1、2016 年第一季 度报告 1/22 公司代 码：600444 公司 简称：国 机通用 国机通用机械科技股份有限公司 2016 年第一季度报告 2016 年第一季 度报告 2/22 目录 一、重要提 示.3 二、公司主 要财 务数 据和 股东 变化.3 三、重要事 项.6 四、附录.11 2016 年第一季 度报告 3/22 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报
2、 告。1.3 公司负 责人 陈学 东、主管 会计工 作负 责人 窦万 波 及 会计机 构负 责人（会 计主 管人员）徐 盛富保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实、准 确、完整。1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度末增减(%)总资产 813,934,027.53 873,867,297.62-6.86 归属于 上市 公司 股东 的净资产 319,588,261.65 327,048,775.16-2.28 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报
3、告期 末 比上年 同期 增减(%)经营活 动产 生的 现金 流量净额 2,855,915.29-32,952,508.53 不适用 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减（%）营业收 入 100,469,541.94 121,735,610.10-17.47 归属于 上市 公司 股东 的净利润-7,562,369.18-7,386,535.42 不适用 归属于 上市 公司 股东 的扣除非经 常性 损益 的净 利润-8,702,401.69-4,080,731.23 不适用 加权平 均净 资产 收益 率（%）-0.02-0.02 基本每 股收 益（元/股）-0.05
4、-0.05 稀释每 股收 益（元/股）-0.05-0.05 1.经营活 动产 生的 现金 流量 净额比上 年 同期 增加，主 要因环 境公 司“销售 商品、提供 劳务 收到的现金”同 比 增 长 约 3550 万元；2.归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经 常性 损益 的净 利润 比上年 同期 下降，主 要因 上年同 期环 境公司的净 利润-3,384,856.06 元，按“同 一控 制下 企业 合并产 生的 子公 司当 期 实 现的 净 损益”计入非经 常性 损益,在 净利 润 中扣减。非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 2016 年第一季 度报告 4
5、/22 项目 本期金 额 说明 非流动 资产 处置 损益-5,417.34 越权审 批，或无 正式 批准 文件，或偶 发性 的税 收返 还、减 免 计入当 期损 益的 政府 补助，但与 公司 正常 经营 业务 密切相 关，符合国 家政 策规 定、按照 一定标 准定 额或 定量 持续 享受的 政府补助除 外 1,274,225.01 计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的 资金 占用 费 企业取 得子 公司、联 营企 业及合 营企 业的 投资 成本 小于取 得投资时应 享有 被投 资单 位可 辨认净 资产 公允 价值 产生 的收益 非货币 性资 产交 换损 益 委托他 人投 资或 管理 资
6、产 的损益 因不可 抗力 因素，如 遭受 自然灾 害而 计提 的各 项资 产减值 准备 债务重 组损 益 企业重 组费 用，如安 置职 工的支 出、整合 费用 等 交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超过 公允 价值 部分 的损益 同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司期 初至 合并 日的 当期净 损益 与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事项 产生 的损 益 除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期保 值业 务外，持有 交易性金融 资产、交 易性 金融 负债产 生的 公允 价值 变动 损益，以及处置交 易性 金融 资产、交 易性金 融负 债和 可供 出售 金融资 产取得的
7、投 资收 益 单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值准 备转 回 对外委 托贷 款取 得的 损益 采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的投 资性 房地 产公 允价值 变动产生的 损益 根据税 收、会计 等法 律、法规的 要求 对当 期损 益进 行一次 性调整对当 期损 益的 影响 受托经 营取 得的 托管 费收 入 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 89,020.26 其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项 目 少数股 东权 益影 响额（税 后）-8,066.44 所得税 影响 额-209,728.98 合计 1,140,032.51 2.2 截止报 告期 末的
