600491龙元建设年报20070413.PDF

1、 龙元建设集团股份有限公司 600491 2006年年度报告 龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2006年年度报告正文 2 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.12 七、股东大会情况简介.13 八、董事会报告.13 九、监事会报告.19 十、重要事项.20 十一、财务会计报告.26 十二、备查文件目录.66 龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2

2、006年年度报告正文 3一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人赖振元，主管会计工作负责人陆健，会计机构负责人（会计主管人员）陆健声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：龙元建设集团股份有限公司 公司法定中文名称缩写：龙元建设 公司英文名称：LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP

3、 CO.,LTD 2、公司法定代表人：赖振元 3、公司董事会秘书：朱占军 公司证券事务代表：张丽 电话：021-65615689 传真：021-65615689 E-mail：联系地址：上海市逸仙路 768 号507 室 4、公司注册地址：浙江省象山县丹城新丰路 165 号 公司办公地址：上海市逸仙路 768号 邮政编码：200434 公司国际互联网网址：公司电子信箱：5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：公司年度报告备置地点：上海市逸仙路 768 号 6、公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：龙元建设 公司 A 股代

4、码：600491 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1995年 7月 11 日 公司首次注册登记地点：浙江省象山县丹城新丰路 19 号 公司法人营业执照注册号：3300001001455 公司税务登记号码：330225704203949 公司聘请的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号4 楼 三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 306,474,455.97净利润 185,359,329.52扣除非经常性损益后的净利润 176,399,585.97 龙元建设集团

5、股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2006年年度报告正文 4主营业务利润 488,989,741.60其他业务利润 4,838,858.32营业利润 299,051,751.90投资收益-5,182,005.32补贴收入 12,606,704.37营业外收支净额-1,994.98经营活动产生的现金流量净额 14,924,228.33现金及现金等价物净增加额 97,205,035.62(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 各种形式的政府补贴 12,606,704.37扣除公司日常根据企业会计制度规定

6、计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-1,994.98以前年度已经计提各项减值准备的转回 3,006,078.45所得税影响数-2,533,428.15少数股东影响额-4,117,616.14合计 8,959,743.55(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006年 2005年 本年比上年增减(%)2004年 主营业务收入 7,158,188,767.57 6,599,523,781.89 8.47 5,541,180,867.15利润总额 306,474,455.97 250,213,047.54 22.49 167,758,96

7、2.70净利润 185,359,329.52 148,774,161.69 24.59 104,139,850.10扣除非经常性损益的净利润 176,399,585.97 135,554,556.66 30.13 102,006,045.44每股收益 0.48 0.61-21.31 0.64最新每股收益 0.48 净资产收益率（%）14.99 13.68增加1.31个百分点 10.50扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）14.27 12.46增加1.81个百分点 10.29扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）15.18 13.06增加2.12个百分点

8、 13.63经营活动产生的现金流量净额 14,924,228.33 161,778,909.34-90.77-57,338,542.39每股经营活动产生的现金流量净额 0.04 0.67-94.03-0.35 2006年末 2005年末 本年末比上年末增减(%)2004年末 总资产 6,689,338,316.16 5,431,507,692.22 23.16 3,512,184,324.68股东权益（不含少数股东权益）1,236,489,132.80 1,087,579,803.28 13.69 991,559,281.59每股净资产 3.18 4.48-29.02 6.12调整后的每股净资

9、产 2.71 4.01-32.42 5.80 龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2006年年度报告正文 5(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 243,000,000.00 296,988,301.57 110,163,986.63 437,427,515.08 1,087,579,803.28本期增加 145,800,000.00 24,284,280.86 185,359,329.52 355,443,610.38本期减

