工程建设施工安全生产标准化评分办法.doc

1、石油工程建设施工安全生产标准化评分办法（征求意见稿）一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准建立、健全本单位的安全生产责任制 3建立、健全符合本单位实际的领导、部门和基层及岗位安全生产责任制未建立、健全，不得分；领导一个岗位未建立，扣 1 分；其它一个岗位未建立,扣 0.5 分组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 3制定本单位安全生产规章制度、操作规程，并全面覆盖未组织制定，不得分；每少一项扣 0.5 分保障本单位安全生产投入的有效实施 2明确安全生产投入管理要求，制定安全生产投入计划并实施未明确安全生产投入管理要求、未制定安全生产投入计划，不得分；安全生产投入实施计划，未缺

2、一项扣 0.5 分督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患 3组织检查本单位的安全生产工作，开展安全隐患排查，建立隐患台账，采取隐患治理措施未组织检查本单位安全生产工作，不得分；未开展安全隐患排查及治理，不得分；未建立隐患台账，扣 1 分组织制定并实施本单位的应急预案 2 制定符合专业实际的应急预案并实施 未制定、实施，不得分；每少一项应急预案扣 0.5 分责任（15 分）及时、如实报告生产安全事故 2 制定生产安全事故报告制度并落实未制定、落实，不得分；谎报、瞒报一次，不得分；迟报一次，扣 1 分利用文件、广播、电视或网络等形式公开承诺未进行承诺，不得分；承诺未公开，扣 2

3、分领导和承诺（30 分）承诺（10 分） 主要负责人应进行明确、公开的HSE 承诺 10 承诺遵守国家和所在地法律法规及相关规定 承诺不包括，扣 2 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准承诺尊重所在地的风俗、习惯内容 承诺不包括，扣 2 分承诺持续改进 HSE 管体系理体系的内容 承诺不包括，扣 2 分安全文化建设（5 分）开展形式多样的安全文化建设 5有安全生产月、119 消防日等活动的记录或影像资料；形成本单位特点的安全价值观未组织开展活动，不得分；未形成安全价值观，扣 1 分；资料欠缺，扣 1 分5 内容符合国家法律、法规和有关要求 内容不符合，不得分5 内容与本单位

4、生产实际相适应 不适应，一处扣 1 分健康、安全与环境方针（20分）/根据符合法律法规要求和本单位实际，制定本单位安全生产方针，并传达到员工 10 传达到单位全体员工 未传达，不得分；每一名员工不知晓扣 0.5 分每年至少组织 1 次全面的危害因素辨识活动 10辨识活动内容具体包括：固定场所的周边环境、总平面布局及建筑物、消防、用电等；道路及运输、物资供应等后勤辅助；焊接设备、起重设备、船舶等设备、设施及机具；作业过程中涉及的石油、天然气等危险物质；工程项目的施工工艺过程未定期开展辨识活动，不得分；内容不全，每缺一项，扣 0.5 分对于识别出的危害因素，组织风险评估，确定火灾爆炸、高处坠落、起

5、重伤害等不可接受的风险并进行分级管理15 进行风险评估，确定风险等级；实施风险分级管理未进行评估，不得分；未进行分级管理，扣 2 分；重要风险因素每缺一项，扣 1 分策划（150分）危害因素辨识、风险评估和风险控制（70 分）对不可接受的风险制定并采取控制 10 制定控制措施并严格落实 未制定措施，不得分；缺少一项，一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准措施 扣 0.5 分；措施不完善，扣 1-5分按照安全生产事故隐患排查治理暂行规定的要求，每年至少组织1 次安全生产事故隐患排查，对排查出的安全生产事故隐患登记建档15 按要求进行隐患排查，档案齐全未开展隐患排查，不得分；未建档

6、，扣 10 分；档案不齐全，扣 2分根据风险识别与评价的结果，对重大危险基层队，确定领导干部联系点。领导干部定期到联系点检查，并保存记录15建立领导干部安全联系制度；明确关键装置、要害部位及相应安全联系人；安全联系人定期到位检查，有联系检查记录；发现问题按要求整改未建立制度，不得分；未明确关键装置、要害部位不得分；检查记录，每缺 1 次扣 1 分；发现问题未按要求整改，每项扣 1 分按重大危险源安全管理制度，对本单位危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案5 辨识、评估报告；制定实施监控措施；及时登记建档、备案未开展辨

