1、东风汽车股 股 份有 限 公 司 董 事 会 审 计 委 员会 2016 年 度 履 职情 况 报 告 根据上市公 司治 理准则、上 海证 券交易所上市 公司 董事会审计委员会 运作指 引、上海证 券交易 所 股票上市 规则（2014 年修订）和 东风汽车 股份 有限公司章程、东风汽车股份 有限 公司 董事会 审计委员会实施 细则 等有关规定，东 风汽车股份有 限公 司 董事会审 计委员会 现就2016 年 度工作情 况报告 如 下：一、审计委员 会基本 情 况 东风汽车股份 有限 公司（以下简 称“公司”）董事 会 审 计委员会成员为5 人。2016 年度履职 的 审计 委 员会委员 为独立
2、 董 事 张志宏 先生（审计委 员会主 任 委员）、侯世 国先生、贾小梁先 生 及董 事 欧阳洁先 生、马智欣先 生。2017 年3 月 公司董 事会换届，现任董 事 会审计委 员会 委员 为独立董事 张志 宏 先生（审计委员 会主任 委员）、侯 世国先 生、李克强先 生 及董事 黄刚 先生、马 智欣先生。二、审计委员会2016 年 度会议召 开情况 报告期内，公司 董事 会 审计委 员会根 据 上市公司 治理准 则、公司章程、公司 董 事会审计委员 会实 施细则 及其 他有 关规定，本 着勤勉尽责 的原则，积 极履行职 责，公 司 董 事会 审计 委员会在2016 年度召开会议 的情况 具
3、体如下：1、于 2016 年 4 月 20 日召开 了 第 四 届董事 会审计 委 员会 2016年第一次 会议，审 议通过了 以下议 案：（1）公司2015 年 度财务决 算报告；（2）公司 2015 年 度资产减 值 准备计提的议 案；（3）公司2016 年 度经营 计划；（4）会计师 事 务所从 事 2015 年度 公司审计 工作的总结报告；（5）关于 会计师事 务 所报酬及续聘 会计 师事务所的议案；（6）公司2015 年度 内部控 制评 价报告；（7）公司2016 年内部审计、内部控 制 计划；（8）关于公 司 2016 年 度日常 关 联交易预 计的议案；（9）审 计委员会2015
4、 年度 履职情况 报告。2、于2016 年 4 月28 日召开 了第 四 届董 事 会审计 委员 2016 年第二 次会议，审议 通 过了公司2016 年 第一季度 报告全 文 及正文。3、于2016 年 8 月26 日召开 了第 四 届董 事 会审计 委员 2016 年第三 次会议，审议 通 过了公司2016 年 半年度报 告 全文 及 摘要。4、于 2016 年10 月27 日召开 了第 四 届董 事 会审计 委员 2016 年第四 次会议，审议 通 过了 公司2016 年第 三季度 报告全 文 及正文。三、审计 委员会2016 年度主 要工作 内容 情况 根据中国 证券监 督 管理委员
5、会、上 海证 券交易所 的有关 规 定及 公司 董事会审计 委员 会实施细则 的规 定，公司董事 会审 计委员会本 着勤勉尽责 的原则，履行了以 下职责：1、监 督及评 估外部 审计机构 工作（1）评估外 部审计 机构的独 立性和 专 业性 立信会计师事 务所(特殊普通合伙)为公 司聘任的审计 机构，在提供审计服 务 时，能 遵 循独立、客观、公正 的执业原 则，本着严 谨求实、独立客观的工 作态 度，勤勉尽责 地履 行 审计职责。并重 视了解公司 及公司的经营环 境，关注公司内部 控制 的建立健全和 实施 情况，也重 视保持与公司董 事 会 审计委员会及 独立 董事的交流、沟通。立信会计 师
