1、2018 年第三季 度报告 1/21 公司代 码：600061 公 司简 称：国 投资 本 国投资本股份有限公司 2018 年第三季度报告 2018 年第三季 度报告 2/21 目录 一、重要提示.3 二、公司基 本情 况.3 三、重要事 项.6 四、附录.7 2018 年第三季 度报告 3/21 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。1.3 公司负 责人
2、 叶柏 寿、主管 会计工 作负 责人 曲刚 及会 计机构 负责 人（会计 主管 人员）徐蓓 蓓 保证季度 报告 中财 务报 表的 真实、准确、完 整。1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计。二、公司基本情况 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度 末增减(%)总资产 160,604,671,756.78 142,404,399,204.44 12.78 归属于上市公司股东的 净资 产 36,663,568,011.58 36,318,311,613.52 0.95 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末
3、（1-9 月）比上年 同期 增减(%)经营活动产生的现金流 量净 额-5,244,980,099.52-3,178,764,191.47-65.00 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减（%）营业 总 收入 8,056,459,916.16 7,311,531,150.08 10.19 营业收 入 2,027,904,595.09 445,437,715.73 355.26 归属于上市公司股东的 净利 润 1,097,882,163.44 1,927,249,785.61-43.03 归属于 上市 公司股东的 扣除 非经常性损 益的 净利
4、润 1,065,508,083.97 1,813,956,025.81-41.26 加权平均净资产收益率（%）3.01 7.18 减少 4.17 个百 分点 基 本 每 股 收 益（元/股）0.26 0.52-50.00 2018 年第三季 度报告 4/21 稀 释 每 股 收 益（元/股）0.26 0.52-50.00 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额（79 月）年初至 报告 期末 金额（1-9 月）说明 非流动 资产 处置 损益-288,435.27-304,935.48 越权审 批，或无 正式 批准文件，或 偶发 性的 税收返还、
5、减 免 0 468,270.38 计入当 期损 益的 政府补助，但与 公司 正常 经营业务 密切 相关，符 合国家政 策规 定、按照 一定标准 定额 或定 量持续享受 的政 府补 助除外 11,008,902.49 40,358,849.01 对外委 托贷 款取 得的损益 1,042,309.09 1,042,309.09 除上述 各项 之外 的其他营业 外收 入和 支出-688,317.29 3,119,122.53 其他符 合非 经常 性损益定义 的损 益项 目-281,323.85-281,323.85 少数股 东权 益影 响额（税后）3,901,494.82 1,564,708.77
6、所得税 影响 额-5,190,631.85-13,592,920.98 合计 9,503,998.14 32,374,079.47 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单 位：股 股东总 数（户）44,325 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股数 量 比例(%)持有有 限售 条件股份数 量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数量 国家开 发投 资集团有 限公 司 1,759,233,191 41.62 53,297,801 无 0 国有法 人 中国证 券投 资者保护 基金 有限责任
7、公司 760,307,066 17.99 0 无 0 国有法 人 2018 年第三季 度报告 5/21 深圳市 远致 投资有限 公司 252,725,044 5.98 0 无 0 国有法 人 中国国 投国 际贸易有 限公 司 154,423,617 3.65 0 无 0 国有法 人 中国证 券金 融股份有 限公 司 126,391,457 2.99 0 无 0 其他 青岛国 信资 本投资有 限公 司 106,595,602 2.52 106,595,602 无 0 国有法 人 中铁二 十二 局集团有 限公 司 61,167,807 1.45 0 无 0 国有法 人 国新央 企运 营投资基 金管
8、 理（广州）有 限公司 国新 央企运营（广 州）投资基 金（有限合伙）54,963,361 1.30 54,963,361 无 0 其他 广发基 金 浦发银行 广 东粤财信 托 粤财信托 粤 盛2 号单 一资 金信托计 划 54,497,001 1.29 54,497,001 无 0 其他 厦门恒 兴集 团有限公 司 53,497,668 1.27 53,497,668 质押 53,497,668 其他 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件流通股 的数 量 股份种 类 及 数量 种类 数量 国家开 发投 资集 团有 限公 司 1,705,935,390 人民币
9、 普通 股 1,705,935,390 中国证 券投 资者 保护 基金 有限责 任公 司 760,307,066 人民币 普通 股 760,307,066 深圳市 远致 投资 有限 公司 252,725,044 人民币 普通 股 252,725,044 中国国 投国 际贸 易有 限公 司 154,423,617 人民币 普通 股 154,423,617 中国证 券金 融股 份有 限公 司 126,391,457 人民币 普通 股 126,391,457 中铁二 十二 局集 团有 限公 司 61,167,807 人民币 普通 股 61,167,807 安徽省 铁路 发展 基金 股份 有限公 司