8、 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单位：股 股东总 数（户）5,236 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股 数量 比例(%)持有有 限售 条件股份 数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数量 合肥通 用机 械研 究院 53,907,212 36.82 41,421,932 无 国有法 人 2016 年第一季 度报告 5/22 合肥市 产业 投资 控股（集团）有 限公 司 11,997,360 8.19 0 无 国有法 人 山东京 博控 股股 份有 限公司 6,249,500 4.27 0 未知 境内非 国
9、有法人 花中富 3,530,303 2.41 0 未知 境内自 然人 中国建 设银 行股 份有 限公司 富国 城镇 发展 股票型证 券投 资基 金 3,000,006 2.05 0 未知 未知 中国银 行股 份有 限公 司富国 改革 动力 混合 型证券投 资基 金 2,300,000 1.57 0 未知 未知 中国农 业银 行股 份有 限公司 广发 新动 力混 合型证券 投资 基金 1,896,937 1.30 0 未知 未知 杨群 1,726,302 1.18 0 未知 境内自 然人 中国工 商银 行股 份有 限公司 广发 行业 领先 混合型证 券投 资基 金 1,644,634 1.12
10、0 未知 未知 陈建建 1,143,031 0.78 0 未知 境内自 然人 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件流通股 的数 量 股份种 类 及 数量 种类 数量 合肥通 用机 械研 究院 12,485,280 人民币 普通 股 12,485,280 合肥市 产业 投资 控股（集 团）有 限公 司 11,997,360 人民币 普通 股 11,997,360 山东京 博控 股股 份有 限公 司 6,249,500 人民币 普通 股 6,249,500 花中富 3,530,303 人民币 普通 股 3,530,303 中国建 设银 行股 份有 限公 司富 国城
11、 镇发 展股 票型证券 投资 基金 3,000,006 人民币 普通 股 3,000,006 中国银 行股 份有 限公 司 富国改 革动 力混 合型 证券投资 基金 2,300,000 人民币 普通 股 2,300,000 中国农 业银 行股 份有 限公 司广 发新 动力 混合 型证券投 资基 金 1,896,937 人民币 普通 股 1,896,937 杨群 1,726,302 人民币 普通 股 1,726,302 中国工 商银 行股 份有 限公 司广 发行 业领 先混 合型证券 投资 基金 1,644,634 人民币 普通 股 1,644,634 陈建建 1,143,031 人民币 普通
12、股 1,143,031 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 本公司 第一 大股 东合 肥通 用机械 研究 院与 上述其他 股东 不存 在 关 联关 系或一 致行 动 人 关系。上述其 他无 限售 条件 的流 通股东 之间 是否 存在 关联关系 或一 致行 动人 关系 的情况 未知。2016 年第一季 度报告 6/22 2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 1.资产负 债
13、表 项目 项目 变动比 例（%）说明 应收票 据-48.41 银行 承兑 到期 解付 及使 用 银行承 兑支 付采 购款 项所致 预付款 项 42.88 预付 合同 采购 款所 致 应收利 息 1,570.56 环境 公司 定期 存款 计提 利 息 所致 且期 初数 字较 小 其他流 动资 产 106.86 环境 公司 预交 税费 的增 加 所致 开发支 出 30.17 环境 公司 的研 发项 目支 出 本期增 加所 致 应交税 费-95.09 本期 缴纳 了应 交的 税费 所 致 2.利润表 项目 项目 变动比 例（%）说明 营业 税金 及附 加-73.19 附加 税 计 税基 础减 少所
14、致 管理 费用-37.30 环境 公司 员工 人数 减少 及 发放模 式的 变化 所致 财务 费用-51.60 本期 借款 减少 所致 营业 外收 入 576.21 环境 公司 本期 收到 政府 奖 励补贴 增加 所致 3.现金流 量表 项目 项目 变动比 例（%）说明 收到的 其他 与经 营活 动有 关的现 金-42.60 收回的 保证 金退 回 减 少所 致 支付的 其他 与经 营活 动有 关的现 金 51.27 支付的 保证 金增 加所 致 购建固 定资 产、无形 资产 和其他 长期 资产 所支 付的现金 2,459.70 支付流 体产 业园 工程 款 取得借 款所 收到 的现 金-10
