了解公平劳工协会可持续合规评估法.docx

1、11 www.fairlabor.org附 件 4:了 解 公 平 劳 工 协 会 可 持 续 合 规 评 估 法公 平 劳 工 协 会 的 可 持 续 合 规 评 估 法 （ Sustainable Compliance Methodology,以 下 简 称 SCI 评 估 法 ) 专 注 于 鉴 别 不 合 规 项 目 的 根 本 原 因 ， 制 订 并 实 施 可 持 续 的 解 决 措 施 。 SCI 评 估 法 包 含 评 估 组 在 访 问 工 作 场 所 前 、 访 问 中 和 访 问 后 的 一 系 列 活 动 ， 如 下 图 所 示 。 与 传 统 评 估 中 严 格 遵

2、循 评 估 顺 序 的 做 法 不 通 ， SCI 的 活 动 针 对 的 是 被 评 估 系 统 的 各 个 组 成 部 分 ， 因 此 可 以 同 时 进 行 。 如 下 图 所 示 ， 这 些 活 动 按 照 访 问 工 作 场 所 前 （ 现 场 前 评 估 ） 、 访 问 中 （ 现 场 评 估 ） 和 访 问 后（ 现 场 后 评 估 ） 的 顺 序 进 行 。根本原因分析和报告-确定潜在的系统性问题点及撰写报告案头调研-新劳工法律-当地劳动市场-劳资关系历史政策和程序评审-评审政策和程序-评审与管理职能相关的文件结束会议工厂状况和初步问题点总结任务 -风险图-确定雇佣职能风险-确

3、定评估雇佣职能时的优先项目SCI 评 估 步 骤交叉和多重查验-深入查验已经确定的风险-联系各个问题点首次会议-介绍评估过程及期望现场观察和文件评审-感知观察和查阅工人档案、工资表等工作流程图-理解工厂在每个雇佣职能的流程-进一步确定风险管理层和工人访谈-依据雇佣职能确定参加管 理层和工人访谈的成员现 场 前 评 估 1. 案 头 调 研22 www.fairlabor.orgSCI评 估 法 首 先 从 案 头 调 研 开 始 ， 包 括 国 家 和 地 区 层 面 的 劳 工 状 况 、 行 业 状 况 以 及 相 关 公 司 的 情 况 。 这 里 列 举 评 估 员 应 当 着 重 注

4、 意 的 几 个 方 面 ： 对 于 要 评 估 的 工 作 场 所 ， 政 府 最 近 是 否 新 出 台 了 可 能 影 响 其 雇 佣 关 系 的 劳 动 法 律 和 有 关 环 境 和 健 康 安 全 的 法 律 法 规 ？ 目 前 存 在 于 劳 动 市 场 劳 资 关 系 中 的 主 要 结 构 性 和 制 度 性 问 题 有 哪 些 ？ 结 构 性 问 题 可 能 包 括 劳 动 力 供 给 过 多 或 不 足 ， 过 多 的 外 来 工 人 或 使 用 童 工 的 传 统 ； 而 制 度 性 问 题 则 可 能 包 括 当 地 劳 动 法 规 不 符 合 国 际 劳 工 组 织

5、 的 标 准 、 劳 动 监 察 体 系 薄 弱 或 社 会 性 收 费 过 高 使 得 企 业 避 之 不 及 。 当 地 的 劳 动 市 场 中 是 否 出 现 了 预 示 某 种 风 险 的 特 别 现 象 ， 需 要 进 行 评 估 ？ 例 如 北 印 度 地 区 的 公 积 金 支 付 问 题 、 印 度 东 南 部 的 Sumangali 骗 局 （ 一 种 针 对 当 地 年 轻 妇 女 的 不 道 德 契 约 劳 动 )， 或 资 方 所 控 制 的 工 会 及 其 设 立 的 保 护 性 条 款 。 是 否 存 在 与 公 司 所 处 行 业 和 产 品 有 关 的 风 险

6、？ 譬 如 ， 生 产 过 程 中 是 否 涉 及 过 量 使 用 化 学 品 ？ 该 公 司 在 处 理 劳 资 关 系 上 存 在 哪 些 已 知 问 题 ？ 在 当 地 劳 动 市 场 中 的 劳 资 关 系 如 何 ？ 是 否 有 工 会 ？ 是 否 有 集 体 协 商 协 议 ？ 在 过 去 的 一 年 中 是 否 出 现 过 劳 资 纠 纷 ？ 在 过 去 的 几 个 月 （ 或 几 年 ） 中 ， 是 否 发 生 过 火 灾 、 工 厂 倒 塌 或 者 严 重 的 工 伤 事 故 ？ 该 地 区 最 近 有 何 环 保 事 故 或 问 题 ?2. 政 策 和 程 序 文 件 审