10、32,258,064 人民币 普通 股 32,258,064 C.T.R.C AUSTRALIA PTY.LTD.14,813,285 人民币 普通 股 14,813,285 博时基 金 农业 银行 博 时中证 金融 资产管理计 划 13,731,900 人民币 普通 股 13,731,900 易方达 基金 农 业银 行 易方达 中证 金融资产管 理计 划 13,731,900 人民币 普通 股 13,731,900 2018 年第三季 度报告 6/21 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 前十名 股东 中，国家 开发 投 资集团 有限 公司 为公 司第一大股 东，中国 国投 国际
11、贸 易有限 公司 是其 全资 子公司，C.T.R.C AUSTRALIA PTY.LTD.是 中国 国投 国际贸易有 限公 司全 资 子 公司。未知上 述其 他股 东之 间的关联关 系或 一致 行动 关系。表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量 的说明 不涉及。注：2018 年 10 月 24 日，公司披 露 国投 资本 非公 开发行 限售 股上 市流 通公 告（公告 编号：2018-048）。2018 年 10 月29 日，公司 非公 开发 行 限售 股 479,680,213 股上 市流通，具 体参 见 公告网 址：http:/截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先
12、 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用（一）资产 负债 表变 动情 况及原 因 1、报 告 期 末，以公 允价 值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产余额为 4,039,849 万元，较年初增 长 38%，主要 为 子 公司债 券投 资规 模增 长。2、报 告 期 末，拆入 资金 余 额为540,000 万元，较年 初减 少11%，主 要为 子公 司转融 通融 入资金的减 少。3、报 告期末，以 公允 价值 计量且 其变 动计 入
13、当 期损 益的金 融 负 债余 额 为38,195 万元，较 年初增长 91%，主要 为 子 公司 卖出的 借入 债券 的增 加。4、报告 期末，预 收款项 余额 为 54,893 万元，较 年初增 长406%，主 要为 子 公司场 外期 权业 务预收款 的增 加。5、报 告期末，应付 短 期融资 款余额为1,028,709 万元，较 年初 增 长289%，主 要为 子公 司应付收益凭 证及 短期 公司 债的 增加。6、报 告期 末，一年 内 到期的 非流 动负 债余 额 为21,447 万元，较年 初减 少96%，主要 为子 公司一年内 到期 应付 债券 的减 少。7、报告 期末，应 付债
14、券 余额 为2,079,976 万元，较年 初增加 63%，主要 为子公 司次 级债 规模的增加。（二）2018 年1-9 月 利 润 变动情 况及 原因 1、2018 年 1-9 月，营业 收入 202,790 万元，比 上年同 期增 加355%，主要 为 子公 司大 宗商 品现货贸易 收入 的增 长。2、2018 年1-9 月，利 息支 出213,162 万元，比 上年同 期增 加43%，主要 为 子公 司发 行债 券及债券回 购规 模增 加带 来的 相关利 息支 出增 加。（三）2018 年1-9 月现金流 变动 情况 及原 因 2018 年第三季 度报告 7/21 1、2018 年1-
15、9 月，经 营活动 产生 的现 金流 量净 额为-524,498 万元，比 上 年 同期 增加 净流出206,622 万元，主要 为子 公司债券 投 资等 经营 活动 现金流 出增 加。2、2018 年1-9 月，投 资 活动产 生的 现金 流量 净额 为 24,997 万元，上年 同期 投资活 动产 生的 现金流量 净额 为-653,600 万元，上年 主要 为公司 收购 国投资 本控 股产 生的 现金 流出，本 年股 权投 资支付减少。3、2018 年1-9 月，筹资 活动 产生 的现 金流 量净 额为 949,989 万元，较上 年同期 增加 净流入691,791 万 元，主要 为子 公
16、司 发 行收 益凭 证及 短期 公司债 券收 到的 现金 增加。3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 适用 不适 用 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适 用 公司名 称 国投资 本股 份有 限公 司 法定代 表人 叶柏寿 日期 2018 年 10 月 29 日 四、附录 4.1 财务报 表 合并资产负债表 2018 年 9 月 30 日 编制单 位:国投 资本 股份 有 限公
17、司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 39,850,865,242.09 35,077,756,988.64 结算备 付金 12,314,408,686.55 10,791,935,699.46 拆出资 金 2018 年第三季 度报告 8/21 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 40,398,488,348.21 29,300,546,700.07 衍生金 融资 产 100,038,483.50 46,199,641.77 应收票 据及 应收 账款 486,145,352.05 493,855,374.
