1、贵州 2016 年下半年基金从业资格：货币市场工具考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、_作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司 2、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是_。A从事证券经营、证券投资咨询、
2、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C资产质量良好D具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录3、基金销售监管中的公平原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇 4、根据证券投资基金法 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之
3、日起 10 日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90%5、某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 5 元，其对应的认购费率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认购份额为（） 。A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 6、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50% 7、某开放式基金的管理费为 1.0%，申购费 1.2%，托管费 0.2%，投资者赵先生以 10000 元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为 1.19 元，那么赵先生得到的基金份额是_份。A8203.36B8303
4、.72C8403.36D8503.728、基金营销环境的微观环境不包括_。A股东支持B营销渠道C公众D人口 9、在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。A50%B60%C80%D90% 10、根据公司法 ，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A2B3C5D1011、 、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书 12、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A10 日内B10 个工作日内C30 日内D30 个工作日内13、下列职权中，应该由股东会行使的
5、是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章14、下列选项中_不是证券市场监管的原则。A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则 15、在基金的分析和评价中遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。A全面性原则B长期性原则C一致性原则D客观公正性原则 16、_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A基金份额持有人B基金监管机构C基金托管人D基金注册登记机构 17、基金销售机构制
6、定投资人权益须知 ，内容至少应当包括_。A基金销售机构提供的服务内容和收费方式B投资人办理基金业务流程C 证券投资基金法规定的基金销售机构的权利D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 18、买入返售金融资产收入属于_A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益 19、_是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。A市场营销方案的制定B市场营销策略的制定C市场营销计划的实施D市场营销控制 20、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 21、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的
7、是_。A两者的关系难以确定B利率风险与平均到期期限的长短无关C平均到期期限越长，利率风险也低D平均到期期限越长，利率风险越高 22、_是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用 23、以下不属于独立衍生工具的是_。A期权合约B股票期权产品C期货合约D互换交易合约24、依据证券投资基金法规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于_亿元人民币。A：1B：2C：3D：5 25、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A基金管理人
8、B基金份额持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人 26、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。A：5B：10C：20D：30 27、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。A5%B10%C20%D30% 28、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A基金宣传推介材料的形式B基金宣传推介材料的用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关
9、获奖证明的原件 29、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：120 30、_，中国证券业协会基金公会成立。A：2000 年 8 月B：2001 年 8 月C：2002 年 8 月D：2003 年 8 月 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、关于买断式回购交易，下列说法正确的是_。A债券所有权不发生转移B属于质押冻结C又称 “开放式回购”D可以在任一日期
10、交易 32、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。A营销权B特许经营权C财产支配权D基本权利和义务33、国家股、法人股等是按_来划分的。A股票上市地点B股票投资主体的不同性质C股票上市主要监管部门D股票是否公开发行 34、股票应载明的事项有_。A公司成立的日期B公司名称C股票的编号D股票种类35、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。A向他人贷款或者提供担保B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C从事承担无限责任的投资D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 36、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法
11、制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓 37、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 38、监管的首要原则是_A：保护投资者利益原则B：法制管理原则C：“ 三公”原则D：监管与自律并重原则 39、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是_A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的
12、风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 40、根据证券投资基金法 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90%41、 证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。A净资产和资本充足率符合有关规定B所有人员都要取
13、得基金从业资格C有安全高效的清算、交割系统D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 42、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定_。A接受全部赎回B拒绝全部赎回C全部延期赎回D部分延期赎回 43、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。A投资形式B负债形式C融资形式D资产形式44、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于_。A现金B剩余期限为 366 天的国债C剩余期限为 180 天的可转换债券D6 个月的银行定期存款 45、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是_A：要确定目标客户，了解他们的
14、风险收益偏好B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C：要考虑相关法律法规的约束D：要考虑基金管理人自身的管理水平 46、证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展 47、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合 48、基金销售监管的原则包括_。A依法监管原则B公开、公平、公正原则C审慎监管原则D监管的连续性和有效性原则 49、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。A基金分红B已实现收益C期末基金份额净值D基金净值增长率 50、按投资主体可以将股票划分为_。A国家股B法人股C社会
15、公众股D外资股 51、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 52、下列属于消极性股票投资策略的是_A：以技术分析为基础的投资策略B：以基本分析为基础的投资策略C：市场异常策略D：指数型投资策略 53、证券投资人中，机构投资者包括_。A政府机构B事业法人C基金D个人 54、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是_。A基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每 6 个月披露一次更新的招募说明书C基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D基金运作
16、信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告 55、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有_等。A营销团队B经营策略C资本实力D公司股权结构 56、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有_。A负责基金份额的登记工作B承担与基金份额登记有关的资金清算业务C承担与基金份额登记有关的资金交收业务D承担与基金份额登记有关的份额存管业务 57、认购开放式基金的步骤通常包括_。A开户B认购C协调D确认 58、某股票基金期初份额净值为 1.2125 元，期末份额净值为 1.2545 元，期间分红 0.1500 元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为 _。A3.46%B8.25%C15.84%D16.27% 59、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的，并应当归人基金财产。_A：10%.25%B：5%，25%C：10%，30%D：5% ，30% 60、基金管理人的主要职责包括_。A投资管理B基金估值C基金营销D会计核算
