1、五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 公 司代 码：600390 公司简 称：五 矿资本 五矿资本 股份 有限公司 2019 年 年度 报告摘要 五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 一 重要提示 1 本年度报告摘要来自 年度 报告全文，为全 面了解本 公司的经营成果、财务状 况及未来发展规划，投资者应当到上海 证券交易所网站等中 国证 监会指定媒体上仔细 阅读 年度报告全文。2 本公司董事会、监事会及 董事、监事、高级管理人 员保证年度报告内容 的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并 承担个别和连带 的法 律责 任。3 公司全体董事出席董 事
2、会 会议。4 致同会计师事务所（特殊 普通合伙）为本公司 出具 了标准无保留意见的 审计 报告。5 经董事会审议的报告 期利 润分配预案或公积金 转增 股本预案 经 致 同 会 计 师 事 务 所(特 殊 普 通 合 伙)审 计，本 公 司 2019 年 度 母 公 司 实 现 净 利 润770,031,495.40 元，减去 提取法 定盈 余公 积 金 77,003,149.54 元，加上母 公 司期初 未分 配利 润6,610,396.23 元,减 去报 告期内 分配 的利 润 678,458,204.93 元，本年 度母 公 司可供 分配 利润 为21,180,537.16 元。鉴于五矿
3、资本为控股 型公 司，母公司可供分配 利润 主要来源于各级子公 司的 分红，而各级子公 司2019 年 度的 分红 方 案尚未 实施。为 此，五矿 资本将 要求 各级 子公 司尽 快实施 分红 方案，并计划 于 2020 年中 期提 出利润 分配 预案。2019 年 度公司 拟不 进行 利润 分配，也不 实施 公积 金转增股 本。五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 二 公司基本情况 1 公司简介 公司股 票简 况 股票种 类 股票上 市交 易所 股票简 称 股票代 码 变更前 股票 简称 A 股 上海证 券交 易所 五矿资 本 600390*ST 金瑞 联系人 和联 系方 式 董
4、事会 秘书 证券事 务代 表 姓名 郭泽林 肖斌 办公地 址 北京市 海淀 区三 里河 路5 号 五矿大 厦 北京市 海淀 区三 里河 路5 号 五矿大 厦 电话 010-68495142 010-68495851 电子信 箱 2 报告期公司主要业务 简介 本公司为控股平台公 司，主要通过全资子公司 五矿 资本控股来控股所属 金融 牌照公司：五矿信托、外贸租赁、五矿 证券及五矿经易期 货。上 述公司分别经营信 托业务、金融租赁业务、证券业 务及 期货 业务。报 告期内，主 要业 务无 重大 变化。（一）信托 公司 业务 五矿信托经营信托业 务。报告期内，五矿信托 积极 开展多领域、不同类 型的
5、 信托业务，把握政策走向，及时 调整业 务结构，不断优化 信托资 产质量，实现业绩 稳步增 长。信托资金投 向涉及证券市场、金 融机构、基础产业、房地 产、工 商企业等多个领域；业务 结构包括房地产 业务、同业业务、政 信业务、资本市场业务、工商企 业类业务在内的传 统业务 和供应链业务、消费金融业务、产业 基金业 务、资产证券化业 务、慈 善信托、家族信托 在内的 创新业务；并积 极布局海 外市 场业 务。（二）租赁 公司 业务 外贸租 赁经 营金 融租 赁业 务。报告 期内，外贸 租赁 充分依 托股 东的 资源 优势 和“产融 结合”的综合背景积极拓 展业务，业务领 域涉及基 础设施、轨道
6、交通、清洁 能源、工程机械、高端 装五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 备制造、航 空、船舶 等行 业，业 务范 围覆 盖全 国，与多家 优质 企业 建立 了广 泛深入 的合 作关 系。（三）证券 公司 业务 五矿证券经营证券业 务。公司业务范围包括：证券 经纪，证券投资咨询 与证 券交易、证券投资活动有关的财 务顾问，证券自营，证券 资产管 理，融资融券，股 票质押 式回购，证券投 资基金销售，代销金 融产品，为期货公司提供 中间介 绍业务，证券承销 与保荐 等，并通过五矿 金通股权投资基金管 理有限 公司开展私募股权 投资业 务。报告期内，公 司新设 全资子公司五矿 金鼎投资
