1、2018 年第三季 度报告 1/24 公司代 码：600462 公 司简 称：九 有股 份 深圳九有股份有限公司 2018 年第三季度报告 2018 年第三季 度报告 2/24 目录 一、重要提示.3 二、公司基 本情 况.3 三、重要事 项.7 四、附录.12 2018 年第三季 度报告 3/24 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 未出席 董事 情况 未出席 董事 姓名 未出席 董事 职务 未出席 原
2、因 的说 明 被委托 人姓 名 韩越 董事 被 上 海 市 公 安 局 奉 贤 分局 逮捕 1.3 公司负 责人 徐莹 泱、主管 会计工 作负 责人 李艳 娟 及 会计机 构负 责人（会 计主 管人员）方 冠霞保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实、准 确、完整。1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计。2018 年 9 月中 下旬，公司出 现了 无 法通 过惯 常沟 通 方式 保持 对润 泰供 应链 有 效控 制的 情况，公司积 极沟 通应 对这 一突 发事件，并及 时对 相关 事 项进行 了信 息披 露。公 司2018 年 第三 季度 报告以润泰 供应 链2018 年 1-7 月份财
3、 务报 表为 基础 编制。目前 润泰 供应 链业 务停 顿，不 能继 续正 常开 展业 务，预 计将 发生 经营 亏损，润泰 供应 链 2018年度业 绩承 诺不 能达 到预 期的情 况，公 司购 买润 泰供 应链时 产生 的商 誉7,700.65 万 元存 在商 誉减值的风 险。公司 目前 无法 对商誉 和长 期股 权投 资减 值情况 进行 判断。截止 目前，润 泰供 应链 实际尚 未归 还的 银行 贷款 共 31,440 万元，由公 司承 担连带 担保 责任。由于润泰 供应 链目 前不 能正 常开展 业务，无 法合 理预 计公司 可能 为润 泰供 应链 提供担 保承 担的 损失金额，因此
4、本报 告期 末，公司无 法对 润泰 供应 链的 担保确 认预 计负 债。二、公司基本情况 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度 末增减(%)总资产 4,008,294,497.50 4,547,588,171.75-11.86 归属于上市公司股东的 净资 产 288,764,996.75 298,752,941.46-3.34 2018 年第三季 度报告 4/24 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减(%)经营活动产生的现金流 量净 额-3,452,773.42 108,2
5、46,183.59-103.19 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减（%）营业收 入 2,219,857,681.73 529,810,419.24 318.99 归属于上市公司股东的 净利 润-12,426,074.16 5,444,149.22-328.25 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-12,411,585.50 4,905,140.50-353.03 加权平均净资产收益率（%）-4.2300 1.8528 减少 6.0828 个 百分 点 基 本 每 股 收 益（元/股）-0.0233 0.0102-328.43
6、 稀 释 每 股 收 益（元/股）-0.0233 0.0102-328.43 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额（7 9 月）年初至 报告 期末 金额（1-9 月）说明 非流动 资产 处置 损益 13,089.23 13,089.23 越权审 批，或无 正式 批准 文件，或偶发 性的 税收 返还、减 免 计入当 期损 益的 政府 补助，但 与公司正 常经 营业 务密 切相 关，符合国家 政策 规定、按照 一 定标准定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补助除外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业收取的 资金 占用
