1、1 公司代 码：600621 公 司简称：华 鑫股 份 上 海 华 鑫 股 份 有限 公 司 2021 年年度报告摘要 2 第 一节 重要 提示 1 本 年度 报告 摘要 来自 年度报 告全 文，为全 面了 解本公 司的 经营 成果、财 务状况 及未 来发 展 规划，投资者应当到 网站仔细阅读 年度报告全文。2 本公司董事会、监事 会及 董事、监事、高级管 理人 员保证年度报告内容 的真 实 性、准确性、完整性，不存在虚假 记载、误导性陈述 或重大 遗漏，并承担个别和连带 的法 律责任。3 公司全体董事出席董 事会 会议。4 众华会计师事务所（特殊 普通合伙）为本公司 出具 了标准无保留意见的
2、 审计 报告。5 董事会决议通过的本 报告 期利润分配预案或公 积金 转增股本预案 以实施 权益 分派 股权 登记 日登记 的总 股本 为基 数，向全体 股东 按每10股 派送 现金红 利1.4元（含 税），共 计 派 送 现 金 红 利148,525,900.88 元（占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的30.02%），尚 余1,141,302,421.25 元 未 分 配 利 润 留 待 以 后 年 度 分 配。2021 年 末 资 本 公 积 为3,396,361,801.47 元，年 末资本 公积 不转 增股 本。在实施权 益分 派的股 权登
3、记日前公 司总 股本发 生变 动的，拟 维持 分配总 额不 变，相应 调整 每股分配 比例，并 将另 行公 告具体 调整 情况。第 二节 公司 基本情 况 1 公司简介 公司股 票简 况 股票种 类 股票上 市交 易所 股票简 称 股票代 码 变更前 股票 简称 A 股 上海证 券交 易所 华鑫股 份 600621 上海金 陵 联系人 和联 系方 式 董事会 秘书 证券事 务代 表 姓名 胡之奎 张建涛 办公地 址 上海市 徐汇 区宛 平南 路8 号 上海市 徐汇 区宛 平南 路8 号 电话 021-54967668 021-54967667 电子信 箱 2 报告期公司主要业务 简介 2021
4、 年面 临持 续发 酵升 级 的全球 新冠 疫情，中国 经 济体现 较强 韧性，经济 增 速在全 球主 要经济体中名 列前 茅，实 现“十四五”良好 开局。报告 期内，我 国资 本市场 改革 继续深化，对 外开放步伐继续 加快，多层 次资 本市场有 序健 康发展，证 券行业系 统重 要性稳 步提 升，服务 实体 经济能力不断增 强，证券行 业规 模实力、发展 质量继 续迈 向更高层 次。根据证 券业 协会“证 券公 司经营数据统 计表”数 据显 示，2021 年 1-12 月，证 券公 司 总资产 同比 增长18.67%，营业收 入同 比增 长11.49%，净 利润 同比 增 长21.00%。
5、报告期 内，国内 股市 主要 指数均 收涨，上 证综 指上 涨 4.80%，创 业板 指数 上 涨 12.02%，深证3 成指上 涨 2.67%，两市 股 基 交易 量 同 比上 涨逾 24.94%，市 场交 投活 跃，为经 纪业务、信 用业 务提供良好 外部 环境；在 全市 场注册 制改 革深 化、北交 所设立 的 背 景下，高 频度、快节 奏的 IPO 为 投行股权类 业务 发展持 续注 入活力，债权 承销在 监管 引导券商 弱化 对债承 规模 过度重视 背景 下，平稳 发展；权益 类市场 行情 波动加大，自 营业务 持续 考验券商 投资 研判及 风险 管控能力；资 产管理业务结 构持 续
6、优 化，主动 管理类 产品 占比 显著 提升。与此同时，证 券行业 内部 竞争日趋 激烈，行业 格局 结构化分 化日 趋明显，证 券行业正 在实 施差异化竞 争策 略，除 马太 效应下的 头部 券商外，中 小型券商 均在 扬长避 短培 育和打造 各自 的优势业务。公司的经 营格 局 是 以 证券 业务为核心，辅以融 资租 赁业务、部分 持有型 物业 经营业务 等其他业务。报 告期 内，公司 坚 持金融 科技 引领 战略，专 注证券 业务 发展，走特 色 化发展 道路。2021 年，公司收 入和 损益 主要 来自 于华鑫 证券，华 鑫证 券主 要业务 包括：经纪业 务：主要 包括 证券 与期货
7、经纪 业务、代 理销 售金融 产品 业务、投 资顾 问业务 等。自营业 务：主要 包括 以自 有资金 开展 证券 及衍 生金 融工具 的投 资交 易和 新三 板做市 业务 等。资产管 理业 务：主要 包括 集合资 产管 理、定向 资产 管理、专项 资产 管理 业务 等。投行业 务：主要 包括 债券 资本市 场融 资活 动的 承销 服务，新三 板挂 牌服 务、财务顾 问业 务等。信用业 务：主要 包括 融资 融券业 务、股票 质押 式回 购业务 以及 约定 购回 式证 券业务 等。另类投 资业 务：主要 从事 自有资 金股 权投 资业 务。3 公司主要会计数据和 财务 指标 3.1 近 3 年的
8、主要会计数据和 财务指标 单位：元 币种：人 民币 2021 年 2020 年 本年比 上年 增减(%)2019年 总资产 34,242,267,063.55 27,266,933,188.69 25.58 22,682,671,696.45 归属于上市公司股东的净资产 7,240,162,687.82 6,906,819,751.92 4.83 6,208,143,012.77 营业总 收入 2,312,443,491.77 1,791,635,946.30 29.07 1,280,982,207.49 营业收 入 130,326,641.06 153,740,210.18-15.23 14