7、阅在 每 个 SCI 评 估 开 始 前 ， 评 估 组 应 当 向 将 被 评 估 工 作 场 所 发 出 需 要 其 预 先 准 备 相 关 文 件 的 请 求 ， 以 下 为 清 单 为 例 。 需 要 指 出 的 是 ， 此 要 求 应 该 涵 盖 每 个 雇 佣 职 能 （ Employment Function, 简称 EF)的 政 策 和 程 序 ， 以 及 其 他 文 件 包 括 （ 但 不 限 于 ） ： 公 司 简 介 、 员 工 手 册 、 内 部 规 章 制 度 、 意 见 箱 或 员 工 接 待 方 针 、 集 体 协 商 协 议 以 及 近 期 劳 工 监 察 员

8、或 品 牌 评 估 员 的 评 估 记 录 。这 些 文 件 至 少 要 在 现 场 评 估 开 始 两 周 前 准 备 完 成 ， 并 且 接 受 评 估 组 的 审 阅 ， 从 而 判 断 此 工 作 场 所 是 否 有 必 要 的 政 策 和 程 序 来 对 劳 资 关 系 进 行 可 持 续 及 合 规 的 管 理 。1. 政策和程序a 招 聘 、 雇 佣 和 人 事 发 展 （ 包 括 培 训 记 录 （ 培 训 计 划 和 培 训 文 件 ） ）i 招 聘 申 请 表 的 样 本ii 劳 动 合 同 的 样 本iii 规 范 的 员 工 档 案 文 件 清 单b 工 资 和 福 利

9、i 工 资 单 格 式c 工 时d 解 雇 和 裁 员e 工 作 场 所 守 则 和 纪 律f 申 诉 机 制g 健 康 和 安 全i 具 体 的 健 康 和 安 全 表 单 及 记 录33 www.fairlabor.org工 作 场 所 风 险 评 估 报 告工 作 场 所 火 灾 风 险 评 估 报 告经 过 培 训 的 医 疗 及 急 救 员 人 数急 救 箱 的 数 量 及 内 容 清 单应 急 响 应 及 持 续 营 运 计 划建 筑 物 安 全 证 书 （ 车 间 、 宿 舍 ）环 境 保 护废 弃 物 管 理 计 划废 水 排 放 分 析 报 告ii iii iv vvi vi

10、i hiii iii 废 气 排 放 报 告2 公 司 资 料工 商 登 记 材 料 （ 许 可 及 营 运 执 照 ）工 厂 简 介工 厂 及 周 边 环 境 的 简 图客 户 清 单公 平 劳 工 协 会 会 员 工 作 场 所 行 为 守 则生 产 部 门 列 表 /每 个 部 门 的 月 度 产 能主 要 加 工 工 序 外 包 商 清 单 （ 比 如 裁 剪 、 缝 纫 、 铆 钉 等 ）组 织 架 构 图公 司 目 前 所 涉 及 到 的 法 律 案 件 （ 假 如 有 ）意 外 事 故 记 录 （ 最 近 三 年 )ab c d e f g h i j k 近 期 评 估 报 告

11、 （ 过 去 十 二 个 月 里 工 厂 自 评 以 及 由 政 府 、 第 三 方 机 构 和 品 牌 出 具3 结 社 自 由 和 工 人 代 表 机 制结 社 自 由 的 政 策 和 程 序 （ 如 果 适 用 ）集 体 协 商 协 议 （ 如 果 有 ）工 会 名 称 （ 如 果 有 )工 人 代 表 清 单ab c d e 环 境 、 健 康 、 安 全 及 纪 律 等 委 员 会 的 工 人 代 表 清 单3. 绘 制 任 务 和 风 险 图紧 接 着 案 头 调 研 和 政 策 、 程 序 （ 与 文 件 有 关 ） 的 审 阅 之 后 的 是 绘 制 与 相 关 工 作 场 所