7、 费 企业取 得子 公司、联营 企 业及合营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认净资产 公允 价值 产生 的收 益 非货币 性资 产交 换损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损益 因不可 抗力 因素，如遭 受 自然灾害而计 提的 各项 资产 减值 准备 2018 年第三季 度报告 5/24 债务重 组损 益 企业重 组费 用，如 安置 职 工的支出、整 合费 用等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生的超过 公允 价值 部分 的损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子公 司 期 初
8、 至 合 并 日 的 当 期 净 损益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或有事项 产生 的损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的有效套 期保 值业 务外，持 有交易性金融 资产、交易 性金 融 负债产生的公 允价 值变 动损 益，以及处置交易 性金 融资 产、交 易 性金融负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得的投资 收益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项减值准 备转 回 对外委 托贷 款取 得的 损益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变动产生 的损 益 根据税
9、收、会计 等法 律、法规的要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调整对当 期损 益的 影响 受托经 营取 得的 托管 费收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外收入和 支出-23,662.26-42,163.33 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的损益项 目 少数股 东权 益影 响额（税 后）6,127.57 11,640.69 所得税 影响 额 1,322.75 2,944.75 合计-3,122.71-14,488.66 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单 位：
10、股 股东总 数（户）37,573 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股数量 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数量 2018 年第三季 度报告 6/24 天 津 盛 鑫 元 通有限公 司 101,736,904 19.06 冻结 101,736,904 境内非 国有法人 王艺莼 26,640,000 4.99 质押 26,640,000 境内自 然人 共 青 城 乾 和 投资 管 理 有 限 公司 乾 和 投 资卓越 1 号 专户私募基 金 9,937,504 1.86 无 境内非 国有法人 王斌 7,536,040 1.41
11、无 未知 中 国 东 方 资 产管 理 股 份 有 限公司 4,704,000 0.88 无 国家 罗超 3,030,389 0.57 无 未知 叶秋云 2,225,140 0.42 无 未知 杜望先 2,161,300 0.40 无 未知 魏玮 2,091,100 0.39 无 未知 刘锦英 1,923,200 0.36 无 未知 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通股的数 量 股份种 类 及 数量 种类 数量 天津盛 鑫元 通有 限公 司 101,736,904 人民币 普通 股 101,736,904 王艺莼 26,640,000 人民币 普通 股
12、 26,640,000 共青城 乾和投 资管 理有限 公司 乾和投资 卓 越 1 号专 户私 募 基金 9,937,504 人民币 普通 股 9,937,504 王斌 7,536,040 人民币 普通 股 7,536,040 中国东 方资 产管 理股 份有 限公司 4,704,000 人民币 普通 股 4,704,000 罗超 3,030,389 人民币 普通 股 3,030,389 叶秋云 2,225,140 人民币 普通 股 2,225,140 杜望先 2,161,300 人民币 普通 股 2,161,300 魏玮 2,091,100 人民币 普通 股 2,091,100 刘锦英 1,92
