1、基础押题卷一一 单选(1)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（） 。A 代理委托人从事证券投资B 完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C 引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D 在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明(2)场外交易市场的价格决定主要方式为（） 。A 公开竞价B 集合竞价C 买卖双方协商议价D 网上竞价题 型：常识题页 码：234(3)债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（） 。A 债权B 物权C 直接支配财产权D 资产所有权(4)证券公司高级管理人员任职
2、资格要求具备的条件之一是具有（）认可的证券从业资格。A 中国证监会B 证券交易所C 证券业协会D 证券公司(5)（）基金适合于稳健型投资者。A 债券B 股票C 共同D 对冲(6)我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请。A 中国证券监督管理委员会B 证券交易所C 中国证券业协会D 中国人民银行(7)以下关于我国的公司债券说法错误的是（） 。A 我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在 3 年以上期限内还本付息的有价证券B 公司债券的发行人是依照 公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C2007 年 8 月，中国证监会正式颁布实施 公司债券发行试点办法D2008 年 1
3、0 月，中国证监会发布 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定(8)证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A 基本信息B 奖励信息C 警示信息D 处罚处分信息(9)通常，在金融期权交易中， （）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A 期权卖方B 期权买方C 期权买卖双方D 第三方(10)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A30 日B15 日C45 日D10 日(11)债券投资的资本利得是指（） 。A 利息收益B 以货币形式支付的
4、红利C 投资债券所获现金流量再投资的利息收入D 债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额(12)美国1980 年银行法废除了 Q 条例，规定从 1980 年 3 月起分 6 年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（） 。A 最低利率要求B 最高利率限制C 平均利率限制D 基准利率要求(13)目前我国权证实行（）回转交易。AT+1BT+2CT+0DT+3(14)在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（） 。A 缓息债券B 息票累计债券C 固定利率债券D 浮动利率债券(15)上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。A 提供虚假财务会计报告罪B 欺诈发行股票、债券
5、罪C 内幕交易D 操纵市场(16)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、 （）万元以下罚款。A1B2C3D4(17)证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（） 。A 集中管理B 分散管理C 独立核算D 第三方存管(18)纽约证券交易所的名称出现在（） 。A1790 年B1793 年C1817 年D1863 年(19)某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取 A、B 、C 三种股票为
6、样本股，样本股的基期价格分别为 5.00 元，8.00 元，4.00 元，流通股数分别为7000 万股，9000 万股，6000 万股。某交易日，这三种股票的价格分别为 10 元，12 元，6元，流通股数分别为 8000 万股，11000 万股，7500 万股。若定基期指数为 100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（） 。A196.18B162.66C178.59D163.36(20)在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（ ） 。A 政府B 企业C 政府机构D 居民(21)我国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）
7、。A 内幕交易B 操纵市场C 泄露信息D 事后处理(22)首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（） 。AQDIIB 基金公司C 证券公司D 信托投资公司(23)汇金债券被命名为（ ）A 政府机构财务债券B 政府特殊债券C 政府支持机构债券D 政府担保债券(24)场外交易市场的交易制度大多采取（） 。A 做市商B 公开竞价C 集中竞价D 上网竞价(25)中央政府发行的债券被称为（） 。A 国债B 中央银行票据C 地方政府债券D 赤字国债(26)证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式。A 证券包销B 证券统
8、销C 证券自销D 证券代销(27)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（ ）之比。A 转换比例B 转换价值C 转换期限D 转换数量(28)全国银行间同业拆借中心接受（）监管。A 中国人民银行B 中央国债登记结算有限责任公司C 证监会D 银监会(29)我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（） 。A 临时停市B 技术性停牌C 市场禁入D 以上都可以(30)中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（） 。A 微观调控B 宏观调控C 中观调控D 战略调控(31)普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（） 。A 税后利润B 公司
9、规模C 董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡D 董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡(32)证券公司直接为投资者开立（） 。A 证券账户B 资金结算账户C 证券交收账户D 担保资金账户(33)扬基债券所吸收的主要是（） 。A 美元资金B 日元资金C 人民币资金D 欧元资金(34)证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资产管理计划。A 自有资金B 营运资金C 营业外收入D 利润(35)证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。A 基金发起人B 基金份额持有人C 基金管理人D 基金监管人(36)香港证券市场的 H 股指数即（） 。A 恒生指数B 恒生中国企业指数C 恒生行业指数D 恒生中资企业指数(
