1、中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 1 页 共 39 页 中兵光电科技股份有限公司 2009 年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 1.5 是否存在违反规定决策程序对
2、外提供担保的情况？否 1.6 公司负责人李保平、主管会计工作负责人李俊巍及会计机构负责人（会计主管人员）郭轶声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况 2.1 公司信息 股票简称 中兵光电 股票代码 600435 上市交易所 上海证券交易所 注册地址和办公地址 北京市北京经济技术开发区科创十五街 2 号 邮政编码 100176 公司国际互联网网址 电子信箱 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵晗 张春东 联系地址 北京市北京经济技术开发区科创十五街 2号 北京市北京经济技术开发区科创十五街 2号 电话 010-58089788 010-58089788
3、传真 010-58089803 010-58089803 电子信箱 3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 1,727,899,967.14 1,150,569,449.41 50.18 1,256,633,951.16 利润总额 217,268,526.90 189,224,560.77 14.82 160,167,314.55归属于上市公司股东的净利润 178,278,233.28 167,240,293.02 6.60 124,417,119.21归属于上市公司股东的扣除非经常性
4、损益的净利润 142,183,281.28 76,317,627.19 86.30-37,573,405.56中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 2 页 共 39 页 经营活动产生的现金流量净额-19,969,645.98-192,499,875.48 不适用 63,618,584.33 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 3,072,504,753.18 2,089,960,758.35 47.01 2,085,221,756.35所有者权益（或股东权益）2,019,310,852.42 1,043,150,820.91 93
5、.58 883,611,405.17 3.2 主要财务指标 2009年 2008年本期比上年同期增减(%)2007年基本每股收益（元股）0.38 0.38 0 0.56 稀释每股收益（元股）0.38 0.38 0 0.56 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.30 0.17 76.47-0.17 加权平均净资产收益率（%）12.17 17.29 减少 5.12 个百分点 18.06扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）9.71 7.89 增加 1.82 个百分点-5.44每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.04-0.86 不适用 0.29 2009年末 2008年末 本
6、期末比上年同期末增减(%)2007年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）4.07 4.68-13.03 3.97 非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 3,248,390.35计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）6,874,000.00债务重组损益 7,007,349.60 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 23,122,299.35
7、除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,011,279.85所得税影响额-6,504,858.72少数股东权益影响额（税后）-663,508.43合计 36,094,952.00 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 0 40,738,000 40,738,000 13,363,517.92中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 3 页 共 39 页 可供出售金融资产 5,065,178.55 0-5,065,178.55 8,816,547.76 4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情
8、况表 适用 不适用 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 127,632,774 57.31 51,004,964 127,632,774 178,637,738 306,270,512 61.691、国家持股 0 02、国有法人持股 127,632,774 57.31 127,632,774 127,632,774 255,265,548 51.423、其他内资持股 48,000,000 48,000,000 48,000,000 9.67其中：境内非国有法人持股 38,000,000 38,
9、000,000 38,000,000 7.65 境内自然人持股 10,000,000 10,000,000 10,000,000 2.01、外资持股 3,004,964 3,004,964 3,004,964 0.61其中：境外法人持股 3,004,964 3,004,964 3,004,964 0.61 境外自然人持股 0二、无限售条件流通股份 95,084,744 42.69 95,084,744 95,084,744 190,169,488 38.311、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 222,717,518 100 51,004,964
10、 222,717,518 273,722,482 496,440,000 100.00 限售股份变动情况表 适用 不适用 中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 4 页 共 39 页 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期北京华北光学仪器有限公司 127,632,774 127,632,774 255,265,5482008年度，公司完成了向特定对象（华北光学）发行股份购买资产的关联交易。在此次非公开发行中，华北光学承诺此次非公开发行完成之日起36个月内不转让其所拥有的中兵光电权益的股份。2011年12月5日 无
11、锡市新宝联投资有限公司 8,000,000 8,000,000在公司2009年度非公开发行股票事项中，特定投资者认购股票的锁定期均为自发行结束之日起12个月。2010年7月31日 上海世讯会展服务有限公司 8,000,000 8,000,000 同上 2010年7月31日 融德资产管理有限公司 6,000,000 6,000,000 同上 2010年7月31日 观唐投资控股有限公司 6,000,000 6,000,000 同上 2010年7月31日 北京同盛行商业投资管理有限公司 5,000,000 5,000,000 同上 2010年7月31日 薛非 5,000,000 5,000,000
12、同上 2010年7月31日 吴轶 5,000,000 5,000,000 同上 2010年7月31日 上海洪鑫源实业有限公司 5,000,000 5,000,000 同上 2010年7月31日 瑞士银行（UBS AG）3,004,964 3,004,964 同上 2010年7月31日 合计 127,632,774 178,637,738 306,270,512/4.2 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 54,628户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量北京华北光学仪器有限公司 国有法人 51.