12、 的 任 务 -风 险 图 。 此 图 应 当 列 出 生 产 过 程 中 所 有 的 关 键 环 节 以 及 为 每 一 个 环 节 标 注 可 能 的 风 险 。 这 些 风 险 可 能 是 同 类 的 （ 比 如 隐 含 在 与 化 学 品 相 关 过 程 中 的 职 业 健 康 安 全 风 险 ） ， 也 可 能 某 个 工 作 场 所 特 定 的 （ 譬 如 因 某 个 雇 佣 职 能 缺 少 相 关 的 政 策 和 程 序 所 导 致 的 风 险 ） ； 总 之 ， 它 们 应 当 被 给 予 优 先 考 量 。任 务 -风 险 图 的 绘 制 是 评 估 过 程 中 特 具 决

13、策 性 的 一 环 ， 因 为 它 将 决 定 评 估 从 何 处 开 始 及 评 估 顺 序 。 SCI评 估 不 应 仅 仅 依 照 事 情 发 生 的 标 准 流 程 例 如 按 照 雇 佣 关 系 发 生 的 顺 序 ， 从 招 聘 到 离 职 去 评 估 。 相 反 ， 主 任 评 估 员 会 根 据 通 过 案 头 调 研 发 现 的 风 险 、 其 严 重 程 度 和 可 能 的 因 果 关 系 来 决 定 评 估 从 哪 里 开 始 。 下 面 举 几 个 例 子 ： 在 社 会 福 利 支 出 比 较 高 的 劳 动 力 市 场 ， 公 司 往 往 会 尽 可 能 减 少 享

14、 受 全 部 福 利 的 员 工 数 量 ， 从 而 降 低 劳 动 力 成 本 ； 其 中 一 种 方 法 就 是 雇 佣 更 多 短 期 或 不 定 期 工 人 。 工 厂 长 期 使 用 甚 至 滥 用 大 量 的 学 徒 工 或 者 实 习 生 便 是 活 生 生 的 例 子 。 工 厂 亦 可 能 外 包 某 些 工 序 ，44 www.fairlabor.org或 者 雇 用 加 工 方 到 本 厂 来 工 作 。 这 样 的 现 象 在 那 些 产 品 浮 动 性 较 大 的 市 场 里 比 较 常 见 ， 因 为 工 厂 很 难 预 知 它 们 将 来 接 到 的 订 单 多

15、少 以 及 它 们 要 雇 佣 多 少 工 人 。 对 于 有 上 述 结 构 性 、 系 统 性 和 流 动 性 特 点 的 公 司 ， 主 任 评 估 员 应 当 优 先 评 估 工 人 的 劳 动 合 同 状 态 以 及 其 相 应 的 福 利 和 薪 酬 。 当 合 同 内 容 对 工 人 不 利 时 ， 它 们 可 能 会 缺 少 某 些 社 会 保 险 ， 薪 水 低 于 别 的 工 人 以 及 得 不 到 培 训 或 晋 升 的 机 会 。 因 此 ， 评 估 应 当 从 这 些 问 题 合 同 所 带 来 的 一 系 列 后 果 入 手 。 如 果 一 个 劳 动 力 市 场

16、或 某 家 公 司 的 外 国 雇 员 比 较 多 ,那 么 就 很 可 能 出 现 一 系 列 风 险 ； 从 任 务 风 险 地 图 上 看 ， 如 果 外 国 雇 员 的 相 关 风 险 比 其 他 人 的 更 大 ， 那 么 评 估 应 该 从 这 些 人 开 始 ： 譬 如 ， 这 些 雇 员 是 如 何 招 聘 的 ？ 支 付 了 招 聘 费 用 吗 ？ 如 果 有 ， 支 付 者 和 被 支 付 者 分 别 是 谁 ？ 这 些 外 来 工 人 是 否 欠 别 人 债 务 ？ 另 外 他 们 的 外 来 身 份 是 否 影 响 其 薪 酬 、 福 利 、 培 训 、 行 动 自 由

17、 和 加 入 工 会 的 资 格 ？ 任 务 -风 险 地 图 也 应 包 括 那 些 在 工 作 现 场 外 进 行 的 生 产 活 动 。 主 任 评 估 员 应 该 制 定 一 个 计 划 来 评 审 可 能 出 现 问 题 的 环 节 ， 这 些 工 作 是 在 哪 里 做 ， 由 谁 来 做 ？ 而 且 ， 这 些 工 作 是 否 有 可 能 涉 及 到 家 庭 作 业 或 童 工 ？ 是 否 需 要 评 估 那 里 的 健 康 、 安 全 及 环 境 风 险 ？主 任 评 估 员 根 据 任 务 风 险 图 制 订 的 现 场 评 估 计 划 应 包 括 ： 根 据 已 经 识 别

