1、2011 年监察审计部工作总结一一一 纪检监察工作2011 年公司纪检监察工作在集团公司纪委监察部和公司党委、公司的正确领导，以中纪委六次会议精神为指导，按照集团公司二 0 一一年纪检监察工作要点，紧紧围绕公司“精 细 化管理年 ”的各 项任务，以“领导干部作风建设年”为主线，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，着力开展党风廉政建设和惩防体系建设活动；继续做好工程建设领域突出问题及小金库等专项监督检查，认真做好对公司决策部署落实情况的监督检查，加强对关键岗位及重要领域的监督，为推进公司健康、持续发展提供了强有力的纪律保证，现将 2011 年工作情况总结如下： 一、认真贯彻落实实施
2、办法，推进惩防体系建设公司纪委把贯彻落实实施办法作为推进反腐倡廉工作的重中之重,以落实党风廉政建设责任制为抓手,积极推进惩防体系建设, 坚持把惩防体系建设摆 在党委工作的突出位置。党委和领导班子成员实行了责任制，明确各自的工作职责和具体要求，从而增强了“一班人” 党 风廉政建设和反腐败工作责任意识，形成了一把手负总责，副职领导各司其责的工作机制。我们针对电务施工点多、线长、分散的特点，公司各片区分管领导负责片区项目部的党风廉政建设工作，认真履行领导干部“一岗 双责” 的责任制。在 惩防体系建设中，我们针对公司自身的特点，大力开展党风廉政、反腐倡廉、廉洁自律的宣传教育，尤其是对重点岗位人员的教育
3、和监督。一是进一步强化各级各类人员的廉洁自律工作，深入开展党风廉政教育，定期对重点岗位人员进行反腐倡廉和廉洁自律教育；加强党纪政纪、法律法规和公司规章制度的学习教育。二是健立建全内控制度，重点抓好监督职权体系的完善，规范“ 三重一大” 决策程序，完善 职工代表大会制度，深入推行开展厂务公开，开展领导人员述职议廉工作，三是严把监督关口，强化制约效力，对物资招标采购、劳务队伍使用进行监督，建立举报箱、公布举报电话，对工作环节中的不廉洁行为进行监督，发现问题及时查处。四是落实党风廉政建设责任制，坚持按期对责任制落实情况进行检查，发现问题及时整改。二、开展好“领导干部作 风建设年” 活动 ，切实转变领
4、导干部作风根据中铁三纪2011 3 号关于开展“领导干部作风建设年” 活 动的通知要求，按照活动推进计 划，通过多种形式，认真组织学习胡锦涛在十七届中纪委六次全会上的重要讲话和全会公报，学习国有企业领导人员廉洁从业若干规定等有关廉洁从业的政策法规，学习镜鉴、 警钟长鸣、 中国中铁廉洁文化手册，认真查找领导干部在作风建设方面存在的突出问题，明确加强作风建设的重点，增强活动的针对性。通过深入扎实的活动，进一步增强了领导干部的宗旨意识、大局意识、责任意识、廉洁意识和创新意识，进一步提高了领导干部驾驭工作的能力、化解矛盾的能力、服务基层的能力和凝聚员工的能力。三、深入开展反腐倡廉教育, 增强党员干部廉
5、洁从业意识公司纪委紧密结合公司实际,不断拓宽教育渠道,创新教育形式,改进教育方法,加强公司廉洁文化建设，宣传企业精神、核心价值观和行为理念，培育员工良好的自律意识和行为习惯，形成爱岗敬业、诚信守法、行为规范、道德高尚的企业廉洁文化。突出抓好国有企业领导人员廉洁从业若干规定等文件的学习，落实党风廉政建设责任制，建立健全教育、监督并重的惩治和预防腐败体系。认真贯彻落实关于开展工程建设领域突出问题专项治理工作的意见，切实加强工程项目惩防体系建设。认真学习党风廉政的各项规定，加强党性、党风、党纪教育，把党风廉政建设作为中心组学习和民主生活会、党员组织生活会的重要内容，筑牢党员干部的思想道德防线。通过设
