1、 上海浦东发展银行股份有限公司 2016 年第一季度报告 一、重要提示 1、公 司董 事会、监 事会 及 其董事、监 事、高级 管理 人员保 证本 报告 所载 资料 不存在 任 何虚假 记载、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏，并对 其内 容的真 实性、准 确性 和完 整性承 担个 别 及连带责 任。2、公 司于2016 年 4 月 29 日在上 海召 开第 六 届 董事 会第 一 次会 议审 议通 过本 报告，邵亚良董事、沙跃 家董事、朱敏董 事 因 公务 无法 亲自 出席会 议，分别 书面 委托 顾建忠 董事 和 刘信义 董 事代 行表 决权；其 余董事 亲自 出席 会议 并行 使表决 权。
2、3、公司第 一季 度财 务报 告未 经审计。4、公 司董 事长 吉晓 辉、行长 刘信 义、财务 总监 潘卫 东 及会 计机 构负 责人 林道 峰声明：保证本 季度 报告 中财 务报 告的真 实、完整。二、公司基本情况 1、主要 财务 数据 单位：人民币百万元 本报告期 末 上年度期 末 本报告期 末比上年度期 末增减(%)总资产 5,227,980 5,044,352 3.64 归属于母 公司股 东的净 资产 343,620 315,170 9.03 归属于母 公司普 通股股 东的 净资产 313,700 285,250 9.97 归属于母 公司普 通股股 东的 每股净资 产(元)15.962
3、 15.292 4.38 期末普通 股总股 本 19,653 18,653 5.36 年初至报 告期末(1 3 月)上年初至 上年报告期末(1 3 月)比上年同 期增减(%)经营活动 产生的 现金流 量净 额-101,580-81,389 不适用 每股经营 活动产 生的现 金流 量净额(元)-5.169-4.363 不适用 营业收入 42,191 32,991 27.89 归属于母 公司股 东的净 利润 13,922 11,194 24.37 归属于母 公司股 东的扣 除非 经常性损 益的净利润 13,682 11,071 23.58 加权平 均 净资产 收益率(%)4.50 4.47 上升0
4、.03 个百分点 基本每股 收益(元/股)0.696 0.600 16.00 2016 第一季度报告 2 稀释每股 收益(元/股)0.696 0.600 16.00 扣除非经 常性损 益后的 加权 平均净资 产收益率(%)4.42 4.42 持平 扣除非经 常性损 益后的 基本 每股收益(元)0.684 0.594 15.15 注：（1）非经常性损益根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号-非经常性损 益 定义计算。（2）报告期加权平均净资产收益率未年化处理。（3）公司于2014 年11 月28日和2015 年3 月6 日，分别向境内投 资者非公开发行票面金额为150 亿元股息不可累
5、积的优先股（浦发优1 和 浦发优2）。根据2016 年2 月4 日 的董事会决议，公司对浦发优2 发放股息，共计人民币8.25 亿元。在计算每 股收益及加权平均净资产收益率时，公司考虑了浦发优2 已宣 告发放的优先股股息的影响。（4）因公司完成收购上海信托97.33%的股份，于2016 年3 月18 日增发人民币普通股999,510,332 股，公司普通股总股本由18,653,471,415 股增加至19,652,981,747 股。2016 年第一季度每股收益按 照发行在外的普通股加权平均数18,807,242,235 计算得出。（5）每股经营活动产生的现金流量净额、归属于 母公司 普通股股
6、东的每股净资产，按公司期末总股本摊薄计算。2、非 经常 性损 益项 目和 金 额：单位：人 民币 百万元 项目 本期金额 非流动资 产处置 损益-收回以前 年度核 销贷款 的收 益 310 其他营业 外净收 入 18 非经常性 损益的 所得税 影响 数-82 合计 246 归属于母 公司股 东的非 经常 性损益 240 归属于少 数股东 的非经 常性 损益 6 三、普通股及优先股 股东 情况 1、报 告期 末 普 通股 股东 总 人数及 前十 名 普 通股 股东 持股情 况 单位：股 报告期末 股东总 数（户）184,005 前十名股 东持股 情况 股东名称 期末持股 数量 比例(%)持有 有