18、88 其中：应收 票据 18,800,000.00 应收账 款 467,345,352.05 493,855,374.88 预付款 项 371,611,402.52 146,366,349.97 融出资 金 22,601,712,166.38 25,511,978,050.15 存出保 证金 1,851,941,842.04 1,881,423,482.19 应收保 费 应收分 保账 款 应收分 保合 同准 备金 其他应 收款 3,394,180,241.90 3,532,818,382.29 其中：应收 利息 1,220,128,054.68 1,362,246,354.29 应收股 利 1
19、,515,427.28 1,512,060.67 买入返 售金 融资 产 12,809,102,079.82 12,028,602,058.21 存货 181,423,157.93 195,020,762.33 持有待 售资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 110,565,467.37 103,654,984.71 流动资 产合 计 134,470,482,470.36 119,110,158,474.67 非流动资产：发放贷 款和 垫款 可供出 售金 融资 产 17,345,670,376.50 14,787,087,564.84 持有至 到期 投资 132,020,7
20、47.21 152,677,373.10 长期应 收款 长期股 权投 资 1,950,361,390.72 1,911,585,790.63 投资性 房地 产 60,386,129.00 63,535,931.02 固定资 产 280,619,152.47 292,647,254.04 在建工 程 323,950,463.48 243,302,303.25 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 709,553,605.69 676,927,621.41 开发支 出 商誉 4,627,956,033.73 4,627,956,033.73 长期待 摊费 用 72,683,645.14 85
21、,405,667.40 递延所 得税 资产 605,987,742.48 452,766,390.09 其他非 流动 资产 25,000,000.00 348,800.26 非流动 资产 合计 26,134,189,286.42 23,294,240,729.77 资产总 计 160,604,671,756.78 142,404,399,204.44 流动负债：短期借 款 1,469,477,849.09 1,858,164,918.95 2018 年第三季 度报告 9/21 向中央 银行 借款 吸收存 款及 同业 存放 拆入资 金 5,400,000,000.00 6,100,000,000
22、.00 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融负 债 381,949,635.81 200,249,600.00 衍生金 融负 债 2,725,450.00 应付票 据及 应付 账款 136,819,833.16 120,365,390.01 预收款 项 548,931,096.32 108,383,550.76 卖出回 购金 融资 产款 18,980,313,627.98 17,701,578,160.60 应付手 续费 及佣 金 2,562,889.49 应付职 工薪 酬 1,153,870,571.50 2,068,419,832.80 应交税 费 184,943,275
23、.56 451,950,847.95 其他应 付款 15,957,053,263.40 12,552,681,341.16 其中：应付 利息 916,627,544.14 613,320,418.54 应付股 利 4,900,000.00 应付分 保账 款 保险合 同准 备金 应付短 期融 资款 10,287,090,000.00 2,643,510,000.00 代理买 卖证 券款 38,632,145,310.30 34,951,179,520.98 代理承 销证 券款 持有待 售负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 214,471,232.88 5,802,305,216.33 其他流
24、 动负 债 58,184,996.95 60,092,067.68 流动负 债合 计 93,410,539,032.44 84,618,880,447.22 非流动负债：长期借 款 6,437,946,420.00 5,564,904,420.00 应付债 券 20,799,755,518.23 12,799,739,347.22 其中：优先 股 永续债 长期应 付款 长期应 付职 工薪 酬 预计负 债 6,650,885.67 6,667,677.61 递延收 益 12,963,709.91 12,154,163.18 递延所 得税 负债 10,253,549.74 11,529,435.5
25、9 其他非 流动 负债 2,108,206.68 非流动 负债 合计 27,267,570,083.55 18,397,103,250.28 负债合 计 120,678,109,115.99 103,015,983,697.50 所有者权益（或股东 权益）实收资 本（或股 本）4,227,129,727.00 4,227,129,727.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 2018 年第三季 度报告 10/21 资本公 积 20,693,107,429.30 20,693,107,429.30 减：库 存股 其他综 合收 益-356,679,872.45 133,863,849.8