10、37)合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（） 。A 金融期货B 金融期权C 金融远期合约D 金融互换(38)记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（ ） 。A 发行效率低，交易成本低，交易安全B 发行效率高，交易成本高，交易不安全C 发行效率高，交易成本低，交易安全D 发行效率高，交易成本高，交易安全(39)酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（） 。A 在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券B 在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券C 在我
11、国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券D 在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券(40)证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。A 独立董事B 董事长C 监事长D 总经理(41)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A100B50C150D200(42)外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A 发行地所在国B 发行人所在国C 国际上D 本国(43)在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此
12、，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。A 期货交易B 现货交易C 期权交易D 互换交易(44)我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在 30 万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。A 一倍，五倍B30 万，300 万C10 万，60 万D 一倍，三倍(45)15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A 商业票据B 政府债券C 金融债券D 股票(46)（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。A 中国证监会B 证交所C 证券业协会D 证券公
13、司(47)我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ） 。A500 万元B3000 万元C1000 万元D5000 万元(48)在日本发行的外国债券被称作为（） 。A 扬基债券B 龙债券C 武士债券D 熊猫债券(49)按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（） 。A 股权类远期合约B 债券类资产的远期合约C 远期利率协议D 远期汇率协议(50)股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A 期值理论B 票面价值C 现值理论D 清算价值(51)封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金（）按投资者出资比例进行公正合理的分配。A 总
14、资产B 总资本C 净资本D 净资产(52)沪深 300 指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（） 。A5%B8%C10%D12%(53)中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（） 。A 北平证券交易所B 上海华商证券交易所C 上海证券物品交易所D 青岛市物品证券交易所(54)新中国最早发行的国债是（） 。A 记账式国债B 国家经济建设公债C 人民胜利折实公债D 凭证式国债(55)以下关于股利政策的说法错误的是（） 。A 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B 从理论上说，不管公司盈利前景如何看好
15、，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C 在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D 从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要(56)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A 基金份额持有人B 基金管理人C 基金发起人D 基金服务机构(57)若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（） 。A 投机B 多头套期保值C 空头套期保值D 套利(58)股票风险的内涵是指预期收益的（） 。A 不确定性B 变动性C 跳跃性D
16、间断性(59)非累积优先股票的特点是股息分派以（ ）为界，当年结清。A 每个经营周期B 每个分配年度C 每个营业年度D 每个生产周期(60)亚洲债券市场的发展源于人们对 1997 年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（） 。A 缺少发达的货币市场B 企业过于依赖直接融资C 企业过于依赖银行的间接融资D 混业经营二 多选(61)为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的（）等财产。A 证券B 资金C 担保物D 以上都不是(62)（ ）可以在证券交易所挂牌交易。A 债券B 封闭式基金CETFDLOF(63)关于股票价
17、格指数期货的描述，正确的有（） 。A 以股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的(64)保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的承诺。A 发行人的信息披露质量B 发行人的独立性C 发行人将来的经营效益D 发行人的持续经营能力(65)可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（） 。A 主动消除或者减轻违法行为危害后果的B 配合查处违法行为有立功表现的C 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D 组织、策划、领导或者实施重
18、大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的(66)下列关于我国证券发行监管制度的表述中，正确的有（） 。A 我国目前对证券发行实行的是核准制B 发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定C 证券发行监管以强制性信息披露为中心D 发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息(67)按照收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。A 收益保证型产品B 利率联结型产品C 汇率联结型产品D 非收益保证型产品(68)在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（ ） 。A 代理 A
19、DR 持有者行使投票权等股东权益B 负责 ADR 的注册和过户C 保管 ADR 所代表的基础证券DADR 被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场(69)在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是（） 。A 发行市场是交易市场的基础和前提B 交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件C 交易市场是发行市场的基础和前提D 发行市场是交易市场得以持续扩大的必要条件(70)我国证券法规定，内幕交易的行为主体包括（） 。A 持股 5%以上的股东B 控股公司的高级管理人员C 证券登记结算机构人员D 为公司发行新股服务的律师(71)按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式
