1、Page 1 of 5 Prepared by Cerie System Dept 2010-2-25社会责任之工厂评估表序号 项目 类别 条款 检查明细1人事行政及劳动关系人事行政及劳动关系1.1 工厂之员工手册1.2 确保为员工提供当地法律法规要求的福利1.3 编制并定期更新所有员工的人事花名册（至少包括姓名、性别、聘请年月日、出生年月日、职位、籍贯、薪资类别等）1.4 所有员工的人事档案1.5 所有员工的身份证明复印件1.6 所有员工的有效劳动合同1.7 社会保险的购买记录（当地法律有规定，适用时）1.8 确保无童工，如有未成年工必须采取符合法律规定的措施1.9 收集当地相关劳务、合同、
2、健康安全、人权、歧视等相关法律法规并定期更新1.10 员工入职时不能够有任何扣押证件或现金等行为1.11 禁止任何不符合当地法律法规要求的罚款、扣款行为1.12 禁止有任何歧视、虐待、言语辱骂、骚扰的行为，并张贴标识向全员传达1.13 禁止强迫劳动，员工的加班/行动须是自由的，不能限制员工之出入/加班等自由1.14 禁止聘请监狱工或囚犯1.15 确保对所有员工进行背景调查，尤其保安人员和与成品接触频繁的群体或个人1.16 提供给员工就公司人权/福利/劳动行政制度等申诉平台（如意见箱/热线电话等）2薪资及工作时间薪资及工作时间2.1 确保员工获取最低工资（符合当地法律规定）2.2 确保有符合劳动
3、法规定的工作时间记录2.3 确保有符合劳动法规定的超时工作时间记录2.4 确保员工连续工作七天中有一天休息2.5 确保员工工资发放时间符合当地法律法规的要求2.6 银行发放工资的有效凭证（如通过银行转帐，适用时）2.7 所有员工之工资发放证明2.8 所有员工之工作时间记录（即打卡记录或考勤表）2.9 确保所有员工清晰了解工资如何计算2.10 确保有所有员工签名确认的工资条2.11 确保正常工资、加班工资的计算及发放符合当地法律法规要求2.12 确保没有不符合当地法律法规的罚款、扣款行为3 健康安全消防急救3.1 如当地法律法规有明确要求时，应确保妥善保存由当地消防部门发予的厂房消防安全验收报告
4、或类似厂房安全验收合格报告3.2 符合法律要求的安全出口数量要求：500人以下两个，500-1000人三个，1000人以上四个3.3 成立健康安全福利委员会，配布到各个楼层负责该区域之健康安全福利工作，形成书面的组织架构及任命书，公布在各区域的主出入口3.4 使用员工母语绘制各区域的走火平面图并公布在各个出口及关键位置（包括走火路线、安全通道、出口位置、灭火器消防栓位置、应确保有“你在此处”的标识）3.5 使用员工母语绘制整个工厂的的平面图3.6 确保配备符合法律要求的消防设施1、灭火器 2、消防栓 3、警铃系统 4、应急灯 5、喷淋系统3.7 建立工厂范围内所有消防设施的档案1、灭火器 2、
5、消防栓 3、警铃系统 4、应急灯 5、喷淋系统3.8 各个安全出口有明显的标识，出口通道地面上应有方向指示性箭头3.9 所有安全出口有人时禁止上锁及被阻塞，并有明显指示标志3.10 超过4步阶梯楼梯两边要装置安全扶手，每级楼梯的高度不超过20cm，深度至少25cm且表面不打滑3.11 如有阁楼，结构必须良好，最少楼高7尺，最少有两个紧急出口路线3.12 存在危险因素的地方和其它地方都应因实际需要适当地张贴“禁止吸烟”标志3.13 定期组织的健康安全检查并保留检查记录、会议记录、改善记录、照片等3.14 工厂内的灭火器数量应足够，并应挂在墙上或者放在与视线平行的位置（0.15-1.5m)，同时作
