1、 上海市原水股份有限公司 600649 2006年年度报告 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.1 三、主要财务数据和指标.2 四、股本变动及股东情况.3 五、董事、监事和高级管理人员.7 六、公司治理结构.10 七、股东大会情况简介.11 八、董事会报告.12 九、监事会报告.18 十、重要事项.19 十一、财务会计报告.21 十二、备查文件目录.21 上海市原水股份有限公司 2006年年度报告 1一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、董
2、事缪恒生应工作原因未能亲自出席本次董事会议，委托刘强董事长代为表决。3、安永大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人刘强，主管会计工作负责人朱国治，会计机构负责人（会计主管人员）叶鸿声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：上海市原水股份有限公司 公司英文名称：SHANGHAI MUNICIPAL RAW WATER CO.,LTD 公司英文名称缩写：SMRWC 2、公司法定代表人：刘强 3、公司董事会秘书：王錞柔 电话：523970006095 传真：62117400 E-mail：联系地址：上海市江苏路 3
3、89 号10楼 公司证券事务代表：李晨 电话：523970006081 传真：62117400 E-mail：联系地址：上海市江苏路 389 号10楼 4、公司注册地址：上海市浦东新区北艾路 1540号 公司办公地址：上海市江苏路 389号 10 楼 邮政编码：200050 公司国际互联网网址：公司电子信箱：5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：公司年度报告备置地点：上海市江苏路 389 号10 楼 6、公司A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：原水股份 公司 A 股代码：600649 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：199
4、2年 9月 9 日 公司首次注册登记地点：上海市浦东新区北艾路 1540 号 公司法人营业执照注册号：3100001001078 公司税务登记号码：国税沪字 310047132207927 公司聘请的境内会计师事务所名称：安永大华会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市长乐路 989 号，世纪商贸广场 23 楼 上海市原水股份有限公司 2006年年度报告 2三、主要财务数据和指标（一）本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 684,467,022.64净利润 562,541,502.41扣除非经常性损益后的净利润 405,881,836.78
5、主营业务利润 524,249,403.36其他业务利润 2,624,338.25营业利润 446,667,843.50投资收益 142,249,166.10营业外收支净额 95,550,013.04经营活动产生的现金流量净额 634,002,427.29现金及现金等价物净增加额 298,638,339.06（二）扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 20,305,586.55短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资收益）61,200,760.55
6、扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 1,339,673.52以前年度已经计提各项减值准备的转回 146,153.30资产置换损益 100,671,458.71其他非经常性损益项目-20,034.75所得税影响数-26,983,932.25合计 156,659,665.63（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006年 2005年 本年比上年增减（%）2004年 主营业务收入 1,194,244,818.91 1,010,603,567.46 18.17 971,453,093.84利润总额 684,4
7、67,022.64 461,407,148.89 48.34 489,324,425.16净利润 562,541,502.41 377,114,613.00 49.17 416,138,809.84扣除非经常性损益的净利润 405,881,836.78 373,619,430.44 8.64 393,645,098.26每股收益 0.2985 0.2001 49.17 0.2208最新每股收益 净资产收益率（%）8.7341 6.2162 增加2.51个百分点 7.0966扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）6.3018 6.1586 增加0.14个百分点 6.7130扣除非