18、 的 风 险 ， 评 估 组 的 构 成 情 况 。 确 认 去 工 作 场 所 评 估 的 相 关 行 程 ， 以 及 重 要 文 件 /记 录 和 相 关 人 员 是 否 到 位 。 评 估 时 间 表 ， 包 括 初 步 会 议 日 程 以 及 评 估 每 个 雇 佣 职 能 及 其 优 先 项 目 所 要 花 费 的 大 致 时 间 。 各 个 评 估 组 员 的 任 务 分 配 。 评 估 前 和 进 行 时 需 要 用 的 文 件 和 记 录 清 单 。 实 地 走 访 的 场 地 地 址 接 受 访 谈 的 工 厂 管 理 层 和 经 理 级 员 工 清 单 。 接 受 访 谈

19、的 工 人 人 数 ， 具 体 包 括 工 作 班 次 、 选 择 标 准 、 访 谈 地 点 （ 宿 舍 还 是 其 他 ） ，语 言 要 求 等 。 关 键 问 题 及 管 理 层 、 工 人 访 谈 内 容 范 围 的 清 单 。现 场 评 估 评 估 组 在 去 工 作 场 所 之 前 就 已 经 审 阅 了 公 司 的 政 策 和 程 序 ， 因 此 ， 除 非 有 新 的 变 化 ， 否 则 不 必 要 对 它 们 进 行 重 新 检 查 。 现 场 评 估 应 该 集 中 在 以 下 方 面 ： 调 查 高 风 险 项 目 ； 验 证 政 策 和 程 序 的 执 行 ； 和 评

20、估 所 有 雇 佣 职 能 的 管 控 。4. 首 次 会 议现 场 评 估 应 该 以 与 管 理 层 、 工 人 /工 会 代 表 （ 如 果 有 ） 的 首 次 会 议 开 始 ， 目 的 是 为 了 解 释 评 估 的 性 质 ， 以 及 就 评 估 安 排 与 工 厂 达 成 一 致 。 评 估 组 有 必 要 向 管 理 层 及 员 工 代 表 解 释 评 估 与 审 核55 www.fairlabor.org的 区 别 ， 并 确 保 所 有 相 关 方 的 合 作 。 譬 如 ， 其 中 一 个 显 著 区 别 是 评 估 组 的 活 动 范 围 与 审 核 不 太 一 样 。

21、 评 估 组 会 到 问 题 点 发 生 的 现 场 去 调 查 ， 而 不 仅 仅 是 在 会 议 室 里 看 文 件 。 而 典 型 的 审 核 就 是 在 一 个 会 议 室 里 查 看 工 厂 提 交 的 文 件 ， 与 工 厂 安 排 的 工 人 进 行 访 谈 。 而 SCI评 估 员 亦 会 到 相 关 的 工 作 场 所 通 过 观 察 工 厂 如 何 运 作 来 判 断 它 的 风 险 。 评 估 组 还 应 当 再 次 审 阅 评 估 的 重 点 ， 譬 如 哪 些 亟 待 解 决 的 领 域 ， 以 及 报 告 准 备 和 发 布 的 形 式 。 在 首 次 会 议 中

22、需 要 达 成 以 下 目 标 ： 了 解 管 理 层 对 可 持 续 雇 佣 关 系 重 要 性 的 看 法 和 相 应 策 略 （ 通 过 可 持 续 地 运 作 雇 佣 职 能 ） 。 评 估 组 与 管 理 层 、 工 人 /工 会 代 表 之 间 建 立 友 好 及 专 业 的 关 系 ， 但 同 时 评 估 组 对 整 个 评估 的 掌 控 也 很 重 要 。 核 实 和 /或 进 一 步 提 炼 在 现 场 评 估 前 所 发 现 的 问 题 点 。5. 评 估 流 程 图在 完 成 最 初 的 文 件 评 估 及 首 次 会 议 后 ， 评 估 员 要 根 据 雇 佣 职 能

