 项 的 情 况 2012年度,本人认 真参加了 公司的董 事会和股 东大会,履行了独立董事勤 勉尽责义 务。公司2012 年度董事会、股东大会 的召集召 开符合法定程 序,重大 经营决策 事项和其 他重大事 项均履行 了相关程 序,合法有效。本着勤 勉务实和 诚信负责 的原则,所有议案 经过客观 谨慎的思考,均投了赞 成票,没 有投反对 票和弃权 票。本着 对股东负 责、实事求是的 精神,坚 持认真勤 勉的履职 态度,积 极地出席 公司董事 会,对会议议案 进行认真 的研究审 议；积极 与公司高 管沟通,了解、掌 握公司的经营 状况和重 大经营活 动；在充 分掌握实 际 情况的 基
5、础上,依据自身专业 能力和经 验作出独 立判断,提出独立 意见,按 照规定的 程序对各项议 案进行表 决。在参加审 议2008-2012 年发展规划 纲要执行 情况的报 告的董事会会议 时提出了：要充分 发挥战略 委员会的 作用；战 略委员需 及 时制定下一 步的发展 规划；在 战略委员 会的组织 下董事会 应积极参 与 这项工作。在审议 2012年半 年度稽核 监督工作 情况报告 时提 出：华夏银行的 稽核工作 是做得细 致和到位 的，稽核 部门除了 事后做好 监 督检查工作 以外还应 做好事前 的对全体 业务人员 的风险防 范能力的 培训和教育 工作。在其他的 相关董事 会会议上 对稽核
6、管 理体制改 革、内部 控制体 系的完善等 工作都发 表了建议 和意见。在审议公 司 2011 年度关联 交易情况 专项稽核 报告 时 认真审 阅该稽核报 告并强调 稽核的重 点是要精 细地去稽 核关联交 易中的细 节，4 落实到操 作的规范 性，使相 关关联交 易做到信 息披露的 公开，交 易 的公平。在2012年 历次相关 董事会上 比较关注 公司的履 行社会责 任问题，建议公司 更好的履 行社会责 任并且积 极贯彻国 际现行的ISO26000 标准，将今 后的社会 责任履行 提高到更 高的高度。华夏银行 能够积极 地配合独 立董事的 工作，对 公司经营 运作状况、风险 事项等信 息情况都
7、 能做到及 时通报。公司还组 织了董事 会 对青岛分行 贯彻国家 产业政策、服务实 体经济情 况的调研 活动。本 人 还应邀参加 了监事会 对北京分 行和昆明 分行相关 的调研活 动和工作 检查。四、总 体 评 价 和 建 议 1 无提 议召开董 事会的情 况；2 无提 议聘请或 解聘会计 师事务所 的情况；3 无独 立聘请外 部审计机 构和咨询 机构的情 况。2013年度,本人将 继续严格 按照公 司法等 有关法律 法规和公司 章 程、独 立董事工 作制度、独 立 董事年报 工作制度 的有关规定,独立公 正地履行 职责,不 断提高公 司质量,切实维护 公司和股东的合 法权益,尤其关注 社会公
8、众 股股东的 合法权益 不受损害。5 华夏银行股份有限公司 2012 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 骆小元 一、独 立 董 事 的 基 本 情 况 骆小元，1954 年 1 月出生，1982 年中 国人民大 学会计专 业毕 业（学士学 位），高 级经济师，资深 注 册会计师（非执 业）。曾任 中国注册会计师 协会总会 计师、全 国注册会 计师考试 委员会委 员等，现 兼 职华夏银行 独立董事、中信银 行外部监 事等。二、独 立 董 事 年 度 履 职 概 况 2012年度，本人作 为独立董 事，全勤 出席了华 夏银行董 事会召 开的全部会 议（7 次）、提名委 员会召开 的2 次会
9、议、薪酬 与考核委 员会召开的2 次会议（其中委托 出席1 次），并 列席 了2011 年 度股东大 会；作为风险 管理委员 会主任，主持了4 次风险管 理委员会 会议。上述会议，参会前 均认真研 读相关材 料，会上 积极参与 讨论，会后仔细复 核会议记 录；对于 需要表决 的所有议 案，均在 审慎思考 的 基础上做出 了独立的 专业判断，本年度 投了全部 赞成票。三、独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 的 情 况 在履职过 程中，始 终关注与 年报财务 信息生成 相关的重 要工作 方面：就内 控建设及 其检查评 价、信息 系统的改 进完善、重要监管 指 标的完成、重要财务
10、 指标的变 动情况等，与经营 管理层的 相关部门 有 多次交流，并在董事 会相关议 案的讨论 中表达了 意见建 议；就年报 的 外部审计工 作，与年 审会计师 坦诚做面 对面沟通，了解其 执业独立 性 无障碍到位、审计计 划实施、审计程序 重要环节 落实情况 等。作为独立 董事，格 外重视了 关联交易 审核程序 的执行情 况，对 所有关联交 易议案均 认真负责 地签署意 见；按照 新监管要 求，参与 了 董事会对现 金分红及 其他投资 者回报等 问题的讨 论和制度 安排。作为专业 委员会委 员，本人 认真履行 了风险委 员会主任 职责，配 6 合董事会 战略，在2012年中 突出了完 善“全面
11、 风险管理 体系建设”的工作；在 每次主持 风险委员 会会议之 后，都及 时根据会 议讨论的 情况，分类汇集、撰写向 董事会汇 报的提 纲，每次代 表风险委 员会向董 事 会提出的建 议均在两 条以上，而不仅仅 限于介绍 委员会的 表决情况；同时，本人 也代表风 险委员会，通过董 办了解高 管层、经 营层对风 险 委员会所提 建议的回 应。作为 提名委员 会的委员，参与了 高管人员 的 考察选聘工 作。作为 薪酬与考 核委员会 的委员，参与了对 高管人员 的 年终考评工 作。2012年度，本人参 加了董事 长亲自牵 头的“贯 彻国家产 业政策、服务实体 经济”的 分行调研 活动；以 华夏银行
12、董事身份，参加了 银 监会二部的“大型企 业入股地 方银行”的专题座 谈，会前 自备发言 提 纲，会上谈了 观点、建 议，较好 地完成了 董事会交 办的任 务。四、总 体 评 价 和 建 议 2012年直 接履行华 夏银行独 立董事职 责的工作 时间是35 个工作日，在 遵 纪保密、不参与内 幕交易、不接受非 正当利益、不利 用 董事地位谋取 私利、不 损害华夏 银行利益 等方面，均无违规 表现。7 华夏银行股份有限公司 2012 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 卢建平 一、独 立 董 事 的 基 本 情 况 本人卢建 平，男，1963 年12 月出生，1983 年毕 业于中国 人民大
13、学法律系，后公派赴 法国留学，先后 获 硕士、博士 学位。1988年回 国工作，历任 浙江大学 哲学系讲 师、副教 授，浙江 大学涉外 经济法律 研 究所所长，浙江大学 国际经济 法系主任、教授，中国人民 大学刑事 法 律研究中心 执行主任。现任北 京师范大 学刑事法 律科学研 究院常务 副 院长、教 授、博士 生 导师，主 要从事犯 罪学、刑 法学、刑 事政策学 的教学研究，兼任中国 刑法学研 究会副会 长、国际 犯罪学会 理事、国 际 刑法学协会 执行委员、副秘书 长等职。2006年起 担任华夏 银行股份 有限公司 独立董事，与华夏 银行之 间不存在任 何影响本 人独立性 的事项。二、独
14、立 董 事 年 度 履 职 概 况 在2012年 度，本人 勤勉履职，除担任 独立董事 外，还兼 任薪酬 考核委员会 主任委员、审计委 员会委员、提名委 员会委员，积极参 加 各类会议：董事会应 出席会议7 次（其 中2 次为 通讯会议），实际 出席6次，委托 出席1 次；审计委员 会应出席 会议4 次（其中2 次 为通讯会 议），实际出席4 次；审计委员会 座谈会实 际出席2 次；提名 委员会应 出席会议2 次，实际出 席1 次；薪酬与考 核委员会 应出席会 议2 次（其中1次为通讯 会议），实际出席2 次。会 前认真了 解情况、阅读相关 文件，会中细心 听取汇报 与发言，积极发表 意见建议
