1、公 开上 海 市 住 房 和 城 乡 建 设 管 理 委 员 会 文 件沪 建 建 管 2016 960 号上 海 住 房 和 城 乡 建 设 管 理 委 员 会 关 于 做 好 在 沪 建 设 工 程 监 理 企 业 信 用 评 价 及 应 用 工 作 的 通 知各 有 关 单 位 :为 进 一 步 规 范 建 筑 市 场 秩 序 , 建 立 健 全 建 设 工 程 监 理 企 业 信 用 体 系 , 营 造 诚 信 守 法 的 市 场 环 境 , 根 据 关 于 开 展 在 沪 建 设 工 程 监 理 企 业 信 用 评 价 的 通 知 (沪 建 建 管 2016146 号 )、 关 于
2、在 本 市 建 设 工 程 监 理 招 标 投 标 活 动 中 应 用 监 理 企 业 信 用 评 价 结 果 的 通 知 (沪 建 建 管 201686 号 )要 求 , 经 研 究 , 决 定 对 在 沪 建 设 工 程 监 理 企 业 开 展 信 用 评 价 及 应 用 工 作 , 现 将 有 关 具 体 事 项 通 知 如 下 :一 、 评 价 机 构 经 招 标 采 购 确 定 上 海 资 信 有 限 公 司 (以 下 简 称 资 信 公 司 )为 信 用 评 价 机 构 , 具 体 负 责 在 沪 建 设 工 程 监 理 企 业 ( 以 下 简 称在 沪 监 理 企 业 ) 信 用
3、 评 价 。 二 、 评 价 标 准在 试 评 价 的 基 础 上 , 对 在 沪 建 设 工 程 监 理 企 业 信 用 评 价 标 准 和 规 范 (以 下 简 称 标 准 和 规 范 )进 行 了 优 化 , 形 成 了 在 沪 建 设 工 程 监 理 企 业 信 用 评 价 标 准 和 规 范 ( 2016 版 ) ( 见 附 件 ) , 具 体 调 整 如 下 :1、 将 企 业 财 务 状 况 按 照 “资 产 负 债 率 ”、 “净 资 产 收 益 率 ”、 “营 业 收 入 增 长 率 ”、 “应 收 帐 款 周 转 率 ”四 个 财 务 指 标 进 行 评 价 , 各 占 5
4、 分 。2、 将 非 本 市 业 绩 合 同 额 纳 入 业 绩 评 价 。 非 本 市 业 绩 得 分 计 算 依 据 为 在 沪 监 理 企 业 向 评 价 机 构 提 供 非 本 市 工 程 监 理 合 同 额 。3、 省 市 级 奖 项 分 值 从 4 分 封 顶 提 高 至 6 分 封 顶 。 三 、 评 价 流 程 和 评 价 结 果 被 评 企 业 登 录 资 信 公 司 网 站 企 业 专 项 评 估 栏 目 ( 工 程 监 理企 业 评 级 ) ,下 载 并 填 报 信 用 评 价 信 息 表 、 信 用 评 价 协 议 书 等 有 关 材 料 , 并 按 要 求 向 信 用
5、 评 价 机 构 递 交 评 价 资 料 。 信 用 评 价 机 构 收 到 被 评 企 业 资 料 后 , 按 照 评 价 流 程 出 具 在 沪 建 设 工 程 监 理 企 业 信 用 评 价 报 告 。 信 用 评 价 流 程 详 见 资 信 公 司 网 站( http:/www.shanghai-) 。 评 价 结 果 概 要 页 在 资 信 公 司 网 站 及 上 海 市 住 房 城 乡 建 设管 理 委 门 户 网 站 公 布 , 被 评 企 业 可 登 录 上 述 网 站 查 询 及 下 载 信 用 评 价 结 果 概 要 页 。四 、 日 常 管 理 上 海 市 城 乡 建 设
6、 和 管 理 委 员 会 行 政 服 务 中 心 ( 以 下 简 称 委行 政 服 务 中 心 ) 负 责 在 沪 监 理 企 业 信 用 评 价 的 日 常 管 理 和 协 调 , 上 海 市 建 筑 建 材 业 市 场 管 理 总 站 负 责 在 沪 监 理 企 业 信 用 评 价 在 公 开 招 投 标 中 应 用 的 日 常 监 管 和 协 调 。在 沪 监 理 企 业 对 评 价 结 果 和 记 录 评 价 信 息 有 异 议 的 , 应 按 评 价 异 议 流 程 向 评 价 机 构 提 出 , 评 价 机 构 应 当 在 10 个 工 作 日 内 完 成 核 实 并 书 面 回
7、复 。 对 评 价 机 构 服 务 存 在 不 规 范 行 为 的 , 在 沪 监 理 企 业 可 向 委 行 政 服 务 中 心 书 面 提 出 投 诉 。 异 议 流 程 详 见 资 信 公 司 网 站 ( http:/www.shanghai-) 。五 、 评 价 应 用自 2016 年 11 月 15 日 起 , 在 本 市 建 设 工 程 监 理 公 开 招 标 投 标 活 动 中 应 用 在 沪 建 设 工 程 监 理 企 业 信 用 评 价 结 果 。 具 体 要 求 详 见 关 于 在 本 市 建 设 工 程 监 理 招 标 投 标 活 动 中 应 用 监 理 企 业 信 用
8、评 价 结 果 的 通 知 (沪 建 建 管 201686 号 )。特 此 通 知 。 附 件 : 在 沪 建 设 工 程 监 理 企 业 信 用 评 价 标 准 和 规 范 ( 2016 版 )二 一 六 年 十 一 月 四 日在 沪 建 设 工 程 监 理 企 业 信 用 评 价 标 准 和 规 范(2016 版)一 、 适 用 范 围 本 市 工 商 注 册 及 外 省 市 进 沪 的 建 设 工 程 监 理 企 业 ( 以下 简 称 “ 在 沪 监 理 企 业 ”) 。 二 、 评 价 信 息 和 分 值在 沪 监 理 企 业 信 用 评 价 原 始 评 分 采 取 百 分 制 , 满
9、 分 为 100 分 , 按 标 准 加 减 累 计 分 值 计 算 。 信 用 评 价 信 息 和 分 值 设 置 详 见 附 件 一 。( 一 ) 企 业 业 绩 及 经 济 实 力 ( 20 分 ) 1、 企 业 业 绩 ( 10 分 ) 企 业 业 绩 分 为 本 市 业 绩 及 非 本 市 业 绩 。 本 市 业 绩 以 在 沪 监 理 企 业 进 行 合 同 信 息 报 送 的 监 理 合同 额 为 依 据 。 非 本 市 业 绩 以 在 沪 监 理 企 业 向 评 价 机 构 提 供 非 本 市 工 程 监 理 合 同 额 为 依 据 。监 理 合 同 额 5000 万 元 /年
10、 及 以 上 1得 10 分 ; 4000 万 元 / 年 以 上 不 足 5000 万 元 /年 得 8 分 ; 3000 万 元 /年 以 上 不 足 4000 万 元 /年 得 6 分 ; 2000 万 元 /年 以 上 不 足 3000 万 元 /年 得 4 分 ; 1000 万 元 /年 以 上 不 足 2000 万 元 /年 得 2 分 ; 不 足 1000 万 元 /年 不 得 分 。 2、 经 济 实 力 ( 10 分 ) 经 济 实 力 以 企 业 净 资 产 评 价 。 企 业 净 资 产 是 指 企 业 年 度 财 务 报 表 的 净 资 产 值 。1在沪建设工程监理企业
11、信用评价标准和规范 (2 016 版) 中 以上、 以下包含本数, 超过及 不足不含本数。净 资 产 为 2000 万 元 以 上 得 10 分 , 不 足 的 按 比 例 计 算得 分 。 ( 二 ) 人 力 资 源 ( 10 分 ) 以 企 业 拥 有 的 注 册 执 业 人 员 数 量 评 价 。 注 册 监 理 工 程 师 大 于 工 程 监 理 企 业 资 质 标 准 ( 以 下 简称 资 质 标 准 ) 要 求 数 量 1.5 倍 及 以 上 得 8 分 ; 符 合 资 质 要求 数 量 , 不 足 资 质 要 求 数 量 1.5 倍 得 6 分 ; 不 符 合 资 质 标 准 数