7、限 售条件股份数 质押冻结股 份 上海国际 集团有 限公司 3,838,684,828 19.532 681,170,911-中国移动 通信集 团广东 有限 公司 3,730,694,283 18.983-富德生命 人寿保 险股份 有限 公司传 统 1,943,662,429 9.890-富德生命 人寿保 险股份 有限 公司资 本金 1,233,029,598 6.274-上海上国 投资产 管理有 限公 司 975,923,794 4.966-富德生命 人寿保 险股份 有限 公司万 能 H 888,411,642 4.520-梧桐树投 资平台 有限责 任公 司 619,672,265 3.15
8、3-中国证券 金融股 份有限 公司 510,131,815 2.596-上海国鑫 投资发 展有限 公司 377,101,999 1.919-中央汇金 资产管 理有限 责任 公司 278,686,300 1.418-2016 第一季度报告 3 前十名无 限售条 件股东 持股 情况 股东名称(全称)期末持有 可流通 股数量 股份种 类 中国移动 通信集 团广东 有限 公司 3,730,694,283 人民币普 通股 A 股 上海国际 集团有 限公司 3,157,513,917 人民币普 通股 A 股 富德生命 人寿保 险股份 有限 公司传 统 1,943,662,429 人民币普 通股 A 股 富
9、德生命 人寿保 险股份 有限 公司资 本金 1,233,029,598 人民币普 通股 A 股 上海上国 投资产 管理有 限公 司 975,923,794 人民币普 通股 A 股 富德生命 人寿保 险股份 有限 公司万 能 H 888,411,642 人民币普 通股 A 股 梧桐树投 资平台 有限责 任公 司 619,672,265 人民币普 通股 A 股 中国证券 金融股 份有限 公司 510,131,815 人民币普 通股 A 股 上海国鑫 投资发 展有限 公司 377,101,999 人民币普 通股 A 股 中央汇金 资产管 理有限 责任 公司 278,686,300 人民币普 通股 A
10、 股 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行动关系的 说明 上 海 国际 集 团 有 限 公司 为 上 海 上 国投 资 产 管 理 有限 公 司、上海 国鑫 投 资发 展 有 限 公 司的 控 股 公 司。富 德 生 命 人 寿保 险 股 份 有限 公司 传统、富 德 生 命人 寿 保 险 股 份有 限 公 司 资本 金、富 德生 命人寿保险 股份有 限公司 万 能 H 为同一法人。2、截 至报 告期 末 优 先股 的 发行与 上市 情况 单位:万股 优先股代码 优先股简称 发行日 期 发行价格(元)票面股息率(%)发行数量 上市日 期 获准上市交易数量 股东人数 360003 浦发
11、 优1 2014-11-28 100 6.00 15,000 2014-12-18 15,000 32 360008 浦发 优2 2015-03-06 100 5.50 15,000 2015-03-26 15,000 14 注：（1）浦发优1 首五年 票面 股息率 6.00%包括本次优先股 发行日前20 个交易日（不含当 日）5 年期的国债收益率算术平均值 3.44%及 固定溢价 2.56%。票面股息率 根据基准利率变化每五年调整一次。（2）浦发优 2 首五年 票面股息 率 5.50%包括本次优先股 发行 日前20 个交易日（不含当日）5 年期的国债收益率算术平均值 3.26%及 固定溢价
12、2.24%。票面股息率 根据基准利率变化每五年调整一次。3、截 止报 告期 末前 十名 优 先股股 东、前十 名优 先股 无限售 条件 股东 持股 情况 表（1）浦发 优1 单位:股 股东名称(全称)期末持有 股份数量 占比%（%）交银施罗 德资管 11,540,000 7.693 中国平安 财产保 险股份 有限 公司传 统 11,470,000 7.647 中国平安 人寿保 险股份 有限 公司分 红 11,470,000 7.647 中国平安 人寿保 险股份 有限 公司万 能 11,470,000 7.647 永赢基金 11,470,000 7.647 华宝信托 有限责 任公司 投 资 2
13、号资金信托 11,470,000 7.647 易方达基 金 11,470,000 7.647 交银国信 金盛添 利 1 号单一 资金信托 9,180,000 6.120 北京天地 方中资 产 8,410,000 5.607 中海信托 股份有 限公司 7,645,500 5.097 2016 第一季度报告 4 前十名优 先股股 东之间，上 述股东与前十名 普通股 股东之 间存 在 关联关系或属 于一致 行动人 的说 明 本期优先 股股东 中国平 安财 产保险股 份有限 公司 传统、中国平安 人寿保 险股份 有限 公司分 红、中 国平安 人寿 保险股份有 限公司 万能 为一 致行动人。（2）浦发
14、优2 单位:股 股东名称(全称)期末持有 股份数量 占比%（%）中国人民 财产保 险股份 有限 公司传 统 34,880,000 23.253 中国平安 人寿保 险股份 有限 公司分 红 20,360,000 13.573 中国平安 人寿保 险股份 有限 公司万 能 19,500,000 13.000 中国平安 人寿保 险股份 有限 公司自 有资金 19,500,000 13.000 永赢基金 10,460,000 6.973 中国银行 股份有 限公司 上海 市分行（中银平 稳上海 定向 资管计划）10,460,000 6.973 交银施罗 德资管 6,970,000 4.647 中海信托 股
15、份有 限公司 6,970,000 4.647 兴全睿众 资产 6,970,000 4.647 华商基金 5,580,000 3.720 前十名优 先股股 东之间，上 述股东与前十名 普通股 股东之 间存 在关联关系或属 于一致 行动人 的说 明 本期优先 股股东 中国平 安人 寿保险股 份有限 公司 分红、中国平安 人寿保 险股份 有限 公司万 能、中 国平安 人寿 保险股份有 限公司 自有 资金 为一致行 动人。四、重要事项 1、公 司主 要会 计报 表项 目 大幅 度变 动的 情况 及原 因 单位:人民币 百万元 项目 2016-3-31 2015-12-31 增减%报告期内 变动的 主要
16、原 因 以公允价 值计量 且其变动计入 当期损 益的金融资产 111,606 63,746 75.08 交易性 金融 资产 中 同 业存 单规模 增加 买入返售 金融资 产 20,403 110,218-81.49 买入返 售债 券 规 模减 少 无形资产 3,814 879 333.90 报告期 内收 购上 海信 托增 加相应 信托业务 特许 经营 权、合同 权益以 及品牌价值 商誉 6,981-不适用 报告期 内收 购上 海信 托形 成商誉 向中央银 行借款 67,938 23,645 187.33 向央行 获得 融资 以公允价 值计量 且其变动计入 当期损 益的金融负债 28,621 2
17、10 13,529.05 报告期 新增 贵金 属现 货卖 空头寸 衍生金融 负债 10,749 7,319 46.86 公允价 值估 值变 化所 致 已发行债 务证券 600,816 399,906 50.24 报告期 内发 行绿 色金 融债 递延所得 税负债 827 7 11,714.29 报告 期 内收 购上 海信 托，资产评 估增值导 致递 延所 得 税 负债 增加 少数股东 权益 4,730 3,430 37.90 报告期 内收 购上 海信 托导 致少数 股东权益 增加 2016 第一季度报告 5 项目 2016 年1-3 月 2015 年 1-3 月 增减(%)报告期内 变动的 主要
18、原 因 手续费及 佣金净 收入 11,618 6,932 67.60 收入结构 优化，手 续费及 佣 金收入增 加 投资 损益 1,969 731 169.36 债券投资 收益增 加 公允价值 变动损 益 41-132 不适用 市场波动 导致衍 生交易 公允 价值增加 汇兑损益-94 245-138.37 市场汇率 波动，汇兑损 益减 少 其他业务 收入 845 536 57.65 票据买卖 收益及 贵金属 租赁 收入增加 资产减值 损失 13,285 9,313 42.65 贷款拨备 计提增 加，拨 贷比 进一步提高，风险 抵补能 力增强 其他业务 成本 116 234-50.43 报告期内
19、 票据买 卖价差 支出 减少 营业外收 入 32 141-77.30 抵债资产 和非流 动资产 处置 收入减少 营业外支 出 14 33-57.58 捐赠、罚 金和滞 纳金支 出减 少 其他综合 收益 的 税后净额-1,651-829 不适用 报告期内 计入其 他综合 收益 的可供出售金融资 产的公 允价值 下降 2、重 要事 项进 展情 况及 其 影响和 解决 方案 的分 析说 明（1）为适 应我 国加 快金 融 改革和 国际 化的 发展 趋势，提高 公司 服务 客户 融资 多元化、综合化 需求 的实 力，以 及 服务实 体经 济的 能力，2016 年3 月 10 日 公司 第五 届 董事会