15、。2012年因 出国学术 交流等客 观原因无 法参加华 夏银行董 监事会组织的现 场考察、监管机构 组织的上 市公司培 训等重要 活动，但 本 人仍利用各 种机会，认真学习 与上市公 司特别是 银行金融 企业治理 有 关 8 的法律法 规与业 务 知识，不 断强化履 职意识，提高履职 能力。三、独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 的 情 况 2012年度，作为华 夏银行董 事，本人 认真关注 了本行战 略规划 制定特别是 其实施、信息披露 完整性和 真实性、高级管理 层选聘和 监督、中小股东 利益保护 等方面的 情况，认 真保守本 行秘密，不参与内 幕 交易、不接 受非正当
16、 利益、不 利用董事 地位谋取 私利、不 损害本行 利 益等规范。作为独立 董事，本 人在2012 年度重点 关注了华 夏银行的 关联交易、对 外 担保及资 金占用、募集资金 使用、高 管人员提 名与薪酬、业绩预告及 业绩快报、聘任会 计师事务 所、现金 分红及其 他投资者 回报、公司及股 东承诺履 行、信息 披露、内 部控制、董事会以 及下属专 门 委员会的运 作等情况。2012年是 华夏银行 内控制度 建设的关 键时期。本人特别 关注了 华夏银行内 控制度建 立与实施 的情况，多次参加 董事会及 审计委员 会 的专门会议 或座谈会。结合专 业特长，特别关注 了案件防 范与源头 治理，主张在
17、对 案件类型 化分析基 础上的科 学应对，强调制度 建设与规 范 运行在银行 金融企业 治理中的 基础地位。四、总 体 评 价 和 建 议 总体而言，本人作 为华夏银 行的独立 董事，在2012 年度忠实勤勉地履行了 各项职责。在2013 年度，本 人将一如 既往，依 照法律法 规 和公司章程 的规定，为公司长 远发展、为企业整 体利益特 别是中小 股 东利益而恪 尽职守。9 华夏银行股份有限公司 2012 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 萧伟强 一、独 立 董 事 的 基 本 情 况 萧伟强，1954年4 月出生，1979年毕 业于 英国 锡菲尔大 学，获会计经济学 学士 学位。毕业
18、后 至2010 年3 月底退 休，在毕 马威公司 工作，曾任毕马 威华振会 计师事务 所上海首 席合伙人，北京首 席合伙人、北方区首席 合伙人。本人自2010年10 月 起担任华 夏银行独 立董事，同时兼任 审计委 员会主任委 员、关联 交易控制 委员会委 员、战略 委员会委 员。在中 国 境内上市公 司中，除 担任华夏 银行 独立 董事外，还担任 北 京华联综 合 超市有限公 司 独立董 事。与华 夏银行之 间不存在 任何影响 本人独立 性 的事项。二、独 立 董 事 年 度 履 职 概 况 2012年，华夏银行 董事会召 开会议7 次（其中2 次为通 讯会议），审计委员 会召开会 议5 次
19、（其中3 次 为通讯会 议），审 计委员会 召开座谈会5 次，关联交 易控制委 员会召开 会议1 次，战略委 员会召开 会议2次，本人 全勤出席 了上述会 议。会前 利用专业 知识仔细 研读会议 材料，会上认真 听取汇报，积极发 表意见和 建议。三、独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 的 情 况 2012 年，本 人 作 为 独 立 董 事 和 董 事 会 审 计 委 员 会 主 任 委 员，在履职过程 中严格遵 守有关规 定，保守 本行秘密，不参与 内幕交易，未有接受不 正当利益 或利用董 事职位谋 取私利的 情况。作为独立 董事，本 人持续了 解和分析 华夏银行 的运行
20、情 况，定 期阅读该行 各项经营 报告、财 务报告、审计报告 以及风险 管理的相 关 报告，运 用 金融、会 计专业知 识和经验，独立 履 行职责，对本行事 务做 10 出独立、专业、客 观的判断，并在 会 议中发表 客观、公 正的独立 意见。重 点 关 注 了 华 夏 银 行 年 度 利 润 分 配 方 案、信 息 披 露 的 完 整 性 和 真 实性、发 展 规划的执 行情况、内部控制 建设、稽 核体制改 革、章 程 修订、会计师事 务所聘任、新资本 管理办法 实施准备 情况等内 容。作为 审 计委员会主 任委员，为推动内 部控制规 范实施项 目和稽核 体制改革 等 本行重点工 作，201