12、 量 要 求 不 得 分 。 其 他 注 册 人 员 数 量 符 合 资 质 标 准 要 求 数 量 得 2 分 ; 不 符 合 资 质 要 求 数 量 不 得 分 。如 企 业 拥 有 多 项 专 业 资 质 , 则 取 最 高 级 资 质 作 为 评 价 标 准 。 如 有 多 项 同 级 最 高 级 资 质 , 则 取 最 低 得 分 作 为 人 力 资 源 项 目 最 终 得 分 。( 三 ) 企 业 不 良 记 录 ( 40 分 ) 企 业 不 良 记 录 包 括 自 评 级 基 准 年 度 开 始 日 至 评 价 报 告 出 具 日 期 间 内 受 到 处 罚 的 建 设 领 域
13、不 良 行 为 以 及 联 合 征 信 不 良 行 为 。 建 设 领 域 不 良 行 为 是 指 被 评 企 业 受 到 本 市 和 外 省 市 建 设 管 理 部 门 的 行 政 处 罚 记 录 ; 联 合 征 信 不 良 行 为 是 指 本 市 和 外 省 市 工 商 、 税 务 、 司 法 等 部 门 的 行 政 处 罚 或 失 信 记 录 。 本 市 的 以 公 共 信 用 信 息 平 台 的 记 录 为 准 , 外 省 市 的 以 被 评 企 业 自 报 为 准 。 主 要 查 询 平 台 详 见 附 件 二 。发 生 听 证 以 上 建 设 领 域 行 政 处 罚 的 , 每 条
14、 扣 5 分 ; 发生 听 证 以 下 建 设 领 域 行 政 处 罚 的 , 每 条 扣 2 分 , 分 数 限 额30 分 , 扣 完 为 止 。 发 生 联 合 征 信 不 良 行 为 的 , 每 条 扣 2 分 , 分 数 限 额 10 分 , 扣 完 为 止 。( 四 ) 企 业 财 务 状 况 ( 20 分 ) 依 据 企 业 绩 效 评 价 标 准 值 ( 2015) 2对 在 沪 监 理 企 业 的 “ 资 产 负 债 率 ”、 “ 净 资 产 收 益 率 ”、 “ 营 业 收 入 增 长 率 ” 和 “ 应 收 账 款 周 转 率 ” 四 个 财 务 指 标 进 行 评 价
15、, 指 标 值 以 年 度 财 务 报 表 数 值 为 准 。资 产 负 债 率 为 行 业 优 秀 值 以 上 得 5 分 , 行 业 良 好 值 以上 不 足 优 秀 值 之 间 得 4 分 ; 行 业 平 均 值 以 上 不 足 良 好 值 之间 得 3 分 ; 行 业 较 低 值 以 上 不 足 平 均 值 之 间 得 2 分 ; 行 业 较 差 值 以 上 不 足 较 低 值 之 间 ( 含 较 差 值 ) 得 1 分 ; 不 足 行 业 较 差 值 不 得 分 。净 资 产 收 益 率 、 营 业 收 入 增 长 率 和 应 收 账 款 周 转 率 得 分 标 准 同 上 。( 五
16、 ) 奖 励 ( 10 分 ) 分 国 家 层 面 奖 励 和 省 市 级 层 面 奖 励 。 国 家 级 奖 励 是 指 在 沪 监 理 企 业 或 其 所 在 项 目 于 评 级 基准 年 度 及 前 溯 两 个 自 然 年 度 内 获 得 的 由 住 房 城 乡 建 设 部 颁 发 的 工 程 质 量 安 全 管 理 优 秀 监 理 企 业 、 由 中 国 建 设 监 理 协 会 颁 发 的 全 国 先 进 工 程 监 理 企 业 、 交 通 运 输 部 颁 发 的 全 国 交 通 运 输 系 统 先 进 集 体 、 以 及 水 利 部 ( 中 国 水 利 工 程 协 会 ) 颁 发 的
17、 全 国 水 利 系 统 先 进 集 体 等 。 每 项 得 3 分 , 满 分 6 分 。 省 级 奖 励 指 在 沪 监 理 企 业 于 评 级 基 准 年 度 及 前 溯 两 个 自 然 年 度 内 在 本 市 省 级 建 设 管 理 部 门 或 行 业 协 会 颁 发 的 优 质 工 程 类 奖 项 、 先 进 工 程 监 理 企 业 等 。 每 项 得 2 分 , 满 分2企业绩 效评 价标 准值 是国 务院 国资 委 统计评 价局 根据 中 央企业 综合 绩效 评价管 理暂 行办 法 (国 务院 国资 委 令第 14 号) 等 文 件 规 定 , 以 全 国 国 有 企 业 财 务
