1、2020 年第三季 度报告 1/24 公 司代 码：600676 公 司 简 称：交 运股份 上海交运集团股份有限公司 2020 年第三 季度报告 2020 年第三季 度报告 2/24 目录 一、重要提 示.3 二、公司基 本情 况.3 三、重要事 项.6 四、附录.9 2020 年第三季 度报告 3/24 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。1.3 公
2、司负 责人 郑元 湖、主管 会计工 作负 责人 朱戟 敏 及 会计机 构负 责人（会 计主 管人员）郑 伟中保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实、准 确、完整。1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计。二、公司基本情况 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比 上年度 末增 减(%)总资产 8,252,669,857.37 9,079,154,364.38-9.10 归属于 上市 公司 股东 的净资产 5,634,561,958.72 5,836,785,239.94-3.46 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期
3、 末（1-9 月）比上年 同期 增减(%)经营活 动产 生的 现金 流量净额 285,036,872.59 358,419,702.87-20.47 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减（%）营业收 入 5,512,531,285.11 6,246,963,045.63-11.76 归属于 上市 公司 股东 的净利润-160,841,867.07 100,824,621.91-259.53 归属于 上市 公司 股东 的扣除非 经常 性损 益的 净利润-207,757,937.20 39,476,800.68-626.28 加权平 均净 资
4、产 收益 率（%）-2.79 1.74 减少 4.53 个百 分点 基本每 股收 益（元/股）-0.16 0.10-260 稀释每 股收 益（元/股）-0.16 0.10-260 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金 额（79 月）年初至 报告 期末金额（1-9说明 2020 年第三季 度报告 4/24 月）非流动 资产 处置 损益 2,346,960.76-2,145,733.85 越权审 批，或无 正式 批准 文件，或偶 发性 的税 收返还、减 免 计入当 期损 益的 政府 补助，但与 公司 正常 经营 业务密切相 关，符合 国家 政策 规定、按照 一
5、定 标准 定额或定量 持续 享受 的政 府补 助除外 11,365,567.56 26,625,341.31 计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的 资金 占用 费 企业取 得子 公司、联 营企 业及合 营企 业的 投资 成本小于取 得投 资时 应享 有被 投资单 位可 辨认 净资 产公允价值 产生 的收 益 非货币 性资 产交 换损 益 委托他 人投 资或 管理 资产 的损益 因不可 抗力 因素，如 遭受 自然灾 害而 计提 的各 项资产减值 准备 债务重 组损 益 企业重 组费 用，如安 置职 工的支 出、整合 费用 等 交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超过 公允 价值 部分
6、的损益 同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司期 初至 合并 日的当期净 损益 与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事项 产生 的损 益 除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期保 值业 务外，持 有交 易性 金融 资产、衍生 金融 资产、交 易性金融负 债、衍 生金 融负 债 产生的 公允 价值 变动 损益，以及处 置交 易性 金融 资产、衍生 金融 资产、交 易性金融负 债、衍生 金融 负债 和其他 债权 投资 取得 的投资收益 单独进 行减 值测 试的 应收 款项、合同 资产 减值 准备转回 对外委 托贷 款取 得的 损益 采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的投 资