7、 有限 公司，通 过其 拓展另 类 投 资业 务。五矿证券业务经营模 式为 通过提供综合金融产 品和 服务获取各类手续费、佣 金收入、利息收入以 及通 过证 券投 资获 取投资 收益，公司 将持 续构 建以资 本市 场为 依托 的投 资银行 服务 体系，不断增 强综 合金 融服 务能 力。（四）期货 公司 业务 五矿经易期货经营期 货业 务。主要业务涵盖期 货经 纪业务、资产管理业 务、风险管理业务和国际业务等，拥 有上海 期货交易所、郑州 商品交 易所、大连商品交 易所、中国金融期货交 易所等国内全部期货 交易所 的席位，作为中国 金融期 货交易所全面结算 会员，五矿经易期货可 为交易结算会
8、员提供 结算服 务。其中风险管理 业务由 全资 风险管理子公 司五矿 产业金融服务（深圳）有限公司开展，主要 从事基差贸易、仓 单服务、合作套保、场外 衍生品 业务、做市业务、其他与风险管理服 务相关 的业务等；境外经 纪业务 由香港子公司五矿 经易金 服开展，主要从 事期货经 纪业 务和 期货 投资 咨询业 务。五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 3 公司主要会计数据和 财务 指标 3.1 近 3 年的主要会计数据和 财务指标 单位：元 币种：人 民币 2019 年 2018 年 本年比上年 增减(%)2017 年 调整后 调整前 总资产 127,216,813,708.30
9、120,212,034,288.53 120,212,034,288.53 5.83 117,899,213,102.79 营业收入 6,364,706,089.40 5,002,651,639.69 8,234,852,488.30 27.23 9,908,375,127.28 归属于上市公司股东的净利润 2,735,056,700.57 2,249,360,584.39 2,249,360,584.39 21.59 2,476,645,010.67 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,536,427,686.22 2,128,663,281.40 2,128,663,281.
10、40 19.16 1,930,837,144.20 归属于上市公司股东的净资产 34,451,762,197.01 32,500,711,137.34 32,500,711,137.34 6.00 31,337,862,355.53 经营活动产生的现金流量净额 1,741,312,823.65 1,072,204,029.88 1,072,204,029.88 62.40-3,551,504,272.09 基本每股收益（元股）0.61 0.50 0.60 22.00 0.59 稀释每股收益（元股）0.61 0.50 0.60 22.00 0.59 加权平均净资产收益率（%）8.12 7.01
11、7.01 增加1.11个百分点 8.54 注：财 政部 于 2018 年 发布 了 关 于修 订印 发 2018 年 度金融 企业 财务 报表 格式 的通知（财会2018 36 号），公司 下属子公司 外贸租赁 根据 上述通知要 求将以摊 余成 本计量的金 融资产按照实 际利 率法 计算 的租 赁收入 计入 利息 收入 科目，与此 同时，对上 年同 期数 进行重 分类 调整，由主营 业务 收入 科目 调整 至利息 收入 科目。基本每 股收 益、稀释 每股 收益、扣除 非经 常性 损益 后的基 本每 股收 益 2017 年、2018 年调整原因 为：根据 中国 证券 监督管 理委 员会 公 开发
12、 行证券 的公 司信 息披 露编 报规则 第 9 号-净资产收益 率和 每股 收益 的计 算及披 露（2010 年修 订）计算。2019 年 9 月，本 公 司实 施 2019 年半年度利 润分 配及 资本 公积 转增股 本方 案，以方 案实 施前的 公司 总股 本 3,748,387,882 股为 基数，每 股 派 发 现 金 红 利 0.181 元（含 税），以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 股 转 增 0.2 股，共 计 转 增749,677,577 股，本次分 配 后总股 本 为 4,498,065,459 股。本报 告期 及调 整后 比 较期的 基本 每股 收益、稀 释
