1、湖北大峪口化工有限责任公司扩产改造项目组工程变更、工程量签证、结算以及零星项目预算程序实施细则(试行)编 制：审 核：签 发：2010 年 8 月 14 日工程变更、工程量签证、结算以及零星项目预算程序实施细则(试行)为使项目组全员提高费用控制意识，在项目实施过程中，各部门、各岗位能够各司其职，各尽其责，严格审核签署工程变更、工程量签证等，确保项目费用控制目标的实现，根据化学公司相关规定和大峪口扩产改造项目管理手册，制定此实施细则：一、工程变更审核及审批程序施工过程中，工程变更来自项目组、设计院、监理以及施工单位。为了有效地控制工程设计变更，使工程费用严格地控制在预算之内，项目组应明确：“除影
2、响安全、生产的可以变更外，其它不得实施任何工作变更。工程设计变更程序包括：1) 业主、监理、施工单位提出工程变更程序2) 设计院提出工程变更程序3) 现场设计代表提出工程变更程序1、业主、监理、施工单位提出工程设计变更业主提出的变更主要是项目组基于项目生产建设的需要，经设计院同意，通过备忘录的或设计院发出设计修改通知单的形式对工程进行的调整。依据附图 1 审批，并作为结算依据；监理公司提出的变更，由监理公司通过技术联络单的形式报业主，业主与设计院共同审核，同意变更按业主变更程序处理。施工单位提出的变更，由施工单位提出工程变更请求及工作变更方案，经监理公司签署审核意见，报送业主审核，如业主同意该
3、变更，并签发工作变更确认单，如不予批准，视为业主拒绝该变更，则通过技术联络单形式通知施工单位。2、设计院提出工程设计变更基于如下理由，设计院可以提出工程变更/设计变更：1) 设备、材料的采办过程中，由于设备、材料的规格、型号或生产厂家图纸的改变引起设计的更改；2) 在工程实施过程中，设计承包商发现的设计图纸错、漏、碰、缺；3) 设计院在图纸会审中发现的设计错误等；4) 设计院在工程实施过程中发现的设计错、漏、碰、缺。依据附图 2 审批，并作为结算依据。3、现场设计代表提出的设计变更/工程变更基于如下理由，现场设计代表可以用“设计变更单”的方式提出工程变更：1) 在工程施工过程中发现设计错、漏；
4、2) 在采办过程中，由于设计要求的设备、材料无法采办而提出的设备、材料代用；3) 在施工过程中提出比设计方案更可行的方法；4) 由于施工困难而提出的替代方法；5) 由于合同范围理解上的原因而提出的工作量变化；6) 依据附图 3 审批，并作为结算依据附图 1 业主提出的设计变更处理程序项目总经理审批重大设计变更，在提交审批前应提请专家组相关专家审查，并提交审查意见涉及增加项目费用超 5 万元人民币的重大设计变更，工程技术部领导审查后，提交项目经理审批控制部编制费用变更估算或核实费用变更估算生产准备组提出设计变更建议大峪口公司相关部门提出设计变更建议项目组工程技术部有关专业人员提出设计变更建议直接
5、主管审核直接主管审核工程技术部领导审核对重大设计变更，应同时提交引起的费用变更估算对重大设计变更，应同时提交引起的费用变更估算相关专业技术人员负责人协商设计院意见调整设计变更方案设计院或现场设计代表签署设计修改通知书设计变更单分发监理公司承包商/厂商合同采办部（与设备材料供应有关的）工 程技术部控制部监督设计变更单的执行执行设计变更单通知和监督有关厂商执行设计变更单、准备执行设计变更单需要的设备材料监督设计变更单的执行做好费用变更台帐、保存算记录文件附图 2 设计院提出的设计变更处理程序工程技术部专业负责人审查工程技术部领导审批设计院签署设计修改通知书重大设计变更，在提交审批前应提请专家组相关
6、专家审查，并提交审查意见对重大设计变更，应要求设计院同时提出引起的费用变更估算设计变更单分发监理公司承包商/厂商合同采办部（与设备材料供应有关的）工 程技术部控制部监督设计变更单的执行执行设计变更单通知和监督有关厂商执行设计变更单、准备执行设计变更单需要的设备材料监督设计变更单的执行做好费用变更台帐、保存算记录文件涉及增加项目费用超 5万元人民币的重大设计变更，工程技术部领导审查后，项目总经理审批对一般设计变更，由控制部部编制费用变更估算设计院提出变更建议附图 3 现场设计代表提出的设计变更处理程序工程技术部专业负责人审查工程技术部领导审批现场设计代表签署设计修改通知书重大设计变更，在提交审批