7、识、评估，不得分；未制定措施，每一项扣 0.5 分；未及时登记建档、备案，扣 2 分10 对现行的 HSE 法律法规、标准规范进行识别 未识别，不得分；识别不全或不符合，一项扣 2 分10 采用的 HSE 法律法规清单 无清单，不得分； 法律法规和其他要求（30 分）对现行的 HSE 法律法规、标准规范进行识别，列出所采用的法律法规、标准规范目录，至少每年一次更新与公布 10 每年及时更新并公布 未及时公布、更新，扣 2 分目标和指标（20 分）结合本单位安全生产特点，确定安全生产目标，最大限度实现安全生产零伤亡、零事故、零损失10 确定 HSE 目标 未确定，不得分；与实际不符合，每项扣 1

8、 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准建立年度指标，层层签订 HSE 责任书 10 建立年度指标，签订责任书未建立年度指标，不得分；未签订责任书，扣 2 分制定年度 HSE 工作计划或工作要点 10 制定年度工作计划或工作要点；内容全面并有组织、技术等保障措施未制定工作计划或工作要点，不得分；内容有缺项，每项扣 1 分；缺少保障措施，每项扣 2 分制定隐患治理方案，纳入隐患治理计划 10 制定重点工作计划无计划安排，不得分；计划安排缺项，扣 1-3 分方案（30 分）施工项目制定专项安全施工方案 10制定大件吊装方案、脚手架搭设及拆除方案、试压方案、工业用火方案等未制定专项

9、方案，不得分；每缺少一项，扣 2 分施工单位成立 HSE 委员会 5 建立 HSE 委员会，并以文件形式公布未设立 HSE 委员会，不得分；未及时调整，扣 2 分，没有以文件形式公布的，扣 1 分设置 HSE 管理部门，并健全 HSE 管理网络。基层队应设置 HSE 管理领导小组、HSE 管理岗5单位有 HSE 管理部门，网络健全；基层队设置 HSE 管理领导小组、HSE 管理岗未设置部门，不得分；网络不健全，扣 2 分；未设置小组、HSE管理岗，各扣 2 分组织机构和职责（20分） 制定 HSE 责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的 HSE 职责 10 制定 HSE 责任制并全面覆盖未制订

10、 HSE 责任制，不得分；责任制覆盖不全，每缺少一项，扣0.5 分主要负责人应在管理层中任命一名成员作为 HSE 管理者代表，分管安全生产工作3 HSE 管理者代表任命文件 未任命，不得分组织机构、资源和文件（200分）HSE 管理者代表（10 分） HSE 管理者代表应取得安全资格证书 4 管理者代表资格证书没有资格证书，不得分；证书未在有效期内，扣 2 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准HSE 管理者代表接受委托全面负责本单位 HSE 管理体系的运行与实施工作，及时向 HSE 委员会报告 HSE管理体系的运行情况3 形成 HSE 管理体系运行情况工作报告，如评审报告等

11、 未形成报告，不得分5 设置 HSE 管理部门、按照定额配备安全管理人员 未按规定设置、配备，不得分；每缺员一人扣 1 分5 基层队应设专（兼）职 HSE 监督 未配备专、 （兼）职 HSE 人员，不得分；每缺员一人扣 1 分人力资源5海上作业人员超过 15 人，配备专职医务人员；低于 15 人，配备兼职医务人员未按规定配备，不得分5按岗位配备标准，对员工配备防护服、安全带、安全帽、防护面罩、防护手套、护目镜、救生衣等个体防护用品及防护用具；未配备，不得分；配备不齐全，每缺少一项，扣 0.5 分；无发放记录，扣 1 分5配备脚手架、防护网、安全标志牌、气体检测仪等安全设备设施及附件，并保持完好

12、未配备，不得分；未按规定配备，每缺少一项扣 1 分；设施及附件存在问题的，每一项扣 1 分物力资源5 按应急预案要求配备消防器材、急救药箱、担架等应急物资 未配备，不得分；未按规定配备，每缺少一项扣 1 分资源（45 分）安全生产投入 15按有关规定提取和使用安全生产费用，建立费用台账，专款专用未按规定提取不得分；挪用的，每一项，扣 2 分；未建立台帐、 ，扣 2 分能力和 岗位员工能力 10 按照职业健康监护监督管理有关要 每发现一例，扣 2 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准求，有职业禁忌的员工不得从事所禁忌的作业，如患有高血压、恐高症人员禁止从事高处作业10对操作岗