26、6 专项储 备 盈余公 积 352,995,437.14 352,995,437.14 一般风 险准 备 2,511,976,472.66 2,471,204,807.72 未分配 利润 9,235,038,817.93 8,440,010,362.50 归属于 母公 司所 有者 权益 合计 36,663,568,011.58 36,318,311,613.52 少数股 东权 益 3,262,994,629.21 3,070,103,893.42 所有者 权益（或 股东 权益）合计 39,926,562,640.79 39,388,415,506.94 负债和 所有 者权 益（或股 东权益）总
27、计 160,604,671,756.78 142,404,399,204.44 法定代 表人：叶 柏寿 主 管会 计工 作负 责人：曲刚 会 计机 构负 责人：徐蓓 蓓 母公司 资产负债表 2018 年 9 月 30 日 编制单 位:国投 资本 股份 有 限公司 单位:元 币种:人民 币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 1,096,241,652.07 115,452,046.46 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 衍生金 融资 产 应收票 据及 应收 账款 其中：应收 票据 应收账 款 预付款 项 15,754.67 15,
28、754.67 其他应 收款 1,326,765.02 1,400,979,347.13 其中：应收 利息 1,039,664.88 30,948.89 应收股 利 1,399,956,600.00 存货 持有待 售资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 4,951,738.31 4,708,431.75 流动资 产合 计 1,102,535,910.07 1,521,155,580.01 非流动资产：可供出 售金 融资 产 655,000,000.00 持有至 到期 投资 长期应 收款 2018 年第三季 度报告 11/21 长期股 权投 资 37,414,375,355.5
29、9 37,414,375,355.59 投资性 房地 产 固定资 产 391,732.48 520,940.87 在建工 程 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 58,131.97 50,287.32 开发支 出 商誉 长期待 摊费 用 递延所 得税 资产 其他非 流动 资产 非流动 资产 合计 38,069,825,220.04 37,414,946,583.78 资产总 计 39,172,361,130.11 38,936,102,163.79 流动负债：短期借 款 194,000,000.00 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融负 债 衍生金 融负 债 应付票
30、 据及 应付 账款 预收款 项 应付职 工薪 酬 1,646,487.81 1,241,078.67 应交税 费 491,456.25 888,079.93 其他应 付款 55,744,184.70 38,223,866.82 其中：应付 利息 23,070,998.52 7,157,868.01 应付股 利 持有待 售负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 其他流 动负 债 流动负 债合 计 57,882,128.76 234,353,025.42 非流动负债：长期借 款 5,512,358,420.00 5,063,358,420.00 应付债 券 其中：优先 股 永续债 长期应 付款 长
31、期应 付职 工薪 酬 预计负 债 递延收 益 递延所 得税 负债 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 5,512,358,420.00 5,063,358,420.00 2018 年第三季 度报告 12/21 负债合 计 5,570,240,548.76 5,297,711,445.42 所有者权益（或股东 权益）实收资 本（或股 本）4,227,129,727.00 4,227,129,727.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 27,131,646,055.51 27,131,646,055.51 减：库 存股 其他综 合收 益 专项储 备 盈余公 积 352,
32、995,437.14 352,995,437.14 未分配 利润 1,890,349,361.70 1,926,619,498.72 所有者 权益（或 股东 权益）合计 33,602,120,581.35 33,638,390,718.37 负债和 所有 者权 益（或股 东权益）总计 39,172,361,130.11 38,936,102,163.79 法定代 表人：叶 柏寿 主 管会 计工 作负 责人：曲刚 会 计机 构负 责人：徐蓓 蓓 合并 利润表 2018 年1 9 月 编制单 位：国投 资本 股份 有限公 司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 本期金额（7-9
33、 月）上期金额（7-9 月）年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营 业总 收入 3,147,690,534.41 2,444,407,657.19 8,056,459,916.16 7,311,531,150.08 其中：营业 收入 1,384,121,460.17 94,174,435.22 2,027,904,595.09 445,437,715.73 利息收 入 843,855,081.54 786,857,728.01 2,703,196,509.16 2,458,707,929.57 已赚保 费 手续费 及佣金收入 919,713,992.70