6、出标示，接近灭火器的通道不应被阻塞。3.15 每月对消防设施（灭火器消防栓应急灯警铃等）进行检查或测试，并保留检查或测试记录3 健康安全消防急救3.16至少进行一年两次的工厂范围内厂区和生活区的消防演习，并应保留以下记录：1）消防演习的计划 2）消防演习的通知3）消防演习的记录（签到记录、监测记录、疏散点名表/疏散时间记录等）4）消防演习的照片 5）消防演习的总结报告3.17 确保符合当地法律法规要求数量的持证急救员3.18 确保符合当地法律法规要求数量及药品种类的急救药箱且应分布到各个不同区域(每100人须配备一个,并不可上锁)3.19 急救药箱要有详细的清单，药物供应须及时，并确保所存药品
7、符合急救要求Page 2 of 5 Prepared by Cerie System Dept 2010-2-25社会责任之工厂评估表序号 项目 类别 条款 检查明细3.20 药箱内所有药品及工具都要贴上标签以便于识别3.21 工厂管理者必须知道离工厂最近的医疗中心的位置，并建立一套在紧急事故中安全运送员工的程序3.22 确保对所有员工进行健康安全的培训，尤其灭火器、消防栓等消防设施的使用环境3.23 确保工作场所空气流通，灯光充足，使员工有一个好的工作环境3.24环境方面的认可证书（当地法律法规有规定或适用时）1、工厂环境影响方面的当地政府批文；2、定期的厂界噪音测试报告3、污水处理系统的污
8、水排放达标报告；4、室内空气质量定期检测合格报告5、食堂油烟之达标排放报告 6、发电机尾气 7、防雷装置3.25 确保提供免费且能达到饮用水标准的饮用水供员工饮用3.26 确保员工可以没有限制地用水，饮用水需要做清洁检验并将检验记录存档3.27 禁止使用同一个饮水杯3.28应提供一间干净无异味的厕所，并且须区分男女、提供干净的流动水供员工洗手用，具体数量要求如下：女厕所:小于100人的,按15人设12个蹲位,大于100人的, 每增加30人增设1个蹲位。男厕所:小于100人的,按25人设1个蹲位,大于100人的工作场所每增加50人增设一个蹲位.小便器的数量与蹲位的数量相同.3.29 确保工厂范围
9、内的安全通道明确标识并顺畅3.30 确保工厂范围内安全标识充足、适宜工作岗位生产设备3.31确保所有生产设备及岗位均配备相应的防护措施1、衣车应有针档保护罩适宜的凳子 2、裁床运剪之钢丝手套3、洗污区应配备手套、口罩、眼罩、防护服、洗眼设施4、洗污区的工作人员应进行岗前体检及定期体检5、洗污区应有危险标识提示 6、洗污区应确保通风、空气流通7、衣车所使用的利器（如剪刀、锥子等须妥善捆绑）8、衣车油缸保持足够机油的同时须确保清洁9、须确保衣车的安全操作* 凡是有防护的岗位必须有提示标识，如“请配戴钢丝手套”类PPE提示3.32 所有存在安全隐患的生产设备应编制设备安全操作规范并公布使用现场，同时
10、确保员工熟悉设备安全操作的进行培训上岗3.33 所有有职业病危害的岗位应进行上岗前体检和定期体检，并将体检报告保留在其人事档案内（法律法规有要求时）3.34 所有存在安全隐患的岗位，在上岗前必须进行安全培训，并保留培训记录化学品3.35 危险化学品应按照法律法规要求独立存放在厂房以外的区域3.36 危险化学品的使用人员应进行岗前培训及岗前、定期体检，化学品使用区域的工作人员在使用化学品时须配戴防护用品：如防毒口罩，手套等。3.37 确保所有在使用危险化学品均有编制MSDS（物质安全数据表）3.38 确保使用危险化学品的环境通风、有相应的安全标识，如禁止烟火、有毒危险、禁止饮食等，放置和承载化学
11、品需要使用二次容器（如化学品仓和洗污区）特种设备岗位3.39 当地法律法规要求之特种设备特殊岗位的有效上岗证：1、电梯操作工 2、锅炉工 3、司机 4、电工 5、焊工 6、电脑叉车操作工3.40 当地法律法规范要求之特种设备的允许使用有效证书1、电梯 2、锅炉 3、空压机 4、其它起重机械（如仓库使用的叉车等）3.41 当地法律法规要求之特种设备的定期检校记录1、电梯 2、锅炉及其它附件 3、空压机4、其它起重机械（如仓库使用的叉车等）3.42 电力设施设备的安全管理，包括妥善保养、覆盖、绝缘、防电线外露3.43 电力设施设备的安全标识（如“有电危险”等）3.44 电力设施设备的定期检查记录3