13、3,200 人民币 普通 股 1,923,200 上述股 东关联 关系 或一致 行动的 说明 公司未 知各 股东 之间 是否 存在关 联关 系以 及是 否属 于 上 市公司股 东持 股变 动信 息披 露管理 办法 规 定的 一致 行动 人。2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 2018 年第三季 度报告 7/24 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 2018 年 9 月 中下 旬，公司出 现了 无法 通过 惯常 沟
14、通方 式保 持对 润泰 供应 链有效 控制 的情 况，公司积 极沟 通应 对这 一突 发事件，并及 时对 相关 事 项进行 了信 息披 露。公 司2018 年 第三 季度 报告以润泰 供应 链2018 年 1-7 月份财 务报 表为 基础 编制。目 前润 泰供 应链 业务 停顿，不 能继 续正 常开 展 业务，预 计将 发生 经营 亏 损，润泰 供应 链 2018年度业 绩承 诺不 能达 到预 期的情 况，公 司购 买润 泰供 应链时 产生 的商 誉7,700.65 万 元存 在商 誉减值的风 险。公司 目前 无法 对商誉 和长 期股 权投 资减 值情况 进行 判断。截 止目 前，润泰 供应
15、链实际 尚未 归还 的银 行贷 款共 31,440 万元，由 公司 承担连 带担 保责 任。由于润泰 供应 链目前 不能 正常开展 业务，无法 合理 预计公司 可能 为润泰 供应 链提供担 保承 担的损失金额，因 此本 报告 期末，公司 无法 对润 泰供 应链 的担保 确认 预计 负债。1、衍生金 融资 产较年初 减少 71.53%，主要是 报告期 内控股子 公司润 泰供应 链 外汇期权 到期减少所 致；2、应 收票据 及应 收账 款 较 年初增加 31.01%，其中,应 收票据 较年 初增 加26.05%，主要 是报告期 内收 到的 银行 承兑 汇票 增加所 致；应 收 账 款较 年 初增
16、加 31.13%，主 要是 报 告期内 控股 子公 司润泰供应 链交 易类 业务 增多 导致应 收货 款增 加所 致；3、预 付账 款较 年初 减少85.43%，主 要是 报告 期内 控股 子公司 润泰 供应 链预 付 货 款减少 所致；4、存货 较 年初 减少59.26%，主 要是 报告 期内 控股 子 公司润 泰供 应链 的存货 减 少所致；5、其他流 动资 产较年 初增加 60.31%，主要是 报告期 内控股子 公司一 年内到 期 理财产品 增加及待抵 扣增 值税 进项 税增 加所致；6、其他 非 流动 资产 较年 初 减少54.5%，主要 是报 告期 内控股 子公 司博 立信 预付 设
17、备款 采购 的设备交 付使 用转 入固 定资 产，导 致其 他非 流动 资产 减少所 致；7、应付 票据 及应 付账 款 较 年初减少 50.61%，其中，应付票 据减 少 较 年初 减 少9.49%，主要 是报告期 内控 股子 公司 开出 的银行 承兑 汇票 减少 所致；应 付账 款较 年初 减少74.83%，主要 是上期期末 余额中 包含 控股子 公司 润泰供应 链 与 和深圳 市天 珑移动技 术有 限公司 及其 子公司既 有 交 易类业务也有服 务类 业务余额，会计核算 采用“应付 账款”科目进行 核 算，因 此上期 期末应 付账 款余额中 包含 了深 圳市 天珑 移动 技术有 限公 司
18、代 理业 务应 付余 额 1,317,446,715.59 元，而 报 告期 润泰 供应链 与 和深 圳市 天珑 移动 技术有 限公 司及 其子 公司 没有 发 生交 易类 业务，全部 业务为 服务 类业 务，会计核算 采用“其他 应付 款”科目 进行 核算。剔除 这部分影响，应付账 款本 期期末数 较上 期期末数增加 28.8%；8、预收款 项较 年初减少 65.47%，主要是 报告 期内控 股子公司 润泰供 应链预 收 客户货款 减少所致；9、应交税 费较 年初增加 65.94%，主要是 报告 期内控 股子公司 润泰供 应链应 交 增值税增 加 所致；10、其他 应付 款较 年初 增加 9
19、7.32%，主 要是 上期 期 末控股 子公 司润 泰供 应链 与和深 圳市 天珑移动技术 有限公 司及其 子 公司服务 类业务 产生的 应 付代付余 额 1,317,446,715.59 元 与交易 类业2018 年第三季 度报告 8/24 务产生的 应付 账款统 一采 用“应付 账款”科目 进行 核算，未 在“其他应 付款”科目中 核算，而报告期润泰 供应 链与和 深圳 市天珑移 动技 术有限 公司 及其子公 司没 有发生 交易 类业务，全部 业务为服务类业 务，会计核 算采 用“其他 应付 款”科 目进 行核算。剔除 这部分 影响，其他应 付款 本期期末数较 上期 期末 数减 少 29.