6、立廉洁宣传橱窗、教育专栏、进行廉洁承诺、签订廉洁自律合同、上廉洁专题党课、反腐倡廉漫画展、观看反腐倡廉教育片、设置党风廉政建设监督员等形式，不断创新教育手段和途径，促进廉洁文化进项目、进工班、进岗位，营造全员倡廉的良好氛围。四、加大监督检查力度, 强化源头治理工作公司纪委结合精细化管理的各项任务要求，严格执行国有企业领导人员廉洁从业“七项要求” 、“八个不准”、 “三重一大集体决策”、 领导干部个人重大事 项报告、述职述廉、民主评议、谈话诫勉等制度。全面落实“项目经理部重要事项党政会签制度” 和领导人员述廉议廉实施办法，按照规定的程序和方式开展工作。以人、财、物管理为重点领域，加强对工程分包、
7、验工清算、物资设备采购等关键环节，以及项目经理和管钱、管物、管人、管外协队伍等关键岗位的监督，防止和减少工程中不良行为的发生。为进一步强化内部监督，促进公司精细化管理和效能监察工作，积极参与公司组织的物资集中招标采购全过程的监督工作，将事后监督变为事前、事中监督，采取“主动出机、源 头参与、过程控制、效果检查” 的办法，通过对物资集中采购监督、检查，使物资招标采购工作更加规范化、程序化、公开化、透明化，不但有效降低采购了成本，增加公司经济效益，而且有效防止了“暗箱” 操作等违纪现象的发生，促进了党风廉政建设。五、严肃查办违纪违法案件, 加大惩治腐败力度公司纪委坚持把查办案件作为反腐倡廉建设的一
8、项重要工作来抓,严肃查处违纪违法案件。一年来公司坚持信访案件工作联席会议制度,定期研究分析信访案件情况,协调落实核查工作.运用近年来发生的典型案例开展警示教育活动,充分发挥查办案件的治本功能。六、积极推进效能监察工作, 提升企业管理水平根据中铁三监2011 186 号关于继续 深化工程建设领域突出问题专项治理工作的通知要求，我们迅速传达了文件精神，并针对各施工项目的具体情况，对劳务队伍管理、物资管理、机械租赁、成本控制、资金管理、规章制度执行情况一一进行了自查自纠工作，制订了整改措施；从源头最大限度堵塞管理漏洞，减少违规、违纪、违法问题的发生，进一步巩固和深化了专项治理工作成效。根据中铁三监电
9、2011 100 号文件要求，我们开展了工程建设领域法律法规及规章制度执行等有关情况调查活动；根据中铁三财2011 223 号文件要求我们开展了“小金库” 专项 治理工作，并对 公司备用金进行了清理清收工作；“双清”工作截至 9 月末累 计收回债权 14393.97万元。七、切实加强队伍建设, 提高纪检监察干部素质公司纪委重视自身建设，组织纪委工作人员认真学习了中国共产党纪律检查简论、纪检监察干部业务知识读本和国资委编辑的案例镜鉴、中国中铁编印廉洁文化手册等书籍，进一步提高了公司纪检监察人员的思想理论素质和业务能力，强化了纪检监察人员的自律意识，责任意识、大局意识和服务意识。把纪检监察的各项工
10、作做实、做深，使公司纪检监察工作提高到一个新水平。（二）审计工作2011 年审计工作在公司、公司党委的正确领导下，以集团公司二 0 一一年审计工作要点为指导，在相关部门的大力配合下，按照公司批准制定的审计工作计划及审计工作要点的各项安排，紧紧围绕公司“精细化管理年” 的任务要求，以科学实践发展观理论为指导思想，继续坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，立足服务，外防内控，护航导行，充分发挥内部审计监督、检查、沟通、服务、评价的各项功能，认真履行评价监督控制职能，以“ 管理 +效益”为主 题，进一步促进公司项目管理向标准化、精细化推进；充分重视国家审计，防范外部
11、风险；加强对审计决策、审计建议落实情况的跟踪检查，注重审计成果的转化；扎实有效的开展审计工作。今年审计工作的重点首先是督导配合公司所属项目部做好迎接国家审计的自查自纠整改准备工作，再就是将经济责任离任审计与工程项目审计相结合，积极开展经济责任离任审计和工程项目审计。全年共督导配合完成 6 个项目的国家审计自查自纠整改迎审工作；建设单位审计工作 3 项；完成所属专业公司（项目）经理经济责任离任审计 5 项，工程项目审计 3 项，按照集团公司安排，审计部派员参加了集团公司组织的专项审计工作。下面将 2011年的审计工作总结如下：一、全力做好配合国家审计、社会审计工作，维护企业合法权益。外部审计的结