12、 健康安全食堂3.45 公司饭堂的卫生许可证（当地法律法规有要求时）1、登记证 2、定期审核记录3.46 公司饭堂工作人员的健康证，工作时须配戴口罩及帽等）3.47 员工使用餐具的消毒及卫生3.48 生熟食分类储存应符合当地法律法规要求3.49 食堂须配置有足够座位并提供空调或风扇，以确保空气流通3.50 上述消防安全、电力安全、环境等条款均适用于宿舍宿舍3.51 确保宿舍与厂房不在同一幢建筑物内3.52 确保提供给每位员工的宿舍面积符合当地法律法规的规定（50平方尺）3.53 宿舍内应提供可上锁的储物柜3.54 确保宿舍能提供热水供员工使用3.55 确保每18或少于18人提供一间浴室（符合当
13、地法律法规的规定）3 健康安全消防急救Page 3 of 5 Prepared by Cerie System Dept 2010-2-25社会责任之工厂评估表序号 项目 类别 条款 检查明细3.56 确保宿舍区分男女，员工可自由出入宿舍且大门和后门不可上锁3.57 确保提供免费且能达到饮用水标准的饮用水给员工饮用3.58 确保员工可以没有限制地用水，饮用水需要做清洁检验并将检验记录存档3.59 禁止使用同一个饮水杯3.60应提供一间干净无异味的厕所，并且须区分男女、提供干净的流动水供员工洗手用，具体数量要求如下:女厕所:小于100人的,按15人设12个蹲位,大于100人的, 每增加30人增设
14、1个蹲位。男厕所:小于100人的,按25人设1个蹲位,大于100人的工作场所每增加50人增设一个蹲位.小便器的数量与蹲位的数量相同.3.61 确保宿舍范围内的安全通道明确标识并顺畅，宿舍光线充足，通风3.62 确保宿舍范围内安全标识充足、适宜3.63 除专门的煮食区域提供并确保此区域安全措施到位，否则宿舍范围内不可煮食3.64 上述消防安全、电力安全、环境等条款均适用于宿舍3 健康安全宿舍Page 4 of 5 Prepared by Cerie System Dept 2010-2-25卓越国际有限公司Cerie International LtdC-TPAT之工厂评估表评估工厂：评估日期：
15、评估人：序号项目类别 条款 检查明细监查结果N/A 是 否 不完善1C-TPAT整体1.1 所有员工必须配带有相片之工作证1.2 任何人士不得携带危险物品进入厂区范围1.3 工作证件之发出及取消必须有所监管及记录1.4 所有钥匙需有专人负责监管/钥匙进出需有记录 (记录保存最少6个月)1.5 外来访客必须于闸口先行登记及出示有相片之证明文件方可进入厂区范围1.6 外来访客必须获发及正确配带访客证方可于厂区范围内活动 (活动其间需由厂内有关人员陪同)1.6 外来访客之访客证于离开时退还予门卫/保安1.7 外来访客之登记记录 (包括进厂及离厂) 需保存最少6个月1.8 外来车辆必须于闸口先行登记及
16、检查方可进入厂区范围 (记录需保持最少6个月)1.9 外来车辆离办厂前必须于闸口作离厂登记 (记录需保持最少6个月)2C-TPAT人员安全2.1 需有特定招聘新员工之书面流程2.2 需有特定流程识别入职员工之背景及身份证明并保存有关记录2.3 所有员工数据必须齐备 (员工花名册)2.4 员工离职时必须退还所有证件/钥匙etc. (记录保存最少6个月)2.5 员工离职时其计算机存取权需予以取消 (记录保 存最少6个月)3C-TPAT厂区安全3.1 工厂的围墙必须高于6英尺3.2 工厂范围内所有出入口车位仓库围墙通道等应确保光线充足3.3 厂区范围周边需设有围墙及24小时防盗/警报系统 (包括CC