20、66%，主要 是润 泰 供 应链 收回服 务类 业务 代付 款项 所致；11、递延 所得税 负债 较年 初 减少 61%，主要是 报告 期内公允 价值变 动导 致应 纳税暂时 性差 异减少所 致；12、营业 收入同 比增加 318.99%，主要是 报告期 控股 子公司润 泰供应 链并表 增 加 营业收 入 所致，上 年 同 期仅 合并 润泰 供应链 8 至 9 月 营业 收入，报告 期 与 上年 同期 不具 有可比 性。剔除 润 泰并表 影响，控股 子公 司博 立信手机 摄像头 模组 及指 纹模组营 业 收入 同比 增长 3.95%，全资 子公司九有供 应链 销售 及供 应链 服务收 入同 比
21、减 少31.39%；13、营业 成本同 比增加 345.58%，主要是 报告期 控股 子公司润 泰供应 链并表 增 加 营业成 本 所致，上 年 同 期仅 合并 润泰 供应链 8 至 9 月 营业 成本，报告 期 与 上年 同期 不具 有可比 性。剔除 润 泰并表 的 影响，营 业成 本同 比 增长 12.07%，主要 是 控 股 子公司 博立 信营 业成 本同比 增长 21.19%所致；14、税金 及附加 同比增 长 167.09%，主 要是报 告期实际 缴纳增 值税增 加使税 金 及附加相 应增加所致；15、管 理费用 同 比增 加 89.30%，主要 是报 告期 内归 集 的职工 薪酬、
22、租 赁费、资 产 折旧及 摊销、中介机 构服 务费 等，由于 控 股子公 司润 泰供 应链 并表 增加管 理费 用，与上 年同 期 数不具 有可 比性。剔除 此 部分 影响，管理 费用 同比 增 加9.09%,主要 是 职工薪 酬增 加所 致；16、财务 费用 同比 增加3148.59%，主 要是 报告 期控股 子公司 润泰 供应 链发生 的 金融机 构贷 款利息费用 增加 所致，另外 根据财政 部 最 新财务 报表 格式，报 告期 内汇兑 收益 单独 列示，与 上年同期数不 具有 可比 性；17、资产 减值 损失 同比 增长 6198.64%，主 要是 报告 期内 根 据账 龄分 析计 提坏
23、 账准备 所致。由于 控股子 公司 润泰供 应链 并表，导 致与 上年同 期数 不具有可 比性。剔除 此部 分影响，报告 期资产减值损 失16.99 万，比 上 年同 期9.76 万 增加 了7.23 万，同比 增长74.09%；18、其他 收益同 比增 长 100%,主要 是 报告 期内 收 取的 与收益相 关的政 府补贴，与上年同 期数不具有 可比 性；19、投资 收益 同比 减少1013.24%，主 要是 报告 期内 控 股子公 司润 泰供 应链 并表 期权交割 损失所致，与上 年同 期数 不具 有可比 性；20、营业 外收 入同 比减少 94.46%，主 要是 上年 并表 润 泰供应
24、链的 政府 补助 在 营 业外 收 入列 示，报告期 的政 府补 助在 其他 收益列 示，与上 年同 期数 不具有 可比 性；21、销售 商品、提供劳 务 收到的现 金比上 年同期 增长 135.23%，主要 是 报告 期内 控股 子公 司润泰供应 链 并 表销售 商品、提供劳 务收 到的现 金增 加所致，与上 年同期 数不 具有可比 性。剔除此部分影 响，销 售商 品、提 供劳务 收到 的现 金同 比减 少 36.45%，主要 是全 资子 公司九 有供 应链 收 回货款减 少所 致；22、收到 的税费 返还比 上 年同期增 长 159.75%，主 要是 报告 期内 控 股子公 司 博立信收
25、到出 口退税款 及控 股子 公司 润泰 供应链 收到 出口 退税 款 所 致；23、收到 其他与 经营活 动 有关的现 金比上 年同期 增长 589.41%，主要 是 报告 期内 控股 子公 司润泰供 应 链并 表服务 类业 务代收款 增加 所致，与上 年同期数 不具 有可比 性。剔除此部 分影 响，收到其他与 经营活 动有 关的 现金同比 增加 414.20%，主要 是报 告期控 股子 公司 博立信收 到政府 补贴增加所 致；2018 年第三季 度报告 9/24 24、购买 商品、接受劳 务 支付的现 金比上 年同期 增 加长 332.67%，主 要是 报 告期内 控 股子 公司润泰供 应