13、每 股收 益、扣 除非 经常性 损益 后的 基本 每股 收益按 资本 公积 转增 股本 后股数 计算 列 报。五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 3.2 报告期分季度的主要 会计 数据 单位：元 币种：人民币 第一季 度（1-3 月份）第二季 度（4-6 月份）第三季 度（7-9 月份）第四季 度（10-12 月份）营业收 入 1,618,518,921.93 1,997,828,931.94 1,514,686,884.25 1,233,671,351.28 归 属 于 上 市 公 司 股东的净 利润 1,030,720,253.26 710,073,053.31 914,65
14、3,362.10 79,610,031.90 归 属 于 上 市 公 司 股东 的 扣 除 非 经 常 性损益后 的净 利润 1,003,180,240.11 698,122,992.22 888,213,551.97-53,089,098.08 经 营 活 动 产 生 的 现金流量 净额 878,385,617.92 197,570,003.68 751,389,547.00-86,032,344.95 季度数 据与 已披 露定 期报 告数据 差异 说明 归属于上市公司股东的净利润第四季度低于前三季度主要系下属子公司五矿信托计提信托业务准 备金 所致；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的
15、净利润低于前三季度主要系下属子公司五矿信托计 提信 托业 务准 备金 所致以 及第 四季 度确 认的 政府补 助金 额增 加所 致；经营活动产生的现金流量净额低于前三季度主要系下属子公司根据市场行情调整经营策略所致。4 股本及股东情况 4.1 普通股股东和表决权 恢复 的优先股股东数量及 前 10 名股东持股情况表 单位:股 截止报告 期末普 通股股 东总 数（户）39,191 年度报告 披露日 前上一 月末 的普通股 股东总 数（户）38,106 截止报告 期末表 决权恢 复的 优先股股 东总数（户）0 年度报告 披露日 前 上一 月 末 表决权恢 复的优 先股股 东总 数（户）0 前 10
16、 名股东持股情 况 五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 股东名称（全称）报告期内 增减 期末持股 数量 比例(%)持有有限 售条件的股份数 量 质押或冻 结情况 股东 性质 股份 状态 数量 中国五矿 股份有 限公司 352,844,007 2,117,064,042 47.07 2,108,421,150 无 国有法人 深圳市平 安置业 投资有限公 司 29,556,650 177,339,901 3.94 177,339,901 质押 177,339,901 境内非国有法人 招商财富 资产 招商银行 招商银 行股份有限 公司 29,556,650 177,339,901 3.
17、94 177,339,901 无 境内非国有法人 颐和银丰（天津）投资管理 有限公 司 29,556,650 177,339,901 3.94 177,339,901 质押 160,380,000 境内非国有法人 中远海运 发展股 份有限公司 29,556,650 177,339,901 3.94 177,339,901 无 国有法人 华宝证券 平安 银行华宝 证券华 增五号集合 资产管 理计划 29,556,650 177,339,901 3.94 177,339,901 无 境内非国有法人 前海开源 基金 农业银行 上海茁 蓄投资管理 合伙企 业（有限合 伙）29,556,650 177,
18、339,901 3.94 177,339,901 质押 177,339,901 境内非国有法人 中建资本 控股有 限公司 29,556,650 177,339,901 3.94 177,339,901 无 国有法人 长沙矿冶 研究院 有限责任公 司 25,125,326 150,751,955 3.35 0 无 国有法人 招商证券 资管 兴业银行 招商智 远智增宝一 号集合 资产管理计 划 19,704,434 118,226,601 2.63 118,226,601 无 境内非国有法人 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的说明 前十名股 东中第 一大股 东为 公司控股 股东