18、 状 况 、 经 营 成 果 等 数 据 资 料 为 依 据 , 并 参 照 国 家 统 计 局 工 业 与 流 通 企 业 月 报 数 据 及 其 他 相 关 统 计 资 料 , 对 上 年 度 国 有 经 济 各 行 业 运 行 状 况 进 行 客 观 分 析 和 判 断 的 基 础 上 , 运 用 数 理 统 计 方 法 测 算 制 定 的 。6 分 。 奖 励 情 况 总 分 合 计 10 分 , 超 过 的 按 10 分 计 算 。 同 一 类 别 奖 或 同 一 项 目 获 得 奖 项 不 重 复 计 分 。本 次 评 价 认 定 的 奖 励 详 见 附 件 三 。 三 、 信 用
19、 评 价 等 级 在 沪 建 设 工 程 监 理 企 业 信 用 评 价 报 告 中 ( 以 下 简 称 信 用 报 告 ) , 将 信 用 原 始 评 分 换 算 为 五 个 等 级 : AAA 级 ( 信 用 非 常 好 ) 、 AA 级 ( 信 用 好 ) 、 A 级 ( 信 用 较 好 ) 、 B 级 ( 信 用 一 般 ) 、 C 级 ( 信 用 较 差 ) 。 换 算 关 系 如 下 :符号 计分范围 信用释义AAA 90X100企 业 信 用 程 度 非 常 好 , 经 营 状 况 极 佳 , 对 监 理 责 任 的 履 行 提 供 极 强 的 保 障 , 违 约 风 险 极 低
20、 。AA 80X 90企 业 信 用 程 度 好 , 经 营 状 况 好 , 能 很 好 的 履 行 监 理 合 同 、 履 行 监 理 责 任 , 违 约 风 险 低 。A 70X 80企 业 信 用 程 度 较 好 , 经 营 状 况 较 好 , 监 理 责 任 的 履 行 基 本 到 位 , 违 约 风 险 较 低 。B 60X 70企 业 信 用 程 度 一 般 , 经 营 状 况 尚 可 , 在 监 理 合 同 和 监 理 业 务 的 履 行 方 面 有 一 定 不 确 定 性 , 存 在 一 定 违 约 风 险 。C X 60企 业 信 用 较 差 , 不 能 做 到 诚 信 经
21、营 , 履 约 能 力 较 差 , 有 较 大 的 违 约风险。四 、 信 用 等 级 调 整 规 定( 一 ) 被 评 企 业 有 以 下 情 形 之 一 的 , 信 用 等 级 不 得 超 过 A 级 。 1、 未 在 规 定 时 间 之 内 提 供 最 近 一 次 年 度 财 务 报 告 的 ;2、 近 一 年 内 曾 发 生 过 建 筑 工 程 质 量 安 全 较 大 事 故 , 监 理 企 业 负 有 监 理 责 任 并 受 到 行 政 处 罚 的 。( 二 ) 被 评 企 业 有 以 下 情 形 之 一 的 , 信 用 等 级 不 得 超 过 B 级 。 1、 因 评 价 需 要
22、评 价 机 构 须 对 被 评 企 业 进 行 调 研 , 但 被 评 企 业 拒 绝 信 用 服 务 人 员 调 研 或 者 调 研 过 程 中 拒 绝 提 供 评 价 所 需 的 主 要 资 料 的 ;2、 近 一 年 内 曾 发 生 过 建 筑 工 程 质 量 安 全 重 大 事 故 、 特 别 重 大 事 故 , 监 理 企 业 负 有 监 理 责 任 并 受 到 行 政 处 罚 的 。( 三 ) 监 理 企 业 如 有 下 列 行 为 之 一 的 , 其 当 年 信 用 等 级 直 接 确 定 为 C 级 。 1、 围 标 、 串 标 或 以 弄 虚 作 假 骗 取 中 标 的 ;2
