1、甘肃省 2016 年上半年基金从业资格：基本面分析考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会 B中国证监会C中国银监会 D中国登记结算公司 2、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称_A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场3、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)
2、费用。A3B5C6D8 4、基金合同生效后 LOF 即进入封闭期，封闭期一般不超过 _个月。A：1B：2C：3D：45、证券市场的发展停滞阶段是_。A20 世纪初B1929 1933 年C20 世纪 20 年代至第二次世界大战结束D第二次世界大战后至 20 世纪 60 年代 6、下列关于印花税的说法，正确的有_。A对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C基金买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 7、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量8、基金管理人应当自收到核准文件
3、之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3B：6C：9D：12 9、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A基金资产总值B基金资产净值C基金公允价值D基金资产估值 10、前台业务系统中提供的投资资讯不包括_。A基金基础知识B基金相关法律法规C基金产品信息D基金投资人信息11、我国基金业经过近 9 年时间的规范发展，已经初步形成一套以_ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A：证券投资基金法B： 基金运作管理办法C： 基金信息披露管理办法D：基金管理公司管理办法%26gt; 12、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A基金资产总值B基金资产净值C基金公
4、允价值D基金资产估值13、基金托管人的职责不包括_A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金14、1998 年中国证监会下发的_中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：证券投资基金管理暂行办法B： 证券交易所管理办法C： 关于加强证券投资基金监管有关问题的通知D：开放式投资基金试点办法 15、证券的机构投资者主要有_。A政府机构B金融机构C企业和事业法人D各类基金 16、2001 年 9 月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。A华安富利B南方宝元C华安创新D南方避险 17、我国目前只能由依法设立的_担任基金管理人。A基金投资者B基金管理公司C基金份额持有人D基金托管银行 18、目前
5、，我国证券投资基金的交易费用主要包括_和证管费。A印花税B佣金C过户费D经手费 19、基金持有的金融资产应计人_A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产 20、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以_估值。A：平均价B：成本价C：开盘价D：收盘价 21、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。A0.5% 1.0%B0.25%1.0%C0.25%0.5%D0.5% 0.75% 22、组合型消极投资战略_A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过
6、程中D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 23、QD基金主要投资市场须是与_签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。A中国银监会B中国证监会C证券交易所D中国证券业协会24、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是_。A产品B费率C渠道D包销 25、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股、500 万股和1000 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1 亿元，对托管人或管理人应付的报酬为 5000 万元，应付税费为 5000 万元，基金份额为2 亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。A1.09B1.12C1.1
7、5D1.25 26、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有_。AETF 可采取场内认购和场外认购方式B目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式CETF 份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购 27、对基金经理投资理念的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金经理投资哲学C基金经理投资方法论D基金经理投资策略 28、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。A季度对账单B基金账户卡C基金通讯D理财月刊 29、某投资人投资 1 万元认购基金，认购
8、资金在募集期产生的利息为 5 元，其对应的认购费率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认购份额为（） 。A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 30、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A15B45C60D90 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、一般来讲，政府债券与公司债券相比_。A公司债券风险大，收益低B公司债券风险小，收益高C政府债券风险大，收益高D政府债券风险
9、小，收益稳定 32、下列_不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险33、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。A基金分红B已实现收益C贝塔系数D份额净值增长率 34、影响投资者决策的外在因素有_。A个人成长的文化背景B身份和社会地位C对新产品的态度D生活方式和个性35、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是_。A指数基金B对冲基金C系列基金D开放式基金 36、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取 ETF 份额，赎回时用 ETV 份额换取_。A现金
10、；现金B现金；一揽子股票C一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票 37、 证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1 000 人 38、一国的_是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。A国际收支B收支平衡C资本运营D货币政策 39、与债券相比，债券型基金_。A可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B也面临着信用风险C所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D分散了系统风险 40、特定客户资产管理业务，资产托管人由_担任。A中国结算公司B商业银行C基
11、金管理公司D中国证监会41、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是_A：内部制度高于法律B：个人意志凌驾于公司制度C：全面性D：形式重于内容 42、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为 5 亿股，股本总额为5 亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为_亿股。A2.5B1.25C1D0.5 43、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是_。A目标客户的投资意向B理财经理的专业资历C理财经理的定位问题D投资人的理性选择44、_是基金评级的基础。A建立评级模型B计算评级数据C划分评价等级D划分基金类别 45、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久
12、期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金 46、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D20 47、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。AT+1BT+2CT+3DT+4 48、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C4%D5% 49、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是_。A 证券投资基金销售管理办法B 证券投资基金销售业务信息管理平台管理
13、规定C 证券投资基金销售人员执业守则D 开放式证券投资基金销售费用管理规定 50、基金销售监管的首要目标是_。A保护基金投资者的合法权益B防范和降低系统性风险C保证市场的公平、效率和透明D推动基金业的规范发展 51、依据投资理念的不同，基金可以分为_。A增长型基金B收入型基金C主动型基金D被动型基金 52、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有_。A具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的
14、介质上保存 10 年 53、关于债券利息，下列表述正确的是_。A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 54、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_承担。A商业银行B基金投资咨询机构C基金销售机构D基金注册登记机构 55、公开披露的基金信息，不可以包括_。A基金募集情况B对证券投资业绩的预测C基金资产净值、基金份额净值D涉及基金管理人的诉讼 56、基金已实现收益是指基金利润减去_后的余额。A利息收入B投资收益C公允价值变动收益D其他收入扣除相关费用后的余额 57、_投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A保守型B稳健型C积极型D成长型 58、个别证券特有的风险是_A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险 59、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。A：3B：6C：9D：12 60、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高