13、42 255,265,548 127,632,774 255,265,548 无 金顺法 未知 2.9 14,389,887 未知 无锡市新宝联投资有限公司 境内非国有法人 1.61 8,000,000 8,000,000 未知 中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 5 页 共 39 页 上海世讯会展服务有限公司 境内非国有法人 1.61 8,000,000 8,000,000 未知 观唐投资控股有限公司 境内非国有法人 1.21 6,000,000 6,000,000 未知 融德资产管理有限公司 境内非国有法人 1.21 6,000,000 6,000,000 未知 吴轶 境
14、内自然人 1.01 5,000,000 5,000,000 未知 薛非 境内自然人 1.01 5,000,000 5,000,000 未知 上海洪鑫源实业有限公司 境内非国有法人 1.01 5,000,000 5,000,000 未知 北京同盛行商业投资管理有限公司 境内非国有法人 1.01 5,000,000 5,000,000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 金顺法 14,389,887 人民币普通股 14,389,887沈浩平 4,412,183 人民币普通股 4,412,183金小红 3,572,726 人民币普通股 3,572,
15、726胡二英 1,794,993 人民币普通股 1,794,993中国对外经济贸易信托有限公司稳健增值信托 1,736,191 人民币普通股 1,736,191中诚信托有限责任公司 1,344,900 人民币普通股 1,344,900郑圣玉 1,015,000 人民币普通股 1,015,000王东武 684,537 人民币普通股 684,537李小茵 634,500 人民币普通股 634,500中国工商银行股份有限公司汇添富上证综合指数证券投资基金 534,721 人民币普通股 534,721上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东是否存在关联关系或一致行动。4.3 控股股东及实际控制人
16、情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司控股股东为北京华北光学仪器有限公司，该公司为法人独资企业，出资人为中国兵器工业集团公司。4.3.2.2 控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 北京华北光学仪器有限公司 单位负责人或法定代表人 李保平 成立日期 1981年 3月11 日 注册资本 6,846.6主要经营业务或管理活动 光机电一体化产品、信息技术产品、光学电子仪器、非球面光学产品等的开发、制造、销售。中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第
17、 6 页 共 39 页 4.3.2.3 实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 中国兵器工业集团公司 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%100%51.42%4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末 持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 李保平 董事长 男 46 2006年9月27日 2009年9
18、月27日 0 0 66.1 否 李全文 董事、总经理 男 45 2009年5月25日 2009年9月27日 0 0 16.2 否 刘斌 董事 男 59 2009年5月25日 2009年9月27日 0 0 0 是 李俊巍 董事、财务总监 男 45 2006年9月27日 2009年9月27日 0 0 36.1 否 孙玲 职工董事 女 44 2009年5月25日 2009年9月27日 0 0 14.9 否 田宏杰 独立董事 女 40 2006年9月27日 2009年9月27日 0 0 3 否 刘文鹏 独立董事 男 38 2006年9月27日 2009年9月27日 0 0 3 否 张焕军 独立董事 男