15、0.00 本期的 借款 合并 抵消 所致 分配股 利、利润 或偿 付利 息所支 付的 现金-56.41 本期合 并抵 消所 致 3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 2016 年第一季 度报告 7/22 3.3 公司及 持 股5%以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 适用 不适 用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 置入资产价值保证及补偿 合肥通用机械研究院 合肥院 承诺：从
16、本 次非 公 开发行 股份 购买 资产 实施 完成当年起 的三 个会 计年 度内，每 年标 的公 司实 现的 扣 除非经常性 损益 后的 累积 净利 润合计 数，不低于 相关 环境公司资 产评 估报 告 所 预 测的标 的公 司同 期的 累积 预测净利润 合计 数。如果标 的公 司在 利润 补偿 期间实 现的 扣除 非经 常性 损益后的 累积 净利 润合 计数 未达到 评估 报告 所预 测的 标的公司 对应 同期 的累 积预 测净利 润合 计数 的，则 合 肥院须按照 本协 议约 定向 上市 公司进 行补 偿。1、利 润补 偿的 方式(1)股 份回 购 从本次 发行 股份 购买 资产 实施完
17、成当 年起 的三 个会计年 度中 的每 个会 计年 度结束 后，根 据会 计师 事 务所届时出 具的 标准 无保 留意 见的专 项审 计报 告，如 果 标的公司每 个会 计年 度末 经审 计实际 实现 的扣 除非 经常 性损益后 归属 于母 公司 所有 的累积 净利 润合 计数 小于 环境公司 资产 评估 报告 对 应同期 累积 预测 净利 润合 计数，则 上市 公司 应在 该年 度的年 度报 告披 露之 日 起10日内，以 书面 方式 通知 合 肥院标 的公 司该 期间 实际 累积净利润 数小 于累 积预 测净 利润合 计数 的事 实，并 要 求合肥院以 股份 补偿 的方 式进 行利润 补偿
18、。如果合 肥院 须向 公司 补偿 利润，合 肥院 同意 上市 公司以1.00 元的 价格 回购 其 持有的 一定 数量 的上 市公 司股份。(2)股 份回 购数 量的 确定 在利润 补偿 期间，如需 实 施股份 回购，则当 年回 购股份数 计算 公式 为：合肥院 应承 担的 当年 补偿 的股份 总数=（标的 公司截至当 期期 末累 积预 测净 利润合 计数 标 的公 司截 至自本次发行股份购买资产实施完成当年起的三个会计年度 是 是 2016 年第一季 度报告 8/22 当期期 末累 积实 际净 利润 合计数）合 肥院 以其 持 有的标的公 司股 权认 购的 股份 总数 标的 公司 在利 润补
19、 偿期间内 各年 的累 积预 测净 利润合 计数 已 补偿 股份 数量。前述净 利润 数以 标的 公司 扣除非 经常 性损 益后 的净利润 数确 定。如 根据 上 述公式 计算 的补 偿股 份数 量小于或等 于0 时，则 按 0 取 值，即 合肥 院无需 向上 市 公司补偿股 份，但合 肥院 已经 补偿的 股份 不冲 回。合肥院 总的 补偿 股份 的数 量不超 过上 市公 司本 次为购买 标的 资产 而发 行的 全部股 份数 量。如果利 润补 偿期 内上 市公 司以转 增或 送股 方式 进行分配 而导 致合 肥院 持有 的上市 公司 股份 数发 生变 化，则合肥 院回 购股 份的 数量 应调整
20、 为：按 上款 公式 计 算的回购股 份数（1+转 增或 送股比 例）。合肥院 同意，自 本协 议签 署之日 起至 回购 实施 日，如果上 市公 司实 施现 金分 红的，其 按前 述公 式计 算 的补偿股份 数在 股份 回购 实施 前上述 期间 累计 获得 的分 红收益，应随 之返 还给 上市 公司。(3)减 值测 试 在补偿 期限 届满 时，上 市 公司将 对标 的资 产进 行减值测试，如期 末减 值额/标 的资产 作价补 偿期 限内 已 补偿股份 总数/认 购股 份总 数，则 合肥 院将 另行 补偿 股 份。另需补 偿的 股份 数量 为：期末减 值额/每 股发 行价 格 补偿期 限内 已补
21、 偿股 份总 数。(4)股 份回 购的 实施 如果合 肥院 需向 上市 公司 补偿利 润，合 肥院 需在 上市公司 年度 报告 披露 之日 起 30 个工 作日 内按 照本 协 议规定计 算应 回购 股份 数并 协助上 市公 司通 知证 券登 记结算机 构，将 该等 应回 购 股份转 移至 上市 公司 董事 会设立的专 门账 户，进 行单 独 锁定。应回 购股份 转移 至 上市公司董 事会 设立 的专 门账 户后不 再拥 有表 决权 且不 享有股利 分配 的权 利，该 部 分被锁 定的 股份 应分 配的 利润归上市 公司 所有。上市公 司董 事会 在回 购股 份转移 至专 门账 户并 锁定后，
22、应在 两个月 内完 成 股份注 销手 续，并 披露 相 关股份回购 与注 销进 展公 告。与重大资股份限售 合肥通用鉴于合 肥通 用机 械研 究院（下称 合肥 院）拟 以其 持 有的合肥通 用环 境控 制技 术有 限责任 公 司 100%股 权认 购 安徽国通 高新 管业 股份 有限 公司（下称“国通 管业”）发行的股 份（下 称“本次 交 易”），作 为本 次交 易的 股份2014 年4 月15日至自本次发是 是 2016 年第一季 度报告 9/22 产重组相关的承诺 机械研究院 发行对 象，合肥院 本次 认 购的国 通管 业新 增股 份，自本次发行 完成 股权 登记 之日 起三十 六个 月