7、性 房地 产公允价值 变动 产生 的损 益 根据税 收、会计 等法 律、法规的 要求 对当 期损 益进行一次 性调 整对 当期 损益 的影响 受托经 营取 得的 托管 费收 入 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 4,096,947.85 5,878,543.50 其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项 目 退租场 地及 生产 经营 性补 偿 27,441,447.59 少数股 东权 益影 响额（税 后）86,539.20-1,055,898.60 所得税 影响 额-2,514,414.50-9,827,629.82 合计 15,381,600.87 46,916,070
8、.13 2020 年第三季 度报告 5/24 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单位：股 股东总 数（户）42,592 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股 数量 比例(%)持有 有限售 条件 股份数 量 质押或 冻结情 况 股东性 质 股份 状态 数 量 上海交 运（集团）公 司 328,271,846 31.92 0 无 0 国有法 人 上海国 盛（集团）有 限公 司 155,373,195 15.11 0 无 0 国有法 人 上海久 事（集团）有 限公 司 39,772,649 3.87
9、 0 无 0 其他 上海埃 森化 工有 限公 司 10,720,246 1.04 0 无 0 其他 周麟骅 10,001,200 0.97 0 无 0 境内自 然人 上海地 产（集团）有 限公 司 9,173,669 0.89 0 无 0 其他 刘伟 7,777,600 0.76 0 无 0 境内自 然人 朱照荣 6,700,000 0.65 0 无 0 境内自 然人 方海伟 3,520,200 0.34 0 无 0 境内自 然人 刘秀英 3,464,820 0.34 0 无 0 境内自 然人 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通股 的数 量 股份种 类
10、及 数量 种类 数量 上海交 运（集团）公 司 328,271,846 人民币 普通 股 328,271,846 上海国 盛（集团）有 限公 司 155,373,195 人民币 普通 股 155,373,195 上海久 事（集团）有 限公 司 39,772,649 人民币 普通 股 39,772,649 上海埃 森化 工有 限公 司 10,720,246 人民币 普通 股 10,720,246 周麟骅 10,001,200 人民币 普通 股 10,001,200 上海地 产（集团）有 限公 司 9,173,669 人民币 普通 股 9,173,669 刘伟 7,777,600 人民币 普通 股
11、 7,777,600 朱照荣 6,700,000 人民币 普通 股 6,700,000 方海伟 3,520,200 人民币 普通 股 3,520,200 刘秀英 3,464,820 人民币 普通 股 3,464,820 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 上海交 运(集团)公司 与上 述其余 股东 之间 不存 在关 联关系，也不 属于 上市 公司 股 东持股 变动 信息 披露 管理 办法规定的 一致 行动 人。公司 未 知上述 其余 股东 之间 是否 存在关联关 系或 属于 上 市公 司 股东持 股变 动信 息披 露管 理办法规 定的 一致 行动 人。表决权 恢复 的优 先股 股东
12、及持股 数量的说明 不适用 2020 年第三季 度报告 6/24 2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适用 金额：元 项目 本期期末数/本期数 本期期初数/上年同期数 增减变动幅度 变动原因 货币资金 1,737,848,057.03 2,229,331,298.52-22.05%主要是因为报告期内提前归还了长期借款 短期借款 239,119,149.73 343,353,851.08-
13、30.36%主要是因为报告期内流动资金借款减少 应交税费 38,624,336.18 57,689,555.96-33.05%主要是因为应交所得税等汇算清缴减少 长期借款 150,000.00 500,150,000.00-99.97%主要是因为报告期内提前归还了长期借款 归属于母公司股东的净利润-160,841,867.07 100,824,621.91-259.53%今年上半年集团服务业、制造业等各板块都受到新冠疫情严重冲击，从第三季度起虽有所好转，但受到全社会复工复产进度、产业链恢复缓慢的影响，与预算目标、上 年同期水平相比仍有较大差距；另一方面，上 市公司传统业务仍占较大比重，特别是汽