20、有（） 。A 包销B 代销C 自销D 外销(72)关于证券公司从事 IB 业务的下列说法中，正确的是（） 。A 证券公司取得 IB 资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司B 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务C 介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易D 证券公司可以办理期货保证金业务(73)金融期货的交易方式特征包括（） 。A 场外交易制度B 结算所和无负债结算制度C 非标准化的期货合约和对冲机制D 保证金及杠杆作用(74)下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ） 。A 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段B 金融机构的利润驱动
21、是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因C20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展D 金融衍生工具产生的最基本原因是避险(75)目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有( ） 。A 原 STAQ、NET 系统挂牌公司B 沪深证券交易所退市公司C 非上市股份有限公司的股份报价转让D 上市证券(76)深证证券交易所选取成份股的一般原则是（） 。A 有一定的上市交易时间B 有一定的上市规模C 交易活跃D 股价较高(77)股票价格指数的计算方法可分为以下几种（） 。A 相对法B 综合法C 基期加权法D 计算期加权法(78)我国证券投资基金法规定，基金财产不得用于（） 。A 承
22、销证券B 向他人贷款或者提供担保C 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券D 买卖符合国务院规定的其他基金份额(79)在美国，住房抵押贷款大致可以分为优级贷款、次级贷款和（）等 5 类。A 机构担保贷款B 住房权益贷款CAlt-A 贷款D 最次级贷款(80)政府债券的功能包括（） 。A 是筹集资金、扩大公共开支的重要手段B 金融商品职能C 信用工具职能D 是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具(81)国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（） 。A 保护投资者B 保证证券市场的公平、效率和透明C 最低限度地降低投资者损失D 降低系统性风险(82)期货市场
23、上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易， （ ） 。A 预计价格下跌的投机者会建立期货多头B 预计价格下跌的投机者会建立期货空头C 预计价格上涨的投机者会建立期货多头D 预计价格上涨的投机者会建立期货空头(83)公司法的核心旨在保护（）的合法权益，维护社会经济秩序。A 公司B 股东C 债权人D 高级管理人员及其亲属(84)开放式基金和封闭式基金的区别在于（） 。A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同(85)存托凭证一般可以代表外国（ ） 。A 票据B 权证C 公司债券D 公司股票(86)美国的中央存托公司主要负责
24、（ ） 。AADR 的过户BADR 的注册CADR 的清算DADR 的保管(87)股票发行的定价方式有（） 。A 协商定价方式B 一般询价方式C 累计投标询价方式D 上网竞价方式(88)旧中国各地相继出现的证券交易所有（） 。A 北平证券交易所B 上海华商证券交易所C 青岛市物品证券交易所D 天津市企业交易所(89)证券市场禁入措施的适用对象包括（） 。A 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员C 证券公司的控股股东
25、、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员D 散户投资者(90)对外国债券的描述正确的是（） 。A 指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券B 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家C 外国债券是一种传统的国际债券D 扬基债券是指美国人在美国以外的其他国家的债券市场上发行的债券(91)对上市公司的监管包括（） 。A 公司治理结构监管B 信息披露的监管C 对证券公司业务的核准D 并购重组的监管(92)政府发行债券所筹集的资金用途包括（ ） 。A 战争期间弥补战争费用的开支B 兴建政府投资的大型基础性的建设项目C 弥补财政赤
26、字D 为了某种特殊政策(93)下列行为中，属于欺诈客户行为的有（） 。A 违背客户的委托为其买卖证券B 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D 未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户名义买卖证券(94)自由流通比例是指公司总股本中剔除了（ ）的股份后的股本比例。A 受限的员工持股B 战略投资者持股C 公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份D 冻结股份(95)关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（） 。A 股票反映的是所有权关系B 公司型基金反映的是信托关系C 契约型基金反映的是信托关系D 债券反映的是债
27、权债务关系(96)按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（） 。A 欧式期权B 互换期权C 美式期权D 修正的美式期权(97)公开披露的基金信息包括（）等。A 基金资产净值B 基金招募说明说C 财务会计报告D 基金托管协议(98)中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（） 。A 禁止同业竞争的要求B 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C 要求建立风险隔离制度D 可以相互持股(99)注册资本为人民币 5000 万元的证券公司可以从事的业务种类包括（） 。A 证券自营业务B 证券经纪业务C 证券投资咨询业务D 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务(100)证券
28、公司设立的程序包括（） 。A 向证券监督管理机构提出设立申请B 申请获得批准后，在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照C 领取营业执照后，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证D 领取营业执照后，开始经营证券业务三 判断(101)证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。A 正确B 错误(102)平衡型基金的优点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大。A 正确B 错误(103)我国证券法规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件之一是公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。A 正确B 错误(104)金融机构办理的单笔交易超过规定金额或者发现可疑交易