26、链 并表购 买商 品、接受 劳务 支付的 现金 增加所致，与 上年同 期数 不具有可 比性。剔除此部分 影响，购 买商 品、接受 劳 务支 付的 现金 同比 增加 3.31%；25、支 付给 职工 及为 职工 支付的 现金 比上 年同 期增 加 77.40%，主要 是报 告期 内控股 子 公 司润泰供 应链 并表 导致 员工 人数增 加、薪金 支出 总额 增加所 致；26、支付 的各 项税 费 比 上 年同期 增长 113.07%，主要 是报告 期 内 销售 增加 使应 交 税费 增加 所致；27、支付 其他与 经营活 动 有关的现 金同比 增长 337.38%，主 要是报 告期 内 控股 子
27、公司润 泰供应链并 表 服务 类业务 代付 款增加所 致，与上年 同期 数不具有 可比 性。剔 除此 部分影响，支付 其他与经营 活动 有关 的现 金同 比减 少 2.73%；28、收回 投资 收到 的现 金 比上年 同期 增 长100%，主 要是报 告期 内 控 股子 公司 润泰供 应链 并表收回理 财投资 资 金所 致，与上年 同期 数不 具有 可比 性；29、取得 投资收 益收到 的 现金同比 增长 32013.92%，主要是 报告期 内控股 子 公司润泰 供应 链并表理 财产 生的 投资 收益 现金流 入增 加所 致；与上 年同期 数不 具有 可比 性；30、处置 固定 资产、无形 资
28、产和 其他 长期 资产 收回 的现金 净额 同比 增 长100%，主 要是 报告 期控股子 公司 博立 信处 置固 定资产 收回 的现 金增 加所 致；31、投资 支付 的 现金同 比 增加 266.36%，主 要是 报 告期控股 子公司 润泰供 应 链投资理 财支付的现金 增加 所致，与 上年 同期数 不具 有可 比性；32、支付 其他 与投 资活 动 有关的 现金 同比 增 长 2780.62%，主 要是 报告 期控 股 子公司 润泰 供应链支付 期权 费等 所致，与 上年同 期数 不具 有可 比性；33、取得 借款 收到 的现 金 同比增 长1727.30%，主 要 是报告 期 内 控股
29、 子公 司润 泰供应 链并 表取得的银 行短 期借 款增 加所 致，与 上年 同期 数不 具有 可比性；34、收到 其他与 筹资活 动 有关的现 金同比 增长 488.53%，主要 是报 告期 内 控股 子公司润 泰供应链并 表收 到资金 拆 入款 增加所 致，与上 年同 期数 不具有 可比 性；35、偿 还债 务支 付的 现金 同比增长 4514.82%，主 要 是报告 期 内 控股 子公 司润 泰供应 链 并表偿还 银行 借款增 加所 致，与上 年同 期数不 具有 可比性。剔除 此部分 影响，偿还债 务支 付的现金同比 减 少80%，主要 是 控股子 公司 博立 信报 告期 偿还银 行借
30、款减 少所 致；36、支付 其他 与筹 资活 动 有关的 现金 同比 增长 871.64%,主 要是 报告 期控 股子 公司润 泰供 应链并表归还 拆 入资 金增 加所 致，与 上年 同期 数不 具有 可比性。3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 1、2018 年 8 月 27 日,公司 董事 长兼 总经 理韩 越先 生因涉 嫌非 法吸 收公 众存 款罪被 上海 市 公安局奉贤 分局 刑事拘 留，暂不能履 行职 务。根 据 公司章程 第 一百一 十三 条的有关 规定，董事会其 余 6 名 董事 在第 一时 间推选 了副 董事 长徐 莹泱 女士代
31、 理行 使董 事长 职责，全面 负责 公司 的 经营管理和 法定 代表人 职责。代理时 间自 本公告 之日 起至董事 长 韩 越先生 恢复 履行职责，或 者董事会认为 有必 要改 选董 事长 并通过 改选 董事 长议 案之 日止（详见 公司 临2018 027 公 告）。2、根据上 海市 公安 局奉 贤 分局 协 助冻 结财 产通 知书【奉 公（经）冻 财字2018100252 号】,2018 年第三季 度报告 10/24 上海市 公安 局奉 贤分 局 于 2018 年 8 月 22 日 冻结 了 公司第 一大 股东 天津 盛鑫 元通有 限公 司持 有公司的股 份 101,736,904 股，
32、占公 司总 股本 的19.06%（详见 公司 临2018 028 公告）。3、2018 年 9 月15 日、2018 年 9 月 21 日、2018 年9 月 28 日、2018 年 10 月9 日、2018 年10 月 16 日、2018 年 10 月20 日、2018 年 10 月 25 日，公 司公 告了 控股 子公 司 深圳市 润泰 供应 链管理有 限公 司（以下 简称“润泰 供应 链”）银行 贷款 逾 期的 公告（详 见公 司临2018 029 公告、公司临2018 030 公告、公司 临 2018 035 公告、公司临 2018 037 公告、公司临 2018 040 公告、公司