12、果，直接关系着公司的信誉，关系着公司的生存和发展，今年公司涉及国家审计项目的有：京沪迁改及电磁防护、宜万电力、郑西迁改、石武迁改、哈大电磁项目、张唐三电迁改等项目；建设单位审计的项目有: 六沾项目（成都局）、襄胡电化项目（武汉局）、大秦项目（太原局）。因此审计工作把督导检查相关项目自查整改迎审的工作作为重点，督促各参审项目认真做好自查整改迎审工作，要求各项目结合实际情况，严格按照国家相关法律法规和铁道部及建设单位相关规定，对有关合同、协议、验工计价资料规范管理，完善内业资料，资金收付、日常报销等方面进行自查整改，做到全面彻底深入，不留死角。积极与集团公司审计部以及各项目沟通信息，及时了解审计进
13、展情况，降低了审计风险。二、精心组织，做好领导干部任期经济责任审计工作。任期经济责任审计是内部审计工作的重要任务，是促进领导人员认真履行职责、保证企业持续经营、稳定发展，客观、公正评价企业领导人员任期业绩和经济责任的重要保障。按照离任必审规定要求，受公司劳人部委托，对六沾指挥部、测试中心、通号一公司、太中银永临电力项目以及宁东项目单位领导任期经济责任以及所属项目进行了审计。根据各单位实际情况，在经济责任审计中，将经济责任审计与工程项目审计相结合，并结合精细化管理要求，把项目的生产管理过程作为载体，认真核实任期各项考核指标完成情况、项目经济效益。坚持“合规、效益、 风险” 审计并举，关注制度执行
14、、重要事项、大额资金使用，关注内部控制的有效性，关注资源的配置效率，关注企业经营风险，关注企业员工利益，综合评价企业领导人员的经营业绩，客观界定领导干部的经济责任，促进各级领导干部守法、守纪、守规、尽责。通过领导人员任期经济责任审计，对被审计单位在管理上存在的问题提出了有针对性的审计建议，极大地促进了领导人员认真履行职责的责任感和自觉性，较好地发挥了经济责任审计监督作用。三、加强工程项目审计，促进项目精细化管理水平不断提高。我们按照“成本+效益”的原则，把握影响项目经济效益的重大因素，关注项目变更索赔进展情况，发现项目精细化管理存在漏洞有针对性提出审计建议和改进方案。主要完成对了西北指挥部施工
15、的甘肃移动陇南工程项目、青海联通工程项目、甘肃移动定西工程项目的审计。审计过程中，主要对项目的管理、效益、资产的安全完整以及项目负责人经济责任等进行审查，综合评价工程项目的内部控制和经营管理绩效。就项目的安全、质量、工期和文明施工、收入确认、成本费用确认、实物资产情况、债权债务情况、经济效益情况、项目管理绩效、财经纪律、员工收入、内部预算完成情况等方面进行了审计，并针对审计中存在的问题提出了整改措施和建议，这些意见的提出，对公司及项目部今后在精细化管理、规范行为、提高效益等方面将起到积极作用，使工程项目管理进一步向效益化、精细化、标准化发展，有力的促进公司项目精细化管理水平的提高。四、加强审计
16、人员教育和学习，努力提高审计人员自身综合素质，以适应不断发展的公司新形势、新业务。积极参加各种审计培训和交流，按照集团公司安排，审计部派员参加了集团公司组织的专项审计，通过全程参与，开拓了视野，增长了知识。五、2012 年审计工作思路。2012 年公司内部审计工作以服务公司的生产经营为目标，以科学发展观为指导思想，“围绕中心、服务大局” 。继续坚持“成本+效益”审计方 针，紧紧把握工程 项目审计工作重点，增强项目管理审计和效益审计意识；充分重视国家审计，关注公司内部控制与经营风险；强化审计工作质量，增强审计工作的实效性；作好财务预算与项目经济活动分析的审计监督；坚持审计 “三不放过”，加强对审计意 见落实情况的督促和检查；发挥审计“免疫系 统” 功能，增强 自主创新意识，积极探索审计方法和手段的创新，进一步提升审计成果运用水平，努力实现审计由发现型、符合性、监督型向预防型、增值型、监督服务型的转变。监察审计部2011 年 11 月 25 日