23、来 制 定 一 个 评 估 流 程 图 。 SCI的 评 估 流 程 图 能 帮 助 评 估 员 梳 理 工 作 场 所 中 每 个 雇 佣 职 能 的 执 行 情 况 ： 什 么 工 作 已 经 完 成 ？ 什 么 时 候 ？ 在 哪 里 ？ 每 一 个 步 骤 由 谁 来 负 责 ？在 制 作 评 估 流 程 图 的 同 时 ， 评 估 员 将 主 动 到 工 作 场 所 的 每 个 地 方 去 了 解 分 布 在 工 作 场 所 各 个 地 方 的 信 息 ， 譬 如 门 卫 、 人 力 资 源 专 员 、 会 计 、 生 产 经 理 、 部 门 主 管 、 基 层 干 部 及 工 人

24、。 此 评 估 流 程 图 亦 将 帮 助 和 引 导 评 估 员 去 哪 里 ， 和 谁 ， 甚 至 什 么 时 候 开 始 访 谈 ， 以 及 帮 助 他 们 获 得 初 步 数 据 用 来 进 行 对 信 息 和 来 源 的 交 叉 核 实 。66 www.fairlabor.org6. 管 理 层 和 工 人 访 谈在 大 多 数 情 况 下 ， 对 于 雇 佣 职 能 如 何 执 行 的 评 估 是 通 过 访 谈 的 形 式 完 成 的 即 询 问 管 理 层 和 工 人 是 如 何 开 展 工 作 的 ， 然 后 判 断 其 给 出 的 证 词 是 否 符 合 相 关 法 律 、

25、 政 策 和 程 序 的 标 准 。 要 达 到 这 一 目 的 ， 仅 仅 依 靠 一 些 以 “是 ”或 “否 ”来 回 答 的 封 闭 性 问 题 显 然 是 行 不 通 的 。 经 验 丰 富 的 评 估 员 会 问 如 下 一 些 问 题 ： 工 人 是 如 何 工 作 的 ， 在 工 作 生 活 中 的 特 别 经 历 ， 以 及 在 访 谈 中 衡 量 工 人 对 于 每 个 雇 佣 职 能 的 意 识 。 之 后 评 估 员 会 分 析 、 判 断 从 访 谈 中 所 得 到 的 信 息 是 否 与 法 律 、 政 策 和 程 序 文 件 中 的 规 定 相 一 致 。在 管

26、理 层 访 谈 中 ， 评 估 员 要 特 别 注 意 那 些 可 以 帮 助 准 确 评 估 工 厂 过 去 和 现 在 操 作 行 为 的 反 馈 上 ， 与 此 同 时 能 够 敏 感 地 觉 察 出 管 理 层 可 能 出 现 的 紧 张 和 不 安 。 评 估 组 对 管 理 层 的 访 谈 最 好 能 覆 盖 到 以 下 人 员 ： 总 经 理 现 场 经 理 生 产 经 理 环 境 经 理 /责 任 人 健 康 及 安 全 经 理 /责 任 人 品 质 经 理 内 部 社 会 责 任 经 理 /内 审 员 劳 工 关 系 经 理 /福 利 经 理 人 力 资 源 经 理 /行 政

27、 经 理 财 务 经 理 /薪 酬 经 理 法 务 经 理 采 购 经 理 /供 应 链 经 理 主 管 /技 术 员 现 场 医 务 人 员管 理 层 的 访 谈 可 以 在 首 次 会 议 上 以 小 组 的 形 式 进 行 ， 也 可 以 单 独 进 行 。 已 经 就 绪 的 准 备 工 作 和 现 成 的 FLA的 评 估 工 具 （ 包 括 SCI评 估 指 南 现 场 应 用 手 册 ） 可 以 指 导 评 估 员 就 哪 些 问 题 与 管 理 层 进 行 重 点 沟 通 。 评 估 员 与 管 理 层 讨 论 所 观 察 到 的 问 题 也 是 非 常 重 要 的 ， 这 样

28、 有 助 于 识 别 问 题 的 根 本 原 因 及 其 背 后 动 机 。工 人 访 谈 的 主 要 目 的 是 深 入 了 解 工 人 对 工 厂 管 理 的 认 知 程 度 ， 以 及 考 量 他 们 对 于 工 作 条 件 的 满 意 度 。 评 估 组 对 于 工 人 的 访 谈 要 贯 穿 整 个 评 估 过 程 ， 且 访 谈 要 在 有 一 定 私 密 性 的 空 间 进 行 。 另 外 ， 访 谈 样 本 要 从 各 个 工 作 性 质 和 种 类 的 工 人 中 挑 选 ， 覆 盖 全 职 员 工 、 临 时 员 工 、 分 包 商 的 员 工 、 保 安 、 清 洁 工