13、位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求未进行教育、培训，不得分；每抽考一人不胜任，扣 0.5 分5 新入厂人员在上岗前必须经过三级安全教育培训 未经过三级安全教育、培训，一人次扣 1 分5在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门安全教育和培训未进行教育、培训，一人次扣 1分5操作岗位人员转岗、离岗 1 年以上重新上岗者，应进行队、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作未进行教育、培训，一人次扣 1分5具备火灾爆炸、坍塌、触电、中毒窒息、机械伤害、起重伤害等风险辨识和应急处置能力每抽考一人

14、不胜任，扣 0.5 分10 主要负责人、项目经理和安全生产管理人员应取得安全资格证书 1 人次未持证上岗，扣 1 分培训（65 分）按安全培训计划安排岗位员工进行培训，取得国家、行业要求的有效证书10电焊工、气焊工、电工、架子工、锅炉工、司索、指挥、起重机械操作等应取得特种作业人员资格证书1 人次未持证上岗，扣 1 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准5 海上作业人员应取得海上石油作业安全救生培训证书 1 人次未持证上岗，扣 1 分4施工单位内部生产、经营、安全、设备、工会等部门以及外部项目应采取会议、电话、网络、文件等形式进行沟通并记录未进行沟通，不得分；会议、文件等相关

15、资料缺少一项，扣 0.5分2施工单位外部应加强与政府有关部门、业主、监理、村委会、农户等的沟通未沟通，不得分；沟通方式、渠道不畅，扣 1 分建立内外部 HSE 信息沟通的渠道2 海上施工应建立与海事、渔政、军事等机构、部门沟通渠道 未建立，不得分；沟通方式、渠道不畅，扣 1 分沟通、参与和协商 (10 分)鼓励员工参与和协商 HSE 事务，并保存员工参与 HSE 活动记录 2员工参与和协商 HSE 事务，有活动记录员工未参与.不得分；无记录扣 1分10建立安全生产责任、安全生产会议、安全教育培训、隐患排查治理、劳动保护用品、设备设施、交通安全、承包商和供应商管理、重大危险源、安全监督检查、安全

16、生产考核、领导干部联系、事故管理等管理制度未建立，不得分；每缺一项，扣1 分10建立开挖作业、高处作业、用火作业、临时用电、受限空间作业、大件吊装作业等作业许可文件未建立，不得分；每缺一项，扣1 分文件(30 分)建立 HSE 管理体系文件5 建立与生产经营相适应的施工作业人员岗位操作规程、施工设备及机 未建立，不得分；每缺少一项，扣 1 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准具操作规程等5 建立施工项目 HSE 作业指导（计划）书等作业文件 未建立，不得分；每缺少一项，扣 1 分5 制定文件管理制度 未制定，不得分5 对 HSE 管理体系文件进行控制；有文件编、审、批记录

17、未进行控制、无记录，不得分；每少一项，扣 1 分5 定期进行文件评审、修订并记录 未定期评审、修订，不得分；每少一项记录，扣 0.5 分文件控制(20 分)制定文件管理制度，对 HSE 管理体系文件的编制、使用、评审、修订等进行控制5 使用现行有效版本的文件 使用过期版本文件，不得分施工用设备设施应同时配套、安装和使用安全附件，如消防设施、环保设施、救生与逃生设施、安全防护设施、有毒有害气体检测仪器等15 现场施工用设备设施安全附件齐全、有效 未配备使用，不得分；一项不符合扣 2 分建立关键设备、设施的运行、操作、维护记录，应对设备设施登记建档 15建立关键设备、设施的运行、操作、维护记录和设

18、备设施档案未建立记录、档案，不得分；缺少一项记录、档案，扣 1 分落实设备设施运行、操作和维护的管理责任 15明确焊接、起重、机加工等设备设施运行、操作和维护责任人；明确海上起重船、铺管船、码头、滑道等运行、操作和维护责任人未明确运行、操作和维护的责任人，不得分；每少一项，扣 3 分实施和运行（400分）设施完整性（75 分）采购设备设施时，在充分考虑设备的安全性能等因素的基础上，应选购性能优良的先进设备，做好质量10 签订采购技术协议、建立安装施工档案、投用前进行检查投用前未进行检查和确认，不得分；无协议，每项扣 1 分；无档案，一项扣 1 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣

19、分标准控制。监控安装过程，投用前进行检查和确认对设备设施的报废和处理进行管理，制定报废处理方案，并采取控制措施10 制定设备设施报废处理方案、采取控制措施 未制定方案和采取措施，不得分；方案、措施不全，一项扣 1 分海上船舶需经入级和法定检验 10 按规定进行法定检验，并保留资质单位出具的检验报告 没有进行检验、无检验报告，不得分；缺少一项，扣 1 分对分包商和供应商实施准入管理，由经营、合同、安全等部门组织对承包商和供应商资质、HSE 业绩进行审查。建立分包商和供应商管理台账10建立分包商、供应商管理制度；建立工程项目分包商、供应商资质审查准入资料；建立合格分包商和供应商名录未建立制度，不得

20、分；录用分包商、供应商资质不符，一项扣 2分；录用库外分包商，每一个扣1 分与分包商和供应商签订 HSE 合同或协议，也可在合同或协议中有 HSE方面的内容。10 签订 HSE 合同或协议；合同或协议中有 HSE 内容 未签订 HSE 合同或协议，合同或协议中无 HSE 条款不得分对分包商和自选供应商进行监督和检查，对业主指定供应商进行沟通、关注10 对分包商和自选供应商，进行监督、检查、沟通并记录 未进行监督、检查、沟通，不得分；无记录，每一项扣 1 分分包商和供应商制定的应急预案应纳入施工单位应急预案的管理中，在应急情况下，实行联动机制15分包商和供应商应制定应急预案，并纳入施工单位应急预

21、案的管理中，在应急情况下，实行联动机制分包商和供应商应未制定应急预案，不得分；无联动要求，每项扣 2 分分包商和供应商管理（55 分）对分包商和供应商进行评价，及时更新合格分包商和供应商名录 10建立分包商、供应商评价及记录；及时更新合格分包商、供应商名录未进行评价，不得分；更新不及时，扣 2 分对生产设施相关方进行调查，应履 5 对生产设施相关方进行调查，告知 未进行调查、告知，不得分；记一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准行告知义务，采取各种方式向生产设施相关方告知安全风险和防范措施安全风险和防范措施，并做好记录 录不全扣 1 分与周边社区、厂矿、村委会、农户等周边相关方

22、建立联系；海上工程建设单位应与渔政、海事、军事等部门建立联系5联系方式齐全准确有效 未建立，不得分；联系方式不全，扣 1 分社区和公共关系（15）分开展改进社区与公共关系活动 5 开展活动并记录 未开展活动，不得分；记录不全，扣 1 分对临时用电、开挖作业、爆破作业、受限空间作业、高处作业、起重作业、用火作业、出海作业等作业，实施作业许可管理5对临时用电、开挖作业、爆破作业、受限空间作业、高处作业、起重作业、用火作业、出海作业等作业，执行作业许可未执行，不得分；执行不符合要求，每一处，扣 0.5 分作业许可流程包括申请、批准、实施、延期、关闭。作业许可实施的各个环节符合相关程序要求10 作业许

23、可符合标准流程要求 一处不符合，扣分 0.5 分作业许可票证保存期限至少 1 年，票证填写内容符合相关制度或管理程序要求10作业许可票证至少保存 1 年，票证填写内容符合相关制度或管理程序要求未保存，不得分；票证填写内容不符合，每项扣 0.5 分作业许可（60 分）开挖 5多台机械开挖，挖土机间距应大于10 m；不应在基坑、沟槽边沿 1m范围以内堆土、堆料；车辆、设备应与坑、沟边缘保持安全距离，一般不小于坑深的 1.2 倍不符合要求，不得分；一处不符合，扣 1 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准爆破 5购买火工器材应办理民用爆破物品购买许可证 ，并向所在地公安机关备案；运

