1、危化企业安全生产标准化文件评审表要素 B 级要素分要素评审方法1查文件：2.适用的法律法规、标准及 政 府 其 他 要 求 的 清单和文 本 数 据 库 ；3.定期更新记录 。1.1 法律法规和标准的识别和获取2 查文件：1.文件发放记录 ；1法律法规和标准（100分）1.2 法律法规和标准符合性评价1查文件：1.符合性评价报告、记录 ；2.不符合项整改记录 。1 查文件：安全生产方针，年度安全生产目标 。2.1方针目标（20 分） 2查文件：1. 企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划 ；2. 各级组织的安全生产目标责任书 ；3. 各级组织年度安全生产工作计划 ；4. 安全生产目标责任书的
2、考核与奖惩记录 。2查文件：1.查企业安全生产标准化实施方案 ；2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录 ；3.安全文化建设计划或方案 。二级查文件：“安全文化体系有关文件” 。一级查文件：“安全文化体系有关文件”3查文件：1.主要负责人安全承诺书 ；2.资源配备文件及使用记录 。4查文件：1.安委会会议记录或纪要 ；2.安全生产工作汇报资料 。2.2 负责人（20 分）5 查文件：2领导干部带班记录及考核记录 。2.3 职责（30 分） 3查文件：2考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况 。1查文件：1安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件 。2注册安全工程师配备或委托文件
3、。3安全生产管理人员的学历、工作经历 。4与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同).2 机构职责（100分）2.4 组织机构（20 分）2查文件：1管理部门设置文件 ；2治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件 。要素 B 级要素分要素评审方法3查文件：1建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件 。2 查文件：2安全生产费用台帐 。3 查文件：企业为从业人员交纳保险凭证 。2.5 安全生产投入（10 分）4 查文件：风险抵押金或安全责任保险考核记录 。3.1 范围与评价方法（10 分） 1查文件：作业活动清单、设备、设施清单 ； 风险评价记录风险评价报告
4、3.2 风险评价（10 分） 2查文件：3.风险评价有关会议记录或纪要 。1查文件：1.重大风险清单 ；2.风险控制措施 ；3.3风险控制（15 分） 2 查文件：1.风险管理培训教育计划 ；2.风险管理培训教育记录 。1查文件：2.隐患治理台账 ； 3.隐患治理记录 ；2 查文件：重大隐患项目档案 。3查文件：1重大事故隐患的防范措施 ；2无力解决重大隐患书面报告 。4 查文件：2.隐患整改计划 。二级查文件：“本要素涉及的文件” 。3.4隐患排查与治理（20分）一级查文件：“安全生产预警预报体系有关文件” 。1查文件：2安全评价报告或安全评估报告 ；3.重大危险源档案 。2 查文件：安全监
5、控报警设施台账 。2 查文件：2.定期安全评估报告 。3风险管理（100分）3.5重大危险源（20 分）4查文件：1.重大危险源的设备、设施定期检查记录 ；2.设备、设施的检验报告或检验合格证 。要素 B 级要素分要素评审方法5查文件：1.重大危险源应急救援预案 ；2.重 大 危 险 源 应急预案演练记录 ； 3. 应急救援器材台账 。6 查文件：重大危险源备案资料 。7查文件：1重 大 危 险 源 安全评估报告 ；2重 大 危 险 源 防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施 。1 查文件：2. 变更管理记录 。3.6变更（10 分） 2查文件：1.变更的风险分析记录 ；2.变更风险的
6、控制措施 。3.变更实施验收报告 。3.7 风险信更新 10 分 2查文件：年度评审或检查报告，或者评审记录 。3.8供应商（5 分）查文件：2.合格供应商名录、档案 ；3.供应商选用、续用、评价记录 ；4.与采购有关的风险信息1查文件：适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单企业安全生产规章制度签发文件 。安全生产责任制安全生产管理制度共 44 项4.1 安全生产规章制度2 查文件：“文件发放记录”1查文件：1.岗位操作规程3.操作规程签发文件 。4.2 操作规程（40 分） 2 查文件：新项目的操作规程 。1查文件：2.安全生产规章制度、操作规程 ；3.评审和修订记录 。4 管理制