29、及 生 产 准 备 工 人 等 。 最 终 样 本 应 该 包 括 对 技 术 要 求 不 高 岗 位 的 新 工 人 、 不 同 部 门 和 班 别 的 工 人 、 男 性 和 女 性 工 人 ， 以 及 工 人 代 表 。 比 较 理 想 的 情 况 是 ， 一 半 的 访 谈 活 动 应 该 侧 重 于 个 人 ， 而 另 一 半 侧 重 于 小 组 。对 于 要 访 谈 多 少 工 人 及 要 查 看 多 少 工 人 的 记 录 ， 视 工 厂 里 工 人 的 数 量 而 定 。无 论 是 管 理 层 访 谈 还 是 工 人 访 谈 ， 其 目 的 都 是 要 判 断 每 个 雇 佣

30、职 能 的 合 理 执 行 程 度 。 对 于 评 估 员 来 说 ， 重 要 的 是 了 解 工 厂 在 对 雇 佣 职 能 应 用 过 程 中 的 优 势 与 弱 点 ， 并 解 释 相 关 原 因 。 如 果 找77 www.fairlabor.org不 到 原 因 ， 评 估 组 就 无 法 就 可 持 续 性 的 解 决 方 案 提 出 建 议 。评 估 组 也 要 注 意 评 估 过 程 中 的 对 活 动 性 、 适 应 性 和 灵 活 性 的 需 要 。 访 谈 应 该 围 绕 着 所 发 现 的 具 体 问 题 ， 与 实 地 观 察 和 查 阅 记 录 同 时 进 行 ，

31、例 如 ： 如 果 工 人 的 合 同 状 况 处 于 高 风 险 ， 那 么 一 位 评 估 员 应 到 人 力 资 源 处 去 选 取 一 定 数 量 的 工 人 资 料 进 行 查 阅 ， 而 另 一 个 评 估 员 则 要 对 不 同 层 级 的 管 理 者 进 行 访 谈 以 了 解 实 际 操 作 状 况 。 与 此 同 时 ， 针 对 性 的 员 工 访 谈 应 当 询 问 处 于 这 些 高 风 险 的 职 位 的 工 人 ， 他 们 是 如 何 被 招 募 和 聘 用 的 ， 他 们 的 合 同 条 款 和 条 件 是 如 何 被 决 定 的 ， 以 及 他 们 是 如 何

32、被 管 理 的 。 此 外 ， 评 估 员 还 要 评 估 工 人 对 于 自 己 法 定 权 利 的 认 知 程 度 。 应 当 对 查 阅 记 录 的 结 果 和 访 谈 中 收 集 的 信 息 进 行 交 叉 核 对 ， 如 有 必 要 可 进 行 进 一 步 调 查 。 作 为 评 估 的 重 要 步 骤 ， 核 对 工 作 应 当 在 一 天 中 多 次 进 行 。7. 观 察 和 记 录 查 阅感 知 观 察 在 SCI评 估 中 颇 为 关 键 ， 尤 其 是 在 与 健 康 安 全 和 环 境 相 关 的 雇 佣 职 能 方 面 。 它 对 于 了 解 工 作 场 所 的 环

33、境 以 及 理 清 不 同 部 门 之 间 的 协 同 作 用 十 分 重 要 。作 为 评 估 活 动 的 另 一 部 分 ， 评 估 员 需 要 查 看 那 些 在 评 估 准 备 阶 段 因 其 保 密 性 而 无 法 获 取 的 文 件 。评 估 组 在 进 行 员 工 访 谈 或 现 场 巡 视 前 对 现 场 记 录 的 查 阅 也 很 重 要 ， 因 为 由 此 获 得 的 信 息 将 在 某 种 程 度 上 决 定 访 谈 及 现 场 巡 视 中 的 优 先 项 目 。评 估 员 应 当 对 记 录 进 行 深 入 查 阅 ， 但 是 这 并 不 意 味 着 要 去 查 看 每