14、车市场需求低迷、制造业业务萎缩、货运门槛低且与部分为制造业物流、长途客运受交通网络冲击，主业板块毛利率依然呈下降趋势。经营活动产生的现金流量净额 285,036,872.59 358,419,702.87-20.47%主要是因为本期营业收入同比下降幅度较大，而固定成本支出变动相对较小，使经营活动现金流量减少 投资活动产生的现金流量净额-97,848,448.87 187,650,284.59-152.14%主要是因为上年同期有保本理财产品到期收回 筹资活动产生的现金流量净额-660,364,805.61-141,803,761.15-365.69%主要是因为本期归还了长期借款（委托贷款）3.2
15、 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适用 2020 年第三季 度报告 7/24（1）根 据上 海市 国有 土地 上房屋 征收 与补 偿实 施细 则等相 关规 定，因上 海市 松江区 老镇 改 造项目，根 据上海 市松 江区 泗泾镇人 民政府2015 年11 月17日关 于印 发泗 泾镇 非居住房 屋（企业）征收（动迁）补 偿方 案 的通知（松 江泗 泾 镇 府 2015 118 号），开 江东 路26 号房 屋被 纳入 政府征收范 围。根据上海 交运集 团股 份有 限公司控 股子公 司上 海市 联运有限 公司于2019 年12 月24 日与 上海 大得同置
16、 业有 限公 司签 署的 上海 市城 市非 居住 房屋 拆迁补 偿安 置协 议【编 号:沪 泗泾（老镇）拆协字第006 号】，本次 房屋 征收补偿 总价款 为2,840,000 元，补 偿方为 上海市 汽 车运输服 务公司。上海市汽 车运 输服务 公司 历经重组，现 为上海 市联 运有限公 司，与征收 方确 认，补偿 款由 上海市联运有限 公司取 得。其 中，被征收 房屋价 值补偿：2,180,000 元；停业 停产损 失：218,000 元；物资搬迁：2,010 元；装 饰装 修：3,409 元；一次性 商铺 补 贴：300,000 元，附属物：1,342 元，搬 迁奖励：135,239 元
17、。截止2020 年1月 底，上 海大得 同置 业有 限公 司已 向由上 海市 联运 有限 公司 支付房 屋征 收补 偿 总价款共计2,840,000 元。其 中，被征 收房屋 价值补 偿：2,180,000 元；停 业停产 损失：218,000 元；物资搬迁：2,010 元；装饰 装修：3,409 元；一次 性商 铺补贴：300,000 元，附属 物：1,342 元，搬迁奖励：135,239 元。至 此，开江 东路26号 房屋 征收 补偿协 议已 全部 履行 完毕。详 情 请 见2019 年12 月28 日、2020 年2 月11 日 刊 载 在 上 海 证 券 报 及 上 海 证 券 交 易
18、 所 网 站（http:/）的 上 海交 运集 团股 份有 限公司 关于 开江 东路26号 房屋被 征收 的公 告（临2019-024）、上海 交运集团 股份有 限公 司关 于收到开 江东路26号 房屋 征收补偿 款的公 告（临2020-003）。（2）根据 上海 市规 划 和国土 资源 管理 局沪 规土 资综2010412 号文 件 关 于同意 徐汇 区土 地储备规划（2010 2012）并 下达2010 年土 地储备 计划 的批复 及上海 市 发展 和 改革委员 会沪发 改城20185 号 文件 关于 徐汇 滨江区 先行 实施 储备 项目 主体调 整的 批复 相关 精神，位 于龙 华中 路
19、525号土地 及房 屋被 纳入 政府 收储范 围。根据上海 市沪南 汽车 运输 公司、上 海交运 集团 股份 有限公司 全资子 公司 上海 市汽车修 理有 限公司于2019年12 月27日 与上 海 市 徐 汇 区土 地 储 备中心 签 署 的 中东 三 家 里（二 期）斜 土 街道106街坊18/2 丘 地 块 土 地 使 用 权 收 购 补 偿 合 同，被 收 储 的 龙 华 中 路525 号 地 块 收 储 补 偿 总 价 款95,206,400 元，由 上海市 汽车修理 有限公 司、上 海 市沪南汽 车运输 公司共 同 取得。其 中，上 海市汽车 修理 有限 公司取 得被 收储无证 建
20、筑 部分价 值补 偿、附属 设施 价值、停产 停业损失、协 议签约奖等合计27,426,782 元，上海市沪 南汽车 运输公 司 取得被收 储土地 部分价 值 补偿、被 收储有 证建筑部分 价值 补偿 等合 计为67,779,618 元。2020 年4月，上海 市汽 车修理 有限 公司 收到 实施 方上海 徐汇 滨江 开发 投资 建设有 限公 司支 付 的房屋收 储补 偿总 价款27,426,782 元。至此，龙 华中 路525号 地块 收储 补偿 协议 已 全部履 行完 毕。详情请见2020 年1 月2 日、2020 年4 月23 日 刊 载 在 上 海 证 券 报 及 上 海 证 券 交