33、临2018 041 公告、公司 临2018 043 公 告）。4、2018 年 10 月 21 日，公司公 告了 控股 子公 司润 泰供应 链部 分银 行账 户被 冻结的 公告（详见公司 临2018 031 公告）。5、2018 年10 月8 日公 司 获悉，经 上海 市奉 贤区 人 民检察 院批 准，公司 实 际 控制人、公司 董事长兼 总经 理韩 越因 涉嫌 非法吸 收公 众存 款罪，于 2018 年 9 月 26 日 被上 海 市公安 局奉 贤分 局执行逮捕（详 见公 司 临2018 038 公告）。6、2018 年9 月25 日，公 司自查 发现，公司 部分 银 行账户 被冻 结。公
34、司自 查 初步判 断本 次冻结系与 此前 为公 司控 股子 公司深 圳市 润泰 供应 链管 理有限 公司（以 下简 称“润泰供 应链”）提 供 连带责任 担保 以及 润泰 供应 链部分 银行 贷款 逾期 有关（详见 公司 临2018 032 公告）。7、公司 于2018 年9 月26 日公告 了关 于控 股子 公司 深圳市 润泰 供应 链管 理有 限公司 相关 事 项的公告（详 见公 司 临2018 033 公告）。8、公 司 于 2018 年 9 月 26 日收 到上 海证券 交易 所上市 公司 监管 一部 关 于对深 圳九 有股 份 有限公司 重要 子公 司经 营相 关事项 的问 询函（以
35、 下简 称“问 询函”）详见 公司 临 2018 034 公告；2018 年10 月 10 日，公司 根据 问询 函 的 要求，对相关 情况 做了 回复 并公 告，详 见公 司临2018039 公告。针对上 述事 项，公司 的具 体措施 如下：1、公 司及其 控股 子公 司积 极催收 应收 账款，加 速资 金周转；最 大程 度的 获得 主要客 户及 供 应商的支 持和 理解。2、上述 事项发 生以后，公 司及其控 股子公 司及 时向 与公司有 授信 关系的 银行 进行沟通 协调，争取获 得银 行的 理解,确 保 后续公 司及 其控 股子 公司 恢复正 常经 营业 务的 开展。3、与 地方政 府
36、及 监管 部门 建立了 沟通 渠道，及 时汇 报公司 经营 情况 和重 大事 项，取 得相 关 部门的支 持。4、做 好员 工和 干部 队伍 的 稳定工 作。公 司管 理层 将 以更强 的责 任心 和团 结精 神保证 公司 日常经营活 动的 有序 进行。5、公 司保 持畅 通的 投资 者 沟通渠 道。3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 适用 不适 用 2018 年第三季 度报告 11/24 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适 用 公司名 称 深圳九 有股 份有
37、 限公 司 法定代 表人 韩越 日期 2018 年 10 月 30 日 2018 年第三季 度报告 12/24 四、附录 4.1 财务报 表 合并资产负债表 2018 年 9 月 30 日 编制单 位:深 圳九 有股 份有 限公司 单位：元 币种:人民 币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 1,013,009,935.17 1,159,773,789.85 结算备 付金 拆出资 金 交易性 金融 资产 衍生金 融资 产 11,519,309.65 40,463,286.54 应收票 据及 应收 账款 859,028,749.38 655,717,803.7
38、8 其中：应收 票据 20,369,509.98 16,160,451.19 应收账 款 838,659,239.40 639,557,352.59 预付款 项 31,350,732.93 215,103,002.61 应收保 费 应收分 保账 款 应收分 保合 同准 备金 其他应 收款 1,495,283,150.80 1,885,184,572.56 其中：应收 利息 10,236,618.12 7,469,366.76 应收股 利 买入返 售金 融资 产 存货 61,095,822.80 149,978,525.02 合同资 产 持有待 售资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流