8、经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）6.4579 6.2377 增加0.22个百分点 6.8500上海市原水股份有限公司 2006年年度报告 3经营活动产生的现金流量净额 634,002,427.29 509,970,833.06 24.32 619,757,934.96每股经营活动产生的现金流量净额 0.3364 0.2706 24.32 0.3289 2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（%）2004年末 总资产 7,169,400,450.99 6,538,886,376.27 9.64 6,141,798,059.71股东权益（不含少数股东权益）6,440
9、,722,395.25 6,066,620,394.24 6.17 5,863,920,133.37每股净资产 3.4179 3.2194 6.17 3.1118调整后的每股净资产 3.4179 3.2192 6.17 3.1118注：本年利润总额、净利润、每股收益增长幅度较大系长江原水系统资产与上海市自来水闵行公司 100股权进行置换产生的收益、短期投资收益增加及自来水闵行公司下半年纳入合并报表所致。（四）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 1,884,395,014.00 2,079,19
10、5,894.95 488,559,116.20 188,891,530.53 1,425,578,838.56 6,066,620,394.24本期增加 264,459,889.18 562,541,502.41 817,001,391.59本期减少 188,891,530.53 264,007,860.05 452,899,390.58期末数 1,884,395,014.00 2,079,195,894.95 753,019,005.38 1,724,112,480.92 6,440,722,395.25注：盈余公积变化原因：根据财企200667 号财政部关于施行后有关企业财务处理问题的通知
11、的规定将法定公益金全部转入法定盈余公积所致；法定公益金变化原因：根据财企200667号财政部关于施行后有关企业财务处理问题的通知的规定将法定公益金全部转入法定盈余公积所致；未分配利润变化原因：本年利润增加以及利润分配所致。四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例（%）发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例（%）一、有限售条件股份 1、国家持股 864,375,405 45.87 864,375,405 45.872、国有法人持股 3、其他内资持股 335,780,825 17.82 335,780,82
12、5 17.82其中：上海市原水股份有限公司 2006年年度报告 4境内法人持股 335,780,825 17.82 335,780,825 17.82境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 1,200,156,230 63.69 1,200,156,230 63.69二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 684,238,784 36.31 684,238,784 36.312、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 684,238,784 36.31 684,238,784 36.31三、股份总数 1,884,
13、395,014 100.00 1,884,395,014 100.00 2、有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007年4月14日 430,000,575 770,155,655 1,114,239,359（1）国家股可获准上市的股份为 94,219,750 股；（2）所有原法人股均可上市流通。2008年4月14日 94,219,750 675,935,905 1,208,459,109国家股新增可上市的股份为94,219,750股。2009年4月14日 675,935,905 0 1,884,
14、395,014国家股新增可上市的股份为675,935,905股。3、股票发行与上市情况（1）前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。（2）公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。（3）现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。上海市原水股份有限公司 2006年年度报告 5（二）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 195,834前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 上海市国有