19、 63 2006年9月27日 2009年9月27日 0 0 3 否 王承康 独立董事 男 65 2006年9月27日 2009年9月27日 0 0 3 否 李晓兰 监事会 女 48 2009年5月 2009年9 0 0 66.1 否 中国兵器工业集团公司 北京华北光学仪器有限公司 中兵光电科技股份有限公司 国务院国有资产监督管理委员会 中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 7 页 共 39 页 主席 25日 月27日 李嬿 监事 女 44 2009年5月25日 2009年9月27日 0 0 10.3 否 刘威 职工监事 男 45 2009年5月25日 2009年9月27日 0
20、0 19.9 否 张学军 副总经理 男 51 2006年9月27日 2009年9月27日 0 0 25.7 否 史慧渊 副总经理 男 44 2009年5月25日 2009年9月27日 0 0 29.5 否 苏春生 副总经理 男 48 2009年5月25日 2009年9月27日 0 0 38.7 否 邓文辉 副总经理 男 43 2009年5月25日 2009年9月27日 0 0 38.8 否 赵晗 董事会秘书 男 41 2006年9月27日 2009年9月27日 0 0 26.3 否 合计/0 0/400.6/6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析(一)管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情
21、况回顾 2009 年是公司经过重大资产重组实现军工资产整体上市后的第一个完整经营年度。在董事会的正确领导下，通过公司全体员工的努力，很好地完成了重大资产重组时的盈利承诺。报告期内，公司实现营业收入 1,727,899,967.14 元，同比增长 50.18%；实现利润总额 217,268,526.90 元，同比增长14.82%；归属于上市公司股东的净利润 178,278,233.28 元，同比增长 6.6%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 142,183,281.28 元，同比增长 86.3%。在公司的产业结构优化、治理结构完善与创新、内部管理水平提升等方面均取得了一定的成绩。（
22、1）公司的优势、盈利能力的稳定性以及面临的困难 公司的优势和盈利能力的稳定性 2009 年初，公司提出“建设十大产研能力”、“站在产业的高度进行资源配置”目标基础上，以“信息化精确打击”为重点，不断升级战略平台的层级的目标，通过报告期内的不懈努力，目前已形成了“军品+非战争军事行动装备+民品”的良性互动产业格局。军品科研生产取得显著成绩，公司的四大技术平台、六大核心技术、三种核心能力均得到提升；非战争军事行动装备类产品在无人机地理信息产业、信息服务等领域取得突破；民品规模进一步扩大，已走向快速发展的良性轨道。报告期内，公司实施了 2009 年度非公开发行 A 股股票。资本运作的成功为公司战略目
23、标的实现奠定了良好基础。募集资金已运用于场景观测平台、智能机器人、远程控制等 6 个项目。上述募集项目的实施不仅增强了公司原有产品的产研能力，同时拓展了公司的产品谱系，其提升公司核心竞争能力的效应已经开始体现。公司还根据重组后的新形势，创新并完善了治理结构；对组织机构作出了调整，并梳理、完善了内控制度，以“闭环负反馈管理理念”为指导，对涉及公司战略、经营计划、投资、研发、绩效管理等价值核心环节的流程进行了重点分析，建立了一套完备的流程框架及清单。上述举措使公司的管理水平大幅提升，并直接带动了经营业绩的增长。中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 8 页 共 39 页 报告期内，公
24、司采取租赁等方式将电脑刺绣机相关业务转由控股股东华北光学经营，力求降低不盈利资产对公司整体业绩的影响。报告期末，华北光学已经按照协议约定向上市公司支付了 400 万元租赁费用。公司实施了科研项目管理办法、科研项目奖励暂行办法、科技和关键技能带头人管理办法、节能降耗管理流程等鼓励科技创新的管理制度，报告期内研发投入共计 7944.7 万元，上述举措使公司的科研创新取得了实际成果，公司在激光制导、稳定跟踪、精确打击方面拥有了国际领先的技术优势。此外，报告期内，智能机器人、远程控制、场景观测平台二期技术改造项目中，已有部分产品研制定型并形成收入。在节能减排方面，公司以建设资源节约型企业为目标，每年下
25、达节能降耗指标，严格控制各种能耗，并在建设项目中采取大量节能措施。报告期内，公司采取建筑节能、节电节水措施，全面实现了节能降耗目标。面临的困难及对策 目前，公司的主要业绩贡献来自军品，军品的效益较好但规模需要进一步扩大，且军品受国家政策影响较大，存在不确定性的风险；民品的自主性强、规模大，但盈利能力需要提高。针对上述问题，公司提出了“军品上水平、民品上规模”的方针，在巩固军品主导地位的同时，开拓创新，充分利用民品经营和资本运作两种手段，做大做强各产业。下一步，要加快新产品产业化进程，进一步优化业务结构；提高存货和应收账款周转次数，提高新产品的收入和利润贡献率。具体经营措施上，第一要集中资源加快
