1、广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 1 页 共 29 页 广东科达机电股份有限公司 2009 年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 蓝海林 独立董事 因公外出 刘佩莲 1.3 中喜会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保
2、留意见的审计报告。1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 1.6 公司负责人边程、主管会计工作负责人曾飞及会计机构负责人（会计主管人员）曾飞声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况 2.1 基本情况简介 股票简称 科达机电 股票代码 600499 股票上市交易所 上海证券交易所 公司注册地址和办公地址 广东省佛山市顺德区陈村镇广隆工业园环镇西路 1号 邮政编码 528313 公司国际互联网网址 http：/电子信箱 2.2 联系人和联系方式 广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 2
3、页 共 29 页 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周鹏 冯欣 联系地址 广东省佛山市顺德区陈村镇广隆工业园环镇西路 1号 广东省佛山市顺德区陈村镇广隆工业园环镇西路 1号 电话 0757-23833869 0757-23833869 传真 0757-23833869 0757-23833869 电子信箱 3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 2009年 2008年 本期比上年同期增减(%)2007年 营业收入 1,425,656,898.941,159,842,377.50 22.92 1,263,500,539.69 利润总额 208,571,314.58
4、172,478,088.61 20.93 134,488,814.44归属于上市公司股东的净利润 179,945,117.03 149,073,387.37 20.71 93,689,024.87归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 132,486,862.44 107,541,520.41 23.20 88,152,111.67经营活动产生的现金流量净额 395,962,054.70 91,244,584.55 333.96 121,275,475.41 2009年末 2008年末 本期末比上年同期末增减(%)2007年末 总资产 2,072,567,394.17 1,460,411
5、,124.21 41.92 1,214,521,527.35所有者权益（或股东权益）1,221,585,631.64 1,053,708,180.89 15.93 568,237,160.28 3.2 主要财务指标 2009年 2008年 本期比上年同期增减(%)2007年 基本每股收益（元股）0.401 0.356 12.64 0.238 稀释每股收益（元股）0.390 0.344 13.37 0.231 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.295 0.254 16.14 0.231 加权平均净资产收益率（%）15.84 18.21 减少 2.37个百分点 17.98扣除非经常性损益
6、后的加权平均净资产收益率（%）11.66 13.14 减少 1.48个百分点 16.91每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.87 0.27 222.22 0.81 2009年末 2008年末 本期末比上年同期末增减(%)2007年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.69 3.07-12.38 3.81 广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 3 页 共 29 页 备注：2009年 6月 8日公司实施 2008年度资本公积金转增股本方案，以总股本 34,377万股为基数，每 10股转增 3股。2008年、2007年财务数据中基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损
7、益后的基本每股收益已经根据调整后的股份重新计算。非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 30,898,767.19计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）24,550,816.59单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 200,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 116,065.29所得税影响额-6,987,624.29少数股东权益影响额（税后）-1,319,770.19合计 47,458,254.59 4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 适用 不适用 单位：
8、股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 83,397,614 24.26 6,695,000 12,000,000-95,397,614-76,702,614 6,695,000 1.481、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 83,397,614 24.26 6,695,000 12,000,000-95,397,614-76,702,614 6,695,000 1.48其中：境内非国有法人持股 32,000,0009.31 9,600,000-41,600,000-32,000,000