19、，第九大 股东 为公司实 际控制人中国 五矿控 制下的 企业；除上述 情况，公司未 知其 他股东是 否存在关联关 系和一 致行动。表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 及 持 股数量的说 明 无 五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 4.2 公司与控股股东之间 的 产 权及控制关系的方框 图 4.3 公司与实际控制人之 间的 产权及控制关系的方 框图 5 公司债券情况 公司全 资子 公司 五矿 资本 控股有 限公 司于 上海 证券 交易所 公开 发行 公司 债券。5.1 公司债券基本情况 五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 单位:亿元 币种:人 民币 债券名 称
20、 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率 还本付息方式 交易场 所 五 矿 资 本 控 股 有限公司 2017 年公开 发 行 公 司 债 券(第一 期)17 五资 01 143348 2017/10/27 2020/10/27 8 4.80%到期一次还本 上交所 五 矿 资 本 控 股 有限公司 2018 年公开 发 行 公 司 债 券(第二 期)18 五资 02 143317 2018/7/27 2021/7/27 10 4.39%到期一次还本 上交所 五 矿 资 本 控 股 有限公司 2019 年公开 发 行 公 司 债 券(第一 期)19 五资 01 155272 2019/3/2
21、2 2022/3/22 20 3.94%到期一次还本 上交所 5.2 公司债券付息兑付情 况 2019 年 4 月 10 日，五 矿资 本控股 有限 公司 已完 成支 付五矿 资本 控股 有限 公 司 2018 年公 开发行公 司债 券(第一 期)自 2018 年 4 月 10 日到 2019 年 4 月 9 日 期间 的利 息及 回售本 金。2019 年 7 月 27 日，五 矿资 本控股 有限 公司 已完 成支 付五矿 资本 控股 有限 公 司 2018 年公 开发行公 司债 券(第二 期)自 2018 年 7 月 27 日到 2019 年 7 月 26 日 期间 的利 息。2019 年
22、10 月 28 日，五 矿 资本控 股有 限公 司已 完成 支付五 矿资 本控 股有 限公 司 2017 年公开发行 公司 债券(第 一期)自 2018 年 10 月 27 日到 2019 年 10 月 26 日 期间 的 利息。2020 年 3 月 23 日，五 矿资 本控股 有限 公司 已完 成支 付五矿 资本 控股 有限 公 司 2019 年公 开发行公 司债 券(第一 期)自 2019 年 3 月 22 日到 2020 年 3 月 21 日期 间的 利息。5.3 公司债券评级 情况 债券代 码 143348.SH 债券简 称 17 五资 01 评级机 构 中诚信 证券 评估 有限 公司
23、 跟踪 评 级报 告出 具时 间 2019 年6 月27 日 评级结 论（主体）AAA 评级结 论（债项）AAA 评级展 望 稳定 五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 标识所 代表 的含 义 主 体评级 AAA 表 示受评 主体 偿还债 务的能 力极强，基 本不受 不利经 济环境 的影响，违约 风险 极低。债项评级 AAA 表示 债券信 用质量极高，信 用风 险极 低。评级展 望稳 定，表示 情况 稳定，未来 信用等级大 致不 会改 变。上一次 评级 结果 的对 比 一致 对投资 者适 当性 的影 响 无 债券代 码 143317.SH 债券简 称 18 五资 02 评级机 构
24、中诚信 证券 评估 有限 公司 跟踪评 级报 告出 具时 间 2019 年6 月27 日 评级结 论（主体）AAA 评级结 论（债项）AAA 评级展 望 稳定 标识所 代表 的含 义 主 体评级 AAA 表 示受评 主体 偿还债 务的能 力极强，基 本不受 不利经 济环境 的影响，违约 风险 极低。债项评级 AAA 表示 债券信 用质量极高，信 用风 险极 低。评级展 望稳 定，表示 情况 稳定，未来 信用等级大 致不 会改 变。上一次 评级 结果 的对 比 不适用 对投资 者适 当性 的影 响 无 债券代 码 155272.SH 债券简 称 19 五资 01 评级机 构 中诚信 证券 评估