26、科技创新项目进展；第二，建立、完善压力传导与激励机制；第三，切实提高公司新产品产业化能力；第四，加强成本控制、确保资金链顺畅；第五，以质量管理体系换证审核为契机，使基础管理水平再上新台阶；第六，加强人才培养力度，实现对子公司的有效整合与管控；第七，完善市场营销体系建设。（2）公司主营业务及经营状况分析 报告期公司主要经营范围：精密光机电一体化产品、遥感信息系统技术产品、智能控制技术产品、新光源电子元器件、纺织服装业自动化成套设备及零配件、电子计算机软硬件及外部设备的技术开发、制造、销售、技术服务等。主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润
27、率(%)营业收入比上年增减（）营业成本比上年增减（）营业利润率比上年增减（%）分产品 军民两用产品 629,130,920.52 350,315,087.80 44.32-28.95-33.07 8.38电脑刺绣机 107,789,375.86 99,265,817.92 7.91-19.88-18.30-18.38化工能源 968,949,324.53 942,652,275.92 2.71 649.29 649.21 0.38 中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 9 页 共 39 页 主营业务分地区情况表 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）北京
28、地区 624,956,088.70-31.62天津地区 62,763,713.52 16.00武汉地区 29,245,232.07 38.26衡阳地区 49,733,590.07-17.13西安地区 392,521,065.65 203.54上海地区 563,607,746.08 减：公司内各地区抵销数 16,957,815.18 主要客户情况 公司前五名销售客户销售金额合计 1,017,965,629.64 元，占销售总额比重 58.91%。占主营业务收入或主营业务利润总额 10%以上的主要产品 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 毛利率(%)军民两用产品 6
29、29,130,920.52 350,315,087.80 44.32电脑刺绣机 107,789,375.86 99,265,817.92 7.91化工能源 968,949,324.53 942,652,275.92 2.71 报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明 1）货币资金期末余额为 645,002,671.77 元，比年初余额增加 249.29%，其主要原因是：2009年度非公开发行的募集资金到位。2）预付款项期末余额为 320,981,052.49 元，比年初余额增加 269.88%，其主要原因是：本公司所属三级子公司伊春中兵矿业有限公司于年末购买伊春市红旗山矿业有限责任公司等四家公
30、司经营性资产所预付的款项计 10,050.00 万元，以及本公司根据业务需要预付材料、燃气及液化气等款项所致。3）应收利息期末余额为 2,855,030.15元，比年初余额增加 498.73%，其主要原因是：本期新增定期存款所致。4）可供出售金融资产期末余额为 0元，比年初余额减少 100%，其主要原因是：本公司本期出售所持有股票所致。5）投资性房地产期末余额为 0 元，比年初余额减少 100%，其主要原因是：本公司本年度将投资性房地产转让所致。6）在建工程期末余额为 87,532,813.85 元,比年初余额减少 60.90%，其主要原因是：本公司本年度将已完工并达到使用状态的在建工程转入固
31、定资产。7）开发支出期末余额为 158,371,262.38 元，比年初余额增加 42.75%，其主要原因是：本公司本年度新增研发项目所致。中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 10 页 共 39 页 与负债有关的数据同比发生重大变动的说明 1）短期借款期末余额为 231,000,000.00 元，比年初余额减少 36.54%，其主要原因是：本公司本年度偿还借款所致。2）应付票据期末余额为 127,849,988.55 元，比年初余额增加 67.84%，其主要原因是：本公司根据业务需要采购材料、燃气及液化气等所致。3）预收账款期末余额为 36,883,773.95 元，比年初余