15、资产管理委员会 国有股东 45.87 864,375,405-123,387,322 864,375,405 无 申银万国证券股份有限公司 其他 2.94 55,381,700 55,381,700 质押55,381,700摩根士丹利投资管理公司-摩根士丹利中国A股基金 未知 0.65 12,321,299 12,321,299 无 嘉实策略增长混合型证券投资基金 其他 0.53 9,899,981 9,899,981 无 中国建设银行上海信托投资公司 其他 0.43 8,099,795 8,099,795 无 华夏证券有限公司 其他 0.42 7,861,070 7,861,070 无 上证
16、50交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.33 6,160,376-7,410,935 无 Jf资产管理有限公司-JF中国先驱A股基金 未知 0.29 5,380,784 5,380,784 无 哈尔滨东安机电制造有限责任公司 其他 0.22 4,086,700 2,406,700 无 中银国际-中行-法国爱德蒙得洛希尔银行 未知 0.21 3,999,999 3,999,999 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 摩根士丹利投资管理公司-摩根士丹利中国A股基金 12,321,299 人民币普通股 嘉实策略增长混合型证券投资基金 9,899,981
17、人民币普通股 上证50交易型开放式指数证券投资基金 6,160,376 人民币普通股 Jf资产管理有限公司-JF中国先驱A股基金 5,380,784 人民币普通股 哈尔滨东安机电制造有限责任公司 4,086,700 人民币普通股 中银国际-中行-法国爱德蒙得洛希尔银行 3,999,999 人民币普通股 全国社保基金零零二组合 3,630,014 人民币普通股 中国人民财产保险股份公司-传统-普通保险产品-008C-CT001沪 3,220,000 人民币普通股 中国人寿保险股份公司-传统-普通保险产品-005L-CT001沪 3,067,586 人民币普通股 富兰克林国海弹性市值股票型证券投资
18、基金 2,581,139 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 目前为止，公司未曾获得前10名股东和前10名流通股股东之间存在关联关系或一致行动人关系的信息。注：除申银万国证券股份有限公司持有的本公司股票55,381,700股质押外，公司未获得其余前十名股东持有本公司股票的质押信息。上海市原水股份有限公司 2006年年度报告 6 2、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2007年4月14日 94,219,7502008年4月14日 94
19、,219,7501 上海市国有资产管理委员会 864,375,4052009年4月14日 675,935,9051、持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；2、在上述承诺期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十；3、通过证券交易所挂牌交易出售的原水股份数量，每达到原水股份总数百分之一时，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无需停止出售股份。2 申银万国证券股份有限公司 55,381,700 2007年4月14日 55,381,700持有的非流通股股份自改革方
20、案实施之日起，在12个月内不上市交易或转让。3 中国建设银行上海信托投资公司 8,099,795 2007年4月14日 8,099,795持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在12个月内不上市交易或转让。4 华夏证券有限公司 7,861,070 2007年4月14日 7,861,070持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在12个月内不上市交易或转让。5 中国国际海运集装箱（集团）股份公司 3,795,000 2007年4月14日 3,795,000持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在12个月内不上市交易或转让。6 苏州电视 3,275,718 2007年4月14日 3,275,7
21、18持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在12个月内不上市交易或转让。7 上海市城市建设投资开发总公司 2,972,750 2007年4月14日 2,972,750持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在12个月内不上市交易或转让。8 公路房产 2,530,000 2007年4月14日 2,530,000持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在12个月内不上市交易或转让。9 交通银行上海分行 2,530,000 2007年4月14日 2,530,000持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在12个月内不上市交易或转让。10 福民经服 2,494,595 2007年4月14日 2,49