10、少 145,800,000.00 60,734,280.86 206,534,280.86期末数 388,800,000.00 151,188,301.57 134,448,267.49 562,052,563.74 1,236,489,130.00）股本变动原因：根据公司 2005 年度股东大会决议，以资本公积按每十股转增六股，共计转增 14,580万股；）资本公积变动原因：根据 2005 年度股东大会决议，以资本公积按每十股转增六股，共计减少 14,580万元；）盈余公积变动原因：按当年实现净利润的 10计提法定盈余公积 2,011.43 万元，计提任意盈余公积 417 万元，共计增加 2

11、,428.43万元；）法定公益金变动原因：根据现行规定，法定公益金不再单独列示（该数值已包括在盈余公积中）未分配利润变动原因：本年实现的净利润增加 18,535.93 万元，本年提取盈余公积 2,428.42 万元及根据 2005年度股东大会决议分配现金红利 3,645 万元。四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 1,642,500 0.68 985,500 985,500 2,628,000 0.683

12、、其他内资持股 162,607,500 66.91 97,564,500 97,564,500 260,172,000 66.91其中：境内法人持股 15,367,641 6.32 9,220,585 9,220,585 24,588,226 6.32境内自然人持股 147,239,859 60.59 88,343,915 88,343,915 235,583,774 60.594、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 164,250,000 67.59 98,550,000 98,550,000 262,800,000 67.59二、无限售条件流通股份 1、人民币

13、普通股 78,750,000 32.41 47,250,000 47,250,000 126,000,000 32.412、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 78,750,000 32.41 47,250,000 47,250,000 126,000,000 32.41三、股份总数 243,000,000 100 145,800,000 145,800,000 388,800,000 100 龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2006年年度报告正文 6（1）有限售条件股份可上市交易时间 单

14、位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 说明 2007年11 月14日 117,555,748 145,244,2521、根据公司原非流通股股东承诺，股改实施之日起24个月后公司5%以下的非流通股股东可以通过交易所挂牌出售。2、根据公司原非流通股股东承诺，股改实施之日起24个月后至 12个月之内，公司5%以上的非流通股股东可以通过交易所挂牌出售公司总股本的5%。2008年11 月14日 44,028,226 101,216,026根据公司原非流通股股东承诺，股改实施之日起24个月后至24 个月之内，公司5%以上的非流通股股东可以通过交易所挂牌出售公司总股本的10

15、%。2009年11 月14日 101,216,026 0（2）股份变动的批准情况 根据2006 年5 月29日召开的公司 2005 年度股东大会决议，以截止公司 2005 年12月 31 日经审计的资本公积金，按公司截止 2005 年12月 31 日总股本 24300万股为基数，每十股转增六股。本次转增股本方案实施后公司总股本总数为 38880 万股。（3）股份变动的过户情况 公司董事会遵照股东大会决议及其授权，已经于 2006年 6 月13 日按照决议实施了资本公积金十转增六的方案。（4）股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 报告期内，因公司于 2006 年6月

16、13 日实施了以资本公积金每十股转增六股的方案，总股本在报告期内发生了变化，从 24300 万股扩股成 38880万股。所以公司 2005 年度报告以及本年度报告的每股收益、每股净资产按照新的股本进行了摊薄计算。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量交易终止日期人民币普通股 2004年4 月30 日 17.08 28,000,0002004年5月24日 28,000,000无 公司经证监会以证监发行字200447 号文批准公开发行 2800 万股人民币普通股 A 股，发行价格为每股 17.0

17、8元,2004 年5月 24 日获准在上海证券交易所挂牌上市交易。(2)公司股份总数及结构的变动情况 根据2006 年5 月29日召开的公司 2005 年度股东大会决议，以截止公司 2005 年12月 31 日经审计的资本公积金，按公司截止 2005 年12月 31 日总股本 24300万股为基数，每十股转增六股。本次转增股本方案实施后公司总股本总数为 38880 万股；股份结构变动情况请参见股份变动情况表。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2006年年度报告正文 7(二)