20、 第五十三 次会 议审 议并 通过 关 于非公 开发 行普 通股 股票 方案的 议案，确定 了 向 上海国 际集团有限公司 及上 海国 鑫投 资发 展有限 公司 非公 开发 行境 内上市 人民 币普 通股（A 股）的方 案，发行价格 为16.09 元/股，发 行数量 不超 过921,690,490 股，募集 资金 总额 不超 过 人民 币148.30亿元，扣 除相 关发 行费 用 后将全 部用 于补 充公 司核 心一级 资本（若公 司普 通 股股票 在本 次非公开发 行普 通股 股票 定价 基准日 至发 行日 期间 发生 派息、送 股、资本 公积 金转 增股本 等除 权、除息事 项，发 行数
21、量上 限 将 在发 行对 象认 购金 额不 变的前 提下，根据 发行 价 格调整 情况 作相应调整）。本 次非 公开 发 行 尚需 公司 股东 大会 审议 批准，且 需 上海 市国 资委 批准，中国 银监会、中 国证 监会 等监 管机 构核准 后方 可实 施，并以 前述机 构最 终核 准的 方案 为准。（2）2016 年3 月15 日，上 海市黄 浦区 市场 监督 管理 局核准 了上 海国 际信 托有 限公司（简称“上海 信托”）的股 东变 更事项，并签 发了 新的 营 业执照，公 司 完 成了 上海 信托 97.33%股权过 户事 宜，相关 工商 变更登 记手 续已 办理 完 毕。上海 信托
22、 成为 公司 的控 股子公 司，纳 入本 报告 期合并 财务 报表 合并 范围。2016 年3 月 18 日，根 据 中国银 监会、中国 证监 会 核准公 司发 行股 份购 买上 海信托 资产的批复，公 司向 上海 国际 集团有 限公 司（简称“上 海国际 集团”）等 11 名 交 易对方 共发 行人民币 普通 股999,510,332 股，本次 发行 的新 增股 份 已在中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 上海分公 司完 成股 份登 记手 续，所 认购 股份 均为 有限 售条件 流通 股，限售 期 为12 个 月。本次交易完 成后，公 司普 通股 总股本 将 由18,653,471,4
23、15 股 增加 至19,652,981,747 股。其 中，上海 国 际集 团对 公司 的持 股比例 由本 次交 易前 的16.93%增加至 19.53%；上海国际集 团及 其控股子 公司 对公 司的 合并 持股比 例由 本次 交易 前 的24.32%增加 至26.55%，上海 国际 集团 作为公司 合并 持股 第一 大股 东的地 位保 持不 变。（3）经 中国 银监 会和 中国 人民银 行批 准，公 司于2016 年3 月25 日 在全 国银 行 间债券 市场完成 了“201 6 年 第二 期 绿色金 融债 券”（以 下简 称“本 期债 券”）的 发行。本期 债券 发行规模 为人 民 币15
24、0 亿元，债券 品种 为 5 年期 固定 利率债 券，票面 利率 为 3.20%。本 期债 券2016 第一季度报告 6 的募集 资金 将依 据适 用法 律和监 管部 门的 批准 用于 绿色产 业项 目贷 款。3、公 司、股东 及实 际控 制 人承诺 事项 履行 情况 2015 年7 月9 日公 司收 到 合并持 股第 一大 股东 上海 国际集 团有 限公 司的 通知，承诺 为了促进 资本 市场 持续 稳定 健康发 展，切 实维 护上 市 公司各 类股 东合 法权 益，在境内 股票 市场异 常波 动期 间，上海 国际 集团有 限公 司将 积极 履行 出资人 职责，承 诺不 减持 公司股 票。在
25、上述 承诺 期间，上 海国 际集团 有限 公司 没有 减持 公司股 票。4、预 测年 初至 下一 报告 期 期末的 累计 净利 润可 能为 亏损或 者与 上年 同期 相比 发生大 幅度变动 的警 示及 原因 说明 适用 不 适用 5、2015 年度 利润 分配 情 况 公司第 五届 董事 会第 五十 四次会 议审 议通 过的 利 润 分配方 案“以2016 年3 月18 日 变更后的普 通股 总股 本19,652,981,747 股为 基数，向 全 体股东 每 10 股 派送 现金 股 利 5.15 元人民币（含税），合计 分 配101.21 亿 元，以资 本 公 积 按每 10 股 转增1