23、内 不转 让。行完成股权登记之日起三十六个月内不转让。与重大资产重组相关的承诺 解决同业竞争 合肥通用机械研究院 鉴于合 肥通 用机 械研 究院（下称“合 肥院”）拟 以 持有的合肥 通用 环境 控制 技术 有限责 任公 司（下 称“环 境公司”）100%的 股权 认购 安 徽国通 高新 管业 股份 有限 公司（以下 简称“国 通管 业”）发行 的股 份（下 称“本 次交易”）为避 免本次 交易 完 成后合 肥院 与国 通管 业（及其控制字 公司）之间 产生 同业 竞争，合肥院 承诺 如下：“1、本次交 易完 成后，合肥 院 将采取 合法 及有 效的 措施，促使合肥 院及 除国 通管 业外 合
24、肥院 控制 的其 他企 业不 新增与国 通管 业（及其 控股 子公司）相 同或 相近 的业 务，以避免 与国 通管 业（及 其 控股子 公司）的业 务经 营 构成直接或 间接 的同 业竞 争。2、如合 肥院 及除 国通 管业 外合肥院 控制 的其 他企 业有 任何商 业机 会可 从事、参 与任何可能 与国 通管 业（及 其 控股子 公司）的生 产经 营 构成竞争的 活动，则立 即将 上 述商业 机会 通知 国通 管业；若在通知 中所 指定 的合 理期 间内，国 通管 业作 出愿 意 利用该商业 机会 的肯 定答 复，合肥院 及除 国通 管业 外合 肥院控制的 其他 企业 尽力 将该 商业机 会
25、给 予国 通管 业。合肥院确认 本承 诺函 旨在 保障 国通管 业全 体股 东之 权益 而作出；合 肥院 确认 本承 诺 函所载 的每 一项 承诺 均为 可独立执行 之承 诺。任 何一 项 承诺若 被视 为无 效或 终止 将不影响其 他各 项承 诺的 有效 性。”2014 年4 月15日 否 是 与重大资产重组相关的承诺 解决关联交易 合肥通用机械研究院 鉴于合 肥通 用机 械研 究院（下称“合 肥院”）拟 以 持有的合肥 通用 环境 控制 技术 有限责 任公 司（下 称“环 境公司”），100%的股 权认 购 安徽国 通高 新管 业股 份有 限公司（以下 简称“国 通管 业”）发行 的股 份
26、（下 称“本次交易”）为减 少和 规范 本 次交易 完成 后合 肥院 与国 通管业（及其 控股 子公 司）之 间的关 联交 易，合 肥院 承 诺如下：“1、合肥 院将 尽量 避 免或减 少合 肥院 及合 肥院 实际控制 或施 加重 大影 响的 其他企 业与 本次 交易 完成 后国通管 业（及其 控股 子公 司）之 间产 生关 联交 易事 项，对于不 可避 免发 生的 关联 业务往 来或 交易，将 在平 等、自愿的 基础 上，按 照公 平、公允和 等价 有偿 的原 则进 行，交易价 格将 按照 市场 公认 的合理 价格 确定。2、合 肥 院将严格 遵守 国通 管业 章程 中关于 关联 交易 事项
27、 的回 避规定，所 涉及 的关 联交 易 均将按 照国 通管 业关 联交 易决策程序 进行，并将 履行 合 法程序，及 时对关 联交 易 事项2014 年4 月15日 否 是 2016 年第一季 度报告 10/22 进行信 息披 露。3、合肥 院 保证不 会利 用关 联交 易转 移国通管 业利 润，不 会通 过 影响国 通管 业的 经营 决策 来损害国通 管业 及其 他股 东的 合法权 益。合 肥院 确认 本 承诺函旨在 保障 国通 管业 全体 股东之 权益 而作 出；合 肥 院确认本承 诺函 所载 的每 一项 承诺均 为可 独立 执行 之承 诺，任何一 项承 诺若 被视 为无 效或终 止将
28、不影 响其 他各 项承诺的 有效 性。”与重大资产重组相关的承诺 解决土地等产权瑕疵 合肥通用机械研究院 鉴于合 肥通 用机 械研 究院（下称“合 肥院”）系 合 肥通用环境 控制 技术 有限 责任 公司（下称“环境 公司”）控股股东，直接 持有 环境 公 司 100%的 股份（以下 简称“标的资产”），现 就安 徽国 通高新 管业 股份 有限 公司（以下简称“国 通管 业”）发 行股份 购买 资产 暨关 联交 易所涉相关 事项，根 据 上市 公司重 大资 产重 组管 理办 法等相关 规定，合 肥院 承诺 如下：“（1）合肥 院对 所 持有的环 境公 司100%的股 份 具有合 法、完 整的
29、所有 权，有权转让 该标 的资 产及 与其 相关的 任何 权利 和利 益，不存在司法 冻结 或为 任何 其他 第三方 设定 质押、抵押 或 其他承诺致 使本 公司 无法 将标 的 资产 转让 给国 通管 业的 限制情形；国通 管业 于标 的 资产交 割日 将享 有作 为标 的资产的所 有者 依法 应享 有的 一切权 利（包 括但 不限 于 依法占有、使用、收益 和处 分 的权利）；标 的股 权并 不 会因中国法 律或 第三 人的 权利 主张而 被没 收或 扣押，或 被施加以质 押、抵押 或其 他任 何形式 的负 担。（2）合 肥 院对标的 资产 行使 权利 没有 侵犯任 何第 三人 的在 先权
30、 利，并无任 何第 三人 提出 关于 该等权 利受 到侵 犯的 任何 相关权利 要求；标的 资产 交 割完成 后，国通管 业对 标 的资产合法 行使 权利 亦不 会侵 犯任何 第三 人的 在先 权利。（3）合肥 院没 有获 悉任 何 第三人 就标 的资 产或 其任 何部分行 使或 声称 将行 使任 何对标 的资 产有 不利 影响 的权利；亦不 存在 任何 直接 或间接 与标 的资 产有 关的 争议、行政 处罚、诉讼 或仲 裁，不存 在任 何与 标的 资 产有关的现 实或 潜在 的纠 纷。”2014 年4 月15日 否 是 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏
31、损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适 用 公司名 称 国机通 用机 械科 技 股 份有 限公司 法定代 表人 陈学东 日期 2016-04-25 2016 年第一季 度报告 11/22 四、附录 4.1 财务报 表 合并资产负债表 2016 年 3 月 31 日 编制单 位:国机 通用 机械 科 技股份 有限 公司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 59,739,854.06 74,891,304.35 结算备 付金 拆出资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融
32、资产 衍生金 融资 产 应收票 据 38,311,564.8 74,258,070.01 应收账 款 283,308,354.85 307,428,303.5 预付款 项 22,386,638.07 15,668,312.3 应收保 费 应收分 保账 款 应收分 保合 同准 备金 应收利 息 145,832.06 8,729.53 应收股 利 其他应 收款 11,557,901.7 10,691,509.19 买入返 售金 融资 产 存货 115,359,142.04 102,961,783.63 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 3,414,85
33、7.03 1,650,834.12 流动资 产合 计 534,224,144.61 587,558,846.63 非流动资产：发放贷 款和 垫款 可供出 售金 融资 产 持有至 到期 投资 长期应 收款 长期股 权投 资 投资性 房地 产 固定资 产 242,886,299.48 250,907,867.06 在建工 程 工程物 资 固定资 产清 理 生产性 生物 资产 2016 年第一季 度报告 12/22 油气资 产 无形资 产 19,790,593.53 19,937,174.43 开发支 出 7,159,241.01 5,499,749.00 商誉 长期待 摊费 用 递延所 得税 资产
34、 9,873,748.90 9,963,660.50 其他非 流动 资产 非流动 资产 合计 279,709,882.92 286,308,450.99 资产总 计 813,934,027.53 873,867,297.62 流动负债：短期借 款 60,000,000.00 70,000,000.00 向中央 银行 借款 吸收存 款及 同业 存放 拆入资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 负债 衍生金 融负 债 应付票 据 应付账 款 143,725,774.91 174,123,460.76 预收款 项 104,102,298.97 98,161,484.9 卖出
35、回 购金 融资 产款 应付手 续费 及佣 金 应付职 工薪 酬 3,816,679.23 4,777,426.19 应交税 费 834,783.62 17,007,672.86 应付利 息 86,182.42 121,580.55 应付股 利 其他应 付款 196,825,826.34 196,281,197.56 应付分 保账 款 保险合 同准 备金 代理买 卖证 券款 代理承 销证 券款 划分为 持有 待售 的负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 其他流 动负 债 流动负 债合 计 509,391,545.49 560,472,822.82 非流动负债：长期借 款 应付债 券 其中：优先
36、 股 永续债 长期应 付款 长期应 付职 工薪 酬 2016 年第一季 度报告 13/22 专项应 付款 预计负 债 8,639,226.54 9,007,512.51 递延收 益 7,655,391.66 7,858,616.67 递延所 得税 负债 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 16,294,618.2 16,866,129.18 负债合 计 525,686,163.69 577,338,952.00 所有者权益 股本 146,421,932.00 146,421,932.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 402,215,280.38 402,215,2
37、80.38 减：库 存股 其他综 合收 益 专项储 备 655,095.35 553,239.68 盈余公 积 15,956,639.08 15,956,639.08 一般风 险准 备 未分配 利润-245,660,685.16-238,098,315.98 归属于 母公 司所 有者 权益 合计 319,588,261.65 327,048,775.16 少数股 东权 益-31,340,397.81-30,520,429.54 所有者 权益 合计 288,247,863.84 296,528,345.62 负债和 所有 者权 益总 计 813,934,027.53 873,867,297.62