21、2 年主持召开 5 次审计委员 会座谈会，组织听 取稽核部、合 规部、内 控规范实 施项目咨 询公司有 关工作进 展情况的 汇报，有针对性 的提出工 作要求，形成会议 纪要推进 工作。四、总 体 评 价 和 建 议 总体而言，2012 年本人保证 了 15 个 工作日以 上的时间 履行华夏银 行 独 立 董 事 职 务，忠 实 勤 勉 的 履 行 了 各 项 职 责。2013 年，本 人 将一如既往，恪尽职 守，不断 强化履职 意识，提 高履职能 力。11 华夏银行股份有限公司 2012 年 度 独 立 董 事 述 职 报告 曾湘泉 一、独 立 董 事 的 基 本 情 况 曾湘泉，1955年1
22、1 月出生，经济学博 士，教 授，博士 生 导师。2000年至今任 中国人民 大学劳动 人事学院 院长。自2010 年10 月起担任 华夏银行股份 有限公司 独立董事，同时 兼 任北京科 技园建设（集团）股份有限公司 和中国电 影集团公 司独立董 事。与华 夏银行之 间不存在 任 何影响本人 独立性的 事项。二、独 立 董 事 年 度 履 职 概 况 本 年 度 本 人 能 够 按 时 出 席 华 夏 银 行 董 事 会 和 股 东 大 会 召 开 的 各项会议。本人认真 阅读了华 夏银行提 前发放和 提供的相 关会议资 料，与华夏银 行管理层 和相关部 门交流了 意见，并 对相 关事 项发表
23、独 立 意见。所 有 议案均投 赞成票。报告期内，应出 席 董事会会 议 7 次（其中2 次为通讯会议），实际出 席 6 次，委托出席 1 次。应出席会议 风险管理委员 会 4 次（其中 2 次为通讯会 议），实 际出席 3 次，委托 出席1 次。应 出席提名 委员会会 议 2 次，实际出 席 2 次。薪 酬与考核 委员会应出席 会议 2 次（其中 1 次为通讯 会议），实际出席 2 次。列席了2011 年度股东大会。8 月份 参加了董 事会对青 岛分行贯 彻国家产 业政策、服务 实体经济 情况调研 活动。二、独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 的 情 况 根据 相关法律、
24、法规和 规范性文 件的规定，报告期 内，本人 重点关注了风 险管理、人力资源 管理、高 管人员招 聘、薪 酬 考核、内 部控制等方面 的问题。在 保护投 资者权益 方面 主要 做了以下 工作：12（一）信息 披 露。督 促 华夏银行 严格按照 上海 证 券交易所 股票上市规则 等法 律、法规 和 信息 披 露管理办 法 的 要 求进一步 完善公司信息 披露管理 制度，加 强信息披 露工作，保证公司 信息披露 的 公平、真实、准确、及时、完 整。（二)保 护 投 资 者 合 法 权 益。认 真 审 阅 每 次 董 事 会 审 议 的 各 项议案，要求 华夏银行 事先提供 相关资料 进行认真 审核
25、，能 够独立、客 观、审慎地行 使表决权，维护了 公司和中 小股东的 合法权益，同时对 公 司募集 资金 管理、关 联交易、财务报告 和投资项 目的进展 情况进行 了 核查和监督，关注华 夏银行在 媒体和网 络上披露 的重要信 息，保持 与 公司管理层 的及时沟 通。（三）公司 治 理及经营 管理。根 据相关规 定和要求，华夏 银 行进一 步 完 善 了 企 业 法 人 治 理 结 构，明 确 了 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 的 职责，规范 了公司董 事会和股 东大会的 议事程序 和决策程 序。在公 司 按照中国证 券监督管 理委员会 和 北京市 证监局的 要求进行 的自查、整 改