39、动资 产 265,020,435.34 165,313,522.61 流动资 产合 计 3,736,308,136.07 4,271,534,502.97 非流动资产：发放贷 款和 垫款 债权投 资 其他债 权投 资 长期应 收款 长期股 权投 资 其他权 益工 具投 资 其他非 流动 金融 资产 2018 年第三季 度报告 13/24 投资性 房地 产 固定资 产 98,099,819.14 98,215,968.80 在建工 程 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 9,095,985.87 11,215,719.98 开发支 出 商誉 152,653,859.22 152,653,
40、859.22 长期待 摊费 用 8,744,807.62 7,863,125.49 递延所 得税 资产 1,116,941.89 1,104,956.85 其他非 流动 资产 2,274,947.69 5,000,038.44 非流动 资产 合计 271,986,361.43 276,053,668.78 资产总 计 4,008,294,497.50 4,547,588,171.75 流动负债：短期借 款 732,770,757.55 619,247,459.66 向中央 银行 借款 吸收存 款及 同业 存放 拆入资 金 交易性 金融 负债 衍生金 融负 债 应付票 据及 应付 账款 1,28
41、5,308,246.34 2,602,175,583.22 预收款 项 24,802,784.68 71,831,658.57 合同负 债 卖出回 购金 融资 产款 应付手 续费 及佣 金 应付职 工薪 酬 5,541,594.75 7,856,075.97 应交税 费 25,945,330.34 15,635,129.89 其他应 付款 1,440,116,415.19 729,834,299.96 其中：应付 利息 12,349,476.04 9,955,538.29 应付股 利 应付分 保账 款 保险合 同准 备金 代理买 卖证 券款 代理承 销证 券款 持有待 售负 债 一年内 到期
42、的非 流动 负债 47,170,000.00 47,170,000.00 其他流 动负 债 流动负 债合 计 3,561,655,128.85 4,093,750,207.27 非流动负债：长期借 款 应付债 券 其中：优先 股 2018 年第三季 度报告 14/24 永续债 长期应 付款 47,430,000.00 47,430,000.00 长期应 付职 工薪 酬 预计负 债 递延收 益 1,693,159.05 1,757,572.70 递延所 得税 负债 261,089.11 669,461.44 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 49,384,248.16 49,857,034
43、.14 负债合 计 3,611,039,377.01 4,143,607,241.41 所有者权益（或股东 权益）实收资 本（或股 本）533,780,000.00 533,780,000.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 643,064,397.63 643,064,397.63 减：库 存股 其他综 合收 益 1,201,004.01-1,237,125.43 专项储 备 盈余公 积 21,784,079.56 21,784,079.56 一般风 险准 备 未分配 利润-911,064,484.45-898,638,410.30 归属于 母公 司所 有者 权益 合
44、计 288,764,996.75 298,752,941.46 少数股 东权 益 108,490,123.74 105,227,988.88 所有者 权益（或 股东 权益）合计 397,255,120.49 403,980,930.34 负债和 所有 者权 益（或股 东权益）总 计 4,008,294,497.50 4,547,588,171.75 法定代 表人：韩越 主管 会计 工作 负责 人：李 艳娟 会 计机 构负 责人：方冠 霞 母公司 资产负债表 2018 年 9 月 30 日 编制单 位:深 圳九 有股 份有 限公司 单位:元 币种:人民 币 审 计类型：未 经审 计 项目 期末余