7、前应提请专家组相关专家审查，并提交审查意见对重大设计变更，应要求设计院同时提出引起的费用变更估算设计变更单/技术联络单分发监理公司承包商/厂商合同采办部（与设备材料供应有关的）工 程技术部控制部监督设计变更单的执行执行设计变更单通知和监督有关厂商执行设计变更单、准备执设计变更单需要的设备材料监督设计变更单的执行做好费用变更 台帐、保存算记录文件涉及增加项目费用 5 万元人民币的重大设计变更，工程技术部领导审查后，提交项目总经理审批对一般设计变更，由控制部部编制费用变更估算现场设计代表提出变更建议（技术联络单）业主代表或合同现场代表评议湖北大峪口化工有限责任公司扩产改造项目组工程变更申请审批单审
8、批单号：单位工程名称或编码 分部工程名称或编码分项工程名称或编码 单元工程名称或编码变更理由变更性质增减合同工程量 省略工程 工程项目的标准、性质、类型更改 工程项目的形式、基线、标高、位置、尺寸更改 合同工程的工序、顺序、进度更改 材料代换 施工方法、施工机具更改 为完成合同工程所需的额外工作变更内容及方案变更主要工程量及申报价格 预估总价款申 报 单 位 报 送 意 见本变更申报已按内部程序审核，报送审批。单位负责人（或授权人）：年 月 日监 理 单 位 意 见 年 月 日工程技术部 年 月 日控制部年 月 日业 主 单 位 意 见说明：本申请审批单一式三份，监理一份，业主、承包商各一份。
9、湖北大峪口化工有限责任公司扩产改造项目组工程技术联络单部门： 经办人： 签发： 年 月 日主题文件编号 要求返回意见时间主 送抄 送发至部门签收 内容：经办人联系电话：工程预算（估算）费用编号 项目名称 单位 预算单价（或合价） 数量 合价 备注编制： 审核人：二、工程签证单签署1、现场签证管理所有零星项目、合同外项目以及图纸中未包含而现场必须实施项目均需办理现场签证，现场签证签署、审核与审批程序详见附图4现场签证签署、审核与审批程序 ；现场签证应根据控制部编制审核的预算费用，按“现场签证审批权限表”规定报批并获得批准后作为工程进度及结算依据。现场签证审批权限表签证金额 审批人5,000 元以
10、下 工程技术部经理5,000 元（含）以上、20,000 元以下 项目副总经理批准20,000 元（含）以上、50,000 元以下 项目经理批准50,000 元（含）以上、100,000 元以下项目经理审核，化学公司主管副总裁批准100,000 元（含）以上 项目经理和化学公司主管副总裁审核，化学公司总裁批准3、工程量签证要求：3.1 工程量签证要及时准确，当日完成，不得后补；3.2 承包商在现场签证事件完成后 3 日内提交现场签证申请单给业主，业主在 14 日内审批完毕，否则业主有权拒绝接收。3.3 控制部必须参与现场计量、认证。4、工程量计量方式：4.1 由工程技术部确定施工方案；依据方案
11、对技术要求范围内工程量进行量测，计量依据定额计算规则进行计量；4.2 对于现场临时用工或使用机械，执行 2003 年湖北省施工机械台班价格及定额计算规则；工程量签证台班不足 4 小时按半个台班计量；要求填写使用机械的名称、型号、功率等相关内容；人工按工日计量，机械人工不另签证和计费；4、工程量签证签署权限4.1 业主工程师4.1.1 工程师接到工程签证单后，会同监理、控制部现场复核。在收到承包商的工程签证单后 7 天内，按核查结果以及实际完成情况进行确认和签发。4.1.2 工程内容及工程量签证完后，由工程技术部部长签署审查意见；4.1.3 以下情况工程师可以不签发、不确认或调整承包商报表中项目
12、和数量：（1）承包商提供的工程量或工程项目不符合合同要求，可扣发、修正或重置相应的工程量，直至修正或重置工作完成后再签证。（2）承包商未能按合同规定完成工作或履行义务，并且工程师已经通知了承包商，则可以扣留该项目的工程量，直至工作或义务履行为止。（3）工程师有权对已签发过签证中的错、漏或重复提出更改或修正，经双方复核同意后，将增加或扣减的工程量纳入本次签证中。4.2 控制部4.2.1 费控工程师负责计算和复核工程量，避免由于设计深化、图纸修改、工程变更等原因引起工程量的增减或重叠；工程量的计算和复核应与原工程量计算口径相一致，对新增子目，按照合同事先约定的工程量计算规则的规定办理，对承包人已完