21、易 所 网 站（http:/）的 上 海交 运集 团股 份有 限公司 关于 龙华 中路525 号 地块收 储的 公告（临2020-001）、上海 交运集团 股份有 限公 司关 于收到龙 华中路525号 地块 收储补偿 款的公 告（临2020-015）。（3）2019 年5月，公司 子公司上 海交运 崇明 汽车 销售服务 有限 公司（以下 简称“交 运崇 明”）的二网经 销商 上海宏 森汽 车销售服 务有 限公司（以 下简称“宏森 公司”）股 东兼法定 代表 人高某携款失联。2019 年6月13 日，宏 森公 司被上 海市 公安 局宝山分 局立 案。2020 年3 月30日，上海 市宝山区人 民
22、法 院以 诈骗 罪判 处高某 有期 徒刑11年 并处 罚金人 民币10万 元。交运崇明 作为国 有控 股企 业，积极 履行社 会责 任，为维护大 局稳定，在 与该 案件并无 直接 关联的情 况下，第 一时 间拟 定化解 方案，并 先行 垫付、偿付 消费 者经 济损 失。根据交运 崇明与 宏森 公司 签订的相 关协议 以及 交运 崇明与宏 森事件 中消 费者 签订的承 诺书，交运崇明 已委 托律师 进行 交运崇明 与宏 森公司 合同 纠纷案件 的民 事诉讼，要 求被告赔 偿交 运崇明垫付资金、交付 车辆 折价 款共计人 民币1284 万 元及 相关经济 损失150 万元。2020 年5月11 日
23、上 海市2020 年第三季 度报告 8/24 崇明区 人民 法院 已受 理该 案件。该 案件 于6月10日 举 行过一 次开 庭对 案件 情况 进行了 解，但 被告 方无人参加 第一 次庭审，且 由于被告 公司 的法定 代表 人高春森 处于 刑事拘 押阶 段，实际 关押 监狱尚未确定，因此 无法进 行后 续事实调 查，法院将 根据 高春森关 押情 况再确 定后 续开 庭时 间。截至本报告公 告日，交 运崇 明尚 未收到 法院 第二 次开 庭通 知。(4)在2020 年4月20 日 召开 的公司 第七 届监 事会 第二 十七次 会议、5月28 日 召开 的公司2019 年年度股东大 会上，审议
24、通过 了关于 变更 公司第 七届 监事会成 员的 议案，选 举许剑敏 先 生 担任公司第七 届监 事会 监事，任 期与本 届监 事会 一致。邹 颖女士 因职 务变 动不 再担 任公司 监事 职务。（5）2020 年7月16 日，公 司收到 实际 控制 人上 海市 国有资 产监 督管 理委 员会 沪国资 委改 革【2020】164 号 关于 委托 上海 久事（集 团）有 限公 司管 理上 海交运（集团）公司 的通 知 以及 上海 市国 有资产监督 管理 委员会 与上 海久事（集团）有限 公司 签署的 委托 管理协 议。为贯彻 落实 上海市开展区 域性 国资国 企综 合改革试 验的 实施方 案 要
25、求，进 一步 推动资 源优 化配置，发挥 资源协同效应，经市 委、市 政府 同意，上 海市 国有资 产监 督管理委 员会 决定 委 托上 海久事（集团）有限公司管理 公司 控股股 东上 海交运（集团）公司。根 据公司 法、合 同法、企 业国 有资产法、上海 市国资 委出 资监管企 业委 托管理 暂行 办法等 法律 法规规 定和 文件精神，将 上海交运（集 团）公 司的 出资 人权 利（包 括但 不限 于人 事任 免权）委托 上海 久事（集团）有限 公司 行使，资产收 益权、章 程修 改、重大事 项决 策权（包 括合 并、分 立、改 制、上市，增 加或减 少注 册资 本，解散、申请 破产、发 行
26、债 券）除 外。该项 委托 管理 期限自 委托 管理 协议 生效 之日起 至2021 年 底。详 情请 见公 司于2020 年7月17 日 在 上 海证 券 报 及上 海证 券交 易所 网站 上刊载 的 上海 交 运集团股份 有限 公司关 于上 海久事（集团）有限 公司 委托管理 上海 交运（集团）公司的 公告（临2020-021）。（6）在2020 年7月21 日 召开的 公司 第七 届董 事会 第二十 八次 会议 上，审议 通过了 关 于公 司 董事长辞职 的议 案，张仁 良先生因 工作 调整原 因辞 去公司董 事长、董事 及董 事会专门 委员 会相应职务，全 体董 事共同 推举 董事、总
27、 裁朱 戟敏先 生暂 时代为履 行公 司董事 长及 董事会相 关专 门委员会职务，代 行期 限自 本次 董事会 审议 通过 至公 司新 任董事 长选 举产 生为 止。详情请 见公 司于2020 年7 月22 日在 上 海证 券报 及 上海证 券交 易所 网站 上刊 载的 上海 交运集团股份 有限公 司第 七届 董事会第 二十八 次会 议决 议公告（临2020-023）、上海 交运集 团股份有限 公司 关于 董事 长辞 职的公 告（临2020-024）。(7)在2020 年8月26 日 召开 的公司 第七 届董 事会 第二 十九次 会议、9月15 日 召开 的公司2020 年第一次临时 股东 大
