1、海南省 2015 年基金从业资格：短期政府债券试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是_。A销售机构提供的服务不够齐全B客户没有得到预期的服务C客户对基金销售机构的服务预期过高D销售机构对基金业务规则解释不够详尽 2、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B采取抽奖、
2、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C募集期间对认购费用打折D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准3、_是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用 4、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（） 。A50% B60% C80% D90%5、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交易价格影响C发行市场是流通市场的延续D发
3、行市场是流通市场的基础 6、以下情况中，开放式基金_能提前终止基金运行。A：存续期间内连续 60 个工作日基金资产净值低于人民币 500 万元B：存续期间内，基金持有人数量连续 60 个工作日达不到 100 人C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 7、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B中金所推出的首个股指期货合约为沪深 300 股指期货C股票价格指数期货属于衍生类金融产品D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的8、下列关于基金份额持有人大会
4、的说法，不正确的有_。A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开D代表基金份额 5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 9、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是_A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段 10、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。A上海证券交易所规定的连续竞价时间为
5、每个交易日的9：3011：30、13：0015：00B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有 9：159：25C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：0011、下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A证券投资基金 B银行理财产品C券商集合计划 D银行定期存款 12、QD基金主要投资市场须是与_签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。A中国银监会B中国证监会C证券交易所D中国证券业协会13、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A平均收益率B累计收益率C风险
6、调整后收益D持仓比例14、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D中国证券业协会是我国基金市场的监管主体 15、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的_时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A5%B10%C15%D20% 16、2006 年 9 月发布的_进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，
7、完善了询价制度。A：首次公开发行股票并上市管理办法B： 上市公司证券发行管理办法C： 上市公司收购管理办法D：证券发行与承销管理办法 17、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是_。A贝塔系数B久期C跟踪误差D信用等级 18、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为_份。A9480.95B9383.06C9350.95D9280.95 19、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。A收盘价B平均价C开盘价D加权平均价 20、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是_。A股票型基金B债券
8、型基金C混合型基金D货币市场基金 21、证券投资基金_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A集合理财B分散风险C专业管理D风险共担 22、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。A银行B非银行金融机构C个人D非金融机构 23、在基金份额的募集过程中，_等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。A：基金招募说明书B：基金成立公告C：基金年报D：基金定期公告24、考察基金公司营销能力的要点包括_。A公司营销体系情况B公司人员情况C公
9、司营销理念和策略D公司代销渠道情况 25、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限 B债券发行期限C利息转让期限 D债券有效期限 26、目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A国家有权机关依法要求B基金托管人依法要求C基金管理人依法要求D投资人自己申请 27、_的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。A会计系统内部控制B资金清算流程控制C销售决策流程控制D基金内部环境控制 28、对于基金交易费，下列说法正确的有_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B交易佣
10、金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 29、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括_。A注册资本不低于 2000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年以上基金业务工作经历C持续从事证券投资咨询业务 2 个以上完整会计年度D最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 30、在我国，基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。A50%B60%C80%D90% 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2
11、 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、基金合同当事人包括_。A基金销售代理人B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 32、某货币市场基金份额总数为 2 亿份，某日该基金净收益为置 8 262 元人民币，合同生效以来总收益为 60 358 元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为 0.9131 元B日每万份基金净收益为 3.0179 元C基金份额净值为 1.0179 元D基金份额净值为 0.9131 元33、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。A
12、：期望收益B：实现的收益C：组合风险D：投资成本 34、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营情况B公司客户服务情况C公司危机处理情况D公司信息披露情况35、目前，我国封闭式基金的托管费率_。A为 0.5%B为 0.25%C通常在 0.25%0.5%之间D通常在 0.5%1% 之间 36、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A资产价值B账面价值C清算资金D实际价值 37、2008 年 4 月 8 日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于_之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。A2008 年 4 月 13
13、日B2008 年 4 月 18 日C2008 年 4 月 23 日D2008 年 4 月 28 日 38、下列可以从基金财产中列支的费用有_。A基金管理人的管理费B基金托管人的托管费C基金份额持有人大会费用D基金合同生效后的信息披露费用 39、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申) 购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按_为基础收取。A基金面值B认购金额C净认购金额D认购费率 40、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种_投资工具。A直接B间接C混合D分业41、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由_等构成。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D相关中介服务机构 42、基
14、金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金财务报表的复核D基金资产净值的复核 43、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5 元，且不得高于成交金额的_。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5%44、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D5 45、2004 年 6 月 1 日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。A：中华人民共和国证券投资基金法B： 证券投资基金法C： 开放
15、式证券投资基金试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 46、证券市场中介机构是指_A：进行证券的发行、交易的各类机构B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业 47、开放式基金终止并报中国证监会备案后_个工作日内应由基金清算小组予以公告。A：5B：2C：3D：10 48、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过 3 个月。A：不对外办理基金业务B：不运作基金资产C：只办理赎回，不接受申购D：只接受申购，不办理赎回 49、基金市场营销计划的主要内容不包括_。A目标市场和可能存在的问题B人力资源和企业文化
16、C计划实施概要、市场营销现状D市场威胁和市场机会 50、基金销售监管的原则包括_。A依法监管原则B公开、公平、公正原则C审慎监管原则D监管的连续性和有效性原则 51、以下属于自律性组织的是_。A托管银行B证券公司C中国证券业协会D基金管理公司 52、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。A准确性原则B及时性原则C公平披露原则D真实性原则 53、普通股票的特征有_。A普通股票是风险较大的股票B普通股票是最基本的股票C普通股票是最常见的股票D普通股票是股票的标准形式 54、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
17、C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D监管部门对监管对象给予公正的待遇 55、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括_。A银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C对客户的信息要动态跟踪和收集整理D基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作 56、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大 57、开放式基金的价格是以_为基础计算的。A：基金份额净值B：市场供求关系C：市盈率D：购买股票多少 58、_认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择 59、外部风险中的系统性风险有_。A市场风险B政策风险C信用风险D经营风险 60、关于债券利息，下列表述正确的是_。A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴
