1、重庆省基金从业资格：另类投资考试试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、在_方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。A：自销B：代销C：承销D：包销 2、基金的系统性风险包括_。A政策风险B利率风险C通货膨胀风险D基金公司的经营风险3、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。A记名股票或无记名股票B无记名股
2、票C记名股票D优先股票 4、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括_。A销售人员持续培训制度B基金销售业务制度C基金份额持有人账户和资金账户管理制度D档案管理制度5、股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 6、下列有价证券中，属于商品证券的有_。A提货单B商业汇票C运货单D仓库栈单 7、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人
3、员，采取_。A暂停履行职务B出具警示函C记入诚信档案D建议公司或机构免除有关高管人员的职务8、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。A超越；主动型B超越；被动型C复制；主动型D复制；被动型 9、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购 )费、赎回费、销售服务费等销售
4、费用上的分成比例 10、目前，我国基金管理的主管机关是_。A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D证券交易所11、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A逐时结转B逐日结转C逐周结转D逐月结转 12、特殊类型基金包括_。A系列基金B基金中的基金C保本基金D分级基金13、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性14、基金托管人内部控制制度的原则包括_。A合法性原则B完整性原则C审慎性原则D独立性原则 15、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。A银行B非银行金融
5、机构C个人D非金融机构 16、基金合同中主要披露事项有_。A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C基金收益分配原则、执行方式D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 17、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的_。A合规风险B技术风险C管理风险D操作风险 18、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。A “确定价”原则B “未知价”交易原则C “金额申购、份额赎回”原则D “份额申购、金额赎回”原则 19、我国基金监管的目标包括_
6、。A保护基金投资者的合法利益B保证市场的公平、效率和透明C防范和降低系统性风险D推动基金业的规范发展 20、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行 21、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证 22、基金注册登记机构负责的业务包括基金_。A登记B存管C清算D交收 23、道氏理论认为市场波动具有_A：2 种趋势B：4 种趋势C：3 种趋势D：5 种趋势24、根据销售人员执业守则 ，基金销售人员应遵守以下
7、_行为规范。A在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B在向投资者推介基金时，优先考虑 VIP 客户C在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D可以自行打折销售基金 25、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_A：“未知价”交易原则B：“ 已知价”原则C：“ 金额申购”原则D：“份额赎回”原则 26、基金托管人在保管基金财产时，无须_。A保证基金财产的安全B对基金投资损失承担赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业秘密 27、基金会计核算的内容主要包括_。A证券和衍生工具交易及其清算的核算B持有证券的上市公司行为的核算C基金会计核算的复核D本期利润及利润分配的核
8、算 28、基金募集的步骤一般包括_。A申请B核准C发售D基金合同生效 29、关于基金评级的运用，下列说法错误的有_。A应重点关注基金的短期评级B基金评级具有预测性C可以直接根据基金等级进行投资D无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 30、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是_。A贝塔系数B久期C跟踪误差D信用等级 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是_。AETFB货币基金
9、CLOFD封闭式基金 32、下列属于利息收入的有_。A结算备付金收入B存出保证金收入C股利收入D买入返售金融资产收入33、开放式基金份额认购的收费模式包括_。A前端收费模式B网上收费模式C后端收费模式D网下收费模式 34、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为 5 亿股，股本总额为5 亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为_亿股。A2.5B1.25C1D0.535、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金 36、根据 SML 线，那些位于 SML 线之上的基金的特雷诺指数大于 SML 线的斜率 Tm=，因而表现要_市场组合A：劣于B
10、：优于C：等于D：先优于后等于 37、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A基金份额持有人的人数不少于两百人B基金份额持有人的人数不少于一百人C基金募集份额总额不少于 5000 万份，基金募集金额不少于 5000 万元人民币D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 38、下列属于货币证券的有_。A商业汇票B银行本票C支票D提货单 39、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。A客户沟通B客户寻找C确定基金销售目标市场D客户的促成 40、关于信用制度的表述错误的有_。A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素
11、之一B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系41、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A半B1C3D5 42、_是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 43、常见的市场异常策略不包括_A：小公司效应B：低市盈率效应C：行业周期效应D：被忽略的公司效应44、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 200 万股、300 万股和 500万股，每股的收盘价分别
12、为 20 元、20 元和 10 元，银行存款为 10000 万元，对托管人和管理人应付的报酬为 5000 万元，应付税费为 5000 万元，基金份额为10000 万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。A1.25B1.45C1.50D1.65 45、下列属于股指期货功能的有_。A系统风险规避功能B资产配置功能C跨期交易功能D价格发现功能 46、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A资产价值B账面价值C清算资金D实际价值 47、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购
13、买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 48、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有_。A企业年金管理B特定客户资产管理C社保基金管理D募集、管理公募基金 49、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A：投资决策委员会B：风险控制委员会C：投资部D：研究部 50、夏普.特雷诺和詹森分别于 1964 年.1965 年和 1966 年提出了_A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择 51、 证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材
14、料作了明确规定，下列说法不正确的有_。A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 52、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人 53、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。A期限性B风险性C流动性D永久性 54、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C金融债券D银行汇票 55、
15、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 56、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。A研究部B投资部C交易部D法律部 57、1868 年成立的_是公认的设立最早的基金。A美国国际证券信托基金B海外及殖民地政府信托基金C马萨诸塞投资信托基金D苏格兰美国投资信托 58、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是_A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：合伙投资关系 59、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有_。A对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性 60、一国的_是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。A国际收支B收支平衡C资本运营D货币政策