32、额增加 256.77%，其主要原因是：本年度年末收到订货款项所致。4）应交税费期末余额为 23,144,883.39 元，比年初余额增加 171.93%，其主要原因是：本公司上年度多预缴所得税所致。5）长期借款：期末余额为 30,000,000.00 元，比年初余额减少 40.00%，其主要原因是：本公司本年度偿还借款所致。6）专项应付款：期末余额为 41,887,621.42 元，比年初余额增加 120.66%，其主要原因是：本公司本年度收到新增研发项目拨款所致。7）股本期末余额为 496,440,000.00 元，比年初余额增加 122.90%，其主要原因是：公积金转增股本及报告期内完成非
33、公开发行股票。8）资本公积期末余额为 1,008,293,258.74元，比年初余额增加 108.27%，其主要原因是：本公司本年度非公开发行股票形成的股票溢价。报告期公司主要财务数据同比发生重大变动的说明 1）营业收入本期金额为 1,727,899,967.14 元，比上期金额增加 50.18%，其主要原因是：本公司本年度新增化工能源业务所致。2）营业成本本期金额为 1,393,898,133.52 元，比上期金额增加 80.84%，其主要原因是：本公司本年度新增化工能源业务所致。3）营业外收入本期金额为 20,504,170.18 元，比上期金额增加 149.16%，其主要原因是：本公司本
34、年度处置投资性房地产、收到政府扶持资金增加以及本期债务重组事项所致。4）营业外支出本期金额为 363,150.38 元，比上期金额减少 61.81%，其主要原因是：本年度无捐赠性支出所致。报告期公司现金流构成情况、同比发生重大变动的情况及与报告期净利润存在重大差异的原因说明 1）销售商品、提供劳务收到的现金本期金额为 1,562,905,986.53元，比上期金额增加 75.45%，其主要原因为本公司本年度新增化工液化气业务所致。2）收到其他与经营活动有关的现金本期金额为 58,434,012.59 元,比上期金额增加 181.75%，主要原因为本期收到专项拨款所致。3）购买商品、接受劳务支付
35、的现金本期金额为 1,384,866,766.45元，比上期金额增加 71.48%，其主要原因为本公司本年度新增化工液化气业务所致。中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 11 页 共 39 页 4）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 61,305,270.47 元，比上期金额减少76.55%，其主要原因为本公司新区建设已于上年完工所致。5）吸收投资收到的现金 832,031,068.00 元，比上期金额增加较大，其主要原因是报告期内完成非公开发行股票所致。6）偿还债务支付的现金 722,000,000.00 元，比上期金额增加 74.57%，其主要原因是本公司偿还到
36、期债务所致。主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 单位:元 币种:人民币 公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 资产规模 净利润 衡阳北方光电信息技术有限公司 控股子公司 光机电一体化产品、信息技术产品、电子测量仪器和应用电子产品的制造和销售；提供仪表组装、无线电机壳的加工服务；仪器仪表及家用电器的修理服务；矿业投资及铁矿粉的销售。75,180,000.00 558,768,093.40 19,194,088.79 武汉北方天鸟佳美电脑绣花机制造有限公司 控股子公司 绣花机技术开发、生产、销售。30,000,000.00 75,993,587.26 1,134,206.69 北京
37、天鸟一和数控设备有限责任公司 控股子公司 电脑刺绣机电脑控制系统的研发、制造、销售。5,000,000.00 7,841,834.14-492,640.20 北京驰意无人数字感知技术有限公司 控股子公司 研究、开发智能机器人技术；生产智能机器人产品；提供自行开发技术的技术咨询、技术培训、技术服务、技术转让。100万欧元9,115,711.59-2,376,949.27 2、对公司未来发展的展望（1）公司未来的发展规划 未来，公司仍将以“信息化精确打击”为重点，通过资本运作等多种方式继续优化“军品+非常战争军事行动装备+民品”的产业格局，通过丰富军品产品谱系扩大军品规模，通过科技创新、市场开发提