24、输火工器材应办理民用爆破物品运输许可证 ，并按许可的品种、数量在规定的时间、路线、经停点运输；仓库制定专人看管，出入库进行详细登记未办证、未备案、仓库无专人看管、出入库无登记，不得分；未按规定时间、路线、经停点运输，扣 2 分；出入库登记不全，扣 2分高处（舷外）作业 5进行高处作业前，应对安全防护设施进行检查和验收；高处作业人员应正确佩戴安全带；高处作业所用的工具、材料不应上下投掷，应由通道运送或用绳索吊运；高处作业人员应使用工具袋，高处存放物料时，应采取防滑落措施；恶劣气候如雷电、暴雨、大雾或风力 6 级以上（含 6 级）时停止作业未检查验收、恶劣气候下作业，不得分；不正确佩戴安全带，扣1

25、 分；不按要求操作，一项扣0.5 分受限空间 5进入受限空间作业，办理受限空间作业许可证，有受限空间气体检测证明；密闭设备内作业有通风、除尘设施；受限空间作业时有专人监护，并与作业者保持联系无作业许可、未检测，不得分；无通风、除尘措施，不得分；无专人监护，不得分起重 5起重机械应有检验合格证或报告；作业前应进行检查；起重机在沟边或坑边作业，应与其保持安全距离，无检验合格报告、安全距离不符合、恶劣气候及夜间作业、无专人监护，不得分；.不按要求操一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准一般不小于坑深的 1.2 倍；吊装作业应划定警戒区域，并设置标志，应设专人监护，无关人员不应通过或停

26、留；吊装作业有专人指挥；6级（含 6 级）大风、大雨、大雪、大雾等恶劣天气及夜间，不得起吊作，一项扣 0.5 分用火 5用火作业应制订风险控制和削减措施，并向施工作业人员进行交底；用火作业应配备灭火器材，并设专人监护；施工区域与生产装置的距离不符合相关规范的要求时，应设置防火墙或采取局部防火措施；高处作业用火时有可靠的防护措施无措施、无专人监护，不得分；不按要求操作，一项扣 0.5 分出海作业 5海上航运、施工作业进行报批；出海作业进行危害辨识和风险评价，制订风险控制和削减措施、应急措施，并向施工作业人员进行交底；30 人以上海上施工作业应有 HSE 专职监督；施工所在海域气象台发布大风、风暴

27、潮等灾害性警报时，作业人员应紧急撤离，撤离前应采取相应的安全保障措施未报批、未设专职监督、未按规定紧急撤离，不得分；不按要求操作，一项扣 0.5 分运行控制执行岗位操作规程、作业指导（计划）书。 15建立岗位操作规程、作业指导计划书，并严格执行无岗位操作规程、作业指导计划书，不得分；一人一次不执行，一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准扣 3 分开展基层、班组安全活动。施工区域内设置风险防范告知牌，对施工人员及周围群众进行告知，做好危害告知记录。应规范生产作业行为安全管理，对违章指挥、违规作业、违反劳动纪律等行为进行检查、分析，采取控制措施15建立基层、班组安全活动记录。风险防

28、范告知牌，施工人员及周围群众告知记录。 “三违”检查记录及分析应对措施未开展活动，扣 5 分；未开展“三违”检查，扣 5 分；无风险告知牌，扣 2 分；没有分析、制定应对措施，扣 3 分（120 分）根据作业场所的实际情况，设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示10至少但不限于以下警示标志：当心触电、必须戴安全帽、当心坠落、禁止攀登等标志未在明显位置设置安全警示标志，不得分；警示标志不全，一项扣1 分施工现场入口处应设置工程概况牌、安全生产牌、文明施工牌、组织机构牌和现场平面图以及主要管理人员名单2工程概况牌、安全生产牌、文明施工牌、组织机构牌以及现场平面图等未设置，不得分；缺一项，扣0.

29、5 分道路运输具体执行SY6444 的规定 3施工现场设置行人、车辆道路，无施工器材、杂物堵塞道路未设置行人、车辆道路，扣 1 分；堵塞道路，扣 2 分施工器材堆放的安全高度应符合 SY6444 的规定，室外存放的设备和施工材料应有防雨、防积水、防晒措施3按规定地点堆放，稳固、可靠；安全高度符合要求，并有各项防护措施施工器材堆放的安全高度不符合规定，不得分；防范措施，一项不符合，扣 0.5 分施工现场安全（20分）施工现场的消防通道应 3 消防通道畅通；消防器材摆放在明 消防通道不畅通，不得分；消防一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准保持畅通，消防水带、消防锹等消防器材应摆放