28、会上，审 议通过了 关 于增补 公司 非独立董 事的 议案，选 举郑元湖 先生 担任公司第七 届董 事会 非独 立董 事，任 期与 本届 董事 会一 致。(8)在2020 年9 月15 日 召开 的公司第 七届董 事会 第三 十次会议 上，审 议通 过了 关于选 举公 司董事长 的议 案，郑元 湖 先生当 选为 公司 第七 届董 事会董 事长。公 司于2020 年9月28 日 办理 完毕 工商登记 变更 手续，法 定代 表人由 张仁 良先 生变 更为 郑元湖 先生。(9)在2020 年8月26 日 召开 的公司 第七 届董 事会 第二 十九次 会议、9月15 日 召开 的公司2020 年第一次
29、临时 股东 大会上，审 议通过了 关 于变更 公司 独立董事 的议 案，选举 严杰先生 担任 公司第七届董事 会独 立董事，任 期与本届 董事 会一致。刘 长奎先生 因个 人工作 岗位 要求的原 因，不再担任公司 独立 董事 职务。(10)在2020 年9 月15 日召开 的公司第 七届董 事会 第三 十次会议 上，审 议通 过了 关于公 司财 务总监退休 离任 的议案，叶跃先生 因达 到法定 退休 年龄，不 再担 任公司 财务 总监，自 即日 起退休离任。公司 财务 总监 职责 由公司 董事、总 裁朱 戟敏 先生代 为履 行。3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 适用 不适用
30、 2020 年第三季 度报告 9/24 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适用 报告期 内，特 别是 今年 上 半年期 间，新 冠肺 炎疫 情 对公司 造成 明显 冲击，公 司主要 业务 均受到疫情 影响，物 流企 业上 下游产 业链、供 应链 恢复 缓慢，汽车 产业 仍显 疲态，特别 是客 运旅 游企业客源 急剧 萎缩，行 业整 体呈现 低迷 状态。第 三季 度起公 司亏 损金 额正 逐步 收窄，但未 来宏 观环境依然 有很 多不 确定 因素，消费 恢复 总体 缓慢，市 场需求
31、 回暖 仍有 待时 日，物流、旅游 等产 业仍面临较 大挑 战。公司 将筹 疫情防 控和 经济 发展，聚 焦主业，稳 住基 本盘，积 极应对 面临 的不 利局面。道 路货 运与 物流 服务 将加强 汽车 零部 件物 流转 型，扩 大医 药物 流中 心规 模，延 伸钢 铁物 流产业链，增强 冷链 配送 竞争 力。道 路客 运与 旅游 服务 将关注 客流 情况，优 化客 运线路，加 大定 制班线推广，加 强长 三角 道路 客运企 业密 切合 作。汽车 零部件 制造 与销 售服 务将 加强市 场拓 展力 度，强化采 购、生产、成 本管 控力度，遏 制被 动局 面。乘用车 销售 与汽 车后 服务 将紧
32、贴 市场 需求，加强营销 策划，利 用线 上线 下渠道，优 化客 户体 验，提高销 售效 益。公司名 称 上海交 运集 团股 份有 限公 司 法定代 表人 郑元湖 日期 2020 年 10 月 26 日 四、附录 4.1 财务报 表 合 并资 产负债 表 2020 年9 月 30 日 编制单位:上海交运集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年12 月31 日 流动资产：货币资 金 1,737,848,057.03 2,229,331,298.52 结算备 付金 拆出资 金 交易性 金融 资产 衍生金 融资 产 应收票 据
33、167,900,197.85 224,162,943.80 应收账 款 1,222,328,842.96 1,328,084,313.96 应收款 项融 资 预付款 项 378,636,372.15 356,945,980.45 2020 年第三季 度报告 10/24 应收保 费 应收分 保账 款 应收分 保合 同准 备金 其他应 收款 60,157,659.37 56,830,527.15 其中：应收 利息 应收股 利 505,379.96 505,379.96 买入返 售金 融资 产 存货 1,155,335,739.07 1,167,373,991.01 合同资 产 持有待 售资 产 一
34、年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 40,285,336.49 78,224,303.22 流动资 产合 计 4,762,492,204.92 5,440,953,358.11 非流动资产：发放贷 款和 垫款 债权投 资 其他债 权投 资 长期应 收款 长期股 权投 资 229,056,142.89 226,800,100.63 其他权 益工 具投 资 111,527,066.33 85,559,909.98 其他非 流动 金融 资产 投资性 房地 产 84,934,588.72 89,739,513.04 固定资 产 2,239,877,918.04 2,373,702,373.