26、股，合 计 转增人 民币19.65 亿元”；该项 方案 获得2016 年 4 月 28 日召 开的 2015 年年 度 股 东大 会 审议通过。五、银行业务数据 1、补 充财 务数 据 单位:人民 币百万元 项目 2016 年3 月31 日 2015 年12 月 31 日 资产总额 5,227,980 5,044,352 负债总额 4,879,630 4,725,752 存款总额 3,001,159 2,954,149 其中:企业活 期 存款 963,018 956,336 企业定期 存款 1,172,915 1,144,900 储蓄活期 存款 149,311 129,912 储蓄定期 存款
27、366,334 372,036 贷款总额 2,342,499 2,245,518 其中：正 常贷款 2,305,069 2,210,464 不良贷款 37,430 35,054 同业拆入 86,897 99,589 贷款 减值 准备 82,682 74,105 不良贷款 率(%)1.60 1.56 贷款减值 准备对 不良贷 款比 率(%)220.90 211.40 贷款减值 准备对 贷款总 额比 率(%)3.53 3.30 2016 年1-3 月 2015 年1-3 月 平均总资 产回报 率(%)0.27 0.27 全面摊薄 净资产 收益率(%)4.18 4.38 注：报 告期 平均 总资 产
28、回 报率、全面 摊薄 净资 产收 益率均 未年 化处 理。2016 第一季度报告 7 2、资 本结 构情 况 根据中 国银 监会 商 业银 行资本 管理 办法（试 行）相关 规定 计算：单位：人民币百万元 项 目 2016 年3 月 31 日 2015 年12 月 31 日 母公司口 径 集团口径 母公司口 径 集团口径 资本总额 434,999 440,581 408,996 414,306 1、核心一级资本 312,358 316,578 284,578 288,760 2、其他一级资本 29,920 30,078 29,920 30,018 3、二级资本 92,721 93,925 94
29、,498 95,528 资本扣除 项 21,061 10,498 4,053 565 1、核心一级资本 扣减项 21,061 10,498 4,053 565 2、其他一级资本 扣减项-3、二级资本扣减 项-资本净额 413,938 430,083 404,943 413,741 最低资本 要求(%)8.00 8.00 8.00 8.00 储 备 资 本 和 逆 周 期 资 本 要 求(%)2.50 2.50 2.50 2.50 附加资本 要求-信用风险 加权资 产 3,204,440 3,266,746 3,035,671 3,089,433 市场风险 加权资 产 36,255 38,617
30、 34,968 35,257 操作风险 加权资 产 239,376 249,797 239,376 243,144 风险加权 资产合 计 3,480,071 3,555,160 3,310,015 3,367,834 核心一级 资本充 足率(%)8.37 8.61 8.48 8.56 一级资本 充足率(%)9.23 9.46 9.38 9.45 资本充足 率(%)11.89 12.10 12.23 12.29 注：（1）以上为根据中国银监会 商业银行资本管理办法（试行）计量的 母公司和集团 径资本充足率相关数据及信息。核心一级资本净额=核心一级资本-核心一级 资本扣减项；一级资本净额=核 心一
31、级资本净额+其他一级资本-其他一级资本 扣减项；总资本净额=一级资本净额+二级资本-二级资本扣减 项。（2）享受过渡期优惠政策 的资本工具：按照中国银监会 商业银行资本管理办法（试 行）相关规定，商业银行2010 年9 月12日以前发 行的不合格二级资本工具可享受优惠政策，即2013 年1 月1 日 起按年递减10%。2012 年末本公司不合格二级资 本账面金额为386 亿元，2013 年 起按年递减10%，报告期末本公 司不合格二级资本工具可计入金额为231.6 亿 元。3、杠 杆率 信息 根据中 国银 监会 商 业银 行杠杆 率管 理办 法（修订）的 要求，对 杠杆 率指 标进行 了计量。
32、报 告期 末，母 公司 杠杆率 为5.33%，较2015年 末上升0.09 个百 分 点；报 告期末，集团杠杆率 为5.51%，较2015 年 末上升0.20 个百 分点。单位：人民币百万元 指标 2016 年3 月 31 日 2015 年12 月 31 日 母公司口 径 集团口径 母公司口 径 集团口径 一级资本 净额 321,217 336,158 310,445 318,213 调整后的 表内外 资产余 额 6,021,569 6,102,010 5,920,689 5,988,358 杠杆率水 平（%）5.33 5.51 5.24 5.31 2016 第一季度报告 8 4、流 动性 覆