30、在明显易取处，不应挪用或遮盖。消防器具应有防雨、防冻、防晒措施显易取处，保持完好 器材有一处功能性破损，扣 0.5分临时设施具体执行SY6444 的规定 3房屋、水、电、气等临时设施按工程施工组织设计的要求进行布置、建设；使用前应进行安全检查使用前未进行安全检查，不得分；一项不按要求布置、建设，扣0.5 分施工现场安全设施，如吊装作业、容器及管道试压作业、爆破作业等施工区域应设置明显的警示标志、警戒线或围栏3吊装、试压、爆破作业等施工区域设置明显的警示标志、警戒线或围栏未设置，不得分；设置不明显，扣 0.5 分施工现场用电应执行SY6444 的规定 3临时用电方案；临时用电设备、线路、电气元件

31、符合国家规范要求；用电设施满足现场施工要求，线路架设规范，在防爆场所使用的符合等级要求；临时变压器加高、设置栅栏；电缆埋设符合规范；配电箱和开关应设置漏电保护器，达到二级漏电保护；临时用电设施应进行验收；临时用电设施应由持证的电一项不符合，扣 0.5 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准工负责管理，定期进行检查和维修；行灯照明应使用安全电压；临时用电设备的绝缘电阻应经检测，符合要求3不应使用锤头淬火的大锤，不应戴手套进行打锤作业；多人同时进行打锤作业时，不应面对面站立；打锤时，甩转方向不得有人，并应采取听力保护措施一项不符合，扣 0.5 分2使用冲（剪）床、剪板机、刨边机、

32、台钻时，应遵守相关机加工设备操作规程一项不符合，扣 0.5 分2用机械切割管子时应垫平卡牢；砂轮切管机砂轮片应完好；操作者应戴防护面罩，并应站在侧面一项不符合，扣 0.5 分 金属安装作业2管道系统吹扫，应设置警戒线，吹扫口应固定牢固，吹扫口、试压排放口不应朝向电线、基坑、道路和有人操作的场地未设置警戒线，不得分；一项不符合，扣 0.5 分3使用电焊机前应检查绝缘及接线情况，接线部分不应腐蚀、受潮及松动未检查，不得分；一项不符合，扣 0.5 分施工作业安全（60分）焊接作业3 焊接电缆线不应与气体胶管相互缠绕 一项不符合，扣 0.5 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准3转

33、移工作地点移动电焊机、工作完毕或临时离开工作现场等应在切断电源后进行未按规定执行，不得分3 氧气瓶、氧气表、割具等不应有油污 一项不符合，扣 0.5 分气焊（割）作业 3 氧气软管和乙炔软管不应混用；漏气、老化的软管要及时更换、切除软管混用，不得分；一项不符合，扣 0.5 分3电气作业时，操作人员不应少于 2人；电工用的安全防护用品应妥善保管，不应他用；无关人员不应挪动电气设备上的警示牌操作时少于 2 人，不得分；未妥善保管或他用，扣 0.5 分；挪动警示牌，扣 0.5 分电工作业3带电作业时，工作人员应穿绝缘鞋，戴干燥洁净的线手套，穿工作服并扎紧袖口，站在干燥的梯子或其他绝缘物上操作，工作时

34、身体各部不能与周围接地体接触违规操作，不得分；一项不符合，扣 0.5 分3 登高架设人员有资格作业证 无证，不得分2架设或拆除作业现场有可靠的安全围护，设专人看管。应有防止坠物伤人的防护措施无围护、无专人看管，不得分；一项不符合，扣 0.5 分脚手架搭设与拆除作业2架设过程中，跳板或杆件尚未固定牢固，不应停止作业；使用过程中，不应对脚手架进行切割或施焊；未经批准，不应拆改脚手架未经批准，拆改脚手架，不得分；一项不符合，扣 0.5 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准3 进行气压试验及中压（含中压）以上管道试压时应制定安全技术措施 无措施，不得分；安全技术措施不全，扣 1 分

35、2压力试验前应对容器和管道各连接部位的紧固螺栓进行检查；试压时盲板的对面不应站人未检查，不得分；一项不符合，扣 0.5 分试压2水压试验时设备和管道的最高点应设置放空阀，排净空气；最低点应装设排水阀；试压后应先将放空阀打开，然后将水放净；气压试验，试压区域应设警戒线和警示牌，并设专人监督试压区域未设专人监督，不得分；一项不符合，扣 0.5 分3 编制试运转方案，成立试运转小组，试运转资料齐全有效 无方案，不得分；一项不符合，扣 0.5 分2 施工现场无可燃物和边角余料，并设置警戒线和警示牌 施工现场有可燃物，不得分；一项不符合，扣 0.5 分试运转2不应在可能受到伤害的危险地点停留，吹扫时，检