6、事务所 参与年 审的 人员具备实施 审计 工作所必需的 专业 知识，能够 胜任公司的 审计工 作。（2）向董事 会提出 聘请或更 换外部 审 计机构的 建议 鉴于上述 原因，在2016 年第 一次会 议中，经审计 委员会 审议 表决后，建议公 司董事 会 继续聘请 立信 会 计 师事务所 为公司2016 年度财 务报表和内 部控制 审 计机构。（3）审核外 部审计 机构的审 计费用 按照公司第四 届董 事会第 十九次 会议 和公司 2015 年年 度股东大会的相关 决议，公 司 2016 年实 际支付 给立信会 计师事 务 所（特殊 普通合伙）2015 年度财 务审计费 用 120 万元(不
7、含税)、内 控 审计费 用 50万元(不含税)，与 公司披露 的审计 费 用相符。（4）与外部 审计机 构讨论和 沟通相 关 审计事项 报告期内，审 计委 员会与 立信会 计师 事务所 沟通、协商 确定了年度财务报表审 计工 作计划及时间 安排、审计方法等 事项，并就相关 事项进行了多次 沟通、交流。在审 计期 间未发现在审 计过 程中存在其 他的重大事 项。（5）监督和 评估外 部审计机 构是否 勤 勉尽责 我们认为立信 会计 师事务所 在对 公司 2016 年 度财务报 表 及内部控制进行审计 过程 中，能够坚持 独立、客观、公正 的原 则，本着严 谨求实、独立客 观的 工作态度，勤 勉尽
8、 责地履行审计 职责，重视了解 公司及公司的经 营环 境，关注公 司 内部 控制的建立健 全和 实施情况，也重视保持与董 事 会 审计委员会及 独立 董事的交流、沟通，使得公司 编制的财务 报表均 客 观、公正 地反映 了 公司的财 务状况 和 经营成果。2、指 导内部 审计工 作 报告期内，审计 委 员会 审议 通过了 公 司 2016 年 度内部 审 计计划，明确了公司2016 年 度内部审 计工作 定 位，促进了 公司内 部 审计工作 的持续改进 和 计划 的 有效执行。3、审 阅上市 公司的 财务报告 并对其 发 表意见 报告期内，我 们认 真审阅了公司 的财 务报告，并认 为公 司财
9、务报告公允反映了 公司 财务状况以及 公司 经营成果和现 金流 量，且公司 也不存在由于舞 弊或 错误导致的重 大错 报，不存在重 大会 计差错更正 及会计估计变更，不 存在涉及重要 会计 判断、导致出 具非 标准无保留 意见审计报 告等事 项。4、评 估内部 控制的 有效性 报告期内，公 司按 照相关法律、法规 的要求对公司 内部 控制体系运行情况 进行了 自 我评价，并聘请 立信 会计师事 务所（特殊 普通合伙）对公司2016 年财务 报告内部 控制的 有 效性进行 审计。立 信 会计师事 务所（特殊普 通合伙）认为公司于2016 年12 月31 日按照 企 业内部控制基本规范 和相 关规
10、定在所有 重大 方面保持了有 效的 财务报告内 部控制。我们 认真审 阅了公司 的 2016 年度内部 控制评 价 报告 和 内部控制审计报 告，认为报告期 内公 司不存在财务 报告 内部控制重 大缺陷、重 要缺陷；报 告期内未 发现公 司 非财务报 告内部 控 制重大缺 陷、重要缺陷。5、关 联交易 根据上海证 券交 易所股票上市 规则、上海 证券交易所 上市公司关联交易实 施指 引 等相关规 则，我们对公司提 交的 2016 年度 重大关联交易 相 关资 料进行 了审阅，我 们认为 该等关 联交 易 定价 原则 公允，不存在损 害公 司及股东利益 的情 形。该等关联 交易 不会 影响公 司的 独立性，公司主 要 业务不会 因此而 对 关联人形 成依赖 或 者被其控 制。四、总体 评价 报告期内，公 司第 四 届董事会审 计委 员会依据上 海证 券交易所上市公司董事 会审 计委员会运作 指引 以及公司制 定的 公司董事 会审计委员会实施 规 则等的相关 规定，恪尽职守、尽职 尽责的履行 了审计委员 会的相 应 职责。2017 年，公 司董事 会 审计委 员 会将继续 秉承审慎、客 观、独 立 的原则，勤勉 履职，保证公 司持续 规 范运作。审计委员 会委员:张 志宏 侯 世国 李 克强 黄刚 马 智欣 2017 年4 月13 日