23、、 允 许 其 他 单 位 或 个 人 或 用 他 人 名 称 承 揽 监 理 业 务 的 ; 3、 不 认 真 履 行 监 理 职 责 , 监 理 过 程 中 存 在 出 具 虚 假 审 核 意 见 等 弄 虚 作 假 行 为 的 ;( 四 ) 其 他 予 以 调 整 的 事 项 1、 企 业 自 报 信 息 与 事 实 不 符 的 , 第 一 次 发 现 并 查 实 的 ,信 用 分 扣 10 分 ; 2 次 及 以 上 的 直 接 定 为 C 级 ; 2、 新 成 立 的 监 理 企 业 当 年 信 用 等 级 直 接 定 为 B 级 ; 3、 新 进 沪 的 监 理 企 业 , 当 年
24、 信 用 等 级 不 得 超 过 AA 级 ; 4、 发 生 兼 并 、 收 购 、 分 立 、 破 产 、 资 产 重 组 等 重 大 体 制 改 革 , 监 理 企 业 当 年 信 用 等 级 不 得 超 过 AA 级 。 五 、 跟 踪 评 价 自 正 式 评 价 报 告 签 署 之 日 起 , 信 用 服 务 机 构 将 进 行 不定 期 跟 踪 评 级 。 被 评 企 业 发 生 可 能 影 响 信 用 等 级 的 重 大 事 项 ( 不 限 于 经 营 状 况 、 监 理 资 质 等 级 等 发 生 重 大 变 化 ) , 应 当 主 动 告 知 信 用 服 务 机 构 并 提 供
25、 相 关 资 料 。 信 用 服 务 机 构 应 当 就 该 事 项 进 行 电 话 访 谈 或 实 地 调 查 , 据 实 确 认 或 调 整 信 用 等 级 。六 、 信 用 报 告 有 效 期 信 用 报 告 有 效 期 为 1 年 , 起 始 日 为 信 用 报 告 概 要 页 的 签 发 日 期 。 如 已 出 具 跟 踪 报 告 , 信 用 报 告 起 始日 更 新 为 最 近 一 期 跟 踪 报 告 签 发 日 期 。附 件 : 一 、 在沪建设工程监理企业信用评价标准表 二 、 企 业 不 良 记 录 查 询 平 台 三 、 认 定 奖 励 名 单附 件 一 :在 沪 建 设
26、工 程 监 理 企 业 信 用 评 价 标 准 表指标名称 评分标准 满分一、企业业绩及经济实力 201、 本 市 监 理 备 案 合 同 额 及 外 省 市 报 送 的 监 理 合 同 额 ( 每 年 )5000 万元及 以上得 10 分; 4000 以上不足 5000 万元得 8 分;3000 以 上 不 足 4000 万元得 6 分 ; 2000 以 上 不 足 3000 万元得 4 分 ; 1000 以 上 不 足 2000 万 元 得 2 分 ; 不 足 1000 万元 不得分。102、 企 业 净 资 产 ( 每 年 )2000 万 元 及 以 上 得 10 分 ; 不 足 200
27、0 万 元 , 按 净 资 产/2000*10 得分。 10二、企业人力资源 103、 注 册 监 理 工 程 师 数 量大 于 资 质 要 求 数 量 1.5 倍 及 以 上 得 8 分 ; 大 于 资 质 要 求 数量 , 不 足 资 质 要 求 数 量 1.5 倍得 6 分 ; 不 符 合 资 质 数 量 要 求 不 得 分 。84、 其 他 工 程 注 册 类 人 员 数 量 符 合 资 质 要 求 数 量 得 2 分 ; 不 符 合 资 质 要 求 数 量 不 得 分 。 2三、企业信用记录 405、 本 市 建 设 领 域 不 良 行 为 发 生 听 证 以 上 建 设 领 域 行
28、 政 处 罚 的 , 每 条 扣 5 分 ; 发 生 听证 以 下 建 设 领 域 行 政 处 罚 的 , 每 条 扣 2 分 , 扣 完 为 止 。 306、 外 省 市 建 设 领 域 不 良 行 为7、 本 市 联 合 征 信 不 良 行 为 本 市 ( 外 省 市 ) 信 用 信 息 平 台 上 显 示 的 工 商 、 商 务 、 司 法 等 部 门 行 政 处 罚 次 数 , 每 条 扣 2 分 , 扣 完 为 止 。108、 外 省 市 联 合 征 信 不 良 行 为四、财务状况按 照 企 业 绩 效 评 价 标 准 值 ( 2015) 进 行 评 价 。 行 业 优 秀值以上 得
