1、1#工商分局监管和廉政风险点防范管理试点工作实施方案为深入贯彻落实#市工商行政管理局建立健全惩治和预防腐败体系 2008-2012 年实施办法 ，进一步规范行政权力运行、正确履行法定职责，根据省市局党风廉政工作会议要求，对照廉政准则 “8 禁止 52 项不准”规定，重点围绕工商系统“三权” （行政审批权、行政执法权、队伍管理权）行使，加强“两险” （监管风险点和廉政风险点）防范，保证工商行政管理依法、规范、高效、廉洁行政，结合单位工作实际，制定方案如下。一、指导思想以邓小平理论、 “三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕
2、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则，通过开展监管和廉政风险防范管理工作，进一步拓展从源头上防治腐败的工作领域，完善惩治和预防腐败体系，推动反腐倡廉建设深入开展。二、工作目标通过开展监管和廉政风险防范管理工作，逐步建立比较完善的风险防范管理长效机制，有效地化解监管风险和防范廉政风险，促进各级工商行政管理机关廉政高效地履行法定职责。三、实施范围2分局及局属事业单位。分三个层次，重点是股级以上领导干部、财会人员及负责办案、办证（照）和市场监管的工作人员。包括副科级以上领导；机关各股（室）、工商所、各协会副股级以上领导；一般工作人员。四、组织机构分局成立监管和廉政风险防范管理工作领导小组。局长任组
3、长，其它班子成员任副组长，总支成员#同志负责牵头；监察室、人教股、办公室、财务股、法制股为领导小组成员单位。领导小组下设办公室，办公室设在监察室，#兼任办公室主任，负责本单位监管和廉政风险防范管理工作的组织和开展。五、主要内容和方法步骤（一）主要内容监管和廉政风险防范管理工作涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能有效贯彻落实廉政准则“8 禁止 52 项不准”规定，廉洁自律意识不强，而产生的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险和外部环境风险。各单位要紧密结合工作实际，重点围绕制约监督和规范权力运行，认真查找易发生责任事故腐败行为的监管和廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期
4、处置等措施，通过制定方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防失职渎职和腐败工作实行科学化、系统化循环管理。（二）方法步骤1、准备阶段按照省、市工商局关于推进监管和廉政风险防范管理工作3的部署，认真组织干部职工学习国家工商总局周伯华局长和省局#局长在今年党风廉政建设会议的讲话，结合中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则学习活动的开展，了解、剖析腐败和重大责任事故案件，充分认识开展廉政与市场监管风险防范管理工作的重要性和必要性，消除错误认识，认真总结试点工作经验，学习掌握监管和廉政风险防范管理的基本内涵和运行程序，明确工作内容和工作任务，为风险点的排查和防范工作做好准备。2、排查监管和廉政
5、风险点阶段()查找个人风险点采取自上而下和自下而上相结合的方式，针对各个工作岗位实际，组织工作人员进行认真排查，通过自己找、同事帮、领导提、集体定等多种方式，认真分析并逐一排查个人在思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险点。主要从以下方面查找：一是围绕思想道德方面进行查找。主要查找：是否积极参加机关或单位组织的各种政治理论学习；理想和信念是否坚定；是否遵守廉洁自律各项规定；是否主动接受党组织、党员群众监督。二是围绕岗位职责方面进行查找。主要查找：是否认真履行岗位职责；是否依法行政，依法管理；是否严格按照工作程序和规章制度办事；是否存在滥用职权、失职渎职、不作为或乱作为等行为。三是围
6、绕外部环境方面进行查找。主要查找：是否利用职4务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠、请吃、索贿、受贿等；是否有损害群众利益的行为等。查找出风险点后，单位、个人认真填写廉政风险防控表由主（分）管领导审核后，报至分局监察室。()查找单位及部门的监管和廉政风险点重点围绕“三权”的行使展开风险点的排查工作。一是围绕行政审批权的行使，从受理、审查、决定、告知等环节进行查找。重点查找：受理时，是否受理不符合规定条件的申请，申请材料不齐全时是否一次性告知，是否能即时受理；审核时，是否依据规定标准进行审查，有无擅自提高或者降低审查标准；审核后，是否在规定时限告知申请人办理结果；行政审批过程中，有无丢失、损毁申