22、4,595持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在12个月内不上市交易或转让。2、控股股东及实际控制人简介（1）法人控股股东情况 控股股东名称：上海市城市建设投资开发总公司 法人代表：孔庆伟 注册资本：204 亿元 上海市原水股份有限公司 2006年年度报告 7成立日期：1992 年7 月21 日 主要经营业务或管理活动：城市建设投资，项目投资、参股经营、咨询服务，房地产开发经营，实业投资等。（2）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。（3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股
23、在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）税前 刘强 董事长 男 50 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0 王志强 监事长 男 49 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0 吴守培 董事 男 56 2005年6月28日 2008年6 月30 日 17,002 20,742 3,740 获得对价24.75 缪恒生 董事 男 58 2005年6月28日 2008年
24、6月30日 0 0 0 张侣冰 董事 女 52 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0 24.75 杨建文 独立董事 男 54 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0 4.64 李扣庆 独立董事 男 41 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0 4.64 潘飞 独立董事 男 50 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0 4.64 王綏娟 董事 女 54 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0 柴森林 董事 男 53 2005年6月28日 2008年6 月30 日 7,084 8,642 1,558 获得对价19.8
25、0 张培良 监事 男 57 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0 15.48 杨凤娟 监事 女 49 2005年6月28日 2008年6月30日 0 0 0 申一尘 副总经理 男 45 2005年6月28日 2006年12月31日 0 0 0 19.80 王錞柔 董事会秘书 女 57 2005年6月28日 2008年6 月30 日 14,421 17,594 3,173 获得对价18.56 白磊 财务负责人 男 44 2005年6月28日 2006年12月31日 0 50,000 50,000 市场购入18.56 合计/38,507 96,978 58,471/上海市原水股份
26、有限公司 上海市国有资产管理委员会 上海城市建设投资开发总公司（国有股授权营运机构）占 45.87上海市原水股份有限公司 2006年年度报告 8董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历：（1）刘强,上海市城市建设投资开发总公司水务事业部总经理、党委副书记、上海水务资产经营发展有限公司总经理；曾任水务资产经营发展有限公司副总经理、上海科技投资股份有限公司总经理助理。（2）王志强,上海市城市建设投资开发总公司副总经理；曾任上海电机集团总会计师。（3）吴守培,本公司总经理、党委副书记；曾任本公司党委书记。（4）缪恒生,申银万国证券股份有限公司副总经理。（5）张侣冰,本公司党委书记；曾任上海市
27、水务局组织人事处处长、上海市水利局组织人事处处长。（6）杨建文,上海社会科学院部门经济研究所副所长、研究员。（7）李扣庆,上海国家会计学院副院长；曾任该院院长助理。（8）潘飞,上海财经大学会计学院副院长。（9）王綏娟,上海市城市建设投资开发总公司水务事业部总经济师、上海水务资产经营发展有限公司副总经理；曾任上海中信隧道公司副总经理、党委书记、董事长。（10）柴森林,本公司工会主席。（11）张培良,本公司审计部经理。（12）杨凤娟,上海市城市建设投资开发总公司水务事业部总会计师、上海水务资产经营发展有限公司副总经理；曾任水务资产经营发展有限公司总经理助理、上海市自来水市南有限公司财务部经理。（1
28、3）申一尘,本公司副总经理。（14）王錞柔,本公司董事会秘书；曾任本公司总经理办公室主任。（15）白磊,本公司财务负责人、财务部经理；曾任本公司财务部副经理。（二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 刘 强 上海市城市建设投资开发总公司 水务事业部总经理 2005年4月27日 2007年1月31日 否 上海水务资产经营发展有限公司 总经理 2002年3月21日 是 王绥娟 上海市城市建设投资开发总公司 水务事业部总经济师 2005年4月27日 2007年1月31日 否 上海水务资产经营发展有限公司 副总经理 2002年2月20日 是
