1、 北京北方天鸟智能科技股份有限公司 2007年第三季度报告 600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 2 目录 1 重要提示.3 2 公司基本情况简介.3 3 重要事项.4 4 附录.5 600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 31 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4 公司负责人辛永献,主管会计工作负责人李俊
2、巍及会计机构负责人（会计主管人员）李君伟声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)821,403,616.97 818,583,765.32 0.34股东权益(不含少数股东权益)(元)550,765,405.76 555,233,439.06-0.80每股净资产(元)3.82 3.86-1.04 年初至报告期期末（1-9月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)-6,719,864.96 54.13每股经营活动产生的现金流量净额(元)-0.05
3、 54.13 报告期（7-9月）年初至报告期期末（1-9 月）本报告期比上年同期增减(%)净利润(元)-7,116,521.24-4,468,033.30-258.82基本每股收益(元)-0.049-0.031-258.82扣除非经常性损益后基本每股收益(元)-0.030-稀释每股收益(元)-0.049-0.031-262.87净资产收益率(%)-1.29-0.81 减少 2.09 个百分点 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%)-1.24-0.80 减少 2.05 个百分点 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（1-9 月）（元）除上述各项之外的其他营业外收支净额-102,771.13企业
4、所得税影响数 17,273.11合计-85,498.02 600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 42.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表 单位：股 报告期末股东总数（户）12,511前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称)期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国农业银行大成创新成长混合型证券投资基金 3,680,521人民币普通股 金小红 1,786,363人民币普通股 温州东海创业投资合伙企业（有限合伙）1,490,000人民币普通股 唐建平 1,476,759人民币普通股 周岐 1,421,159人民币普通股 郭冬临 1
5、,123,058人民币普通股 唐建纯 1,089,409人民币普通股 黄淑琪 1,052,491人民币普通股 张婉书 880,034人民币普通股 王可娴 741,200人民币普通股 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用 报告期内，公司的主业电脑刺绣机市场全行业下滑，价格竞争加剧的情况没有好转，因此各项指标同比有不同程度的下降。2007年1-9 月实现营业收入 2.65亿元，同比下降 15.8%；净利润 58.1万元，同比下降 96.5%；归属于母公司的净利润-446.8 万元，同比下降 129.89%。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方
6、案的分析说明 适用 不适用 2007年 8月27 日起，因本公司拟对重大不确定性事项进行讨论，为避免股价异常波动，股票连续停牌。截至目前，该事项尚存在重大不确定性，公司仍就该事项的有关问题与有关单位或部门进行咨询、沟通，并进行进一步的论证。本公司股票将继续停牌，直至相关事项明确后复牌并予以披露，公司将根据该事项进展情况及时履行信息披露义务。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用 公司股东北京华北光学仪器有限公司承诺其所持有公司的股份自获得上市流通权之日起三十六个月内不通过上海证券交易所挂牌出售。华北光学履行承诺，所持股份未通过证券交易所交易。3.4 预测年初至下一报告期期
7、末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 53.5 其他需要说明的重大事项 3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况 适用 不适用 3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况 适用 不适用 北京北方天鸟智能科技股份有限公司 法定代表人：辛永献 2007年10月24 日 600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 64 附录 合并资产负债表 2007年09月30 日 编制单位:北京北方天鸟智能科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计
8、类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 270,377,895.13 301,486,033.55结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 8,820,700.00 23,376,392.36应收账款 201,182,132.52 150,420,562.12预付款项 11,643,585.62 10,862,458.56应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 1,679,813.27 1,928,083.76应收股利 其他应收款 23,921,839.56 15,227,903.40买入返售金融资产 存货 137,158,568.05 151,799
9、,124.76一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 654,784,534.15 655,100,558.51非流动资产：发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 2,194,437.66 2,240,597.28投资性房地产 2,477,294.31 2,535,796.92固定资产 92,205,112.63 95,740,246.50在建工程 21,553,762.61 15,591,649.55工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 40,739,655.52 41,147,280.87600435 北京北方天鸟智能科