25、有限 公司 评级报 告出 具时 间 2019 年6 月27 日 评级结 论（主体）AAA 评级结 论（债项）AAA 评级展 望 稳定 标识所 代表 的含 义 主 体评级 AAA 表 示受评 主体 偿还债 务的能 力极强，基 本不受 不利经 济环境 的影响，违约 风险 极低。债项评级 AAA 表示 债券信 用质量极高，信 用风 险极 低。评级展 望稳 定，表示 情况 稳定，未来 信用等级大 致不 会改 变。上一次 评级 结果 的对 比 不适用 对投资 者适 当性 的影 响 无 五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 5.4 公司近 2 年的主要 会计 数 据和财务指标 发债主 体五 矿
26、资 本控 股 有 限公司 近两 年主 要会 计和 财务指 标如 下：主要指 标 2019 年 2018 年 本期比 上年 同期 增减（%）资产负 债率（%）70.11 70.21-0.1 EBITDA 全 部债 务比 0.0577 0.0451 27.91 利息保 障倍 数 10.06 15.00-32.91 三 经 营 情 况 讨 论 与分 析 2019 年，中 国经 济仍 处于 结构性 调整 的关 键时 期，全年国 内生 产总 值（GDP）99.09 万亿 元人民币，同比增 长 6.1%,基本实现总体平稳、稳中 有进的目标。但随着 国内 新旧动能转换、产业转型调整持续，改革进 入深水区；加
27、之国 际贸易 保护主义抬头，全 球经济 低迷的影响，中 国经济下 行压 力进 一步 增强。在全球 经济 周期 性放 缓、中国经 济运 行稳 中有 变、变中有 忧的 大背 景下，公 司牢牢 把握“金融服务实体经济”这一时 代要求，积极应对 挑战，把握机遇。公司董 事会全 面贯彻习近平新 时代中国特色社会主 义思想，全面执行国家“六稳”目标，持续推进国 有企业 深化改革。报告 期内公司 整体 展现 出良 好的 发展态 势，经营 业绩 再创 新高。（一）经营 业绩 持续 增长 2019 年，面对 复杂 的经 济 环境，公司 经营 层按 照董 事会要 求，坚持 战略 引领、改革 驱动、科学发展，按照年
28、 度计划 积极落实各项重点 工作，价值创造能力、行 业竞争 力、发展质量全 方位提升。全年 实现 营业 总 收入 160.27 亿 元，同 比增 长24%；实现 净利 润32.51 亿元，同比 增长21%；实现 归属 于上 市公 司 股东的 净利 润27.35 亿元，同比 增 长 22%。（二）强化 战略 引领 五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 公司高度重视战略的 引领 作用，根据宏观及行 业环 境的变化，完成三年 滚动 规划编制，助力“十 三五”平 稳收 官、“十四五”顺 利开 局。公司 于年底 启动“十 四五”规 划编制 工作，提 前筹划“十四五”期 间发展 思路、业务布局
29、与 配套改 革措施，为公司下 一个五 年的持续、健康 发展布局 谋篇。（三）深化 改革，提 质增 效 公司持续推进全面深 化改 革，一是推进契约化 管理，完善权、责、利相 匹配 的市场化经营机制；二是继续优 化考核 分 配机制，激发员 工干事 创业动力，构建起 一套符 合行业特点与发 展阶段、激励与约束 并重的 人力资源管理机制；三是 顺应监管趋势，深 入研究 金融控股公司 监督管理试行办法（征求意 见稿），根据监管导 向完善 金控平台功能、健全金控 管理体系、优 化各项基 础设 施；四是 围绕 推进法 治建 设第 一责 任人 职责这 条主 线，以九 项重 大举措 为工 作核 心，完善法律管理
30、制度 体系，建立合规风险数据 库。报 告期内，公司以高 效执行 的管控体系确保 战略精准 落地、经 营计 划有 效执行，平 台管 控能 力进 一步提 升。（四）风险 管理 能力 持续 提升 公司坚决落实中央关 于打 好“防范化解重大 风 险”攻坚战的各项部署要 求，以“风险管理保护并创造价值”为出发 点和落脚点，以风 险偏好 管理为核心抓手，有效实 行风险总量管理，统筹推进风险管理 体系建 设，全面提升风险 评估能 力水平，扎实做好 动态监 控与预警，逐步 实现对各类风险的科 学化和 精细化管理；持续 深化风 险管理文化建设，充分实 现风险管理的“全员参与、全 流程 管控、全 覆盖”，推 动公
31、 司全 面风 险 管理体 系和 能力 建设 再上 新的台 阶。1 报告期内主要经营情 况 在全球经济低迷，中 国经 济下行压力进一步增 强的 大背景下，五矿资本 牢牢 把握“金融服务实体 经济”要求，积 极 应对挑 战，把 握机 遇，严 控 风险、不断 调整 业务 结 构，优化 资源 配置，取得了 较好 的经 营业 绩。2019 年 公司 实现 营业 总收 入 160.27 亿元，实 现净 利 润 32.51 亿元，实现归 属于 上市 公司 股东 的净利 润 27.35 亿元。五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 1.1 主要控股参股公司分 析 1.11 五矿 资本 控股 有限 公