29、 王志强 上海市城市建设投资开发总公司 副总经理 2005年3月30日 是 杨凤娟 上海市城市建设投资开发总公司 水务事业部总会计师 2005年4月27日 2007年1月31日 否 上海水务资产经营发展有限公司 副总经理 2003年12月17日 是 缪恒生 申银万国证券股份有限公司 副总裁 1996年7月31日 是 注：上海水务资产经营发展有限公司是上海市城市建设投资开发总公司下属全资子公司。（三）在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 缪恒生 富国基金管理有限公司 董事 2005年1月20日 2008年1月20日 否 上海市原水股份有
30、限公司 2006年年度报告 9 天安保险股份有限公司 董事 2006年6月25日 2009年6月25日 否 杨建文 上海社会科学院部门经济研究所 副所长 1996年6月30日 是 上海都市农商社股份有限公司 独立董事 2004年6月28日 2007年6月28日 是 上海申华控股股份有限公司 独立董事 2006年6月30日 2009年6月30日 是 上海白猫股份有限公司 独立董事 2006年 6月3 日 2009年 6月3 日 是 上海现代制药股份有限公司 独立董事 2006年12月20日 2009年12月20日 是 潘飞 上海财经大学会计学院 副院长 2000年 9月1 日 是 上海万业企业股
31、份有限公司 独立董事 2006年6月23日 2009年6月23日 是 海博股份有限公司 独立董事 2006年3月28日 2009年3月28日 是 龙元建设发展有限公司 独立董事 2004年6月30日 2007年6月30日 是 氯碱化工股份有限公司 独立董事 2006年12月23日 2009年12月23日 是 李扣庆 上海国家会计学院 副院长 2003年10月30日 是 上海巴士实业（集团）股份有限公司 独立董事 2006年5月15日 2009年5月30日 是 吴守培 上海巴士实业（集团）股份有限公司 监事 2006年5月15日 2009年5月30日 否 上海申通地铁股份有限公司 董事 2005
32、年6月22日 2008年6月22日 否 注：杨建文兼任上海市商会副会长、上海市国有资产规划投资委员会常任委员、上海市工商联副会长、上海市人民政府决策咨询研究专家。李扣庆兼任上海市服务经济研究会常务理事。（四）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董、监事报酬由公司董事会讨论并提出分配预案，最终由股东大会审议通过。公司高级管理人员的报酬根据上级主管部门考核意见而确定。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：依据同行业报酬水平，结合本公司工资、奖励制度和年度经营业绩而确定。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否
33、在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 刘强 是 王志强 是 缪恒生 是 王綏娟 是 杨凤娟 是 注：除了独立董事外，其他董事和监事均不以担任董事和监事职务领取公司报酬。上海市原水股份有限公司 2006年年度报告 10（五）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 由于工作调动的原因，公司副总经理胡宏良同志，于 2006 年5月 1 日起不再担任本公司副总经理的职务。（六）公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 631人,公司员工中有各类专业职称的人数为 181 人，占员工总数的 28.68，其中：高级职称 16 人、中级职称 67人、初级职称 98 人。另外公司还有高级技师 2人、技师 9 人
34、。公司无需承担离退休职工的费用。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 行政人员 71 财务人员 25 技术人员 105 生产人员 328 其他人员 102 2、教育程度情况 六、公司治理结构（一）公司治理的情况 年内，中国证监会和上海证交所分别下发了关于印发的通知、关于发布的通知、关于发布的通知、关于发布的通知。根据上述通知要求，公司结合企业实际，分别对公司章程、公司股东大会议事规则、公司董事会议事规则、公司监事会议事规则进行了修订，同时公司还修订了公司总经理工作细则，使公司法人治理制度进一步完善。公司法人治理主要状况如下：1、关于股东与股东大会：公司认真做好股东来访、来信和来电的
35、咨询、接待工作，依据投资者关系管理制度不断加强投资者关系管理工作，进一步完善了与股东之间的沟通平台；公司严格按照公司章程、股东大会议事规则等规定，召开股东大会，让股东有充分发表意见的机会并行使表决权，切实维护股东合法权益。2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，尊重董事会和股东大会的各项权利。控股股东不存在超越董事会、股东大会权限干预公司重大问题决策和依法开展生产经营活动的情况。3、关于董事与董事会：公司董事会独立开展工作。董事会和全体董事能认真履行职责，并以认真负责和勤勉诚信的态度对待公司和全体股东；公司不断完善董事会议事规则、独立董事工作制度，使董事会的运作不断规范，公司独立董