13、成工程量的核实确认。4.2.2 控制部负责人对工程量的核实确认签署审查意见；4.3 工程量签证、审核完成后，按审批权限提交有关领导审批。附图 8-4 现场签证签署、审核与审批程序控制部审核是否属于定额外的工作内容工程技术部和控制部审核是否属于合同规定的工作范围以外的工作否决现场签证单现场承包商提出现场签证要求现场业主工程师和监理工程师确认承包商完成了签证单描述的工作内容和工作量分包项目经理和总监理工程师签署确认承包商完成的工作内容和工作量定额结算合同 总价合同如果是，控制部应核算工作量和签证金额 如果是或部分是合同规定工作范围外工作， 提交控制部核算签证金额按审批权限规定提交审批将签证单分发控
14、制部、承包商，控制部记录签证台帐否决现场签证单湖北大峪口化工有限责任公司扩产改造项目组工 程 签 证 单编号：单位工程名称 分部分项工程施工承包商 该文件报送日期承包商签发人 承包商经办人签证内容：监理审查意见：经办人： 日期：批准人： 日期：项目组审查意见：经办人： 日期：审核人： 日期：批准人： 日期：三、零星项目1、由部门相关专业工程师提出零星项目申请，申请中应注明实施此项目的原因、技术方案（含工程量清单）和图纸。2、由工程技术部项目负责人签署审查意见，项目总经理审批。3、费用预算由申请部门将审批后项目申请文件（含附件）交控制部，费控工程师负责计算和复核工程量，编制预算费用（结算费用）
15、，由控制部费控主管及部门负责人审核，主管项目领导审批后作为合同价款结算依据。 请 示呈送领导批示：呈送部门（业务组）：呈送部门负责人：呈报人： （签名） 承包日期： 年 月 日湖北大峪口化工有限公司扩产改造项目湖北大峪口化工有限责任公司扩产改造项目组工 程 签 证 单编号：单位工程名称 分部分项工程施工承包商该文件报送日期承包商签发人 承包商经办人签证内容：监理审查意见：经办人： 日期：批准人： 日期：项目组审查意见：经办人： 日期：审核人： 日期：批准人： 日期：四、合同内项目签证计量签署1、工程量计量依据图纸、合同内相关条款规定的工程量由业主现场核实为准的项目，计量依据合同规定的计算规则、
16、项目计量单位进行计量；2、工程量签证计量程序2.1 承包人应按照合同约定的方法和时间，向发包方提交已完工程量的报告。发包人接到报告后 7 天内核实已完工程量，并在核实前1 天通知承包人，承包人应提供条件并派人参加核实；承包人收到通知后不参加核实，以发包人核实的工程量作为工程结算依据。发包人不按约定时间通知承包人，致使承包人未能参加核实，核实结果无效。2.2 承包人应每天记录完成的工程项目、数量，应由业主现场代表、监理工程师签字复核，便于核查。2.3 控制部参与签证计量。3、工程量签证签署权限3.1 业主工程师3.1.1 工程师接到报表后，对承包商完成的项目、质量、数量进行核查。若有疑问时，可要
17、求承包商共同复核工程量。在收到承包商的支付报表后 7 天内，按核查结果以及实际完成情况进行确认和签发。3.1.2 工程内容及工程量签证完后，由工程技术部项目负责人签署审查意见；3.1.3 以下情况工程师可以不签发、不确认或调整承包商报表中项目和数量：（1）承包商提供的工程量或工程项目不符合合同要求，可扣发、修正或重置相应的工程量，直至修正或重置工作完成后再签证。（2）承包商未能按合同规定完成工作或履行义务，并且工程师已经通知了承包商，则可以扣留该项目的工程量，直至工作或义务履行为止。（3）工程师有权对已签发过签证中的错、漏或重复提出更改或修正，经双方复核同意后，将增加或扣减的工程量纳入本次签证