33、盖 率信 息 单位：人民币 百万元 本集团 2016 年3 月 31 日 合格优质 流动性 资产 341,431 现金净流 出量 458,693 流动性覆 盖率（%）74.44 5、其 他监 管 财 务指 标 项目 标准值 2016 年 2015 年 2014 年 报告期末 平均 年末 平均 年末 平均 资本充足 率（%）9.3 11.89 12.06 12.23 11.69 11.25 10.94 一级资本 充足率（%）7.3 9.23 9.31 9.38 9.29 9.05 8.64 核心一级 资本充 足率（%）6.3 8.37 8.43 8.48 8.41 8.52 8.54 资产流动
34、性比率（%）人民币 25 31.54 32.80 34.06 34.95 30.68 34.87 本外币合 计 25 31.40 32.45 33.50 35.91 32.93 36.03 拆借资金 比例（%）拆入资金 比 4 1.84 2.13 2.42 1.84 1.56 1.66 拆出资金 比 8 4.49 4.54 4.59 3.05 1.13 1.44 单一最大 客户贷 款比例（%）10 1.40 1.42 1.43 1.58 1.54 1.77 最大十家 客户贷 款比例（%）50 11.07 10.97 10.87 11.31 11.69 12.22 注:本表中本报告期资本充足 率
35、、流动性比率、拆借资金比例、单一最大客户贷款比例、最大十家客户贷款比例按照上报监管机构的数据计算，数据口径为 母公司口径（含境外分行）。6、信 贷资 产“五级”分 类 情况 单位:人民币 百万元 五级分类 金额 占比%正常类 2,214,882 94.55 关注类 90,187 3.85 次级类 19,660 0.85 可疑类 11,579 0.49 损失类 6,191 0.26 合计 2,342,499 100.00 法定代 表人：吉 晓辉 董事会 批准 报送 日期：二 一 六年 四 月 二十 九 日六、附录 合并及 公司资产负债表 2016 年 3 月 31 日 编制单位：上海 浦东发 展
36、银 行股份有 限公司 单位：人民币百 万元 审计类型：未经审 计 浦发银行 集团 浦发银行 项目 2016 年 3 月 31日 2015 年 12 月31 日 2016 年 3 月 31日 2015 年 12 月 31日 未经审计 经审计 未经审计 经审计 资产 现金及存 放中央 银行款项 450,048 481,157 447,170 477,644 存放同业 款项 133,134 111,388 127,464 108,334 拆出资金 142,483 137,806 142,483 137,806 贵金属 21,135 28,724 21,135 28,724 以公允价 值计量 且其变动
37、 计入当 期损益 的金融资 产 111,606 63,746 109,859 63,746 衍生金融 资产 10,899 10,610 10,899 10,610 买入返售 金融资 产 20,403 110,218 20,403 110,218 应收利息 21,916 20,437 21,648 20,021 发放贷款 和垫款 2,259,817 2,171,413 2,240,811 2,153,210 可供出售 金融资 产 215,441 254,846 210,809 254,516 持有至到 期投资 255,608 239,703 255,608 239,703 应收款项 类投资 1,
38、475,342 1,325,032 1,475,342 1,325,032 长期股权 投资 1,665 1,599 22,143 5,085 固定资产 20,074 19,062 13,460 13,249 无形资产 3,814 879 864 869 商誉 6,981-长期待摊 费用 1,543 1,657 1,461 1,570 递延所得 税资产 18,103 14,427 17,821 14,212 其他资产 57,968 51,648 22,730 19,969 资产总额 5,227,980 5,044,352 5,162,110 4,984,518 负债 向中央银 行借款 67,93