9、0 境内自然人持股 51,397,614 14.95 6,695,000 2,400,000-53,797,614-44,702,614 6,695,000 1.48、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 260,372,38675.74 91,131,00095,397,614 186,528,614 446,901,000 98.521、人民币普通股 260,372,38675.74 91,131,00095,397,614 186,528,614 446,901,000 98.522、境内上市的外资股 3、境外上市的外 广东科达机电股份有限公司 2009年
10、年度报告摘要 第 4 页 共 29 页 资股 4、其他 三、股份总数 343,770,000 100.00 6,695,000 103,131,000 0 109,826,000 453,596,000 100.00 限售股份变动情况表 适用 不适用 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 卢勤 42,856,878 42,856,878 0 0 股权分置改革 2009-5-11 边程 540,736 540,736 0 0 股权分置改革 2009-5-11 华夏基金管理有限公司 14,000,000 18,200,000 4,
11、200,000 0 非公开发行股票 2009-6-12 Martin Currie Investment Management.Ltd 6,000,000 7,800,000 1,800,000 0 非公开发行股票 2009-6-12中银基金管理有限公司 6,000,000 7,800,000 1,800,000 0 非公开发行股票 2009-6-12上海证券有限责任公司 4,000,000 5,200,000 1,200,000 0 非公开发行股票 2009-6-12长江证券股份有限公司 2,000,000 2,600,000 600,000 0 非公开发行股票 2009-6-12周宝淡 4
12、,000,000 5,200,000 1,200,000 0 非公开发行股票 2009-6-12黎杏梅 4,000,000 5,200,000 1,200,000 0 非公开发行股票 2009-6-12谭登平 0 0455,000455,000 股权激励第二次行权 2010-2-13 朱钒 0 0455,000455,000 股权激励第二次行权 2010-2-13周和华 0 0455,000455,000 股权激励第二次行权 2010-2-13武桢 0 0455,000455,000 股权激励第二次行权 2010-2-13刘寿增 0 0455,000455,000 股权激励第二次行权 2010
13、-2-13刘建军 0 0195,000195,000 股权激励第二次行权 2010-2-13许建清 0 0455,000455,000 股权激励第二次行权 2010-2-13周鹏 0 0455,000455,000 股权激励第二次行权 2010-2-13谢颖纯 0 0455,000455,000 股权激励第二次行权 2010-2-13高玉珠 0 0455,000455,000 股权激励第二次行权 2010-2-13吴木海 0 0455,000455,000 股权激励第二次行权 2010-2-13秦杰 0 0195,000195,000 股权激励第二次行权 2010-2-13黄家清 0 0195
14、,000195,000 股权激励第二次行权 2010-2-13于圳 0 0195,000195,000 股权激励第二次行权 2010-2-13刘晓东 0 0195,000195,000 股权激励第二次行权 2010-2-13黎智清 0 0195,000195,000 股权激励第二次行权 2010-2-13章书亮 0 0195,000195,000 股权激励第二次行权 2010-2-13李锋 0 0195,000195,000 股权激励第二次行权 2010-2-13陈水福 0 0195,000195,000 股权激励第二次行权 2010-2-13李绍勇 0 0195,000195,000 股权激
15、励第二次行权 2010-2-13李振中 0 0195,000195,000 股权激励第二次行权 2010-2-13合计 83,397,614 95,397,614 18,695,000 6,695,000/广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 5 页 共 29 页 4.2 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 16,012户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 卢勤 境内自然人18.4983,874,65113,051,689 0 无 边程 境内自然人 8.0836,641,9176,
16、239,181 0 无 当代置业集团股份有限公司 境内非国有法人 2.199,950,0139,950,013 0 未知 国际金融渣打CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 境外法人 2.039,187,4889,187,488 0 未知 北京万国城酒店运营管理有限公司 境内非国有法人 1.918,685,9288,685,928 0 未知 张学政 境内自然人 1.436,496,4406,496,440 0 未知 王卓怀 境内自然人 1.084,886,8554,886,855 0 未知 王成枢 境内自然人 1.044,701,8634,701,863 0 未知 中