32、 司 五矿资 本股 份有 限公 司持 有五矿 资本 控 股100%股 权。五矿 资本 控股 为控 股型 公司，主要 经营长期性股权投资 业务以 及自营投资业务。长期性 股权投资业务方面，五矿 资本控股控股了 五矿信托、外贸租赁、五矿 证券和五矿经易期 货，参 股了安信基金、绵 阳商行 等金融机构，分 别经营信 托、金 融租 赁、证 券、期货、基金、商业 银 行等业 务，注 册资 本2,571,020.00 万元，截至报告 期末，总资 产4,586,096.81 万 元，净 资产2,738,892.39 万元，投资 收 益118,835.61 万元，净 利 润87,664.37 万元。1.12
33、五矿 国际 信托 有限 公 司 公司通过五矿资本控股间 接持有五矿信托 78.002%股权。五矿信托的主要 业 务为信托业务和固有 业务，注 册资 本 600,000.00 万 元。截至 报告 期末，总资 产 1,822,630.82 万元，净 资 产1,385,372.02 万元，营 业 收入 358,216.12 万 元，净 利润 210,462.16 万 元。报告期 内，公司 信托 资产 规模 8,849.76 亿元，较 上 年增 加 2,855.79 亿 元，增 幅47.64%。公司存 续集 合资 金信 托规 模 6,877.55 亿 元，占比77.71%；单 一资 金信 托规 模1,
34、182.97 亿元，占比13.37%；财产 权信 托 规模 789.25 亿 元，占比8.92%。报告期内，面对复杂 的外 部环境，五矿信托深 入研 究国家政策、积极贯 彻监 管指导，攻坚克难、开拓创新，主要经 营指标连创历史新 高、资 产结构持续优化、管理能 力持续提升、风 险管理持续加强，实 现了公 司成立以来的最佳 业绩，为完成“十三五”规划各 项目标注入了强 劲动力。报告期 末，五矿 信托 固有 总资产 为 182.26 亿元，信 用风险 资产 181.92 亿 元，其中正 常 类资产 174.65 亿 元，可疑 类 资产 4.1 亿 元，损失 类资 产 3.17 亿 元，各项 资产
35、减 值损失 准备 计提5.26 亿元。报告期 末，五 矿信 托其 他 应收款 原 值 8.79 亿 元，主 要为信 托项 目垫 付的 款项，根 据诉 讼进五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 展、抵 押物 价值、担 保情 况 及可回 收情 况等 因素 综合 考虑判 断，累计 已计 提坏 账准 备5.26 亿 元，其他应 收款 年末 净值 为3.53 亿 元。固有资 产运 用情 况如 下：单位：万元 币种：人 民 币 资产运 用 金额 占比 资产分布 金额 占比 货币资 产 111,716.76 6.13%基础产 业 其他应 收款 35,290.90 1.94%房地产 交易性 金融
36、资产 1,605,931.25 88.11%证券市 场 119,445.89 6.55%债权投 资 13,718.34 0.75%金融机 构 1,611,920.45 88.44%其他 55,973.57 3.07%其他 91,264.48 5.01%资产总 计 1,822,630.82 100.00%资产总 计 1,822,630.82 100.00%1.13 中国 外贸 金融 租赁 有 限公司 公司通 过五 矿资 本控 股间 接持有 外贸 租 赁93.21%股 权。外 贸租 赁为 金融 租赁 公司，主要 从事融资 租赁 业务，融 资租 赁业务 以售 后回 租为 主，注册资 本 516,61
37、3.19 万 元。截至 报告 期末，外 贸 租 赁 总 资 产 6,344,975.42 万 元，净 资 产 960,116.86 万元；报告期内实现营业总收入417,288.25 万 元，其中，利息收 入 351,115.36 万 元，手续 费收 入 65,860.32 万元，实现 净利润74,013.32 万 元。报告期内，外贸租赁 秉承 持续稳健的发展策略，在 严控风险的前提下，借助 国家重大战略实施和经济转型升 级所带 来的重大机遇，积 极探索 特色化与专业化的 发展道 路，回归租赁业 务本源，以大中型国 有企业、地方龙头企业、优质上 市公司为目标客户，并努 力改善传统业务 结构，开拓