9、6,867,529.23 归属于上市公司股东的净利润 494,717,885.13 708,287,090.76-30.15 64,237,614.08 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润 288,376,669.17 211,398,717.46 36.41 73,817,879.01 经营活动产生的现金流量净额-721,028,977.91 515,567,188.07-239.85 927,957,160.08 加权平均净资产 收 益 率（%）7.02 10.8 减少3.78个百分点 1.04 基本每股收益（元 股）0.47 0.67-29.85 0.06 稀释每股收益（元
10、股）0.47 0.67-29.85 0.06 4 3.2 报告期分季度的主要 会计 数据 单位：元币 种：人民 币 第一季 度（1-3 月份）第二季 度（4-6 月份）第三季 度（7-9 月份）第四季 度（10-12 月 份）营业总 收入 447,554,749.22 500,237,400.90 711,046,336.65 653,605,005.00 营业收 入 34,097,776.90 30,784,529.38 33,990,172.06 31,454,162.72 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净利润 78,865,072.40 100,057,722.64 308,1
11、62,501.08 7,632,589.01 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利润 59,148,600.92 97,798,133.57 125,965,703.83 5,464,230.85 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量净额-378,175,169.78-954,724,627.23 301,628,675.87 310,242,143.23 季度数 据与 已披 露定 期报 告数据 差异 说明 适用 不适 用 4 股东情况 4.1 报告期末及年报披露 前一 个月末的普通股股东 总数、表决权恢复的优先股股 东总数和持有特别表决权
12、股份的股东 总数 及前 10 名股东情况 单位:股 截至报 告期 末普 通股 股东 总数（户）71,308 年度报 告披 露日 前上 一月 末的普 通股 股东 总数（户）68,766 截至报 告期 末表 决权 恢复 的优先 股股 东总 数（户）年度报 告披 露日 前 上 一月 末表决 权恢 复的 优先 股股 东总数（户）前 10 名股 东持 股情 况 股东名 称（全称）报告期 内增减 期末持 股数量 比例(%)持有有限售条件的股份数量 质押、标记 或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 上海仪 电（集 团）有 限公司 0 361,974,793 34.12 0 无 国有法人 华鑫置 业（集
13、团）有 限公司 0 139,517,522 13.15 0 无 国有法人 上海国 盛集 团资 产有限公司 63,552,373 105,941,473 9.99 0 无 国有法人 上海由 由（集 团）股 份有限公 司 0 12,200,770 1.15 0 无 境内非国有法人 中国建 设银 行股 份有-3,565,073 9,056,427 0.85 0 无 境内5 限公司-国 泰中 证全 指证券公 司交 易型 开放式指数 证券 投资 基金 非国有法人 中国建 设银 行股 份有限公司-华 宝中 证全 指证券公 司交 易型 开放式指数 证券 投资 基金 507,454 6,265,641 0.5
14、9 0 无 境内非国有法人 中国工 商银 行股 份有限公司-中 证上 海国 企交易型 开放 式指 数证券投资 基金 407,700 5,301,546 0.50 0 无 境内非国有法人 香港中 央结 算有 限公司 738,909 4,399,614 0.41 0 无 境外法人 浮石（北 京）投 资有 限公司-浮石 广盈19 号私募证 券投 资基 金-135 4,236,700 0.40 0 无 境内非国有法人 上海珠 池资 产管 理有限公司-珠 池量 化对 冲多策略 基 金3 期 私募基金 193,454 4,178,488 0.39 0 无 境内非国有法人 上述股东关联关系或一致行动的说明
15、前十名 股东 中，华鑫 置业 是仪电 集团 的全 资子 公司。中国建设银 行股 份有 限公 司-国 泰中证 全指 证券 公司 交易 型开放式指 数证 券投 资基 金、中国建 设银 行股 份有 限公 司-华宝中证全 指证 券公 司交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 的基金托管人 均为 中国 建设 银行 股份有 限公 司。公司 未知 其他股东之间 是否 存在 关联 关系 或一致 行动 关系。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 明 4.2 公司与控股股东之间 的 产 权及控制关系的方框 图 适用 不适 用 6 4.3 公司与实际控制人之 间的 产权及控制关系的方 框图 适用 不适 用 4.4