7、度（100分）4.3 修订（20 分）2 查文件：3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件 。1查文件：2.安全培训、教育需求记录 ；3.安全培训教育计划 ；4.安全培训、教育记录 。5培训教育（100分）5.1 培训教育管理（20 分）2 查文件：1.安全生产费用台账或资金计划 （；要素 B 级要素分要素评审方法3 查文件：从业人员安全培训教育档案 。4 查文件：2.变更记录 。5 查文件：培训教育效果评价记录 。5.2 从业人员岗位标准查文件：1 载明企业从业人员岗位标准的文件2从业人员招聘资料、员工台账、档案 。5.3 管理人员培训 1查文件： 安 全 资 格 证 书 及 培 训
8、档 案 。3查文件：1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账 ；2.特种作业操作证 ；3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划 。5.4 从业人员培训教育（30 分）4查文件：危 险 化 学 品 运 输 人 员 从业资格证 ；危 险 化 学 品 运 输 人 员 管 理 台 账 。2查文件：从业人员安全培训教育档案外来参观、学习等人员培训记录 。5.5 其他人员培训教育10 分 3 查文件：厂级承包商安全培训教育记录 ；基层单位承包商安全培训教育记录1查文件：1.部门和班组安全活动计划 ；2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录2 查文件：班组安全活动记录 。3 查文件：部门安全活动记
9、录 。5.6 日常安全教育(10 分)5 查文件：月度安全活动计划 。1查文件：生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。6生产设施及工艺安全（100分）6.1 生产设施建设（10 分） 2查文件：1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料；2安全设施设计审查资料 ； 3建设项目设立安全评价报告 ；4建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等） ；要素 B 级要素分要素评审方法5建设项目安全设施竣工
10、验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等) 。3查文件：1设计、施工、监理单位的相关资质 ； 2.施工现场安全检查记录 。4查文件：1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件2.变更风险分析记录；3.安全评价报告和审查报告等。5查文件：1.工艺设计文件；2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。1 查文件：安全设施管理台账 。二级查文件：“安全设施管理台账”一级查文件：“安全设施管理台账”3 查文件：2.安全设施维护保养检查记录。4查文件：2.安全设施检维修记录；3.安全设施拆除、停用资料。6.2 安全设
11、施（20 分）5查文件：2.监视和测量设备台账 ；3.监视和测量设备检验报告 ；4.校验和维护记录 。1 查文件：2.特种设备台账和定期检验报告。2 查文件：特种设备台账和档案。4 查文件：特种设备维护保养记录 。5 查文件：特种设备及安全附件校验报告、检修记录6 查文件：2.定期检验申请资料 。6.3 特种设备（10 分）7 查文件：2.报废的特种设备注销手续 。要素 B 级要素分要素评审方法2查文件：1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告 ；2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录 ； 3.紧急停车系统分布图及维护记录 4.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录5.各类动设备，
12、包括备用设备维护保养记录等 ；6.工艺控制流程图及自动化控制资料一级查文件：1.涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行危险与可操作性分析（HAZOP）记录、报告2.定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析的记录、报告4查文件：1. 生产装置开车前安全条件确认检查表 ；2. 系统气密、置换及动设备空试记录 ；3. 装置开车方案 ；4. 操作规程和应急预案 ；5. 操作人员培训记录 ；6. 开车前隐患排查与整改记录 。5查文件：1. 停车方案 ；2. 停车操作记录 。6.4工艺安全（25 分）8 查文件：工艺操作记录及交接班记录 。1 查文件：2.关键装置、重
13、点部位台账 。2 查文件： 监督指导有关记录 。3 查文件：领导干部联系点活动记录 。4查文件：2.关键装置、重点部位档案 ；3.关键装置、重点部位的监督检查记录 。6.5关键装置及重点部位（15 分）5查文件：1. 关键装置、重点部位应急预案 ；2. 应急预案演练记录 。1 查文件：检维修记录2 查文件：年度综合检维修计划。6.6 检维修（10 分）3查文件：1. 检维修风险分析记录2. 检维修方案3. 工艺、设备设施交付检维修手续4. 检维修人员安全培训教育记录5. 相应作业许可证及安全控制措施6. 对检维修作业现场进行安全检查的记录7. 检维修交付生产手续等。要素 B 级要素分要素评审方