29、的，应当及时向反洗钱信息中心报告。累计交易超出规定金额的不需要报告。A 正确B 错误(105)一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。A 正确B 错误(106)在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。A 正确B 错误(107)证券投资基金筹集的资金主要投向实业。A 正确B 错误(108)对于金融期权交易，买卖双方不会发生任何现金流转。A 正确B 错误(109)一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。A 正确B 错误(110)基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。A 正确B 错误(111)基金托管人是基金投资收益的受益人。A 正确B 错误(112)
30、股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是股票指数期权。A 正确B 错误(113)税后净利是股份公司分配股息的基础和最高限额。A 正确B 错误(114)香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。A 正确B 错误(115)基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债。A 正确B 错误(116)在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。A 正确B 错误(117)无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。A 正确B 错误(118
31、)封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通的。A 正确B 错误(119)存托凭证代表外国公司股票，票据和权证等。A 正确B 错误(120)推动证券交易所合并与上市的重要因素是彼此间的竞争。A 正确B 错误(121)我国证券法规定，所有未公开的信息都属于 证券法规定的内幕信息。A 正确B 错误(122)证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。A 正确B 错误(123)金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。A 正确B 错误(124)股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。A
32、正确B 错误(125)外币国债也是以本币为面值发行。A 正确B 错误(126)证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。A 正确B 错误(127)金融自由化是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场远行机制的新的金融体制。A 正确B 错误(128)证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票的公司发行规模在 4 亿股以上的，可以采用绿鞋机制。A 正确B 错误(129)由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。A 正确B 错误(130)有价证券是价值的直接代表,因此证券市场
33、是价值直接交换的场所。A 正确B 错误(131)在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。A 正确B 错误(132)凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。A 正确B 错误(133)中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。A 正确B 错误(134)实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。A 正确B 错误(135)政府债券是政府财政部门或其他代理机构为筹措资金，以政府名义发行的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A 正确B 错误(136)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，获得证券从业人员资格证书后超过 12个月而
34、未在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。A 正确B 错误(137)证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。A 正确B 错误(138)政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和宏观调控。A 正确B 错误(139)我国公司法所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。A 正确B 错误(140)证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。A 正确B 错误(141)在我国，有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。A 正确B 错误(142)股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如金融）
35、的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。A 正确B 错误(143)确认无记名股票的股东资格是以特定的姓名记载为依据的。A 正确B 错误(144)结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品是以合约规定条款形式出现的。A 正确B 错误(145)“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A 正确B 错误(146)审计费、律师费、上市年费等都包含于基金运作费之中。A 正确B 错误(147)证券市场是价值直接交换的场所。A 正确B 错误(148)证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。A 正确B 错误(149)一些国家把由政府担保的债券也
36、纳入政府债券体系。A 正确B 错误(150)资产证券化可以改变发起人的资产结构。A 正确B 错误(151)在现阶段,我国证券监督管理部门将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司 ,并实施分类监管。A 正确B 错误(152)证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的 100%计算风险资本准备。A 正确B 错误(153)公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。A 正确B 错误(154)今天的期货价格等于未来的现货价格。A 正确B 错误(155)创业板上市公司独立董事基于其独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。A 正确B 错误(156)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证劵交易，影响证劵交易价格或者证劵交易量，属于欺诈客户的行为。A 正确B 错误(157)证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。A 正确B 错误(158)证券投资风险越大，收益一定越高。A 正确B 错误(159)金融机构应按照规定建立客户身份识别制度，不得为客户开立假名账户，只可以开立匿名账户。A 正确B 错误(160)金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。A 正确B 错误