38、 法定代 表人：陈 学东 主 管会 计工 作负 责人：窦万波 会 计机 构负 责人：徐盛 富 2016 年第一季 度报告 14/22 母公司 资产负债表 2016 年 3 月 31 日 编制单 位:国机 通用 机械 科 技股份 有限 公司 单位:元 币种:人民 币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 2,854,244.92 8,344,581.85 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 资产 衍生金 融资 产 应收票 据 108,764.80 应收账 款 122,571,113.88 127,802,651.4 预付款 项 1,968,
39、207.72 3,316,124.97 应收利 息 应收股 利 其他应 收款 113,907,809.80 116,536,895.35 存货 41,020,227.74 33,716,939.69 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 流动资 产合 计 282,430,368.86 289,717,193.26 非流动资产：可供出 售金 融资 产 持有至 到期 投资 长期应 收款 长期股 权投 资 397,279,697.29 397,279,697.29 投资性 房地 产 固定资 产 106,920,198.32 111,569,013.6 在建工
40、 程 工程物 资 固定资 产清 理 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 9,319,169.85 9,397,008.9 开发支 出 商誉 长期待 摊费 用 递延所 得税 资产 14,488,607.92 14,440,655.48 其他非 流动 资产 非流动 资产 合计 528,007,673.38 532,686,375.27 资产总 计 810,438,042.24 822,403,568.53 流动负债：短期借 款 238,946,547.49 240,946,547.49 2016 年第一季 度报告 15/22 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 负债
41、衍生金 融负 债 应付票 据 应付账 款 32,873,745.05 32,968,687.21 预收款 项 8,044,284.25 8,792,697.2 应付职 工薪 酬 1,876,960.88 2,085,568.14 应交税 费 1,491,698.41 2,925,031.05 应付利 息 370,905.04 323,790.86 应付股 利 其他应 付款 202,424,101.99 202,103,124.24 划分为 持有 待售 的负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 其他流 动负 债 流动负 债合 计 486,028,243.11 490,145,446.19 非流动
42、负债：长期借 款 应付债 券 其中：优先 股 永续债 长期应 付款 长期应 付职 工薪 酬 专项应 付款 预计负 债 递延收 益 递延所 得税 负债 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 负债合 计 486,028,243.11 490,145,446.19 所有者权益：股本 146,421,932.00 146,421,932.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 402,215,280.38 402,215,280.38 减：库 存股 其他综 合收 益 专项储 备 286,476.78 253,711.36 盈余公 积 15,956,639.08 15,956,63
43、9.08 未分配 利润-240,470,529.11-232,589,440.48 所有者 权益 合计 324,409,799.13 332,258,122.34 负债和 所有 者权 益总 计 810,438,042.24 822,403,568.53 法定代 表人：陈 学东 主管 会计 工作 负责 人：窦万波 会 计机 构负 责人：徐盛 富 2016 年第一季 度报告 16/22 合并 利润表 2016 年1 3 月 编制单 位：国机 通用 机械 科技股 份有 限公 司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 本期金额 上期金额 一、营 业总 收入 100,469,541.9
44、4 121,735,610.10 其中：营业 收入 100,469,541.94 121,735,610.10 利息收 入 已赚保 费 手续费 及佣 金收 入 二、营 业总 成本 109,745,835.32 129,610,163.76 其中：营业 成本 86,367,637.52 92,362,768.86 利息支 出 手续费 及佣 金支 出 退保金 赔付支 出净 额 提取保 险合 同准 备金 净额 保单红 利支 出 分保费 用 营业税 金及 附加 199,582.34 744,436.91 销售费 用 4,278,028.79 5,046,553.83 管理费 用 18,003,307.