36、查人员应站在被吹扫管道、设备的两侧一项不符合，扣 0.5 分3落实消防安全和救逃生管理制度，配备符合规范的消防设施和消防器材无制度，不得分；一项不符合，扣 0.5 分3 规范道路交通，开展交通安全教育和培训 道路交通不规范，不得分；未进行教育、培训，扣 0.5 分 海上施工3 对海洋石油作业设施进行备案 未备案，不得分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准3 确定变更管理流程 未确定流程，不得分6 对变更可能带来的有害影响及风险进行分析,并采取控制措施 未分析、未采取措施，各扣 2 分变更管理（15 分）针对设备、人员、工艺等变更可能带来的风险进行管理6 保存变更实施的相关记录

37、 无变更记录，每少一次，扣 1 分建立应急管理机构，负责应急管理工作 5 设置应急管理机构、明确分工职责未建立机构，不得分；分工职责不清，扣 2 分应急机构和队伍根据需要建立专（兼）职的应急抢险队伍 5设立符合要求的应急队伍，与周边签订救援互助协议未设立，不得分；未签订救援互助协议， 扣 2 分制订符合本单位实际的应急预案，并根据有关规定办理备案手续6 制定符合生产实际的应急预案，向上级有关部门办理备案未制订预案，不得分；预案不全，每缺少一项扣 2 分；未办理备案，扣 2 分组织应急预案的培训和演练，并对演练效果进行评估，做好记录6工程项目实施过程中对编制的应急预案进行演练；对应急演练情况进行

38、评价并有记录未按计划进行演练，发现 1 例，扣 1 分；未对应急演练情况进行评价，每少一例，扣 1 分应急救援（60 分）应急预案根据本单位的事故预防重点，施工单位每年至少组织 1 次综合应急预案演练或者专项应急预案演练；基层队根据项目特点，现场处置方案演练不得少于每季度 1 次6综合应急预案演练或者专项应急预案演练情况及记录；现场处置方案演练情况及记录未演练，不得分；内容、频次等不符合，每一项扣 1 分；记录不全，扣 1 分，无改进建议的扣 2分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准对应急预案评审，并根据评审结果进行修订和完善 6定期对应急预案的符合性、适宜性等进行评审，根据

39、评审结果，对预案进行修订、完善未进行评审，不得分；未根据评审结果进行修订、完善，扣 2 分应急预案主要有火灾爆炸、坍塌、触电、中毒窒息、物体打击、机械伤害、起重伤害、高处坠落、海难、气象灾害等事件6火灾爆炸、坍塌、触电、中毒窒息、物体打击、机械伤害、起重伤害、高处坠落、海难、气象灾害等事件应急预案缺少一项，扣 1 分应急设施、装备、物资根据应急预案的需要，配备应急设施、装备和物资，并建立台账；应对应急设施、装备和物资进行检查、维护保养不得少于每年 1 次，确保随时可用。施工单位应急设施、装备和物资应包括应急通讯器材、安全检测仪器、船舶、车辆等，基层队应设置防毒面具、防毒口罩、消防器材、急救药箱

40、、救生衣等应急物资10根据应急预案，配备应急设施、装备和物资，并建立台帐；按要求定期对应急设施、装备和物资进行检查、维护保养，并做好记录应急设施、装备和物资未配备，不得分；配备种类不全，每少一类，扣 2 分；未建立台帐，扣 5分；账物不相符，每项扣 1 分；未按规定进行检查和维护保养的，每少一次扣 1 分应急救援应急事件发生后，施工单位应按规定向上级或政府主管部门报告、启动应急预案，对发生的应急救援情况进行10 检查应急救援的记录和总结有突发事件但无记录和总结，扣5 分；总结中未对预案的适宜性和符合性等进行评估的，每次扣5 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准总结制定 HS

