1、-1-2021 根 据 中 国 证 监 会 上 市 公 司 治 理 准 则、上 海 证 券 交 易 所 上海证 券交易所 股票上 市规则、上海 证券交 易所 上市公 司董 事会审 计委员会 运作指 引 等监 管要求，以及安 徽皖通 高速公 路 股 份 有 限 公 司（以 下 简 称“公司”）公 司 章 程、审 核 委员 会工作 规程、审 核委员 会年报工 作制度 等相关制 度规定，公 司审核 委员会本 着勤勉 尽责的原 则，认真 履行法律 法规及 公司 章程等 所赋予的 职责。现将审核 委员 会 2021 年度 履职情 况汇 报如下：一、审核 委员会基 本情况 公 司第 九 届董事会 辖下审
2、核委员会 由独立 董事刘浩 先生、章 剑平 先 生和董事 杜渐先 生 3 名成 员组成，其中刘浩 先生担 任该 审核委 员会的主 席。审核委员会全部成员均具有能够胜任审核委员会工作职责 的专业 知识和商 业经验，委员会主 席具备 丰富的会 计专业 知识 和经验，具备会 计学专 业教授等 资格。二、审核 委员会年 度会议 召开情况 2021 年度，公司审 核委员 会 共 召开 4 次会 议，审 议 通过了 22 项议题。（一）2021 年 3 月 25 日召开公司 第 九 届 董 事 会 辖下 审 核委 员 会 第 三 次 会议。会 议 讨 论、审 阅 以 下 事 项：-2-1.审 阅本公 司
3、2020 年度财 务报 告（按 国内会 计准则编 制）；2.审 阅本公 司 2020 年度财 务报 告（按 香港会 计准则编 制）；3.审 议本公 司 2020 年 度利润 分配预 案；4.审 议关于 预计 2021 年度日 常关联 交易的 议案；5.审 阅本公 司 2020 年 度内部 控制评 价报告；6 审 议本公 司 2021 年度内 部控制 评价工 作方案；7.审 阅本公 司 2020 年 度内部 审计工 作总结；8.审 议本公 司 2021 年 度内部 审计工 作计划；9.审 阅本公 司 2020 年 度内部 审计报 告；10.审阅 本公 司 2020 年度 投资后 评价 工作总 结
4、；11.审议 本公 司 2021 年度 投资后 评价 工作计 划；12.审阅 本公 司 2020 年度 内控体 系工 作报告；13.讨论 关于 2021 年 度聘任 外部审 计机构 的说明；14.讨论 2020 年度 审核委 员会履职 情况报 告；15.审阅 普华永 道关 于公 司 2020 年度 审核委 员会的报 告；16.讨论 2021 年度 审计费 用预案；17.审议 2020 年公 司内部 控制审计 报告。（二）2021 年 4 月 26 日召开公司 第 九 届 董 事 会 辖下 审 核委 员 会 第 四 次 会议。会议 审阅本公 司 2021 年度 第一 季度财 务报 告并发 表了审
5、阅 意见。（三）2021 年 8 月 26 日召开公司 第 九 届 董 事会 辖 下 审 核委 员 会 第 五 次 会议 审核委员会会议。会 议 讨 论、审 阅 以 下 事 项：1.审 阅本公 司 2021 年度 中期按 国内 会计准 则编制之 财务-3-报 告；2.审 阅本公 司 2021 年度 中期按 香港 会计准 则编制之 财务报 告；3.讨 论普华 永道中 天会计 师事务所 关于皖 通公 司 2021 年第 二季度 审计委员 会沟通 事项。（四）2021 年 10 月 27 日 召 开 公司 第 九 届 董 事 会辖 下 审核 委 员 会 第 六 次 会 议 审 核 委 员 会 会 议
6、。会 议审 阅本 公 司 2021年 三季度 财务报告 并发表 了审阅意 见。三、审核 委员 会 2021 年 度主要 工作 内容（一）监 督 及 评估 外 部 审 计 机 构工 作 我 们与外 部审计师 就审计 范围、审 计计划、审计方 法及在审 计中发 现的重大 事项等 进行了充 分的讨 论与沟通，对其执 行2021 年 度 财 务 报 表 审 计 及 内 控 审 计 工 作 情 况 进 行 了 监 督 评价。我 们一 致认为普 华永道 中天会计 师事务 所（特殊普 通合伙）（以下简 称“普 华永 道”）和罗 兵咸永 道会计 师事务所（以 下简称“罗兵 咸永道”）较好 的完成 了公 司委托
7、 的审计工 作，工作中一 直遵循 着独立、客观、公正 的职 业准则，审 计项 目组成 成员具 备实施 审计工作 所必需 的专业知 识，能 够胜任审 计工作，审计 期间勤 勉尽责，能 保持 应有的关 注和职 业谨慎性，并根 据公司 审计工 作实际情 况审议 了 2021 年 度审计 费用方案。（二）监 督 及 评估 公 司 内 部 审 计工 作 我 们认真 审议了公 司 2021 年度内部 审计工 作计划，认为该 计划制 定合理，具 有较 好的可行 性，同 时督促公 司内部 审计-4-机 构要严 格按照审 计计划 执行。经 审阅内 部审计工 作报告，未发 现内部 审计工作 存在重 大问题；要 求
8、公司 对内部审 计过程 中发 现的 一 般性 问题 进行认 真整改。我 们在与 公司内部 审计机 构沟 通过程 中，对开 展内部 审计工作 提出了 指导性意 见。（三）审 阅 公 司的 财 务 报 告 并 对其 发 表 意 见 我 们认真 审阅了公 司的定 期财务报 告，认为 公司财务 报告真 实、准确、完整，不 存在相 关的 欺诈、舞弊 行为 及重大 错报的 情况，公司也不 存在重 大会计差 错调整、导致非 标准无 保留意 见审计 报告的事 项,会 计政策 变更 符合国 家相关法 规要求。（四）评 估 内 部控 制 的 有 效 性 公 司按照 公 司法、证券法 等 法律法 规和 企 业内部控
9、 制基本 规范 及 其配套 指引有关 规定的 要求，建 立了较 为完善 的公司 治理结构 和内部 控制制度。报告 期内，公司 严格执 行国 家相关 法律、法 规和公 司各项规 章制度，股东大 会、董 事会、监 事会、经 营层规范 运作，切 实保障了 公司和 股东的合 法权益。根 据公司 确定的内 部控制 缺陷认定 标准，我 们认为在 内部控 制评 价报告 基准日，公 司不 存在内部 控制重 大缺陷，且 自内 部控制 评 价 报 告 基 准 日 至 内 部 控 制 评 价 报 告 发 出 日 之 间 未 发 生 影响 内部控 制有效性 评价结 论的事项。（五）其他事项 报 告期内，我们还对 一些与 公司经 营 密切相 关的重大 事项进 行了审 议，向公 司经营 层提供了 专业意 见，有效 地履行 了审核 委员会 的职责。-5-四、总体 评价 报 告期内，我们依 据 上 海证券交 易所上 市公司董 事会审计 委员会 运作指引 等 国家相 关法 规，恪尽职 守、尽职 尽责的履 行了审 核委员会 的职责。安 徽皖通 高速公路 股份有 限公司 审 核 委员会 2022 年 3 月 25 日