10、技股份有限公司2007 年第三季度报告 7开发支出 1,920,402.50 商誉 长期待摊费用 1,853,760.73 2,600,692.52递延所得税资产 3,674,656.86 3,626,943.17其他非流动资产 非流动资产合计 166,619,082.82 163,483,206.81资产总计 821,403,616.97 818,583,765.32流动负债：短期借款 53,624,600.00 37,940,420.00向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 48,435,102.70 56,659,602.00应付账款 75,668,94
11、4.17 69,491,367.90预收款项 5,706,444.54 16,509,671.52卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 4,033,625.06 4,984,167.51应交税费 691,705.73-327,937.60应付利息 应付股利 681,546.26 923,998.05其他应付款 10,290,412.67 11,600,267.81应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 199,132,381.13 197,781,557.19非流动负债：长期借款 应付债券 长期应付款 专项
12、应付款 14,140,000.00 13,540,000.00预计负债 递延所得税负债 288,060.38 其他非流动负债 非流动负债合计 14,428,060.38 13,540,000.00负债合计 213,560,441.51 211,321,557.19所有者权益（或股东权益）：600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 8实收资本（或股本）144,000,000.00 144,000,000.00资本公积 333,086,531.46 333,086,531.46减：库存股 盈余公积 25,484,749.93 25,484,749.93一般风险准备 未
13、分配利润 48,194,124.37 52,662,157.67外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 550,765,405.76 555,233,439.06少数股东权益 57,077,769.70 52,028,769.07所有者权益合计 607,843,175.46 607,262,208.13负债和所有者权益总计 821,403,616.97 818,583,765.32公司法定代表人:辛永献 主管会计工作负责人:李俊巍 会计机构负责人:李君伟 600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 9母公司资产负债表 2007年09月30 日 编制单位:北京北
14、方天鸟智能科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 211,704,387.09 246,636,776.20交易性金融资产 应收票据 8,620,700.00 22,316,392.36应收账款 143,068,294.76 90,373,906.85预付款项 13,115,029.01 7,807,760.21应收利息 1,679,813.27 1,928,083.76应收股利 其他应收款 23,811,485.33 14,909,738.08存货 98,042,450.27 113,738,778.68一年内到期的非流动资
15、产 其他流动资产 流动资产合计 500,042,159.73 497,711,436.14非流动资产：可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 58,219,366.29 58,265,525.91投资性房地产 2,477,294.31 2,535,796.92固定资产 74,327,645.69 78,350,470.44在建工程 7,457,038.88 6,665,042.21工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 32,803,111.29 33,337,026.56开发支出 1,657,964.80 商誉 长期待摊费用 1,853,760.73
16、2,600,692.52递延所得税资产 2,807,818.10 2,961,161.47其他非流动资产 非流动资产合计 181,604,000.09 184,715,716.03资产总计 681,646,159.82 682,427,152.17流动负债：600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 10短期借款 51,624,600.00 35,940,420.00交易性金融负债 应付票据 37,695,337.70 47,620,000.00应付账款 34,757,670.37 31,285,978.25预收款项 3,840,794.54 4,485,736.8
17、0应付职工薪酬 2,969,902.50 4,086,666.30应交税费-1,614,402.06-2,574,532.57应付利息 应付股利 681,546.26 923,998.05其他应付款 3,733,951.40 3,332,082.41一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 133,689,400.71 125,100,349.24非流动负债：长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 2,600,000.00 2,000,000.00预计负债 递延所得税负债 248,694.72 其他非流动负债 非流动负债合计 2,848,694.72 2,000,000.00负债