41、E 监督检查与业绩考核管理制度和管理程序 8 制定检查与考核制度、程序未制定，不得分；已建立但制度、程序存在缺陷，扣 1 分对 HSE 管理体系运行情况进行监督检查，并保存相关记录 8 检查计划和记录未监督检查，不得分；记录不全扣 2 分对安全设施、安全附件和安全生产相关的计量器具等进行校验 8 有检测、标定或校验计划与记录未开展，不得分；一项不符合，扣 0.5 分对 HSE 目标和指标的完成情况进行业绩考核 8 定期开展 HSE 业绩考核未组织考核，不得分；已组织考核但完成指标不满足下达指标，每低 10%，扣 1 分监督检查和业绩考核（40 分)定期进行合规性评价，主要内容是法律法规、标准规

42、范和规章制度的有效性、适用性和贯彻落实情况，并保存评价记录8 定期开展合规性评价，并有记录未定期考核，不得分；已定期考核但考核内容不全，少一项扣 1分；定期考核每少一次，扣 1 分15 不合规分析报告 无分析报告，不得分；分析报告存在缺陷，扣 1 分不符合、纠正措施和预防措施(30 分)对 HSE 监督检查发现的问题和合规性评价中发现的不合规情况进行原因分析，采取针对性的纠正措施和预防措施 15 纠正措施和预防措施记录无纠正措施或预防措施，不得分；已采取但存在缺项，每少一项扣2 分；措施针对性不强，扣 1 分按生产安全事故报告和调查处理条例的要求建立事故管理制度 5 事故管理制度无制度，不得分

43、；制度不满足法规要求，每一项扣 1 分检查（150分）事故报告、调查和处理(30 分)发生事故后，基层站（库）应在 1小时内上报，管道储运单位在接到报告后，2 小时内以书面形式向上5 按规定要求时间上报，保存各级事故上报记录 未按要求报告的，不得分；迟报、漏报一次扣 2 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准级单位和政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报发生事故后，妥善保护事故现场及有关证据，并接受和配合事故调查组进行调查5妥善保护事故现场及有关证据；接受和配合事故调查组进行调查；相关记录未妥善保护事故现场及有关证据，不得分；未接受和配合事故调查组进行调查，不得分；记录不

44、全，每项扣 1 分落实事故调查报告（已批复）中的防范措施和有关责任人的处理，并建立事故台帐15落实事故防范或控制措施；对责任人进行追究处理的文件；建立事故台帐未落实防范或控制措施，每起扣3 分；未对责任人进行处理，每起扣 3 分；未建立事故台帐，扣2 分根据需要，建立记录控制的管理制度，对 HSE 记录实施控制 5 HSE 记录控制管理程序或办法 无程序或办法，不得分记录控制(10 分)记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。记录的保存和管理应便于查阅5 记录清单；记录字迹清楚、标识明确，具有保存期限无记录清单，扣 1 分；记录字迹不清楚、标识不明确，每项扣0.5 分；记录无保存期限，每项扣

45、 0.5 分8 成立审核组文件或名单；内部审核计划及实施记录未成立审核组、未进行内部审核，不得分；记录不全，少一项扣0.5 分内部审核(40 分)成立审核组，每年至少一次对 HSE管理体系的运行情况进行内部审核6 审核报告内容包括：审核目的、范围、依据文件及标准、不符合发现、 无审核报告，不得分；内容每缺一项扣 1 分一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准审核结论等内容6 有不符合项整改验证记录 未对不符合项进行整改、验证，每项扣 1 分10 审核报告 无审核报告，不得分；审核报告项目不全，一处扣 1 分审核组提交审核报告，对报告中的不符合项进行整改 10 不符合项整改记录 无

46、整改记录，不得分；记录每缺少一项，扣 1 分20每年组织一次 HSE 管理体系评审，评审由主要负责人主持，保存相关评审资料未按规定组织召开管理评审，不得分；主要负责人未组织管理评审，扣 5 分；评审资料不全，扣2 分管理评审(40 分)主要负责人应每年至少组织一次HSE 管理体系评审，对 HSE 方针、目标、资源配置、内部审核结果等进行评审，建立管理评审记录 20 形成管理评审报告 未形成管理评审报告，不得分管理评审（50 分）持续改进(10 分)根据管理评审结果所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，实现动态循环，不断提高 HSE管理水平10 查看安全生产目标、指标、规章制度、操作规程修改完善情况 未修改完善，不得分；修改完善存在缺项，少一项扣 1 分