38、升非战争军事行动装备及民品的盈利能力。进一步发挥“闭环负反馈管理理念”在经营管理中的作用，提升治理水平，加强企业管理，创新企业文化建设，完成建设高科技军工企业的战略目标。（2）2010 年工作计划 公司 2010 年的主要工作将围绕军品订单交付、科技创新、市场开发和募投项目等几方面展开，年内将按照合同要求保质保量按期完成军品生产任务；以导航与控制技术为核心，在相应产品领域取得突破，不断积累核心技术优势奠定行业内的领先地位；通过市场开发使无人平台等产品牢牢占据目标市场；确保各募投项目按计划实施。中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 12 页 共 39 页 3、公司是否披露过盈利预
39、测或经营计划：是 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上：否 4、同公允价值计量相关的内部控制制度情况 公司有关公允价值的内控制度由明确责任机构、清晰获取公允价值途径，以及内部审核、外部评价几方面构成。公司的相关管理部门对公允价值的计量和披露的真实性承担责任，依据会计准则制订出公允价值计量和披露的程序，收集证实计量所使用假设和估计的证据，最后选择适当的估价方法进行估价。关于获取公允价值的途径方面，通过根据确认的账户归属公允价值的计量层次，提出公允价值的具体取得途径。在内部审核方面，公司培训专业人员具体进行公允价值会计和内部审计工作。同时，公司
40、接受外部审计的内控评价，改进公司内部控制的一些缺陷。与公允价值计量相关的项目 单位：元 项目（1）期初金额（2）本期公允价值变动损益（3）计入权益的累计公允价值变动（4）本期计提的减值（5）期末金额（6）金融资产 其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 0.00 7,530,599.87 40,738,000.00 其中：衍生金融资产 2.可供出售金融资产 5,065,178.55-4,278,201.77 0.00 5、公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 6、报告期内，公司未持有外币金融资产、金融负债。6.2 主营业务分行业、产品情况表 请见前述 6.1 6.3 主营业务
41、分地区情况表 请见前述 6.1 6.4 募集资金使用情况 适用 不适用 单位:万元 币种:人民币 本年度已使用募集资金总额 19,315.96募集资金总额 116,985.6已累计使用募集资金总额 49,208.01承诺项目 是否变更项目 拟投入金额实际投入金额 是否符合计划进度 预计收益 产生收益情况 电脑针织横机生产线技术改造项目 是 19,600 8,834.81 否-158.13 中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 13 页 共 39 页 电脑刺绣机北京外贸生产基地项目 是 2,950 1,475.34 否-28 模糊电脑电控系统技术改造项目 是 3,300 0 否
42、电脑绗缝机生产线技术改造项目 是 3,797 380 否 服装设计生产自动化成套设备生产线技术改造项目 是 2,900 0 否 智能机器人技术产品技术改造项目 是 30,127 8,494.83 是 523.44 场景观测平台产品批生产建设项目（二期）否 15,820 400.43 是 光电探测转塔产品技术改造项目 否 12,212 3,153 是 260.26 远程控制技术产品技术改造项目 是 22,057 478.61 是 合计/112,763 23,217.02/未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目）详见下文 变更原因及变更程序说明（分具体项目）详见下文 尚未使用的募集资金用途及去
43、向 暂存银行，待决策后使用。其中 30000万元经 2009年 9 月10 召开的 2009 年度第四次临时股东大会审议通过用于暂时补充流动资金，其余资金暂存银行，根据项目进展情况投入使用。未达到计划进度和收益说明：（1）电脑针织横机生产线技术改造项目：电脑针织横机 2008 年度已经开始小批量投放市场，报告期内，经过研产能力的进一步提升，产品的质量和性能均有提高，2009年度，产品的生产和销售数量较去年同期成倍增长。由于该项目完全需要依靠自主研发和建设，项目能力建设难度较大，但 2008年度已基本建设完成。虽然产销量有所提升，但由于尚未形成规模效应，报告期内未实现预期收益。（2）电脑刺绣机北