18、中。3.2 控制部3.2.1 费控工程师负责计算和复核工程量，避免由于设计深化、图纸修改、工程变更等原因引起工程量的增减或重叠；工程量的计算和复核应与原工程量计算口径相一致，对新增子目，按照合同事先约定的工程量计算规则的规定办理，对承包人已完成工程量的核实确认。3.2.2 控制部负责人对工程量的核实确认签署审查意见；3.3 工程量签证、审核完成后，提交主管项目领导审批。工程量（变更）核定记录表工程名称 专业名称 工作内容及工程部位绝对工期(天) 序号 分项工程名称 单位 工程量 计算公式承包商意见：承包商签字：监理意见：监理签字：部门（项目）意见：现场工程师签字： 部门负责人（项目经理）签字：
19、主管领导(项目总经理)批示：五、工程结算管理程序1、按期（月）支付进度款和结算按工程承包合同有关条款规定验收合格的工程项目，实行按期支付进度款，每期按监理机构和业主工程师确认的当期完成的有效工程量进行结算，竣工后依据竣工清算办法办理。2、工程进度款的支付程序2.2 工程量计量2.1.1 根据合同计价方式，每次支付工程期（月）进度款前，通过现场核实工程进度形象、核算图纸工程量、测量现场实际完成的工程量，以此作为支付依据。2.1.2 承包人向发包方提交已完工程量报告，现场工程量的复核及要求执行本细则第四条。2.2 承包商提供报表每个月的 25 日，承包商应按工程师及控制部规定的格式提交本月已完工程
20、量、预算及本月支付报表。内容包括本月已完成合格工程项目的数量和应付款，以及对应扣款的确认，一般包括以下几个方面：2.2.1 本月完成工程项目的工程量及预算书（包括变更） ；2.2.2 本月完成工程量清单中工程项目及其他项目的应付金额（包括变更） ；2.2.3 作为保留金扣款金额；2.2.4 工程预付款的支付、扣还的金额；2.2.5 根据合同或其他规定（包括索赔、争端裁决和仲裁） ，增加和扣减的其他款额；2.2.6 对所有以前的支付证书中款额的增加或扣除（对已付款支付证书的修正） 。3、工程进度款的审核3.1 合同中约定的工程预付款，按照以上审核、审批程序和定案的工程进度款，向承包人预付工程款，
21、同时按照合同约定的时间和比例在工程款支付时逐次扣回。3.2 将工程款的管理工作贯穿于工程全过程，严格按合同办理，审核工程款支付的每一道程序，由控制部有关人员核实工程量，审核单价、累计款、扣款项目和变更项的增加款项。3.3 计算和复核工程量，按照本细则第四条规定执行。工程预算书预算费用： 元施工单位：编 制 人：负 责 人：编制时间：工 程 款 支 付 证 书工程名称： 编号： 致： （建设单位）根据施工合同的规定，经审核承包单位的付款申请及报表，扣除有关款项后，同意本期支付工程款共（大写） ， （小写） ，请予批准付款。其中：1. 承包单位申报款为：2. 经审核承包单位应得款为：3. 本期扣款
22、为：4. 本期应付款为：附件：承包单位工程款申请表及统计表大 峪 口 扩 产 改 造 项 目 组 （ 章 ） ： 审 核 ： 批准： 日期： 本 表 一 式 三 份 ， 建 设 单 位 、 承 包 商 、 监 理 单 位 各 一 份 。承包商表 16 合同项目月付款申报表工程名称： 编号： 致监理单位： 兹申报 年 月完成合同项目总计 元。请予核验量测。附件：1、工程检验认可证明2、承包商工程量完成统计报表及费用计算表承 包 商 项目负责人 日 期监理工程师审核意见：经核验量测本期应付合同项目的工程款为：（ ）-（ ）=（ ）承包商申报额 监理量测有差别项目额 本期应付工程款附件：合同项目月付
23、款审核表监理工程师 日 期 总（副总）监理工程师 日 期本 表 一 式 三 份 ， 建 设 单 位 、 承 包 商 、 监 理 单 位 各 一 份 。工 程 量 统 计 表工程名称： 年 月完成工程量统计表 编号： 作业名称工序编码分项 工作项目工程量单位总工程量上期累计已完工程量本期完成工程量监理审核本期完成量业主审核本期完成量累计完成工程量累计完成%进度权重% 权重建设单位审核意见：年 月 日监理单位审核意见：年 月 日施工单位审核意见：年 月 日本 表 一 式 三 份 ， 建 设 单 位 、 承 包 商 、 监 理 单 位 各 一 份 。年 月份工程进度报表（汇总）工程量 申报进度款(元) 审核进度款(元)序号 项目名称 分部项目名称 单位 工程量 固定单价 合价 固定单价 合价 备注合计 审核人 控制部负责人