36、事的人数为 3 人，达到规定的要求，董事会成员的构成合理，确保了决策的客观和科学性。教育类别 人数 博士学位 2 硕士学位 4 大学学历 69 大专学历 130 中专学历 77 高中及以下学历 349 上海市原水股份有限公司 2006年年度报告 114、关于监事与监事会：公司监事会独立开展工作。监事会和全体监事能认真履行职责，并本着对全体股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。监事会严格执行监事会议事规则确保了规范运行。5、关于利益相关者：公司能尊重银行、债权人及业务关联单位等利益相关者的合法权利，为维护其权益提供必要的条件；公司内部建立了
37、职工代表大会和各项民主管理制度，充分发挥职工参与企业管理的积极性，维护职工合法权益。公司与利益相关者之间积极进行合作，共同推动公司持续、健康发展。6、关于信息披露与透明度：公司制定了信息披露内控制度，明确了信息披露程序和相关人员的职责，进一步完善了信息披露工作，做到真实、准确、完整、及时地披露公司生产经营活动的有关信息以及控股股东的详细资料和股份变动情况，确保所有股东能有平等获得公司信息的机会。目前，公司法人治理的实际状况与上市公司治理准则和公司法的要求基本相符。（二）独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（
38、次）备注 李扣庆 9 9 杨建文 9 9 潘飞 9 9 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力，在业务方面独立于控股股东；公司与各自来水公司、排水公司及其他有业务往来的企业在经营业务中均订立了相关合同，双方均能严格履行合同的有关内容。2、人员方面：公司在劳动、人事及工资等方面独立进行管理；总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司领取报酬，并未在股东单位担任重要职务。3、资产方面：公司拥有独立
39、的生产系统、辅助生产系统和配套设施；公司的采购和销售系统由本公司独立拥有。4、机构方面：公司设立的组织机构完全独立于控股股东，不存在与控股股东联合办公的情况。5、财务方面：公司设立独立的财务部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立在银行开设帐户。（四）高级管理人员的考评及激励情况 公司内部建有较为完善的考评制度。一是一年一次由职代会代表进行民主评议，采用书面打分形式对高级管理人员进行考核与评议；二是公司依据控股股东对公司主要经营者的考核标准，对高级管理人员实施了与公司年度经济指标和经营业绩挂钩考核的奖惩考核办法。对提高高级管理人员的积极性，起到了一定的激励作用。七、股东大会情况简介（
40、一）年度股东大会情况 1、公司于2006年 6月 30日召开 2005年度股东大会，决议公告刊登在 2006年 7 月4 日的上海证券报。（二）临时股东大会情况 上海市原水股份有限公司 2006年年度报告 121、第1 次临时股东大会情况：公司于 2006年 3 月15 日召开 2006 年第 1 次临时股东大会，决议公告刊登在 2006 年3月 17 日的上海证券报。2、第2 次临时股东大会情况：公司于 2006年 3 月15 日召开关于股权分置改革的 2006 年第2 次临时股东大会，决议公告刊登在2006年 3月17 日的上海证券报。八、董事会报告（一）管理层讨论与分析 1、报告期内总体
41、经营情况 本公司是一家主要从事原水、自来水生产供应和污水输送的企业。原水供应能力 630 万立方米/日，分为黄浦江和长江两大系统，供应能力分别为 500 万立方米/日和130 万立方米/日，其中长江原水系统资产于 2006 年 7 月 1 日与上海市自来水闵行有限公司 100%股权进行了置换，置换以后的长江原水系统资产仍由本公司受托进行营运管理；闵行自来水供应能力为 66.7 万立方米/日；合流一期污水输送能力 170 万立方米/日，合流一期污水资产委托上海市城市排水市中运营有限公司运营管理。报告期，公司以确保安全服务为中心，积极采取有效措施，加强安全生产管理，克服了长江原水咸潮入侵和夏季高峰
42、供水等诸多困难，确保了原水、闵行地区自来水的正常供应以及合流一期污水输送业务的正常进行。报告期内，公司向上海市市北、市南、浦东威立雅等 3 家自来水公司销售原水 15.115亿立方米，由于下半年长江原水系统资产置换出去的原因，原水销售量同比减少了 13.22%；污水输送总量达 6.505 亿立方米，同比减少了 2.84%；销售自来水 9743.368 万立方米。公司主营业务经营情况良好，主营业务收入、主营业务利润和净利润分别同比增长了 18.17%、26.19%和49.17%。2、公司主营业务及其经营状况（1）主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主
43、营业务成本 主营业务利润率（%）主营业务收入比上年增减（%）主营业务成本比上年增减（%）主营业务利润率比上年增减（%）原水销售 634,814,540.22 324,215,839.05 48.93-13.22-27.79 增加10.31个百分点 污水输送 283,117,944.48 165,329,787.88 41.60 1.78 13.83 减少 6.18 个百分点 自来水销售 99,819,771.90 81,442,480.44 18.41 排管工程收入 171,479,386.24 91,030,197.87 46.91 注：报告期内原水销售同比减少主要是长江原水资产于下半年置换