38、高端机械 设备、医疗设备、新能源 及新兴 产业的市场份额，以求更 好地支持和服务 实体经济 的发 展。截至 报告 期末，外贸 租赁 融资 租赁 资产余 额 624.49 亿元，比 年初减 少 8.17 亿元，降幅1.29%，存续 融资 租赁项 目共 计 377 个。报 告期内，外贸 租赁 新签 融 资租赁 合 同 81 笔，新签合 同金 额289.03 亿元。外贸租赁严格按照监 管要 求，动态跟踪评估借 款人 的还款能力、还款记 录、还款意愿、项五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 目的担 保情 况等。2019 年1 月1 日之 前，公司 根据 客观证 据表 明金 融资 产发 生减
39、值 的，计 提减值准备。从2019 年 1 月 1 日之后，公司 考虑 有关 过 去事项、当前 状况 以及 对 未来经 济状 况的 预测等合理且有依据 的信息，以发生违约的风 险为权 重，计算各租赁合 同应收 的现金流量与预 期能收到 的现 金流 量之 间差 额的现 值的 概率 加权 金额，分阶 段确 认预 期信 用损 失。2019 年全 年，外贸租 赁合 计计 提应 收融 资租赁 款资 产减 值准 备7.71 亿 元。期末 应收 融资 租 赁款资 产减 值准 备余额34.89 亿元。截至报 告期 末，外贸 租赁 融资租 赁资 产行 业分 布如 下：单位：万元 币种：人 民 币 行业分 布 截
40、至 2019 年 12 月 31 日 投放规 模 占比 制造业 1,279,249.24 20.48%水利、环境 和公 共设 施管 理业 1,832,407.44 29.34%交通运 输、仓储 和邮 政业 887,933.71 14.22%租赁和 商务 服务 业 708,155.61 11.34%其他 1,537,126.38 24.62%合计 6,244,872.38 100.00%1.14 五矿 证券 有限 公司 公司通 过 五 矿资 本控 股间 接持有 五矿 证 券 99.76%股 权。五 矿证 券作 为全 牌照 业务券 商，经营范围涵盖证券经 纪、证 券投资咨询、证券 投资活 动相关的
41、财务顾问、证券 自营、证券资产 管理、融资融券、股 票质押 式回购、证券投资 基金销 售、代销金融产品、为期 货公司提供中间 介绍业务、证券承销 与保荐 等，私募股权投资 业务由 五矿证券的私募基 金子公 司五矿金通开展，另类投 资业 务通 过五 矿证 券的另 类子 公司 五矿 金鼎 开展。公司 注册 资本729,167.89 万元，截 至报告期 末，总资 产2,130,381.11 万元，净 资产806,384.90 万元，营 业总 收入126,104.95 万元，营业利 润43,087.13 万元，净利 润 32,089.80 万元。五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要（1）2
42、019 年业 务经 营情 况 单位：万元 币种：人 民 币 业务类 型 营业总 收入 营业利 润 经纪业 务 13,732.25-1,724.31 信用业 务 23,450.56 21,061.16 证券承 销与 保荐 业务 28,422.32 6,143.75 资产管 理业 务 14,457.89 4,613.65 其他 46,041.93 12,992.88 合计 126,104.95 43,087.13（2）2018-2019 年 主要 经 营指标 情况 项目 单位 五矿证 券 2019 年 2018 年 增减 营业净 收入 万元 138,689.76 81,138.96 70.93%营
43、业利 润 万元 43,087.13 32,799.04 31.37%注：表中 营业 净收 入=营 业 总收入-手 续费 及佣 金支 出-利息 支出+投资 收益+公 允 价值变 动损益+其 他收 益+汇 兑收 益（3）截至 2019 年末，五 矿证券 表内 股票 质押 式回 购业务 本息 合计 余额 为 11.53 亿 元，平均履约 保障 比例 为 94.8%，表外 股票 质押 式回 购业 务本息 合计 余额 为 38.77 亿元，平均 履约 保障比例 为167.32%，业务 信用风 险整 体可 控。报告期内，资本市场 多项 重大改革落地，科创 板并 试点注册制推出，同 时，宏观财政政策和货币政
44、策发挥作 用，资 本市场显著回暖，行业发 展提速，证券行业 经营业 绩得到较大改善。五矿证 券全 年实 现营 业净 收入 138,689.76 万 元，同 比增 加 70.93%；营业 利润43,087.13 万元，同比增 加 31.37%。证券 承 销与保 荐业 务、资 产管 理 业务、自 营业 务等 收入 大 幅增长，公司 整体经营结构和盈利模 式更趋 合理。同时，公司 大规模 引进优秀人才及业 务团队，加大营业网点 布置及 IT 信 息化 投入，相 应 增 加营 业支 出，使营 业利 润的增 速低 于收 入增 速。1.15 五矿 经易 期货 有限 公 司 公司通 过五 矿资 本控 股间