17、TV及红外线监察器)3.4 围墙及防盗系统 (包括CCTV及红外线监察器) 需作定期专人检查及维修并有记录存盘3.5 防盗系统 (如CCTV) 之记录需予以保存最少6个月3.6 保安人员之通讯系统需保持完善3.7 防盗系统 (如CCTV) 需接连保安岗位3.8 私家车停泊位置需与上落货区/货车停泊位置分开,员工车辆与外访车辆停泊位置亦需清楚标示3.9 所有门/窗可以上锁并防止不法之外来入侵3.10 保持厂区范围光线充足 (包括出入口, 上落货区, 车间, 仓库, 车辆停泊位及周边围墙)3.11 装/落货区及成品仓需设有防盗/警报系统3.12 主要出入口有门卫24小时站岗 (门卫需身穿制服予以识
18、别身份)3.13 门卫/保安人员工作手则及指引需予以保存3.14 门卫/保安人员日常工作及巡逻记录需予以保存3.15 未获授权之外来人士不得进入厂区范围4C-TPAT成品及货柜安全4.1 成品仓须是独立区域4.2 成品仓出入必须登记4.3 成品出货时，必须有保安人员看守4.4 成品出货时，严禁非出货相关人员进入该区域4.5 成品出货区域应明确标识及区分4.6 成品出货在海关检查完成贴封条时应记录SEAL NUMBER，必要时拍照4.7 不获受权者不得进入装箱区/成品仓 (未获受权者如有必要进入有关区域必须有书面记录)建立受权进入有关区域之名单4.8 货柜车辆必须于闸口先行登记及检查方可进入厂区
19、范围 - 包括日期/时间/货柜编号 (记录需保持最少6个月)4.9 货柜车辆离办厂前必须于闸口作离厂登记 (记录需保持最少6个月)4.10 对进厂之“吉“货柜进行7点检查 - 内部:前面/左面/右面/地面/顶部; 货柜外面及底部; 柜门内外 (需拍照及七点检查表记录需保持最少6个月)4.11 建立对进厂货柜进行7点检查之书面流程/指引4.12 货柜封条之进出监管及记录保存4.13 货柜封条必须由指定人士保存及分发,同时保存进出的记录 (存放封条位置需安全)4.14 装货柜之书面流程控制及装柜过程记录保存 (记录/相片保存最少6个月)4.15 货柜需存放于特定之安全位置 - 不获受权者不得进入
20、(未获受权者如有必要进入有关区域必须有书面记录)相关成品出货人员(尾部+仓库+保安) 要进行背景调查,并定期更新Page 5 of 5 Prepared by Cerie System Dept 2010-2-25卓越国际有限公司Cerie International LtdC-TPAT之工厂评估表评估工厂：评估日期：评估人：序号项目类别 条款 检查明细监查结果N/A 是 否 不完善4.16 货柜封条编号于装柜后需注明在船务文件或货柜装货清单上,同时在照相记录上一定要清晰照到封条编号 (记录保存最少60天)4.17 货柜交收流程及记录5C-TPAT信息技术安全5.1 使用计算机之员工需获发个人
21、的密码5.2 计算机个人密码需定期作出更新,并保留更改密码的证明记录最少6个月5.3 IT安全守则及流程等讯息需全面提供予员工 (员工需接受有关计算机安全使用/流程之培训)5.4 计算机屏幕保护 - 使用者离开10分钟后屏幕自动关闭, 需要重新输入密码开启5.5 确保外来人士不能存取工厂之计算机数据6C-TPAT教育培训意识6.1 入职培训需加入C-TPAT课题并有人员出席记录存盘 (记录最少保存6个月)6.2 定期C-TPAT培训 (全体员工) 由专人负责并有人员出席记录存盘 (记录最少保存6个月)6.3 定期C-TPAT内审并予以记录6.4 建立危急时联系名单并通报全厂 - 建议用海报/通告形式张贴于厂区范围内6.5 鼓励员工参与维护工厂安全之工作4C-TPAT成品及货柜安全