29、 5 分 ; 行 业良好 值以上 不足优秀 值之间 得 4 分 ;行 业 平 均 值 以 上 不 足 良 好 值 之 间 得 3 分 ; 行 业 较 低 值 以 上不 足 平 均 值 之 间 得 2 分 ; 行 业 较 差 值 以 上 不 足 较 低 值 之 间得 1 分 ; 不 足 行 业 较 差 值 不 得 分 。20优秀值 良好值 平均值 较低值 较差值9、 资 产 负 债 率 55.00% 60.00% 65.00% 75.00% 90.00% 510、 净 资 产 收 益 率 14.20% 10.00% 5.30% -1.90% -6.10% 511、 营 业 收 入 增 长 率 1
30、1.20% 6.10% 0.30% -10.40% -19.00% 512、 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 14.4 8.9 4.4 2.3 1.1 5五、奖励 合计超过 10 分的按 10 分计 1013、 国 家 层 面 奖 励 获 取 国 家 级 奖 项 数 量 , 有 一 项 得 3 分,6 分 封 顶 。 614、 省 市 级 层 面 奖 励 获 取 省 市 级 奖 项 数 量 , 有 一 项 得 2 分,6 分 封 顶 。 6总分值 100附 件 二 :企 业 不 良 记 录 查 询 平 台平台 网址上 海 市 住 房 城 乡 建 设 管 理 委 网 站 http:/ 展
31、 改 革 委 信 用 中 国 网 站 http:/ 国 法 院 失 信 被 执 行 人 信 息 查 询 网 站http:/ 国 企 业 信 用 信 息 公 示 http:/ 海 市 税 务 局 网 站http:/ mdCtrl-getQjsknsrmd.pfv附 件 三 :认 定 奖 励 名 单国 家 级 奖 项名称 类别 颁 发 单 位工 程 质 量 安 全 管 理 优 秀 监 理 企 业 企 业 荣 誉 住 房 城 乡 建 设 部全 国 先 进 工 程 监 理 企 业 企 业 荣 誉 中 国 建 设 监 理 协 会全 国 交 通 运 输 系 统 先 进 集 体 企 业 荣 誉 交 通 运
32、输 部全 国 水 利 系 统 先 进 集 体 企 业 荣 誉 水 利 部 ( 中 国 水 利 工 程 协 会 )中 国 建 筑 工 程 鲁 班 奖 项 目 荣 誉 中 国 建 筑 业 协 会中 国 土 木 工 程 詹 天 佑 奖 项 目 荣 誉 中 国 土 木 工 程 学 会中 国 安 装 工 程 优 质 奖 项 目 荣 誉 中 国 安 装 协 会中 国 建 筑 工 程 钢 结 构 金 奖 项 目 荣 誉 中 国 建 筑 金 属 结 构 协 会中 国 水 利 工 程 优 质 奖 项 目 荣 誉 中 国 水 利 工 程 协 会全 国 市 政 金 杯 示 范 工 程 项 目 荣 誉 中 国 市 政
33、 工 程 协 会上 海 市 省 级 奖 项上 海 市 重 合 同 守 信 用 企 业 企 业 荣 誉 上 海 市 重 合 同 守 信 用 促 进 会上 海 市 先 进 工 程 监 理 企 业 企 业 荣 誉 上 海 市 建 设 工 程 咨 询 行 业 协 会上 海 市 建 设 工 程 白 玉 兰 奖 项 目 荣 誉 上 海 市 建 筑 施 工 行 业 协 会上 海 市 市 政 工 程 金 奖 项 目 荣 誉 上 海 市 市 政 公 路 行 业 协 会年 度 示 范 监 理 项 目 项 目 荣 誉 上 海 市 建 设 工 程 咨 询 行 业 协 会注 : 参 评 企 业 申 报 奖 项 需 同 时 提 供 相 应 项 目 的 监 理 合 同 。上 海 市 住 房 和 城 乡 建 设 管 理 委 员 会 办 公 室 2016 年 11 月 7 日 印 发