17、国银行华夏回报证券投资基金 境内非国有法人 0.994,509,5724,509,572 0 未知 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.994,505,2854,505,285 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 卢勤 83,874,651 人民币普通股 边程 36,641,917 人民币普通股 当代置业集团股份有限公司 9,950,013 人民币普通股 国际金融渣打CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 9,187,488 人民币普通股 北京万国城酒店运营管理有限公司 8,685,
18、928 人民币普通股 张学政 6,496,440 人民币普通股 王卓怀 4,886,855 人民币普通股 王成枢 4,701,863 人民币普通股 中国银行华夏回报证券投资基金 4,509,572 人民币普通股 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 4,505,285 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，第一大股东和第二大股东之间不存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人；未知以上其它股东之间是否存在关联关系或者属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际
19、控制人变更情况 广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 6 页 共 29 页 适用 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍 卢勤，男，汉族，50岁，工程师，工商管理硕士。1982年至 1994年历任广东佛陶集团石湾建筑陶瓷厂技术员、副科长，其中于 1992年获全国新长征突击手称号。1996年主持创建顺德市科达陶瓷机械有限公司（后变更为广东科达机电股份有限公司）任董事长至今。4.3.2.2 实际控制人情况 自然人 姓名 卢勤 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 是 最近 5年内的职业及职务 1996年主持创建顺德
20、市科达陶瓷机械有限公司（后变更为广东科达机电股份有限公司）任董事长至今，现兼任江阴天江药业有限公司董事。4.3.3 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴卢勤 董事长 男 50 2009-8-21 2012-8-20 70,822,962 83,874,651 55 否 边程 董事、总经理 男 46 2009-
21、8-21 2012-8-20 30,402,736 36,641,917 55 否 谭登平 董事 男 45 2009-8-21 2012-8-20 262,500 710,970 0 是 周和华 董事、副总经理 男 44 2009-8-21 2009-12-30 262,500 710,970 35 否 朱钒 董事、副总经理 男 49 2009-8-21 2012-8-20 262,500 710,970 35 否 武桢 董事、副总经理 男 48 2009-8-21 2012-8-20 267,500 717,470 35 否 蓝海林 独立董事 男 50 2009-8-21 2012-8-20
22、 0 0 2 否 刘佩莲 独立董事 男 56 2009-8-21 2012-8-20 0 0 2 否 黄志炜 独立董事 男 71 2009-8-21 2012-8-20 0 0 2 否 窦红庆 职工监事 男 35 2009-8-21 2012-8-20 0 0 13.8 否 广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 7 页 共 29 页 邹本金 监事 男 37 2009-8-21 2012-8-20 0 0 14.5 否 付青菊 监事 女 41 2009-8-21 2012-8-20 0 0 17.6 否 吴木海 副总经理 男 37 2009-8-21 2012-8-20 262,
23、500 710,970 35 否 刘寿增 副总经理 男 61 2009-8-21 2012-8-20 262,500 710,970 35 否 周鹏 董事会秘书 男 46 2009-8-21 2012-8-20 262,500 710,970 30 否 曾飞 财务负责人 男 34 2009-8-21 2012-8-20 0 0 20 否 陈雄溢 独立董事 男 57 2006-8-10 2009-8-20 0 0 3.3 否 董伟 独立董事 男 43 2006-8-10 2009-8-20 0 0 3.3 否 吴列进 独立董事 男 49 2007-8-27 2009-8-20 0 0 3.3 否
24、 刘建军 监事会主席 男 47 2006-8-10 2009-8-20 112,500 304,720 25 否 肖秉钢 职工监事 男 46 2009-8-21 2009-12-21 0 0 12 否 备注：2009 年 6月公司实施资本公积金转增股本方案每 10股转增 3股，2009年 6月至 7月通过二级市场交易的方式卖出公司股票 4,242,300股，2009年 12月通过二级市场交易的方式卖出公司股票 3,952,900股。2009 年 6月公司实施资本公积金转增股本方案每 10股转增 3股，2009年 6月至 7月通过二级市场交易的方式卖出公司股票 691,700股，2009年 11