16、 报告期末公司优先股 股东 总数及前 10 名股东情况 适用 不适 用 5 公司债券情况 适用 不适 用 5.1 公司所有在年度报告 批准 报出日存续的债券情 况 单位:万元 币种:人 民币 债券名 称 简称 代码 到期日 债券余 额 利率（%）华 鑫 证 券 有 限责任公 司2019年 公 司 债 券(第一 期)19 华证 01 155659 2024-09-02 6 4.30 华 鑫 证 券 有 限责任公 司2019年 公 司 债 券(第二 期)19 华证 02 155800 2024-10-30 6 4.50 华 鑫 证 券 有 限责任公 司2020年 非 公 开 发 行公司债券(第一期
17、)20 华鑫 01 166738 2022-04-30 7 3.80 华 鑫 证 券 有 限责任公 司2020年 非 公 开 发 行公司债券(第二期)20 华鑫 02 167513 2022-08-27 4 4.5 华 鑫 证 券 有 限责任公 司2020年 公 开 发 行 公司 债 券（面 向专 业 投 资 者）(第一 期)20 华鑫 03 175282 2022-11-12 4.5 4.50 7 华 鑫 证 券 有 限责任公 司2021年 公 开 发 行 公司 债 券（面 向专 业 投 资 者）(第一 期)21 华鑫 01 175647 2023-01-21 3.5 4.58 华 鑫 证
18、券 有 限责任公 司2021年 公 开 发 行 公司 债 券（面 向专 业 投 资 者）(第二 期)21 华鑫 02 188452 2023-07-26 10 3.60 华 鑫 证 券 有 限责任公 司2021年 公 开 发 行 公司 债 券（面 向专 业 投 资 者）(第三 期)21 华鑫 03 188477 2024-08-02 10 3.87 华 鑫 证 券 有 限责任公 司2021年 公 开 发 行 公司 债 券（面 向专 业 投 资 者）(第四 期)21 华鑫 04 188640 2026-09-01 5 3.90 报告期内债券的付息 兑付 情况 债券名 称 付息兑 付情 况的 说明
19、 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公司2016 年公 司债 券(第一期)公司于 到期 日 2021 年 1 月 21 日完 成 16 华证 01 到 期兑付 兑息 和摘 牌公告。华 鑫 证 券 有 限 责 任 公司2019 年公 司债 券(第一期)公司 于2021 年9 月2 日完成 19 华证01 的2021 年 度 付息和 付息 公告。华 鑫 证 券 有 限 责 任 公司2019 年公 司债 券(第二期)公司于2021 年10 月30 日 完成19 华证02 的2021 年 度付息 和付 息公 告。华 鑫 证 券 有 限 责 任 公司 2020 年公 开发 行公司债券（面向 专业 投资者）
20、(第一 期)公司于2021 年11 月12 日 完成20 华鑫03 的2021 年 度付息 和付 息公 告。华 鑫 证 券 有 限 责 任 公司 2020 年非 公开 发行公司债 券(第一 期)公司 于2021 年4 月30 日 完成 20 华鑫 01 的 2021 年 度付息 和付 息公 告。华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 公司 于2021 年8 月27 日 完成 20 华鑫 02 的 2021 年 度付息 和付 息公 告。8 司 2020 年非 公开 发行公司债 券(第二 期)报告期内信用评级机 构对 公司或债券作出的信 用评 级结果调整情况 适用 不适 用 5.2 公司近 2 年的主
21、要 会计 数 据和财务指标 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 主要指 标 2021 年 2020 年 本期比 上年 同期 增减（%）资产负 债率（%）67.72 58.68 9.04 扣除非 经常 性损 益后 净利 润 288,376,669.17 211,398,717.46 36.41 EBITDA 全 部债 务比 0.09 0.16-43.75 利息保 障倍 数 2.68 4.09-34.47 第 三节 重要 事项 1 公司应当 根据 重要性 原则，披露报 告期 内公司 经营 情况的重 大变 化，以 及报 告期内发 生的 对公司经 营情 况有 重大 影响 和预计 未来 会有 重大
22、 影响 的事项。截至报 告期 末，公司 总资 产 3,424,226.71 万 元，同比增 长 25.58%；归属 于 上市公 司股 东的 净资产724,016.27 万元，同 比增 长 4.83%。2021 年 度 公司实 现营 业总 收 入 231,244.35 万 元，同比增长29.07%；实 现归 属于 上市公 司股 东的 净利 润 49,471.79 万 元，同比 下降30.15%，归 属于 上市公司股 东的 扣除 非经 常性 损益的 净利 润28,837.67 万元，同比 增 长36.41%。2 公司年度 报告 披露后 存在 退市风险 警示 或终止 上市 情形的，应当 披露导 致退 市风险警 示或 终止上市 情形 的原 因。适用 不适 用 上海华 鑫股 份有 限公 司 法 定代表 人：李军 2022 年3 月28 日