18、合计 136,538,095.43 127,100,349.24所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）144,000,000.00 144,000,000.00资本公积 333,086,531.46 333,086,531.46减：库存股 盈余公积 24,390,286.32 24,390,286.32未分配利润 43,631,246.61 53,849,985.15所有者权益（或股东权益）合计 545,108,064.39 555,326,802.93负债和所有者权益（或股东权益）总计 681,646,159.82 682,427,152.17公司法定代表人:辛永献 主管会计工作负责人
19、:李俊巍 会计机构负责人:李君伟 600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 11合并利润表 2007年1-9月 编制单位:北京北方天鸟智能科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营业总收入 71,888,402.24 97,138,873.24 265,221,603.17 314,991,931.04其中：营业收入 71,888,402.24 97,138,873.24 265,221,603.17 314,991,931
20、.04利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 76,527,626.08 92,306,638.09 261,651,652.30 296,267,564.25其中：营业成本 56,000,210.48 73,237,374.92 203,539,944.02 230,056,115.03利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 449,744.60 421,301.64 1,154,991.87 1,196,609.10销售费用 7,588,435.83 6,916,767.19 19,544,109.96
21、 22,340,823.30管理费用 9,190,644.72 9,254,332.83 29,103,146.74 34,986,219.80财务费用-622,230.41-256,556.78-1,274,748.18-927,379.28资产减值损失 3,920,820.86 2,733,418.29 9,584,207.89 8,615,176.30加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）-15,631.50-22,293.30-46,159.62-86,494.82其中：对联营企业和合营企业的投资收益-15,631.50-22,293.30-46,159.
22、62-86,494.82汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）-4,654,855.34 4,809,941.85 3,523,791.25 18,637,871.97600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 12加：营业外收入 138,875.19 73,177.38 357,114.12 243,755.48减：营业外支出 419,233.42 122,201.36 459,885.25 320,931.70其中：非流动资产处置净损失 202,287.30 117,076.88 202,287.30 209,397.77四、利润总额（亏
23、损总额以“”号填列）-4,935,213.57 4,760,917.87 3,421,020.12 18,560,695.75减：所得税费用 1,167,985.02 97,093.52 2,840,052.79 1,775,857.75五、净利润（净亏损以“”号填列）-6,103,198.59 4,663,824.35 580,967.33 16,784,838.00归属于母公司所有者的净利润-7,116,521.24 4,480,750.81-4,468,033.30 14,946,382.14少数股东损益 1,013,322.65 183,073.54 5,049,000.63 1,83
24、8,455.86六、每股收益：（一）基本每股收益-0.049 0.031-0.031 0.104（二）稀释每股收益-0.049 0.031-0.031 0.104公司法定代表人:辛永献 主管会计工作负责人:李俊巍 会计机构负责人:李君伟 600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 13母公司利润表 2007年1-9月 编制单位:北京北方天鸟智能科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营业收入 34,106,396.22 78,
25、241,749.01 164,314,024.13 236,764,013.84减：营业成本 27,954,524.34 60,208,119.94 135,236,321.93 181,167,711.76营业税金及附加 116,746.05 342,694.89 544,436.05 942,104.35销售费用 5,143,364.94 4,351,928.43 12,629,313.23 16,245,717.51管理费用 5,564,375.13 6,445,054.70 16,328,817.78 19,410,034.58财务费用-542,326.58-362,557.49-1,
26、044,649.98-1,300,890.73资产减值损失 3,150,347.85 2,448,886.68 10,154,709.35 6,068,730.97加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）-15,631.50-22,293.30-46,159.62-86,494.82其中：对联营企业和合营企业的投资收益-15,631.50-22,293.30-46,159.62-86,494.82二、营业利润（亏损以“”号填列）-7,296,267.01 4,785,328.56-9,581,083.85 14,144,110.58加：营业外收入 145,634.2
27、3 9,672.38 357,673.16 176,250.48减：营业外支出 382,936.92 120,676.36 392,138.75 318,906.70其中：非流动资产处置损失 202,287.30 117,076.88 202,287.30 209,397.77三、利润总额（亏损总额以“”号填列）-7,533,569.70 4,674,324.58-9,615,549.44 14,001,454.36减：所得税费用 837,261.26-30,996.52 603,189.10 646,321.04四、净利润（净亏损以“”号填列）-8,370,830.96 4,705,321.