34、1,563,375,493.96 3,325,358,811.91 4,407,385,504.78 二、营 业总 成本 3,157,665,462.60 1,842,571,175.19 7,517,602,611.09 5,514,210,992.69 其中：营业 成本 1,367,753,668.53 80,864,803.01 1,986,335,203.21 410,189,505.80 利息支 出 695,831,821.77 490,064,000.41 2,131,618,680.80 1,492,252,355.17 手续费 及佣金支出 132,400,408.88 191,
35、035,515.76 463,880,040.49 503,219,681.00 退保金 赔付支 出净额 2018 年第三季 度报告 13/21 提取保 险合同准备 金净额 保单红 利支出 分保费 用 税金及 附加 9,789,695.08 12,517,383.63 35,157,622.86 38,698,101.22 业务及 管理费 899,284,222.35 992,916,874.66 2,677,312,155.03 2,878,203,405.38 销售费 用 管理费 用 6,030,682.04 3,290,348.29 23,693,354.15 13,232,024.61
36、 研发费 用 财务费 用 56,560,357.61 62,164,350.76 181,793,911.93 159,857,620.56 其中：利息 费用 58,649,541.81 62,510,748.46 184,605,425.67 160,786,865.56 利 息收 入 2,090,336.17 344,812.06 2,816,032.71 1,286,473.81 资产减 值损失-9,985,393.66 9,717,898.67 17,811,642.62 18,558,298.95 加：其 他收益 20,302,770.66 49,155,517.18 投资收益（损失
37、 以“”号填列）447,290,268.81 286,630,953.14 1,475,418,792.61 990,583,404.66 其中：对联营 企业和合营 企业的投资 收益-1,636,778.35 13,925,891.81 62,165,858.36 53,230,753.62 公允价值变 动收益（损 失以“”号填列）-26,553,014.59 75,949,462.33-252,708,526.02 111,641,931.46 资产处置收 益（损失以“”号填列）-576,006.74-592,385.64 汇兑收益（损失 以“”号填列）-545,849.47 4,157,4
38、49.91 8,214,467.94 10,243,319.45 三、营 业利 润（亏损 以429,943,240.48 968,574,347.38 1,818,345,171.14 2,909,788,812.96 2018 年第三季 度报告 14/21“”号填列）加：营 业外收入 1,470,306.49 17,594,024.68 12,009,978.56 38,641,368.72 减：营 业外支出 2,386,236.36 2,128,186.81 8,152,998.23 6,650,090.47 四、利 润总 额（亏损 总额以“”号填列）429,027,310.61 984,
39、040,185.25 1,822,202,151.47 2,941,780,091.21 减：所 得税费用 106,928,994.93 255,930,252.38 516,080,773.14 768,841,996.00 五、净 利润（净亏 损以“”号填列）322,098,315.68 728,109,932.87 1,306,121,378.33 2,172,938,095.21（一）按经营持续 性分类 1.持续经营净 利润（净亏 损以“”号填列）322,098,315.68 728,109,932.87 1,306,121,378.33 2,172,938,095.21 2.终止经营
40、净 利润（净亏 损以“”号填列）（二）按所有权归 属分类 1.归属于母公 司所有者的 净利润 267,223,685.13 660,197,168.93 1,097,882,163.44 1,927,249,785.61 2.少数股东损 益 54,874,630.55 67,912,763.94 208,239,214.89 245,688,309.60 六、其 他综 合收益的 税后净额-149,999,652.45 158,997,419.99-504,797,796.37 509,137,777.69 归属母 公司所有 者的-128,004,141.16 160,577,374.43-49
41、0,543,722.31 502,064,778.41 2018 年第三季 度报告 15/21 其他综 合收益的税 后净额（一）不能重分 类进损益的 其他综合收 益 1.重新计量 设定受益计 划变动额 2.权益法下 不能转损益 的其他综合 收益（二）将重分类 进损益的其 他综合收益-128,004,141.16 160,577,374.43-490,543,722.31 502,064,778.41 1.权益法下 可转损益的 其他综合收 益 1,468,334.56-2,765,722.17-9,684,927.98 247,657.24 2.可供出售 金融资产公 允价值变动 损益-165,4
42、99,062.73 189,079,590.99-525,337,290.41 552,116,166.50 3.持有至到 期投资重分 类为可供出 售金融资产 损益 4.现金流量 套期损益的 有效部分 5.外币财务 报表折算差 额 36,026,587.01-25,736,494.39 44,478,496.08-50,299,045.33 归属于 少数股东 的其他综合 收益的税后 净额-21,995,511.29-1,579,954.44-14,254,074.06 7,072,999.28 2018 年第三季 度报告 16/21 七、综 合收 益总额 172,098,663.23 887,
43、107,352.86 801,323,581.96 2,682,075,872.90 归属于 母公司所 有者的综合 收益总额 139,219,543.97 820,774,543.36 607,338,441.13 2,429,314,564.02 归属于 少数股东 的综合收益 总额 32,879,119.26 66,332,809.50 193,985,140.83 252,761,308.88 八、每 股收益：（一）基本每股收 益(元/股)0.06 0.18 0.26 0.52（二）稀释每股收 益(元/股)0.06 0.18 0.26 0.52 定代表 人：叶柏 寿 主管 会计 工作 负责
44、 人：曲刚 会计 机构 负责 人：徐 蓓蓓 母公司 利润表 2018 年1 9 月 编制单 位：国投 资本 股份 有限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 本期金额（7-9 月）上期金额（7-9 月）年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营 业收 入 减：营 业成 本 税金及 附加 销售费 用 管理费 用 4,795,389.45 3,108,086.20 19,038,606.14 5,796,698.04 研发费 用 财务费 用 51,345,364.00 58,263,668.36 168,527,022.05 153,6
45、28,865.68 其中：利息 费用 利息收入 资产减 值损 失 加：其 他收 益 投资收 益（损失以“”号填 列）1,923,287.67 413,377,534.24 149,423.35 2018 年第三季 度报告 17/21 其中：对联 营企业和 合营 企业 的投资收益 公允价 值变 动收益（损失 以“”号填列）资产处 置收 益（损失 以“”号填列）二、营业 利润（亏 损以“”号填 列）-54,217,465.78-61,371,754.56 225,811,906.05-159,276,140.37 加：营 业外 收入 减：营 业外 支出 三、利润 总额（亏 损总额以“”号填 列）-
46、54,217,465.78-61,371,754.56 225,811,906.05-159,276,140.37 减：所 得税 费用-4,905.22 四、净利 润（净亏 损以“”号填 列）-54,217,465.78-61,371,754.56 225,811,906.05-159,271,235.15（一）持续 经营 净利润（净亏 损以“”号填列）-54,217,465.78-61,371,754.56 225,811,906.05-159,271,235.15（二）终止 经营 净利润（净亏 损以“”号填列）五、其 他综 合收 益的 税后净额（一）不能 重分 类进损益 的其 他综 合收益
47、 1.重新 计量 设定受益计 划变 动额 2.权益 法下 不能转损益 的其 他综 合收益（二）将重 分类 进损益的 其他 综合 收益 1.权益 法下 可转损益的 其他 综合 收益 2.可供 出售 金融资产公 允价 值变 动损益 3.持有 至到 期投资重分 类为 可供 出售 2018 年第三季 度报告 18/21 金融资 产损 益 4.现金 流量 套期损益的 有效 部分 5.外币 财务 报表折算差 额 六、综 合收 益总 额-54,217,465.78-61,371,754.56 225,811,906.05-159,271,235.15 七、每 股收 益：（一）基 本每 股收益(元/股)（二）
48、稀 释每 股收益(元/股)法定代 表人：叶 柏寿 主 管会 计工 作负 责人：曲刚 会 计机 构负 责人：徐蓓 蓓 合并 现金流量表 2018 年1 9 月 编制单 位：国投 资本 股份 有限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 年初至报告期期末金 额（1-9 月）上年年初至报告期期 末金额（1-9 月）一、经营活动产生的 现金 流量：销售商 品、提供 劳务 收到 的现金 2,583,328,887.57 484,777,291.20 客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额 向中央 银行 借款 净增 加额 向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额 代理买 卖证
49、 券收 到的 现金 净额 3,680,965,789.32 收到原 保险 合同 保费 取得 的现金 收到再 保险 业务 现金 净额 保户储 金及 投资 款净 增加 额 处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当期损益 的金 融资 产净 增加 额 处置可 供出 售金 融资 产净 增加额-435,294,147.08 1,344,630,689.56 收取利 息、手续 费及 佣金 的现金 6,310,033,043.06 6,445,268,871.86 拆入资 金净 增加 额-800,000,000.00 回购业 务资 金净 增加 额 1,908,350,310.43 5,364,794,73
50、9.39 融出资 金净 减少 额 2,919,617,129.70 收到的 税费 返还 收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 3,874,175,234.86 700,607,903.55 经营活 动现 金流 入小 计 20,841,176,247.86 13,540,079,495.56 购买商 品、接受 劳务 支付 的现金 2,654,349,088.04 913,292,560.62 购置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当期损益 的金 融资 产净 减少 额 12,070,818,590.76 5,919,828,072.37 2018 年第三季 度报告 19/21 购置可 供出