7、请材料或者对申请审批材料弄虚作假；有无向申请人提出不正当要求；有无违法收费；即办事项是否能即时办理；有无擅自设立行政许可或者管理事项；在证照年检审核过程中，是否严格按照程序和规定时限办理；是否对申请人存在形式上的审查或庇护；是否存在漏审导致审批把关不严的问题。二是围绕行政执法权的行使进行查找。重点查找：实施行政处罚是否严格履行法定程序，应当告知的事项是否告知当事人；是否擅自设立行政处罚种类或者改变行政处罚幅度；进行检查或监督时，工作人员是否按规定出示有效执法资格证件，出具合法文书；是否严格按照执法内容执法；是否擅自实施或超越职责权限进行检查和处罚；是否听取当事人的陈述和申辩；5是否违反罚收分离
8、规定；是否擅自使用、调换、变卖、损毁被依法查封、扣押、冻结、没收等财物。从轻或者从重处罚时，是否说明原因并搜集相应证据；应当集体讨论的案件是否履行集体讨论程序；对发现的违法行为是否立案查处，有无未依据动态监管规定记分。三是围绕队伍管理权的行使进行查找。重点查找：干部任用、评先评优、财务管理、资产管理、票据管理、车辆管理、政府采购、基建项目管理和“小金库”治理等是否符合相关规定。领导班子及成员要按照党风廉政建设责任制的要求，认真落实“一岗双责” 。重点查找在“三重一大” （重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）决策事项和计划过程等方面的监管和廉政风险点。四是围绕制度、机制建设进
9、行查找。重点查找：制度机制是否适应改革发展和党风廉政建设的需要；制度和机制建设是否适应本单位工作特点，是否健全或缺失；是否具有针对性和可操作性；有无执行不力，或流于形式；对行政权力运行是否具有监督和制约作用；对制度和机制执行不力造成工作重大失误的，是否有行政问责制和责任追究制等。分局各股（室） 、所及所属事业单位要将查找出的风险点，按照工作流程和需防范的重点部位、环节，制作监管和廉政风险防范管理工作流程图，报分管领导审定后，上报分局监察室备案。分局制作的工作流程图经本局领导审定后报市局监察室备案。63、制定并完善防控措施阶段针对查找出的监管和廉政风险点，各单位要结合实际，有针对性的制定监管和廉
10、政风险防范措施，建立健全防控风险的制度和工作机制，构建监管和廉政风险防范管理网络。各股室所及局属事业单位要将防控措施形成书面材料报分局监察室。4、考核评估阶段建立完善监管和廉政风险防范管理工作的考核评估机制，将监管和廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设责任制中的一项重要内容，通过采取信访举报、政风行风热线、定期自查、特约监督员监督、社会评议等多种方式，由监管和廉政风险防范管理工作领导小组办公室对风险防范管理工作实行考核评估。通过考核评估，认真总结经验，纠正存在问题，识别新的监管和廉政风险点，及时调整监管和廉政风险内容及防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，达到有效化
11、解监管风险和预防廉政风险的目的。六、工作要求（一）统一思想，提高认识。要搞好动员部署，提高思想认识，注意结合工作实际，逐级抓好落实；要把推进监管和廉政风险防范管理工作作为预防腐败的一项基础性工作来抓，坚持自律和他律相结合，依照实际情况查找风险点。（二）加强领导，落实责任。股以上党员领导干部要带头查找风险点，抓好自身和管辖范围内的监管和廉政风险防范管理工作，要紧紧依据本单位、本部门的法定职责，细化分解防7控任务。要认真检查落实风险点管理工作的进展情况，实行奖惩机制，对在工作中贯彻落实不力，执行不严的单位和个人，进行问责，并根据不同情况，扣精神文明奖或取消年终评奖评优资格。（三）突出重点，注重实效
12、。要通过认真梳理工作流程查找出廉政风险点，确定重点部位、重点环节，以重点带全面，以关键促整体。坚持防范为主，防范对策一定要有针对性，既要有适合面上的对策，更要有针对某个点的具体办法，要注重实效。（四）分类指导，加强检查。监察室、办公室、人教股、财务股和法制股等部门要根据监管和廉政风险点防范管理工作的开展情况加强督促检查，确保防范工作落到实处、取得实效。（五）搞好“五结合”。即与全面推行行政执法责任制相结合；与深入学习实践科学发展观和中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则学习活动相结合；与党风廉政建设、政风行风建设、精神文明建设相结合；与优化经济发展环境、“企业服务年”活动相结合；与绩效考核工作相结合，推动廉政和市场监管风险防范管理工作深入开展。