25、月至 12月通过二级市场交易的方式卖出公司股票 2,189,940股。2009 年 1月通过二级市场交易的方式卖出公司股票 65,600股，2009年 6月实施资本公积金转增股本方案每 10股转增 3股，2009年 8月公司股权激励计划第二次行权所得455,000股。2009 年 1月通过二级市场交易的方式卖出公司股票 28,100股，2009年 6月实施资本公积金转增股本方案每 10股转增 3股，2009年 8月公司股权激励计划第二次行权所得195,000股。董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 单位：股 姓名 职务 年初持有股票期权数量报告期新授予股票期权数量 报告期内可行
26、权股数 报告期股票期权行权数量 股票期权行权价格(元)期末持有股票期权数量 谭登平 董事 1,050,000 0455,000455,000 1.57 910,000朱钒 董事、副总经理 1,050,000 0 455,000 455,000 1.57 910,000周和华 董事、副总经理（已离任）1,050,000 0 455,000 455,000 1.57 910,000武桢 董事、副总经理 1,050,000 0 455,000 455,000 1.57 910,000刘寿增 副总经理 1,050,000 0455,000 455,000 1.57 910,000吴木海 副总经理 1,
27、050,000 0455,000 455,000 1.57 910,000广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 8 页 共 29 页 周鹏 董事会秘书 1,050,000 0455,000 455,000 1.57 910,000刘建军 监事会主席（已离任）450,000 0 195,000 195,000 1.57 390,000 6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析(1)公司报告期内总体经营情况 2009年初随着国内经济企稳及房地产行业的全面复苏，特别是新农村建设的不断深化，以及国内建筑陶瓷企业产业布局步伐的加快，建筑陶瓷装备的需求迅速恢复与增长。2009年公司针对市场
28、需求，凭借研发、品牌、服务优势在行业洗牌中脱颖而出，整厂整线工程的规划、实施实力进一步得到市场认可，国内整线工程接单情况呈大幅上升趋势，市场占有率不断提高。同时公司 2008年非公开发行募集资金项目逐步完工，主要产品的产能瓶颈得以基本解决。报告期内公司共实现营业收入 14.25亿元，比上年同期增长22.92%；实现营业利润 18,471.72万元，比上年同期增长 58.79%。实现净利润 17,994.51万元，比上年同期增长 20.71%。(2行业前景展望(1)行业发展趋势及市场竞争格局 近年来，我国新农村建设、城镇化及大量的城市建设投入使得建材行业需求旺盛。2008年全国城镇化率为46%，
29、与中等收入国家61%、高收入国家78%相距甚远。预计中国快速的城镇化进程将在2020年左右告一段落，进入中等收入国家。到2020年，估计中国大约有3亿人口将迁移进城市居住和工作(相当于目前美国人口)。城镇化进程推动大规模城市基础设施和住房建设，所需要的大量建材只能在国内生产，为满足经济增长和社会现代化的需要，中国建材消费总量仍将经历一段刚性的高增长阶段。2008年以来受世界金融风暴的冲击和国家宏观经济调控的影响，国内陶瓷行业进入新一轮的洗牌，部分有实力的企业通过产业转移、区域布局、收购兼并等促进产业升级，淘汰落后的生产技术和工艺设备，同时由于受环保治理力度的不断加强，运输、劳动力等综合因素的影
30、响，国内建筑陶瓷企业由传统的主产区广东、山东等地加速向外转移，以江西高安、沈阳法库为代表的全国性陶瓷工业园区全面崛起，使得陶瓷、墙材、石材机械市场表现十分活跃。随着外部经营环境的大幅波动，陶瓷机械、墙材机械、石材机械市场份额开始向优势品牌集中，品牌价值逐步体现，这将对以公司为首的行业领先者带来重大的发展机遇，市广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 9 页 共 29 页 场竞争力更加突出。(2)发展机遇和战略规划 作为国内建筑陶瓷机械、墙体机械、石材机械等设备的龙头企业，公司一直致力于引导建材设备行业向节能、环保方向发展。近两年来公司推出的大规格超薄墙地砖生产线逐渐得到市场认可，
31、2009年 3月国家城乡建设部正式批准建筑陶瓷薄板应用技术规程，为建筑陶瓷薄板的大量推广使用扫清障碍；新型墙体材料成套装备项目在 2009年稳步发展，其中“湖北恩施宏基 6000 万蒸压灰砂砖项目”的投产具有标志性意义；目前清洁燃煤气化系统关键技术已经突破，于 2009年 7月成功完成新产品鉴定，未来随着清洁燃煤气化系统稳定运行时间的延续及管理经验的进一步积累，推广进度也有望逐步加速。受益于国家节能减排及低碳经济的政策导向，公司多项新产品新项目具有广阔的市场前景，公司的发展正面临重大的机遇和挑战。公司的发展战略为：不断提升公司的竞争力，顺应市场需求，加大节能、高效、环保等建材机械装备及清洁能源
32、设备的研发力度，依靠科技创新振兴民族机械装备制造业。(3)新年度工作计划 新年度工作计划：全面推行精益生产，严格控制成本，提高主要产品的盈利水平。同时利用长三角、珠三角各自的区位优势，进行资源的合理配置，加快马鞍山基地的生产、管理和文化体系建设，实现部分陶机产能逐渐向马鞍山转移；加快培养企业发展所需人才，加快清洁燃煤气化技术的全国布局与推广。预计2010年全国建筑陶瓷机械需求将持续旺盛，公司全年营业收入将出现较大幅度增长。(4)资金需求及使用计划 为完成2010 年度的经营计划和工作目标，预计公司2010 年资金需求量约3亿元，主要用于燃煤气化站点的建设和弥补日常流动资金周转，资金来源渠道主要
33、为公司自有资金及银行贷款。(5)风险因素及采取的对策和措施。公司产品的主要原材料为钢材及钢铁制品，近年来钢材价格波动十分激烈，为尽量减少原材料价格波动为公司带来的不利影响，公司管理层提出了“三个点工程”，即争取在2010年将公司产品的整体毛利率提高三个点。为此公司开展了一系列成本费用控制活动，一方面，利用资金优势保持合理的原材料库存，另一方面通过整合供应链、优化供应商结构，对大宗材料采取公开招标方式增强公司议价能力，从而保证公司产品的盈利水平稳中有升。广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 10 页 共 29 页 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位:万元 币种:人民币 分行