45、42 28,712,917.60 财务费 用 1,496,689.88 3,092,420.18 资产减 值损 失-599,410.63-348,933.62 加：公允 价值 变动 收益（损失以“”号填 列）投资收 益（损失 以“”号填列）其中：对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收益 汇兑收 益（损失 以“”号填列）三、营 业利 润（亏损 以“”号 填列）-9,276,293.38-7,874,553.66 加：营 业外 收入 1,363,245.27 201,602.09 其中：非流 动资 产处 置利 得 减：营 业外 支出 5,417.34 6,883.30 其中：非流 动资 产处 置
46、损 失 5,417.34 663.75 四、利 润总 额（亏损 总额 以“”号 填列）-7,918,465.45-7,679,834.87 减：所 得税 费用 463,871.99 234,060.52 五、净 利润（净 亏损 以“”号 填列）-8,382,337.44-7,913,895.39 归属于 母公 司所 有者 的净 利润-7,562,369.18-7,386,535.42 少数股 东损 益-819,968.26-527,359.97 六、其 他综 合收 益的 税后 净额 归属母 公司 所有 者的 其他 综合收 益的 税后 净额（一）以后 不能 重分 类进 损益的 其他 综合 收益
47、2016 年第一季 度报告 17/22 1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资产的变动 2.权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类 进损益的其 他综 合收 益中 享有 的份额（二）以后 将重 分类 进损 益的其 他综 合收 益 1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分 类进损益的 其他 综合 收益 中享 有的份 额 2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益 3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金融资产损 益 4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分 5.外币 财务 报表 折算 差额 6.其他 归属于 少数 股东 的其 他综 合收益 的税 后净 额 七
48、、综 合收 益总 额-8,382,337.44-7,913,895.39 归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总额-7,562,369.18-7,386,535.42 归属于 少数 股东 的综 合收 益总额-819,968.26-527,359.97 八、每 股收 益：（一）基本 每股 收益(元/股)（二）稀释 每股 收益(元/股)本期发 生同 一控 制下 企业 合并的，被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为：元，上期 被合 并方实现的 净利 润为：-3,384,856.06 元。法定代 表人：陈 学东 主管 会计 工作 负责 人：窦万波 会 计机 构负 责人：徐盛 富 2016 年
49、第一季 度报告 18/22 母公司 利润表 2016 年1 3 月 编制单 位：国机 通用 机械 科技股 份有 限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 本期金额 上期金额 一、营 业收 入 32,972,678.08 38,519,441.63 减：营 业成 本 29,883,238.09 32,413,551.21 营业税 金及 附加 176,764.22 销售费 用 2,861,094.48 2,794,390.42 管理费 用 4,064,408.03 4,308,807.64 财务费 用 3,812,350.61 3,021,593.37 资产减 值损 失
50、319,682.94 20,183.38 加：公 允价 值变 动收 益（损失以“”号 填列）投资收 益（损失 以“”号填列）其中：对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收益 二、营 业利 润（亏损 以“”号 填列）-7,968,096.07-4,215,848.61 加：营 业外 收入 39,055.00 87,106.00 其中：非流 动资 产处 置利 得 减：营 业外 支出 其中：非流 动资 产处 置损 失 三、利 润总 额（亏损 总额 以“”号 填列）-7,929,041.07-4,128,742.61 减：所 得税 费用-47,952.44-3,027.51 四、净 利润（净 亏损 以