44、京外贸生产基地项目：项目建设已完成。但由于报告期内，受宏观经济环境的影响，电脑刺绣机产品的销售及利润均出现了全行业性的下滑。（3）模糊电脑电控系统技术改造项目：该项目已经公司决策程序停止并变更。（4）电脑绗缝机生产线技术改造项目：该项目已经公司决策程序停止并变更。（5）服装设计生产自动化成套设备生产线技术改造项目：该项目已经公司决策程序停止并变更。变更原因及募集资金变更程序说明：中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘要 第 14 页 共 39 页（1）电脑针织横机生产线技术改造项目：公司于 2006 年7月 22 日召开2006 年第一次临时股东大会，审议通过了关于建设科研办公大楼改变
45、募集资金用途的议案，变更电脑针织横机生产线技术改造项目已投入的部分土地使用权的用途用于建设科研办公大楼项目。相关公告见 2007 年4 月14日中国证券报、上海证券报。2008年1 月24 日召开的 2008 年第一次临时股东大会，审议通过了关于变更募集资金用途的议案，本次变更“电脑针织横机生产线技术改造项目”、“电脑刺绣机上海外贸生产基地项目”“服装设计生产自动化成套设备生产线技术改造项目”。其中原招股说明书承诺的“模糊电脑电控系统技术改造项目”、“电脑绗缝机生产线技术改造项目”已经决策程序变更，本次将该两项目的剩余资金也全部投入“场景观测平台批生产一期建设项目”。相关公告见 2008 年1
46、月 8 日、1月 25 日中国证券报、上海证券报。（2）电脑刺绣机北京外贸生产基地项目：公司 2007年 8月 25日召开的三届八次董事会审议通过了 关于上海外贸生产基地项目实施地点变更并撤销上海分公司的议案的决议，决定将外贸基地项目的实施地点变更为北京（有关公告内容详见 2007 年8 月28 日上海证券报、中国证券报）。（3）模糊电脑电控系统技术改造项目：公司对模糊电脑电控系统技术改造项目实施方式予以变更，2003年 10 月4 日公司 2003 年第一次临时股东大会审议通过了关于募集资金变更的议案-关于模糊电脑电控系统技术改造项目实施方式变更的议案（有关公告内容详见 2003年 10 月
47、9 日上海证券报、中国证券报）。该募集资金项目实施方式由股份公司直接投资调整为控股子公司投资。拟以人民币 3060 万元募集资金联合河北太行机械工业有限公司共同投资组建河北太行纺织机械有限公司，因涉及关联交易，该投资方案又提交公司 2004 年第一次临时股东大会审议，此项议案未获通过（有关公告内容详见 2004 年6 月29日上海证券报、中国证券报）,致使该项目资金仍处于闲置状态。为了保证投资收益，保护股东权益，经调研、论证，公司于 2005 年12月3 日召开2005 年第二次临时股东大会，审议通过了正式停止对模糊电脑电控系统技术改造项目的投资，变更投资方向为收购衡阳无线电总厂的项目。（有关
48、公告内容详见 2005 年12月 6 日上海证券报、中国证券报）。（4）电脑绗缝机生产线技术改造项目：电脑绗缝机生产线技术改造项目在募集资金到位前于 2002年已进入小批试生产阶段。2003 年募集资金到位后，公司追加了 380万元投入到电脑绗缝机生产线技术改造，机器质量有所改善，但市场销售量却没有明显提高。本着审慎原则，进一步调研、分析后，发现市场发生变化，市场容量正在收缩，加之原材料价格上涨，成本提高，如果继续实施该项目将无法实现预期收入。为了保证投资收益，保护股东权益，经调研、论证，公司于 2005 年12月 3日召开2005 年第二次临时股东大会，审议通过了停止对电脑绗缝机生产线技术改
49、造项目的投资，变更投资方向为成立武汉北方天鸟佳美电脑绣花机制造有限公司的项目（有关公告内容详见 2005 年12月 6日 上海证券报、中国证券报）。（5）服装设计生产自动化成套设备生产线技术改造项目：服装设计生产自动化成套设备生产线技术改造项目因考虑到市场时机不成熟，已作变更。（6）除上述变更外，2008 年1 月24日召开的 2008 年第一次临时股东大会，审议通过了关于变更募集资金用途的议案，本次变更“电脑针织横机生产线技术改造项目”、“电脑刺绣机上海外贸生产基地项目”“服装设计生产自动化成套设备生产线技术改造项目”。其中原招股说明书承诺的“模中兵光电科技股份有限公司 2009年年度报告摘
50、要 第 15 页 共 39 页 糊电脑电控系统技术改造项目”、“电脑绗缝机生产线技术改造项目”已经决策程序变更，本次将该两项目的剩余资金也全部投入“场景观测平台批生产一期建设项目”。相关公告见2008年 1月8 日、1 月25 日中国证券报、上海证券报。（7）智能机器人技术产品技术改造项目：项目目前已进入小批试生产阶段，产品市场与 2008年立项时相比无明显变化，但项目实施中的主要困难是中试场地不足，所以将项目的实验和部分装调能力迁至曹妃甸实施，压缩原项目的投资金额，变更 1.7 亿元用于非战争军事行动装备产业及反恐试训基地建设用地项目。该次变更已经 2009 年 12 月2 日召开的第三届董