35、57 在建工 程 263,401,494.11 310,489,193.98 生产性 生物 资产 油气资 产 使用权 资产 无形资 产 319,653,964.58 331,296,248.28 开发支 出 商誉 长期待 摊费 用 207,946,763.03 190,958,565.58 递延所 得税 资产 33,779,714.75 29,655,101.21 其他非 流动 资产 非流动 资产 合计 3,490,177,652.45 3,638,201,006.27 资产总 计 8,252,669,857.37 9,079,154,364.38 流动负债：短期借 款 239,119,149
36、.73 343,353,851.08 向中央 银行 借款 拆入资 金 交易性 金融 负债 衍生金 融负 债 应付票 据 236,695,580.64 176,343,988.00 2020 年第三季 度报告 11/24 应付账 款 1,097,186,605.95 1,159,258,629.26 预收款 项 140,306,242.60 145,173,024.97 合同负 债 卖出回 购金 融资 产款 吸收存 款及 同业 存放 代理买 卖证 券款 代理承 销证 券款 应付职 工薪 酬 22,311,083.79 18,182,495.03 应交税 费 38,624,336.18 57,68
37、9,555.96 其他应 付款 351,792,080.28 325,338,365.48 其中：应付 利息 739,778.85 1,181,925.21 应付股 利 50,602,355.75 50,602,355.75 应付手 续费 及佣 金 应付分 保账 款 持有待 售负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 其他流 动负 债 1,094,723.91 2,077,414.66 流动负 债合 计 2,127,129,803.08 2,227,417,324.44 非流动负债：保险合 同准 备金 长期借 款 150,000.00 500,150,000.00 应付债 券 其中：优先 股 永
38、续债 租赁负 债 长期应 付款 49,944,537.68 65,685,295.80 长期应 付职 工薪 酬 预计负 债 递延收 益 30,451,522.08 35,172,270.06 递延所 得税 负债 7,094,238.47 7,144,242.99 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 87,640,298.23 608,151,808.85 负债合 计 2,214,770,101.31 2,835,569,133.29 所有者权益（或股东 权益）：实收资 本（或股 本）1,028,492,944.00 1,028,492,944.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债
39、 资本公 积 2,388,909,791.74 2,388,909,791.74 减：库 存股 其他综 合收 益 381,570.86 295,814.72 专项储 备 3,129,322.93 3,456,775.46 2020 年第三季 度报告 12/24 盈余公 积 420,950,495.26 420,950,495.26 一般风 险准 备 未分配 利润 1,792,697,833.93 1,994,679,418.76 归属于 母公 司所 有者 权益（或股 东权益）合 计 5,634,561,958.72 5,836,785,239.94 少数股 东权 益 403,337,797.3
40、4 406,799,991.15 所有者 权益（或 股东 权益）合计 6,037,899,756.06 6,243,585,231.09 负债和 所有 者权 益（或股 东权益）总计 8,252,669,857.37 9,079,154,364.38 法定代 表人：郑 元湖 主 管会 计工 作负 责人：朱戟敏 会计 机构 负责人：郑 伟中 母 公司 资产负 债表 2020 年9 月 30 日 编制单位:上海交运集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2020 年9 月30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产：货币资 金 234,163,198.94 747
41、,358,236.12 交易性 金融 资产 衍生金 融资 产 应收票 据 12,980,000.00 9,542,315.71 应收账 款 177,585,360.66 197,394,480.40 应收款 项融 资 预付款 项 6,351,409.24 41,688,784.86 其他应 收款 1,150,119,616.56 809,314,551.70 其中：应收 利息 应收股 利 69,378,563.45 69,378,563.45 存货 107,518,290.68 109,717,250.40 合同资 产 持有待 售资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 47,
42、637.26 11,697,773.47 流动资 产合 计 1,688,765,513.34 1,926,713,392.66 非流动资产：债权投 资 其他债 权投 资 长期应 收款 长期股 权投 资 2,689,629,980.69 2,647,470,017.69 其他权 益工 具投 资 30,064,858.09 30,064,858.09 其他非 流动 金融 资产 投资性 房地 产 13,309,389.32 13,625,092.67 2020 年第三季 度报告 13/24 固定资 产 276,178,692.79 292,247,885.94 在建工 程 962,379.04 8,
43、350,385.51 生产性 生物 资产 油气资 产 使用权 资产 无形资 产 79,427,583.23 83,127,359.27 开发支 出 商誉 长期待 摊费 用 7,241,291.20 5,303,909.84 递延所 得税 资产 104,791,384.14 104,791,384.14 其他非 流动 资产 非流动 资产 合计 3,201,605,558.50 3,184,980,893.15 资产总 计 4,890,371,071.84 5,111,694,285.81 流动负债：短期借 款 交易性 金融 负债 衍生金 融负 债 应付票 据 应付账 款 230,884,233.