45、额 年初余额 流动资产：货币资 金 1,078.45 229,819.76 交易性 金融 资产 衍生金 融资 产 应收票 据及 应收 账款 其中：应收 票据 应收账 款 预付款 项 201,650.50 2018 年第三季 度报告 15/24 其他应 收款 10,277,454.29 9,808,083.00 其中：应收 利息 439,800.27 130,711.91 应收股 利 存货 合同资 产 持有待 售资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 1,760,060.17 1,598,405.03 流动资 产合 计 12,038,592.91 11,837,958.29 非
46、流动资产：债权投 资 其他债 权投 资 长期应 收款 长期股 权投 资 401,200,000.00 401,200,000.00 其他权 益工 具投 资 其他非 流动 金融 资产 投资性 房地 产 固定资 产 259,767.74 328,268.11 在建工 程 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 90,604.36 117,477.10 开发支 出 商誉 长期待 摊费 用 16,816.03 19,375.00 递延所 得税 资产 其他非 流动 资产 620,512.80 620,512.80 非流动 资产 合计 402,187,700.93 402,285,633.01 资产总
47、 计 414,226,293.84 414,123,591.30 流动负债：短期借 款 交易性 金融 负债 衍生金 融负 债 应付票 据及 应付 账款 预收款 项 合同负 债 应付职 工薪 酬 420,538.40 521,700.40 应交税 费 105,968.29 282,838.88 其他应 付款 70,136,878.65 61,745,690.97 其中：应付 利息 应付股 利 持有待 售负 债 2018 年第三季 度报告 16/24 一年内 到期 的非 流动 负债 47,170,000.00 47,170,000.00 其他流 动负 债 流动负 债合 计 117,833,385.
48、34 109,720,230.25 非流动负债：长期借 款 应付债 券 其中：优先 股 永续债 长期应 付款 47,430,000.00 47,430,000.00 长期应 付职 工薪 酬 预计负 债 递延收 益 递延所 得税 负债 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 47,430,000.00 47,430,000.00 负债合 计 165,263,385.34 157,150,230.25 所有者权益（或股东 权益）实收资 本（或股 本）533,780,000.00 533,780,000.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 643,064,397.63 643
49、,064,397.63 减：库 存股 其他综 合收 益 专项储 备 盈余公 积 21,784,079.56 21,784,079.56 未分配 利润-949,665,568.69-941,655,116.14 所有者 权益（或 股东 权益）合计 248,962,908.50 256,973,361.05 负债和 所有 者权 益（或股 东权益）总 计 414,226,293.84 414,123,591.30 法定代 表人：韩越 主管 会计 工作 负责 人：李 艳娟 会 计机 构负 责人：方冠 霞 合并 利润表 2018 年 1 9 月 编制单 位：深圳 九有 股份 有限公 司 单位：元 币种:
50、人民 币 审计类 型：未经 审计 项目 本期金额（7-9 月）上期金额（7-9 月）年初至报告期 期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营 业总 收入 547,006,240.65 360,268,549.69 2,219,857,681.73 529,810,419.24 其中：营业 收入 547,006,240.65 360,268,549.69 2,219,857,681.73 529,810,419.24 利息收 入 2018 年第三季 度报告 17/24 已赚保 费 手 续 费 及 佣金收入 二、营 业总 成本 545,437,697.04 355,835,