44、出本公司所致。报告期内污水输送成本增加主要是电费及大修理费用增加所致。（2）主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（）上海地区 1,194,244,818.91 18.17 上海市原水股份有限公司 2006年年度报告 133、主要供应商、客户情况 单位:元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 170,729,940.21 占采购总额比重 28.02%前五名销售客户销售金额合计 924,641,488.84 占销售总额比重 77.42%4、资产构成同比发生重大变化情况 单位:元 币种:人民币 项目 2006年12月31 日 2005年12月31
45、 日 金额 占总资产比重%金额 占总资产比重%所占比重同比增减百分点 变化原因总资产 7,169,400,450.99 6,538,886,376.27 9.64 注应收款 506,058,915.23 7.06 514,493,972.07 7.87-0.81 长期投资 914,120,264.02 12.75 837,243,295.29 12.80-0.05 固定资产 4,092,555,081.12 57.08 3,656,850,687.62 55.93 1.16 注在建工程 210,231,940.81 2.93 249,289,236.14 3.81-0.88 短期借款 200,
46、000,000.00 注：报告期内总资产同比增加主要是经营利润增加以及合并报表范围发生变化所致。报告期内固定资产同比增加主要是合并报表范围发生变化所致。5、财务数据同比发生重大变化情况 单位:元 币种:人民币 项目 2006 年 2005 年 同比增减%变化原因营业费用 11,548,789.22 70,000.00 16398.27 注 管理费用 75,171,681.17 32,266,148.56 132.97 注 财务费用-6,514,572.28 1,994,325.80-426.66 注 注：营业费用同比增加主要是合并报表范围发生变化所致。管理费用同比增加主要是合并报表范围发生变化
47、所致。财务费用同比减少主要是银行借款减少所致。6、现金流量构成同比发生重大变化情况 单位:元 币种:人民币 项目 2006 年 2005 年 同比增减%变化原因经营活动产生的现金流量净额 634,002,427.29 509,970,833.06 24.32 注 投资活动产生的现金流量净额 84,208,904.37-190,220,285.87 144.26 注 筹资活动产生的现金流量净额-419,572,992.60-95,273,550.25-340.39 注 注：报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比增加主要是合并报表范围发生变化所致。报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比增加主要
48、是合并报表范围发生变化所致。报告期内，筹资活动产生的现金流量净额同比减少主要是银行借款减少所致。7、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析（1）主要控股公司的经营情况及业绩 单位:元 币种:人民币 公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 资产规模 净利润 上海市自来水闵行有限公司 自来水生产和销售 自来水生产和销售 992,194,000 1,793,372,746.48 31,788,103.49上海自来水闵行养护管道工程公司 工程 管道铺设、维修 5,000,000 90,814,000.08 8,312,808.07上海原水房地产公司 房地产开发 房地产开发、投资咨询、中介
49、服务 15,000,000 22,812,383.40 3,210,245.81上海市原水股份有限公司 2006年年度报告 14上海原水工贸公司 工贸 金属、化工、建材、纺织原料 5,000,000 16,671,859.16-1,155,693.43上海明世自来水项目管理公司 工程项目管理 建设安装工程项目管理 1,000,000 1,374,542.20 327,748.28闵行光大综合经营部 销售安装 管配件销售、调装水表 30,000 1,919,893.31 1,278,582.79（2）投资收益对公司净利润影响达到 10%以上的参股公司的经营情况及业绩 单位:万元 币种:人民币 公
50、司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 资产规模 主营业务收入 主营业务利润 净利润 上海新建设发展有限公司 城市基础设施 内环线、南北高架道路运营管理 24,832.00 25,000.00 75,000.00 60,000.00 58,159.10（二）公司未来发展展望 1、行业的发展对公司的影响 上海地区原水供应存在较大缺口，为从根本上改善上海的原水水质和解决上海原水供应的紧张局面，经政府有关部门批准，除了新建供水能力 88 万立方米/日的长江引水三期工程外，在十一五期间还将建设库容为 5 亿立方米，供水能力 719 万立方米/日的长兴岛青草沙水源地原水工程。鉴于原水工程建设资金需求