26、等活动中，本人作 为华夏银 行的独立 董事，都 积极参与 并在一些 重 要方面提出 了自己的 意见和建 议，取得 了公司的 认可和采 纳，为进 一 步加强公司 的规范化 运作，完 善公司的 内部控制 制度，提 高总体风 险 管理能力，改善公司 财务管理 制度等，做出了自 己的一份 贡献。在报 告期内，作为独立 董事，本 人未有提 议召开董 事会的情 况 发生；未有 提议聘用 或解聘会 计师事务 所的情况 发生；未 有独立聘 请 外部审计机 构和咨询 机构的情 况发生，这主要是 由于华夏 银行高级 管 理人员和董 事会办公 室、内审、财务等 有关部门，对独立 董事行使 职 权 13 提供了多 方
27、面的方 便，特别 是能定期 与不定期 地向独立 董事通报 公 司运营中的 重大事项 或重要情 况，让独 立董事与 其他董事 享有同等 的 知情权。所 以，本人 能够顺利 地开展工 作，也 源 于华夏银 行对 独立 董 事行使职权 的尊重和 支持。四、总 体 评 价 和 建 议 2012 年，本 人 作 为 华 夏 银 行 独 立 董 事，在 任 职 期 间 能 够 按 照 相关法律、法规、规 范性文件 以及 华夏 银行 章程 等相关 规 定，依法 履 职并发表独 立意见，有效保证 了公司运 作的合理 性和公平 性，做到 了 不受公司大 股东、实 际控制人 或者其他 与公司存 在利害关 系的单位
28、 或 个人的影响 与左右，比较充分 地发挥了 独立董事 的作用，维护了公 司 的规 范 化 运 作 及 股 东 的 整 体 利 益。2013 年，本 人 将 继 续 积 极 履 职，发挥独立董 事的作用，注重保 护华夏银 行长远利 益和投资 者特别是 中 小股民的利 益。14 华夏银行股份有限公司独立董事2012 年 度 述 职 报 告 于长春 一、独 立 董 事 的 基 本 情 况 于长春,1952年2 月出生，1999 年12 月至2012 年3 月任 职北京国 家会计学院 教授，现 退休；现 在兼任中 国会计学 会教育分 会常务理 事、天津财经 大学和首 都经济贸 易大学特 聘教授；20
29、10 年10 月至今任 华夏银行股份 有限公司 独立董事，兼任 中 国重汽股 份有限公 司 和山东 金 正大生态工 程股份有 限公司独 立董事。作为独立 董事，不 持有任何 上 市公司的股 票，不存 在影响自 身工作独 立性的情 况。二、独 立 董 事 年 度 履 职 概 况（一）2012年度出席会议 情况：1、董事 会应出席 会议7次（其中2 次为通讯 会议），实际出席6次，（因 授课）委 托出席1 次。2、审计 委员会应 出席会议4 次（其 中2 次为 通讯会议），实际 出席4 次。审计委员 会座谈会 实际出席5 次。3、风险 管理委员 会应出席 会议4 次（其中2 次为通讯 会议），实际
30、出席4 次。4、薪酬 与考核委 员会应出 席会议2 次（其中1 次为通 讯会议），实际出席2 次。（二）参 加董事会 调研活动 情况：1、6 月份应邀参加 监事会对 北京分行 房地产贷 款管理情 况检查。2、8 月份参加董事 会对青岛 分行贯彻 国家产业 政策、服 务实体 经济情况调 研活动。3、9 月份应邀参加 监事会对 昆明分行 会 计专业 合规运行 建设情 况调研活动。15（三）会 议表决情 况：2012年度 所有议案 均投了赞 成票。三、独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 的 情 况 作为独立 董事，本 人在以下 几个方面 均给予了 高度关注：关联 交易情况、募集资
31、金 的使用情 况、聘任 会计师事 务所情况、高级管 理 人员提名及 薪酬情况、现金分 红及其他 投资者回 报情况、公司及股 东 承诺履行情 况、信息 披露的执 行情况及 内部控制 的执行情 况等方面 问题。持续 关注和监 督了华夏 银行股份 有限公司 稽核体制 改革、内 控 规范建设的 主要过程，提出工 作意见和 建议。四、总 体 评 价 和 建 议 作为一名 独立董事，本人能 够 忠实勤 勉地履职，能够贯 彻执行 华夏银行股 份有限公 司股东大 会和董事 会所作出 的各项决 议，在自 己 担任的审计 委员会、风险管理 委员会和 薪酬与考 核委员会 中担当起 一 名委员应有 的责任，对相关事