18、股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 15,763前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 赖振元 其他 41.03 159,536,026 59,826,010159,536,026 宁波明和投资管理有限公司 其他 6.32 24,588,226 9,220,585 24,588,226 郑桂香 其他 4.99 19,414,350 7,280,381 19,414,350 中国农业银行大成精选增值混合型证券投资基金 未知 4.81 18,687,026 18,687,026 0 未知 景

19、福证券投资基金 其他 4.39 17,059,470 17,059,470 0 未知 赖野君 其他 3.73 14,486,849 5,432,568 14,486,849 赖朝辉 其他 3.56 13,829,850 5,186,194 13,829,850 中国建筑科学研究院 国有股东 0.68 2,628,000 985,500 2,628,000 黄照青 其他 0.53 2,069,550 776,081 2,069,550 赖安平 其他 0.52 2,003,849 751,443 2,003,849 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国农业

20、银行大成精选增值混合型证券投资基金 18,687,026 人民币普通股 景福证券投资基金 17,059,470 人民币普通股 中国人民财产保险股份有限公司传统普通保险产品008CCT001沪 1,999,926 人民币普通股 银丰证券投资基金 868,484 人民币普通股 胡宝明 600,000 人民币普通股 陈圣勇 466,220 人民币普通股 陈振辉 359,680 人民币普通股 杨涌 337,219 人民币普通股 栾桂英 314,200 人民币普通股 董世群 300,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 前十位股东之间，赖振元和郑桂香为夫妻关系，赖振元和赖野君为父女

21、关系，赖振元和赖朝辉为父子关系。未知前十名股东中其他股东以及前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知其相互之间是否属于上市公司持股变动信息管理办法规定的一致行动人。龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2006年年度报告正文 8前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 自2005年11 月15日起24 个月内不通过交易所挂牌出售或转让；在24 个月锁定期后的24个月内，通过交易所挂牌出售价

22、格不低于10 元/股；在24个月锁定期后12 个月内，通过交易所挂牌出售数量不超过总股本的5%；1 赖振元 159,536,026 2007年11月14日 19,440,0002006年5 月29 日，公司2005 年度股东大会通过2005年度分配方案：以截止 2005年12 月31日总股本24300万股为基数，每10股以公司资本公积转增6 股，并派发现金1.50元(含税)，赖振元先生上述股改承诺中股份减持价10 元/股由此相应调整为6.156元/股；2007年4 月11日，公司四届二十一次董事会提出2006年度分配预案：以截止2006年12月31日总股本38880万股为基数，每10股派现金1

23、元（含税），若经公司2006 年度股东大会通过该分配方案，则赖振元先生限售股份减持价将调整为6.056元/股。2 赖振元 140,096,026 2008年11月14日 38,880,000在24个月锁定期后24个月内，通过交易所挂牌出售数量不超过总股本的10%。3 赖振元 101,216,026 2009年11月14日 101,216,026在24个月锁定期后24个月后，可以通过交易所挂牌出售。4 宁波明和投资管理有限公司 24,588,226 2007年11月14日 19,440,000自2005年11 月15日起24 个月内不通过交易所挂牌出售或转让；在24个月锁定期后12 个月内，通过

24、交易所挂牌出售数量不超过总股本的5%；5 宁波明和投资管理有限公司 5,148,226 2008年11月14日 5,148,226在24个月锁定期后24个月内，通过交易所挂牌出售数量不超过总股本的10%。6 郑桂香 19,414,350 2007年11月14日 19,414,350自2005年11 月15日起24 个月内不通过交易所挂牌出售或转让；在24个月锁定期后12 个月内，通过交易所挂牌出售数量不超过总股本的5%；7 赖野君 14,486,849 2007年11月14日 14,486,849自2005年11 月15日起24 个月内不通过交易所挂牌出售或转让 8 赖朝辉 13,829,85