45、接持有 五矿 经易 期 货99.00%股权。五矿 经易 期货 开 展的主 要业 务五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 为期货经纪业务、资产管 理业务、风险管理 业务及 国际业务。其中，风险管 理业务由其子公 司五 矿 产 业 金 融 开 展。境 外 经 纪 业 务 由 其 子 公 司 五 矿 经 易 金 服 开 展。五 矿 经 易 期 货 注 册 资 本271,515.15 万 元。截至 报 告期末，总资 产 1,264,154.75 万元，净 资 产401,431.72 万元；报 告期内实 现合 并口 径营 业收 入 700,304.32 万元，同 比 增长 26.88%；净利
46、 润14,089.44 万元。报告期内，五矿经易 期货 继续以打造国内一流 衍生 品综合服务商为目标，以 推进公司业务转型发展、创新发 展和协 同发展为重点，加 速拓展 新业务空间，持续 提升中 后台服务与支撑 能力，不 断提 高公 司服 务实 体经济 的能 力，公司 整体 运行良 好，综合 竞争 实力 稳步提 升。全年实 现营 业收 入700,304.32 万元，同比 增长27%，主要 得益 于风 险管 理子 公司现 货贸 易规模扩大，销售收 入增加。经纪业务转型加 速，日 均客户权益规模创 历史新 高；风险管理业 务全面发 力，全年 收入 634,728.34 万元，同 比增长 27.13
47、%，规 范高 效开 展做 市 业务，年内 共开展 8 个 期货、期 权品 种做 市交易；资 产管 理业 务平 稳转型，期 末业 务规 模达 86.07 亿元，同 比下降31.35%，业务 收入2,572.57 万 元，同比 增长32.94%。2019 年 度收 入结 构 如下：单 位：万元 币种：人 民币 业务类 型 营业收 入 2019 年 占比 期货经 纪业 务 61,555.47 8.79%其中：利息 收入 30,131.84 4.30%手续费 收入 31,423.63 4.49%资产管 理业 务 2,572.57 0.37%风险管 理业 务 634,728.34 90.64%其他业 务
48、 815.90 0.12%结构化 主体 632.05 0.09%营业总 收入 700,304.32 100%注：营业 收入 不包 括投 资收益、公 允价 值变 动收 益、其 他收 益及 资产 处置 收益。其他 业务 收入 包含 房租收 入及 咨询 业务 收入。1.16 五矿 产业 金融 服务（深圳）有限 公司 五矿资本股份有限公司 2019 年年度 报告摘要 五矿产 业金 融是 五矿 经易 期货全 资的 风险 管理 子公 司，注 册资 本 60,000 万元 人民币，主 要从事基差贸易、仓 单服务、合作套保、场外 衍生品 业务、做市业务、其他与 风险管理服务相 关的业务等。报告期 内，五 矿产
49、业 金融以期现 结合业 务为发力点，全面 锻造创 新业务能力，紧 抓年内大宗商品交易 活跃机 会，加快打造仓单 服务、基差贸易业务核心 竞争力。截至报告期末，总资 产80,246.24 万 元，净资 产 66,027.33 万 元；报告期 内实 现营 业总 收 入634,728.34 万 元，净利 润2,274.98 万元。1.17 安信 基金 管理 有限 责 任公司 公司通 过五 矿资 本控 股间 接持有 安信 基 金39.84%股 权。安信 基金 为各 类客 户 提供包 括基 金募集、基 金销 售、特 定客 户资产 管理、资产 管理 和 中国证 监会 许可 的其 他业 务等专 业理 财服
50、务，其主营 业务 主要 可以 分为 公募基 金业 务和 专户 资产 管理业 务，注册 资本 50,625 万元。截至 报 告期末，总资 产 90,456.90 万元，净资 产 57,470.41 万元；报告 期内 实现 营业 收入 39,898.69 万元，净利 润4,555.52 万元。截 至报 告期 末，安 信基 金管理 的公 募基 金总 资产 规模 560.99 亿 元，其中股 票 型77.33 亿 元，混合 型 115.49 亿元，债券 型225.92 亿元，货币 型130.42 亿元。专户资产管 理规 模95.50 亿元。1.18 绵阳 市 商 业银 行股 份 有限公 司 公司通 过