32、项是否合 法合规，尤其对于 公司规范 运 作方面的重 大风险事 项作出独 立明确的 判断，维 护广大股 东尤其是 中 小股东的利 益。2013年度 本人将进 一步密切 关注华夏 银行股份 有限公司 的重点管理事项，充分了 解相关的 决策、执 行以及信 息披露情 况，监督 检 查内部审计 改革工作 的进展和 风险管控 的落实情 况，做好 独立董事 应 该完成的各 项相关工 作。16 华夏银行股份有限公司2012 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 裴长洪 一、独 立 董 事 的 基 本 情 况 裴长洪，1954 年5 月出生，博士研究 生，研 究 员。曾 任 北京市农村经济研 究所所长；北京
33、市 农村经济 研究中心 副主任、党组成员、高级经济师；中国社 会科学院 财贸经济 研究所研 究员、所 长助理，外 事局副局长，局长，研究生院 博士生导 师；挂职 杭州市人 民政府副 市 长；中国社科 院财政与 贸易经济 研究所所 长。现任 中国社会 科学院经 济 研究所所长、党委书 记。本人 多年在中 国社会科 学院从事 研究工作，主要的研究 领域是中 国宏观经 济和开放 经济；除 担任华夏 银行独立 董 事外，还担 任杭州士 兰微电子 股份有限 公司和杭 州金海岸 文化发展 股 份有限公司 的独立董 事，本人 所从事的 工作以及 其他的兼 职工作，都 不影响本人 在华夏银 行担任独 立董事的
34、 独立性。二、独 立 董 事 年 度 履 职 概 况（一）出 席会议 1、董事 会应出席 会议7 次（其中2 次为通讯 会议），实际出席7次。2、审计 委 员会应 出席会议4 次（其 中2 次为 通讯会议），实际 出席3 次，委托出席1 次。审 计委员会 座谈会实 际出席3 次。3、关联 交易控制 委员会应 出席会议1 次，实 际出席1 次。4、战略 委员会应 出席会议2 次，实 际出席2 次。（二）参 加调查研 究 6 月份应 邀参加监 事会对北 京分行房 地产贷款 管理情况 检查。（三）会 议表决情 况：所有议案 均投赞成 票。17 华夏银行 对本人履 行职务给 予了充分 支持，特 别是有
35、关 文件的 制作十分精 细，都按 照议事规 则提前一 周以上发 给本人，使本人在 参 加会议之前 能够安排 时间阅读 这些文件 和资料。三、独 立 董 事 履 行 职 务 重 点 关 注 的 事 项情况 作为战略 委员会成 员，十分 关注华夏 银行的资 本管理、经营转 型等长远发 展问题。建议华夏 银行在执 行巴塞尔 协议和 新资本管 理 办法过程中，各级管 理人员应 当加强对 新规的学 习推广，加强内部 管 理办法和管 理系统的 完善创新，加快管 理意识和 经营方式 的转变。作为关联 交易委员 会的主任 委员，重 点关注华 夏银行关 联交易 管理情况，在对关联 方授信过 程中重点 关注了钢
36、铁等行业 经营境况，提出相关工 作建议。作为审计 委员会成 员，重视 华夏银行 的风险管 控和风险 防范问题，重点 关注了稽 核体制改 革工作。董事会各 个专门委 员会的运 作情况都 比较规范 和有效，这从各 项议事内容 以及董事 会的议程 安排上都 可以得到 反映。在 本人不担 任 成员的专门 委员会所 讨论涉及 的问题，本人也都 给予了应 有的关注 和 考虑，并在 必要的情 况下发表 个人意见。四、总 体 评 价 和 建 议 总的来看，在2012 年度的工 作中，本 人保证付 出了15 个工作日 以上的时间 来履行华 夏银行独 立董事职 务，做到 忠实勤勉 履行职务。本人认为，2013 年华夏银行应 当汲取上 海嘉定支 行发生的 个别行员 违规违法教训，在全行 开展风险 防控和职 业道德教 育，争取2013 年既取得更好的经 营业绩，同时也进 一步提高 风险防控 水平。