34、 一 项 记 录 ， 而 是 可 以 自 主 地 运 用 统 计 和 抽 样 进 行 选 择 。 当 评 估 员 没 有 查 看 每 一 项 记 录 但 有 发 现 项 目 时 ， 必 须 在 调 查 结 论 中 注 明 所 使 用 的 抽 样 方 法 。对 于 以 下 的 文 件 和 记 录 ， 必 须 保 存 至 少 过 去 十 二 个 月 的 记 录 以 供 评 估 员 在 现 场 查 看 ： 工 厂 的 执 照 和 许 可 （ 营 业 、 环 境 、 化 学 品 等 ） 人 事 资 料 （ 员 工 合 同 、 聘 书 、 工 作 许 可 证 等 ） 薪 资 记 录 （ 工 资 表 、

35、工 资 条 、 法 定 扣 款 /社 保 和 其 它 相 关 性 的 支 付 项 目 ） 工 时 记 录 （ 打 卡 记 录 等 ） 请 假 记 录 （ 病 假 、 年 假 、 丧 假 、 无 薪 假 等 ） 学 徒 工 /未 成 年 工 记 录 内 部 规 章 、 员 工 手 册 、 工 厂 公 告 等 健 康 和 安 全 记 录 （ 消 防 和 疏 散 演 习 记 录 和 计 划 、 工 伤 记 录 、 相 关 设 备 的 检 验 合 格 证 、 与 在 用 化 学 品 有 关 的 记 录 ） 法 律 要 求 的 特 种 工 许 可 证 （ 技 术 工 ， 例 如 电 工 、 医 务 人

36、员 、 厨 师 等 ） 与 服 务 提 供 商 签 订 的 合 同 （ 外 包 、 饮 用 水 、 宿 舍 租 赁 合 同 等 ）88 www.fairlabor.org评 估 员 能 从 案 头 调 研 及 现 场 的 记 录 、 文 件 查 看 中 获 得 重 要 的 资 讯 ， 从 中 可 以 看 出 雇 佣 职 能 的 实 施 机 制 是 被 如 何 界 定 的 ， 以 及 是 否 实 现 了 预 期 的 结 果 。 记 录 查 阅 之 所 以 重 要 是 因 为 它 可 以 帮 助 评 估 雇 佣 职 能 执 行 的 持 续 性 。8. 交 叉 和 多 重 查 验SCI评 估 要 求

37、 评 估 组 主 动 到 工 作 场 所 的 各 个 地 方 去 查 看 ； 因 此 ， 为 了 汇 报 来 源 不 同 的 信 息 ， 其 成 员 每 天 碰 面 两 次 甚 至 更 多 是 很 有 必 要 的 。 对 那 些 从 工 人 、 线 长 、 部 门 主 管 和 经 理 访 谈 以 及 评 估 前 和 评 估 时 的 文 件 查 阅 中 获 取 的 信 息 进 行 交 叉 查 验 ， 是 为 了 能 够 考 量 工 厂 的 政 策 和 程 序 的 执 行 情 况 、 识 别 问 题 模 式 、 以 及 核 实 “任 务 -风 险 图 ”中 的 风 险 。 碰 头 会 还 有 助

38、于 评 估 员 们 衡 量 评 估 的 进 度 ， 讨 论 新 的 发 现 点 ， 以 及 决 定 哪 些 方 面 需 要 更 多 的 信 息 以 及 相 应 的 跟 进 。9. 结 束 会 议现 场 评 估 的 结 尾 是 举 行 一 次 与 工 厂 管 理 层 和 工 人 代 表 （ 如 果 有 ） 的 末 次 会 议 ， 为 的 是 向 他 们 说 明 评 估 的 初 步 发 现 （ 工 厂 中 需 要 立 即 关 注 和 长 期 改 善 的 问 题 ） 以 及 潜 藏 在 其 相 应 雇 佣 职 能 中 的 根 本 原 因 。 在 结 束 会 议 上 ， 评 估 组 还 应 提 供 给

39、 管 理 层 和 工 人 代 表 就 评 估 提 问 机 会 ， 同 时 向 管 理 层 重 申 不 能 报 复 或 处 罚 参 与 访 谈 的 工 人 。 对 于 那 些 需 要 工 厂 立 即 纠 正 的 问 题 ， 评 估 组 应 该 以 书 面 的 形 式 告 知 工 厂 管 理 层 ， 并 且 在 二 十 四 小 时 内 用 邮 件 向 给 品 牌 会 员 传 达 。 评 估 员 同 时 也 应 该 分 享 工 厂 值 得 肯 定 的 做 法 以 及 尚 需 改 善 的 领 域 。现 场 后 评 估 10. 根 因 分 析 和 报 告SCI 评 估 所 发 现 的 现 象 并 不 是