44、96 248,826,610.32 预收款 项 113,890.29 5,385.18 合同负 债 应付职 工薪 酬 245,219.10 2,280,109.37 应交税 费 2,412,456.66 828,776.13 其他应 付款 532,797,262.71 259,482,972.93 其中：应付 利息 653,125.00 应付股 利 持有待 售负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 其他流 动负 债 175,000.00 87,500.00 流动负 债合 计 766,628,062.72 511,511,353.93 非流动负债：长期借 款 500,000,000.00 应付债
45、 券 其中：优先 股 永续债 租赁负 债 长期应 付款 长期应 付职 工薪 酬 预计负 债 递延收 益 递延所 得税 负债 其他非 流动 负债 2020 年第三季 度报告 14/24 非流动 负债 合计 500,000,000.00 负债合 计 766,628,062.72 1,011,511,353.93 所有者权益（或股东 权益）：实收资 本（或股 本）1,028,492,944.00 1,028,492,944.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 2,417,748,350.24 2,417,748,350.24 减：库 存股 其他综 合收 益 专项储 备 1,2
46、12,855.39 1,212,855.39 盈余公 积 423,711,429.69 423,711,429.69 未分配 利润 252,577,429.80 229,017,352.56 所有者 权益（或 股东 权益）合计 4,123,743,009.12 4,100,182,931.88 负债和 所有 者权 益（或股 东权益）总计 4,890,371,071.84 5,111,694,285.81 法定代 表人：郑 元湖 主 管会 计工 作负 责人：朱戟敏 会计 机构 负责人：郑 伟中 合并 利 润表 2020 年19 月 编制单位：上海交运集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计
47、类型：未经审计 项目 2020 年第三季度（7-9 月）2019 年第三季度（7-9 月）2020 年前三季度（1-9 月）2019 年前三季度（1-9 月）一、营业 总收入 2,258,188,389.58 2,074,930,650.52 5,512,531,285.11 6,246,963,045.63 其中：营 业收入 2,258,188,389.58 2,074,930,650.52 5,512,531,285.11 6,246,963,045.63 利息收入 已赚保费 手续费及佣 金收入 二、营业 总成本 2,268,740,104.65 2,069,468,321.38 5,73
48、6,785,548.13 6,195,081,203.15 其中：营 业成本 2,138,360,177.51 1,919,348,320.05 5,330,001,746.09 5,764,698,473.77 利息支出 0.00 手续 0.00 2020 年第三季 度报告 15/24 费及佣 金支出 退保金 0.00 赔付支出净 额 0.00 提取保险责 任准备金净 额 0.00 保单红利支 出 0.00 分保费用 0.00 税金及附加 6,674,142.29 7,810,050.83 17,931,799.38 20,891,696.11 销售费用 22,656,635.41 23,2
49、75,503.89 64,731,644.14 66,570,813.12 管理费用 82,524,093.35 93,996,365.03 270,238,018.15 280,301,631.91 研发费用 22,445,952.70 20,608,307.00 55,837,384.44 55,697,351.55 财务费用-3,920,896.61 4,429,774.58-1,955,044.07 6,921,236.69 其中：利 息费用 5,556,467.61 11,229,591.63 25,551,880.25 31,401,329.23 利息 收入 6,571,481.6
50、1 7,793,419.77 25,583,967.86 26,103,735.70 加：其他 收益 11,365,567.56 7,925,578.01 26,625,341.31 31,414,475.28 投资收益（损 失以“”号填列）9,408,863.30 8,566,766.83 12,841,573.67 22,997,313.00 其中：对联营 企业和合营 企业的投资 收益 0.00 以摊余成 本计量的金 融资产终止 确认收益 0.00 汇兑收益（损 失以0.00 2020 年第三季 度报告 16/24“”号填列）净敞口套期 收益（损失 以“-”号填列）0.00 公允价值变 动