28、10-10,218,738.54 13,355,133.32公司法定代表人:辛永献 主管会计工作负责人:李俊巍 会计机构负责人:李君伟 600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 14合并现金流量表 2007年1-9月 编制单位:北京北方天鸟智能科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 266,912,333.89 325,007,331.66客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构
29、拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 778.29 36,401.00收到其他与经营活动有关的现金 10,660,278.90 1,402,866.91经营活动现金流入小计 277,573,391.08 326,446,599.57购买商品、接受劳务支付的现金 198,211,925.25 259,896,365.43客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣
30、金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 34,216,615.00 33,427,604.53支付的各项税费 16,912,943.27 17,099,445.23支付其他与经营活动有关的现金 34,951,772.52 30,673,915.37经营活动现金流出小计 284,293,256.04 341,097,330.56经营活动产生的现金流量净额-6,719,864.96-14,650,730.99二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 454,426.82取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 32,550.00 74,
31、000.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 200,000.00 600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 15投资活动现金流入小计 232,550.00 528,426.82购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 13,077,250.65 17,901,008.64投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 13,077,250.65 17,901,008.64投资活动产生的现金流量净额-12,844,700.65-17,372,58
32、1.82三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 60,540,190.77其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 100,918,600.00 69,851,800.00发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 4,863,341.78筹资活动现金流入小计 100,918,600.00 135,255,332.55偿还债务支付的现金 110,789,720.00 93,329,100.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,654,477.04 2,395,115.83其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 22,738,8
33、67.27筹资活动现金流出小计 112,444,197.04 118,463,083.10筹资活动产生的现金流量净额-11,525,597.04 16,792,249.45四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-17,975.77-7,460.99五、现金及现金等价物净增加额-31,108,138.42-15,238,524.35加：期初现金及现金等价物余额 301,486,033.55 289,050,061.97六、期末现金及现金等价物余额 270,377,895.13 273,811,537.62公司法定代表人:辛永献 主管会计工作负责人:李俊巍 会计机构负责人:李君伟 600435 北京
34、北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 16母公司现金流量表 2007年1-9月 编制单位:北京北方天鸟智能科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 184,551,069.39 251,530,281.73收到的税费返还 778.29 36,401.00收到其他与经营活动有关的现金 5,367,967.30 1,205,236.79经营活动现金流入小计 189,919,814.98 252,771,919.52购买商品、接受
35、劳务支付的现金 150,054,964.71 201,764,182.42支付给职工以及为职工支付的现金 26,530,881.98 27,989,567.33支付的各项税费 10,312,594.45 14,624,217.74支付其他与经营活动有关的现金 22,009,759.80 23,634,013.81经营活动现金流出小计 208,908,200.94 268,011,981.30经营活动产生的现金流量净额-18,988,385.96-15,240,061.78二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 454,426.82取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期
36、资产收回的现金净额 32,550.00 74,000.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 200,000.00 投资活动现金流入小计 232,550.00 528,426.82购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 4,632,980.34 7,455,411.55投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 4,632,980.34 7,455,411.55投资活动产生的现金流量净额-4,400,430.34-6,926,984.73三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 取得
37、借款收到的现金 100,918,600.00 69,851,800.00收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 100,918,600.00 69,851,800.00600435 北京北方天鸟智能科技股份有限公司2007 年第三季度报告 17偿还债务支付的现金 110,789,720.00 92,429,100.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,654,477.04 1,891,977.08支付其他与筹资活动有关的现金 22,738,867.27筹资活动现金流出小计 112,444,197.04 117,059,944.35筹资活动产生的现金流量净额-11,525,597.04-47,208,144.35四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-17,975.77-7,460.99五、现金及现金等价物净增加额-34,932,389.11-69,382,651.85加：期初现金及现金等价物余额 246,636,776.20 288,351,963.22六、期末现金及现金等价物余额 211,704,387.09 218,969,311.37公司法定代表人:辛永献 主管会计工作负责人:李俊巍 会计机构负责人:李君伟