25、0 2007年11月14日 13,829,850自2005年11 月15日起24 个月内不通过交易所挂牌出售或转让 9 中国建筑科学研究院 2,628,000 2007年11月14日 2,628,000自2005年11 月15日起24 个月内不通过交易所挂牌出售或转让 10 黄照青 2,069,550 2007年11月14日 2,069,550自2005年11 月15日起24 个月内不通过交易所挂牌出售或转让 11 赖安平 2,003,849 2007年11月14日 2,003,849自2005年11 月15日起24 个月内不通过交易所挂牌出售或转让 12 朱瑞亮 1,402,198 2007

26、年11月14日 1,402,198自2005年11 月15日起24 个月内不通过交易所挂牌出售或转让 13 赖富荣 1,379,701 2007年11月14日 1,379,701自2005年11 月15日起24 个月内不通过交易所挂牌出售或转让 龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2006年年度报告正文 9 2、控股股东及实际控制人简介(1)自然人控股股东情况 控股股东姓名：赖振元 国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权：无 最近五年内职业：公司决策管理层 最近五年内职务：担任本公司董事长(2)控股股东及实际控制人变更情况 本报

27、告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(3)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税后赖振元 董事长 男 67 2004年6月30日 2007年6月29日99,710,016 159,536,026 59,826,010 以资本公积每十股转增六股42赖朝辉 副董事长兼总经理

28、 男 37 2004年6月30日 2007年6月29日8,643,656 13,829,850 5,186,194 以资本公积每十股转增六股24陆 炯 董事 男 37 2004年6月30日 2007年6月29日225,844 361,350 135,506 以资本公积每十股转增六股7.2周文龙 董事 男 43 2004年6月30日 2007年6月29日862,313 1,379,701 517,388 以资本公积每十股转增六股7.2庄晓天 独立董事 男 75 2004年6月30日 2007年6月29日000 6杨小林 独立董事 男 65 2004年6月30日 2007年6月29日000 6 龙

29、元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2006年年度报告正文 10全 泽 独立董事 男 36 2006年5月29日 2007年6月29日000 6瞿 颖 监事会召集人 男 45 2004年6月30日 2007年6月29日205,312 328,499 123,187 以资本公积每十股转增六股7.2吴贤文 监事 男 44 2004年6月30日 2007年6月29日657,000 1,051,200 394,200 以资本公积每十股转增六股7.2陈海英 监事 女 31 2004年6月30日 2007年6月29日000 7.2金 沙 副总经

30、理 男 44 2002年1月24日 2007年6月29日000 13.2孟庆福 副总经理 男 52 2004年5月26日 2007年6月29日000 13.2王德华 副总经理 男 39 2004年5月26日 2007年6月29日2,812 4,499 1,687 以资本公积每十股转增六股13.2周敬德 副总经理 男 53 2004年5月26日 2007年6月29日000 13.2钱水江 常务副总 男 57 2001年6月30日 2007年6月29日225,844 361,350 135,506 以资本公积每十股转增六股13.2陆 健 财务负责人 男 50 2006年4月26日 2007年6月2

31、9日000 13.2朱占军 董事会秘书 男 31 2003年7月3日 2007年6月29日000 13.2朱瑞亮 总工程师 男 44 2001年6月30日 2007年6月29日876,374 1,402,198 525,824 以资本公积每十股转增六股7.2合计/111,409,171 178,254,674 66,845,503/219.4 董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历：(1)赖振元：公司董事长、党委书记；(2)赖朝辉：公司副董事长兼总经理；(3)陆炯：公司装潢分部经理兼任董事；(4)周文龙：公司项目经理兼任董事；(5)庄晓天：上海宁波经济促进会会长、2003年至今兼任公

32、司独立董事；(6)杨小林：公司独立董事；(7)全泽：2000 年7 月至 2003 年 10 月，任华龙证券有限责任公司投资银行总部上海总部经理；2003年 11 月至今，任华龙证券有限责任公司总裁助理兼投资银行总部总经理；(8)瞿颖：公司监事会召集人兼任项目经理；(9)吴贤文：公司监事兼任项目经理；(10)陈海英：公司监事兼任财务部副科长、科长；(11)金沙：公司副总经理兼任杭州分公司经理；(12)孟庆福：公司董事长助理兼任副总经理；(13)王德华：2001 年至 2002 年任上海市第七建筑工程有限公司副经理兼上海建工集团悬浮工程项目部常务副经理；2002年至 2003 年上海市第七建筑有