34、业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减（%）分产品 陶瓷机械 130,961.89 107,143.15 18.19 49.46 56.11 减少 3.48个百分点石材机械 7,670.33 5,392.69 29.69-58.43-61.75 增加 6.11个百分点 6.3 主营业务分地区情况表 单位:万元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）国内 121,515.16 38.40国外 21,016.29-25.31 6.4 募集资金使用情况 适用 不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项目 是否变
35、更项目拟投入金额 实际投入金额 是否符合计划进度 预计收益 产生收益情况大吨位压机扩产技改项目 否 18,800.0015,263.62 是 新型高效节能窑炉扩产技改项目 否 2,989.852,912.83 是 新型节能环保墙体材料成套装备项目 否 11,800.0010,029.98 是 合计/33,589.8528,206.43/尚未使用的募集资金用途及去向 存入募集资金账户 新型高效节能窑炉扩产技改项目已经达产，报告期实现销售收入 32,082.96万元，实现毛利 5,508.96万元；大吨位压机扩产技改项目和新型节能环保墙体材料成套装备项目已陆续完工，现处于项目验收阶段。变更项目情况
36、 适用 不适用 6.5 非募集资金项目情况 适用 不适用 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 广东信成融资租赁有限公司 6,827.10 湖南隆达微波冶金有限公司 2,500 马鞍山科达宿舍楼 1,779.11 100%广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 11 页 共 29 页 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 经中喜会计师事务所有限责任公司审计，公司 2009年实现净利润 180,499,215.19元，加上年初未分配利润 204,221,841.83元，减去 2008
37、年度分红 34,377,000.00元和提取盈余公积金 18,049,921.52元，截止 2009年 12月 31日公司可供股东分配利润为 332,294,135.50元。公司 2010年 2月 4日召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了公司 2009年利润分配及资本公积金转增股本预案：以 2009年末总股本 453,596,000股为基数，拟向全体股东每 10股派发现金 1元（含税），共计现金股利 45,359,600.00元；以 2009年末总股本 453,596,000股为基数每 10股转增 3股。上述预案尚需经股东大会批准。公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用
38、7 重要事项 7.1 收购资产 适用 不适用 7.2 出售资产 适用 不适用 单位:万元 币种:人民币 交易对方 被出售资产 出售日 出售价格 本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 出售产生的损益 是否为关联交易（如是，说明定价原则）所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移项光隆、王成枢 江阴天江药业有限公司2.53%股权 2009年 12月 15日 4,123.90 319.36 3,171.16 否 是 广东信成投资有限公司 广东信成融资租赁有限公司 52.73%的股权 2009年 12月 25日 3,600.00 0 0 否 是 7.3 重大担保 适用 不适
39、用 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）担保对象名称 发生日期(协议签署担保金额 担保类型 担保期 担保是否已经履行是否为关联方担保 广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 12 页 共 29 页 日)完毕 广东信成融资租赁有限责任公司 2009年 8月22日 14,000.00 一般担保2009年 8月22日2012年 8月 21日否 是 报告期内担保发生额合计 14,000.00报告期末担保余额合计 14,000.00公司对控股子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 7,677.60报告期末对子公司担保余额合计 3,189.00公司
40、担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额 17,189.00担保总额占公司净资产的比例(%)14.07其中：直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额 17,000.00上述三项担保金额合计 17,000.00 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 单位:万元 币种：人民币 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务关联方 交易金额 占同类交易金额的比例(%)交易金额 占同类交易金额的比例(%)广东信成融资租赁有限公司 38,064.82 22.82 广东奔朗新材料股份有限公司 779.98 0.67合计 38,064.