14、法4查文件：1. 生产设施拆除和报废管理制度；2. 设施拆除和报废审批手续；3. 拆除作业风险分析记录；4. 拆除计划或拆除方案；5. 设施拆除交接手续。6.7 拆除和报废（10 分）5 查文件：分析、验收合格证明7.1 作业许可（20 分）查文件：2.作业许可证 。1 查文件：安全标志一览表，载明每个安全标志使用的场所。7.2警示标志 5 查文件：1 警示标志和告知牌管理台账；2 职业危害因素检测记录（对照职业危害告知点）6查文件：1. 承包商之间的安全生产协议；2. 安全检查检查记录。7查文件：1. 有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定；2. 机动车辆进入生产装置区、罐区手续。7
15、.3作业环节（40 分）二级查文件：动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业许可证。1查文件：1. 承包商管理制度；2. 承包商管理档案、监督检查记录；3. 安全协议书。7作业安全（100分）7.4承包商（25 分）2 查文件：现场安全交底、施工方案和应急预案等资料。8.1职业危害项目申报查文件：1. 职业病危害因素识别记录；2. 职业病危害因素申报表及批复资料。1查文件：1. 职业危害防治计划和实施方案；2. 职业卫生档案；3. 从业人员健康监护档案。2 查文件：4 查文件：职业卫生设施检查记录。5 查文件：职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划。8职业健康（100分）8.2作业
16、场所职业危害管理（50 分）6 查文件：健康查体报告要素 B 级要素分要素评审方法二级查文件：“作业场所职业危害控制管理制度与检测制度、台账”1 查文件：个体防护用品台账。8.3劳动防护用品（25 分） 3查文件：1. 职业卫生防护设施台账9.1危险化学品档案查文件：1. 化学品普查表；2. 危险化学品档案。9.2化学品分类查文件：2. 化学品鉴别分类报告；3. 化验室化学试剂分类清单。1 查文件：一书一签9.3化学品安全技术说明书和安全标签 2查文件：1. 采购的危险化学品名录；2. 采购的危险化学品中文“一书一签” 。9.4化学事故应急咨询服务电话（10 分）查文件：“一书一签”上是否有应
17、急咨询服务电话。9.5危险化学品登记（20 分）查文件:危险化学品登记证及资料。9.6 危害告知（15 分）查文件：劳动合同及宣传、培训教育记录。1查文件：2. 危险化学品出入库记录；3. 仓库检查记录；4 危险化学品输送管道巡线记录 。2查文件：2. 剧毒化学品收发台账 ；3. 剧毒化学品备案资料 。3 查文件：2. 装车前后安全检查记录 。9危险化学品管理（100分）9.7储存和运输（25 分）4查文件：危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品处置文件 ；剧毒化学品备案文件 ；10事故与应急（10010.1 应急指挥与救援系统（10 分） 1查文件：应急救援预案 。要素 B 级要素分要
18、素评审方法10.2应急救援设施（15 分）4查文件：2. 应急救援器材台账 ；3. 消防设施、器材台账 ；4. 应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录 。2查文件：1. 应急救援预案培训记录 ； 2. 应急救援预案演练记录 ；3. 应急救援预案演练评价报告 。3查文件：1. 应急救援预案评审修订规定 ；2. 应急救援预案评审记录 。10.3应急救援预案与演练（25 分）4查文件：1. 应急救援预案备案回执 ；2. 应急协作单位收到预案的回执 。1查文件：2. 事故台账和调查报告 ；3. 事故或事件后，对预案评审的报告 。10.4抢险与救护（20 分） 2 查文件：事故调查报告 。10.5事故
19、报告（15 分）14 查文件：2. 事故档案 ；5查文件：3.已发生事件的调查处理报告 。分）10.6事故调查15 分 二级查文件：2. “已发生事件的调查处理报告”2查文件：1.安全检查计划 ；2.各种安全检查表 ；3.安全检查表应用培训记录 。11.1安全检查3 查文件：2. 检查表评审修订记录 。1查文件：1. 安全检查台账 ；2. 检查考核记录 。11.2安全检查形式与内容 2 查文件：各种安全检查记录 。1 查文件：2. 检查问题整改记录 。11.3整改（20 分） 2 查文件：11检查与自评（100分）11.4 查文件：要素 B 级要素分要素评审方法自评（30 分）1. 安全标准化自评管理制度 ；2. 开展自评的相关文件资料 ；3. 进一步完善的安全标准化工作的计划和措施 。12 本地区的要求查文件：有关制度及台账、记录 。查文件：177 处；文件种类：230；文件数 273