33、限公司生产经理；2003 年至 2004 年任上海市第七建筑有限公司副总经理兼上海建工集团上海南站项目部常务副经理；2004 年至今任公司副总经理兼任工程部经理；(14)周敬德：公司副总经理兼任经营部经理；(15)钱水江：公司常务副总经理、项目经理；(16)陆健：2001年1 月至2002 年7月，任中远置业集团有限公司财金部总经理，2002年8月至2005 龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2006年年度报告正文 11年 11 月，上海中远三林置业集团有限公司财金部（中外合资企业）总经理；(17)朱占军：董事会秘书兼任会计部经

34、理；(18)朱瑞亮：总工程师兼任项目经理。(二)在股东单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。在其他单位任职情况 姓 名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 赖振元 上海龙元建设工程有限公司 董事长 2004年8 月20 日 2007年8月19日 否 赖朝辉 龙元建设安徽水泥有限公司 董事长 2004年2 月8 日 2007年2 月7 日 否 赖朝辉 杭州大地网架制造有限公司 董事 2005年6 月15 日 2008年6月14日 否 赖朝辉 杭州萧山大地钢结构制造有限公司 董事长 2005年6 月15 日 2008年6月14日 否

35、金 沙 杭州萧山大地钢结构制造有限公司 董事 2005年6 月15 日 2008年6月14日 否 金 沙 杭州大地网架制造有限公司 总经理 2005年6 月15 日 2008年6月14日 否 孟庆福 龙元建设安徽水泥有限公司 董事 2004年2 月2 日 2007年2 月1 日 否 孟庆福 杭州萧山大地钢结构制造有限公司 董事 2005年6 月15 日 2008年6月14日 否 孟庆福 杭州大地网架制造有限公司 董事 2005年6 月15 日 2008年6月14日 否 全 泽 华龙证券有限责任公司 总裁助理 2003年11 月16日 是(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高

36、级管理人员报酬的决策程序:根据其职务，按公司董事会、股东大会决策程序决定其薪酬，并根据公司薪酬制度享受相应的福利。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司有关薪酬考核制度。报告期内,董事、监事、高级管理人员年度报酬总额 219.4万元;其中3位独立董事的年薪为人民币 6 万元每人。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 俞根绪 财务负责人 年龄及其精力原因 潘飞 独立董事 学校事务繁忙(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 782 人,需承担费用的离退休职工为 0人 员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 管理人员 132工程技术人员

37、540其他人员 110 龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2006年年度报告正文 122、教育程度情况 教育类别 人数 大专及以上学历 468中专学历 149高中及以下 165 六、公司治理结构(一)公司治理的情况 公司为民营上市公司，管理层一贯非常注重实实在在地健全公司法人治理结构，规范公司经营，适当适时地进行管理制度的创新，使公司内部控制制度及流程得以进一步的规范化、科学化。公司治理基本符合了有关法律法规的要求：2006 年度，公司根据新的公司法、证券法，对照中国证监会、上海证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件，及时

38、对公司章程及其附件股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则作了相应修改；并根据公司股东大会决议在董事会下设了四个专业委员会。报告期内，公司一如继往秉承“股东利益最大化”原则，注重投资者关系管理，完善与投资者交流沟通的渠道，尤其是优化公司网站交流平台的功能丰富了与中小投资者沟通的渠道，与广大投资者建立起良好的互动关系，自上市以来通过不懈地努力赢得了投资者的尊重与信赖，树立起一个诚信、稳健经营的良好市场形象。报告期内，公司信息披露规范，未发生因应披露而未披露、信息披露不规范而受到监管部门批评的情况。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会