41、82 22.82779.98 0.67其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 0元。7.4.2 关联债权债务往来 适用 不适用 单位：万元 币种：人民币 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 广东信成融资租赁有限公司 39,985.08 3,378.65 779.98 0广东奔朗新材料股份有限公司 合计 39,985.083,378.65779.98 0其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0元，余额 0元。广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 13 页 共 29 页 7.4.3 报告期内资
42、金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用 截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 适用 不适用 7.5 委托理财 适用 不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺事项 承诺内容 履行情况股改承诺 公司持股 5%以上的第一大股东卢勤和第二大股东边程承诺：所持公司股份自获得上市流通权之日起 3年内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股份的价格不低于每股 8元（公司因送股、资本公积金转增股本、派息或配股等情况而导致股份或股东权益变化时进行相应除权）。在此期间，如有违反承诺的卖出
43、交易，卖出资金将划入上市公司账户归全体股东所有，并自违反承诺出售股份的事实发生之日起 10日内将出售股份所得资金支付给股份公司。严格履行承诺 其他对公司中小股东所作承诺 2008年 10月 9日，公司持股 5%以上的第一大股东卢勤、第二大股东边程承诺：其分别持有的截止于 2008年 10月 9日已获流通的科达机电股份在未来 24个月内，如二级市场股票价格低于 15元（从公告之日起因分红、配股、转增等原因导致股份或权益变化时，应相应调整该价格），将不会通过二级市场减持。严格履行承诺 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明
44、 适用 不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 适用 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 适用 不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 14 页 共 29 页 适用 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 适用 不适用 7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。8 监事会报告 8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见 公司依据公司法、证券法和公司章程的相关规定依法规范运作，已建立了较完善的法人治理结
45、构和内部控制制度，公司董事及其他高级管理人员在执行职务时勤勉尽职、依法经营，无违反法律、法规、公司章程及损害公司利益的行为。8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见 公司财务制度完善，管理规范，财务报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，中喜会计师事务所有限责任公司就公司财务报告出具的标准无保留意见的审计报告符合客观公正、实事求是的原则。8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 公司最近一次募集资金为 2008年 6月非公开发行股票募集。报告期内公司在募集使用上严格按照证监会的有关规定和公司制订的募集资金管理办法进行，公司募集资金实际投入情况与承诺情况基本一致。8.
46、4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 报告期内，公司出售资产行为按照公司章程和相关规章制度办理，决策科学、程序合法，交易价格合理，没有发现内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内公司的关联交易均遵循了市场公允原则，关联交易价格公平合理，没有损害公司和股东的利益。9 财务会计报告 9.1 审计意见 财务报告 未经审计 审计 审计意见 标准无保留意见 非标意见 广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 15 页 共 29 页 9.2 财务报表 合并资产负债表 2009年 12月 31日 编制单位:广东科达机电股份
47、有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 七、1 671,974,161.77 343,432,511.57结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 七、2 11,215,272.00 7,245,126.90应收账款 七、154,161,189.74 144,652,519.48预付款项 七、4 57,273,218.95 23,627,056.86应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 七、5 5,715,000.00 19,894,680.00其他应收款 七、6 9,314,261.40 11,229,478.70
48、买入返售金融资产 存货 七、7 329,979,896.86 340,062,673.20一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,239,633,000.72 890,144,046.71非流动资产：发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 七、8、9 138,982,114.37 73,974,414.95投资性房地产 固定资产 七、10 550,842,424.92 310,456,435.41在建工程 七、11 29,908,949.93 70,940,136.44工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 七、12 11
49、1,014,326.24 112,237,145.77开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 七、13 2,186,577.99 2,658,944.93其他非流动资产 非流动资产合计 832,934,393.45 570,267,077.50资产总计 2,072,567,394.17 1,460,411,124.21广东科达机电股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 16 页 共 29 页 流动负债：短期借款 七、15 110,000,000.00 50,000,000.00向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 七、16 75,660,924.46
50、88,558,448.61应付账款 七、17 394,362,341.35 128,072,482.28预收款项 七、18 134,879,949.29 76,707,270.08卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 七、19 19,897,935.66 17,058,107.64应交税费 七、20 29,608,950.56-10,861,106.16应付利息 应付股利 其他应付款 七、21 41,905,136.66 33,973,125.55应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 806,315,23