40、 孤 立 的 ， 而 是 由 一 项 雇 佣 职 能 中 的 系 统 失 效 而 导 致 的 。 发 现 的 只 是 潜 藏 问 题 的 表 象 ； 只 有 找 到 根 源 ， 才 能 纠 正 或 者 预 防 这 些 现 象 再 次 发 生 。譬 如 ， 工 人 在 很 高 的 噪 音 环 境 中 工 作 ， 却 没 有 佩 戴 耳 塞 。 对 这 一 现 象 最 有 可 能 的 结 论 是 工 厂 没 有 发 给 他 们 耳 塞 。 如 果 此 点 成 立 ， 那 么 它 就 成 为 一 个 问 题 的 表 象 ， 即 工 厂 没 有 给 工 人 提 供 个 人 防 护 用 品 。 然 而

41、， 依 据 对 现 有 信 息 的 进 一 步 评 估 ， 评 估 员 也 许 会 发 现 工 厂 已 经 提 供 耳 塞 给 工 人 ， 并 且 也 有 书 面 的 关 于 保 护 听 力 重 要 性 的 文 件 。 换 言 之 ， 管 理 安 全 和 健 康 雇 佣 职 能 的 系 统 看 上 去 已 经 存 在 并 且 运 行 到 位 了 。 在 寻 找 根 本 原 因 的 过 程 中 ， 评 估 员 发 现 工 厂 有 健 康 和 安 全 方 针 和 政 策 ， 但 是 程 序 中 并 没 有 提 到 如 何 使 用 个 人 防 护 用 品 。 通 过 进 一 步 联 系 各 个 方

42、面 ， 评 估 员 注 意 到 工 厂 内 没 有 针 对 这 些 政 策 和 程 序 的 培 训 和 沟 通 ； 因 此 ， 在 这 个 案 例 中 ， 即 使 个 人 防 护 用 品 使 用 已 经 在 程 序 文 件 中 有 所 规 定 ， 但 由 于 管 理 层 并 没 有 公 布 这 些 规 定 ， 也 没 有 对9工 人 进 行 相 关 培 训 ， 导 致 工 人 并 不 知 道 如 何 正 确 或 何 时 使 用 个 人 防 护 用 品 。 。 评 估 员 注 意 到 ， 工 厂 不 仅 在 健 康 安 全 方 面 缺 乏 有 关 政 策 程 序 的 培 训 与 沟 通 ， 其

43、它 雇 佣 职 能 中 也 可 能 存 在 ； 原 因 是 在 管 理 层 只 在 工 人 入 职 时 介 绍 了 基 本 的 政 策 和 程 序 ， 却 没 有 设 立 任 何 的 工 人 培 训 项 目 。 以 上 的 例 子 中 ， 工 人 没 戴 耳 塞 这 个 现 象 的 根 本 原 因 不 仅 仅 局 限 于 单 个 雇 佣 职 能 中 的 单 个 机 制 ， 同 时 也 对 其 它 所 有 的 雇 佣 职 能 产 生 了 影 响 。评 估 员 将 使 用 FLA的 在 线 汇 报 工 具 ， 通 过 回 答 根 据 雇 佣 职 能 所 安 排 的 每 个 问 题 来 完 成 报

44、告 。 一 旦 输 入 信 息 ， 评 估 员 将 会 生 成 在 评 估 过 程 中 发 现 的 问 题 点 ， 包 括 根 本 原 因 。 在 创 建 问 题 点 的 时 候 ， 评 估 员 会 寻 找 最 相 关 的 分 组 问 题 ， 描 述 所 发 现 问 题 的 差 距 ， 把 对 不 同 雇 佣 职 能 和 管 理 职 能 所 有 的 发 现 （ 包 括 根 本 原 因 ） 整 合 到 一 起 。 在 创 建 每 个 问 题 点 的 时 候 ， 评 估 员 会 按 如 下 分 级 ： 需 要 立 即 改 善 、 需 要 持 续 改 善 和 良 好 实 践 。 评 估 员 应 该 牢 记 ， 问 题 点 的 数 量 并 不 是 衡 量 工 厂 表 现 的 依 据 ； 必 须 通 过 结 合 雇 佣 职 能 中 相 似 的 问 题 点 和 发 掘 根 本 原 因 ， 将 该 问 题 点 在 管 理 职 能 中 进 行 关 联 。9 www.fairlabor.org