39、次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）庄晓天 760 1杨小林 770 0全 泽 550 0潘 飞 211 0 经2006年 5 月29 日召开的 2005年度股东大会审议，同意公司独立董事潘飞因学校事务繁忙、精力有限辞去独立董事职务，同时同意大股东赖振元提名的全泽担任公司独立董事职务。报告期内，公司独立董事勤勉尽责，基本能按时参加董事会会议，认真履行独立董事的职责，并对更换公司审计单位、对外担保、变更募集资金用于收购上海市房屋建筑设计研究院等事项发表了独立意见。公司独立董事积极主动获取公司经营信息，并对公司经营管理情况切实深入现场考察，关心和了解公司所处行业情况，积极督促公司管理层依据

40、新的法律法规、政策规范公司治理；并以其丰富的实践经验和专业知识为公司各项重大决策提供了十分宝贵的意见和建议，促使公司管理决策更加科学合理。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2006年年度报告正文 13(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：本公司为民营上市公司，控股股东为自然人赖振元先生，赖振元先生自公司成立以来一直担任公司董事长职务，根据其个人承诺，在任职期间不

41、从事与公司业务相近的行业以避免同业竞争，公司业务结构完整独立，自主经营 2、人员方面：公司在劳动人事方面有完整的人事管理制度，不存在与控股股东不独立的情形。3、资产方面：公司资产权属明确清晰，独立于控股股东；控股股东按照其持有的股份享有权益并根据公司制度领取薪酬。4、机构方面：公司组织机构健全完善，三会和经营管理层均按照公司章程及相关议事规则运作。5、财务方面：公司建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，设置了专门的财务管理部门，配备了专业财会人员，对财务收支及各项经济活动进行独立核算，并在银行独立开户。(四)高级管理人员的考评及激励情况 报告期内，公司按照董事会关于公司高级管理人员薪酬的决议

42、，对公司高级管理人员发放薪资。并结合公司的薪酬体系和激励机制，在年度末，组织高级管理人员内部年终相互考评、公司中层及员工代表对高级管理人员的年度综合考评，依据考评结果对其进行奖励或惩罚。七、股东大会情况简介 年度股东大会情况：公司于 2006 年5月 29 日召开2005 年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年5 月30 日的中国证券报、上海证券报。股东大会的通知、召集、召开情况：公司于2006年 4月27 日以公告的方式通知公司股东参加2005 年度股东大会。该会议于 2006年 5 月29 日在上海市逸仙路 328 号粤海酒店三楼牡丹厅召开，出席会议股东及股东代理人共计18

43、人，代表股份13232.772万股，占公司股份总数24300万股的54.46%；公司 5 位董事，2 位监事出席了会议，部分高级管理人员列席了会议，会议由董事长赖振元先生主持。会议召开符合法律、法规、规章和公司章程的规定。股东大会的议案经与会股东及股东代理人审议，采用现场、书面记名逐项投票表决的方式通过议案并形成决议。八、董事会报告（一）管理层讨论与分析 1、报告期总体经营情况 2006 年，国家继续贯彻执行宏观调控政策，固定资产投资总量增速减缓，建筑业竞争日趋激烈，公司在董事会的正确领导下，面对激烈的市场竞争压力，强化内部管理，认真分析、及时把握市场变化的脉搏，采取了积极的应对措施，保持了公

44、司持续、稳定、健康的发展态势，基本实现了 2006 年各项工作目标，取得了令人满意的成绩：（1）2006 年度全年承接业务 92.56亿元，其中上海地区承接业务 50.9亿元，占全公司业务量的55%左右；国内其他地区占 35%，境外工程业务约占 10%，实现主营业务收入 71.58 亿元人民币，比上年同期增长 8.62%，实现利税超过 5.2 亿元，比上年提高了 14.87%。（2）2006 年公司创各级优质工程和安全文明工地达 260 多项，15 个工程荣获省市级以上优质工程奖。其中上海市白玉兰工程 11 项、浙江省钱江杯工程 3项，湖北省楚天杯工程 1 项，上海市优质结构12项（3）公司各

45、项考核排名继续保持领先地位：a.在上海市施工行业协会组织的第二届进沪施工企业综合实力排名中，我公司再次名列第一；b.在浙江省进沪施工企业优胜单位评比中，我公司再次高居榜首，已连续 21 年被评为先进单位，其中 14年第一；c.公司自前年入选“中国承包商 60强”后，2006 年名列第25 位。d.在象山县缴纳地方税费排行榜上，我公司领先名列第一位。龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2006年年度报告正文 142、报告期内公司财务状况经营成果分析 2.1 财务状况分析 单位：人民币万元（特指除外）项 目 2006年12月31日 2

46、005年12月31日 增减比率%总资产 668,933.83 543,150.77 23.16总负债 534,179.40 424,995.07 25.69应收账款 231,305.70 182,116.61 27.01其他应收款 44,252.28 51,376.63-13.87存 货 226,001.17 172,024.97 31.38银行借款 106,205.56 75,500.00 40.67短期投资 870.95 128.69 576.78应收票据 5,240.96 113.01 4537.61固定资产原价 62,785.91 34,091.05 84.17在建工程 26.86 1

47、9,963.40-99.87应付福利费 791.98 3,002.66-73.62应付股利 5,133.87 2,556.42 100.82资本公积 15,118.83 29,698.83-49.09主营业务利润 48,898.97 39,268.84 24.52其他业务利润 483.89 231.00 109.48营业费用 758.46 244.39 210.35财务费用 6,236.93 3,748.05 66.40净利润 18,535.93 14,877.42 24.59经营活动现金流量 1492.42 16177.89-90.77流动比率（%）1.12 1.13 下降了0.01个百分点

48、资产负债率（%）79.86 78.25 增加了1.61个百分点 形成的主要原因的分析（1）公司2006年实现净利润18,535.93万元，较2005年增长24.59%，较2004年累计增长77.99%，扣除非经常性损益后的净利润为 17,639.96 万元，较 2004 年累计增长 72.93%，主要得益于 a.公司主业的持续稳定，b.2005年投资的安徽水泥厂项目在 2006 年开始产生效益，为公司贡献了 777余万元的净利润。（2）应收账款期末比期初增长 27.01%，主要还是由于待决完工项目的增加所致，但增长幅度较2005 年已开始放缓。（3）其他应收款期末比期初减少 13.87%，主要

49、是公司加紧对各类往来的清理所致。（4）存货较期初增加 31.38%，主要是由于当年承接并开工的施工项目的增加。（5）银行借款（包括短期和长期银行借款）较年初增长 40.67%，主要是由于银行借款的增加及应收票据的贴现增加(根据现行有关规定,应收票据贴现后作为借款项目列示)。（6）短期投资期末较期初增加 576.78%，主要是由于委托理财造成。（7）应收票据的大幅增长，主要是由于工程结算中目前出现业主以票据形式支付（公司已将其贴现，贴现后在短期借款中体现）。（8）固定资产及在建工程期末较期初产生较大变化，主要是 a.由于安徽水泥厂和大地网架等原在建项目完工，原核算于在建工程的转入到固定资产中；b

50、.新收购企业的固定资产；c.上海和宁波采购部分施工机械。（9）应付福利费的变化,主要是由于 2007 年将部分应付工资性质的款项重新分类调整到应付公司的项目中.（10）应付股利的增加主要是由于控股股东应得的 2006 年分红尚未领取。（11）资本公积变化主要是由于根据2005年度股东大会决议10转增6,减少资本公积14580万元。龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 2006年年度报告正文 15（12）其他业务利润的增加主要是 a.大地钢结构和大地网架加工收入和废品销售的增加；b.大地网架和母公司非工业性劳务收入增加。（13）营业费