39、8 23,645 67,500 23,000 同业及其 他金融 机构存放款项 909,643 1,042,948 915,086 1,048,583 拆入资金 86,897 99,589 54,813 70,975 以公允价 值计量 且其变动计入当 期损益 的金融负债 28,621 210 28,588 210 衍生金融 负债 10,749 7,319 10,749 7,319 卖出回购 金融资 产款 85,003 119,205 84,537 118,699 吸收存款 3,001,159 2,954,149 2,976,327 2,928,463 2016 第一季度报告 10 应付职工 薪酬
40、 6,539 5,684 5,958 5,461 应交税费 18,321 14,776 17,577 14,686 应付利息 36,066 36,235 35,764 35,911 应付股利 12 12 12 12 已发行债 务证券 600,816 399,906 600,816 399,906 递延所得 税负债 827 7-其他负债 27,039 22,067 22,317 17,531 负债总额 4,879,630 4,725,752 4,820,044 4,670,756 股东权益 股本 19,653 18,653 19,653 18,653 其他权益 工具 29,920 29,920
41、29,920 29,920 其中：优先 股 29,920 29,920 29,920 29,920 资本公积 76,643 60,639 76,593 60,589 其他综合 收益 4,062 5,713 4,055 5,701 盈余公积 63,651 63,651 63,651 63,651 一般风险 准备 45,929 45,924 45,600 45,600 未分配利 润 103,762 90,670 102,594 89,648 归属于母 公司股 东权益合计 343,620 315,170 342,066 313,762 少数股东 权益 4,730 3,430-股东权益 合计 348,
42、350 318,600 342,066 313,762 负债及股 东权益 合计 5,227,980 5,044,352 5,162,110 4,984,518 财务报表 由以下 人士签 署：董事长：吉晓 辉 行长：刘信义 财务总监：潘 卫东 会计机构 负责人：林道 峰 2016 第一季度报告 11 合并及 公司利润表 2016 年 1-3 月 编制单位：上海 浦东发 展银 行股份有 限公司 单位：人民币百 万元 审计类型：未经 审计 浦发银行 集团 浦发银行 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3月 一、营业 收入 42,191 32
43、,991 41,603 32,492 利息收入 55,643 55,460 54,807 54,421 利息支出(27,831)(30,781)(27,480)(30,190)利息净收 入 27,812 24,679 27,327 24,231 手续费及 佣金收 入 12,060 7,247 11,946 7,178 手续费及 佣金支 出(442)(315)(432)(303)手续费及 佣金净 收入 11,618 6,932 11,514 6,875 投资损益 1,969 731 1,969 731 其中：对 联营企 业和合营企 业的投资收益 47 27 47 27 公允价值 变动损 益 41
44、(132)41(132)汇兑损益(94)245(93)251 其他业务 收入 845 536 845 536 二、营业 支出(23,758)(18,305)(23,479)(18,098)营业税金 及附加(2,409)(2,274)(2,381)(2,252)业务及管 理费(7,948)(6,484)(7,768)(6,372)资产减值 损失(13,285)(9,313)(13,213)(9,241)其他业务 成本(116)(234)(117)(233)三、营业 利润 18,433 14,686 18,124 14,394 加：营业 外收入 32 141 15 105 减：营业 外支出(14)
45、(33)(14)(33)四、利润 总额 18,451 14,794 18,125 14,466 减：所得 税费用(4,416)(3,485)(4,354)(3,421)五、净利 润 14,035 11,309 13,771 11,045 归属于母 公司股东的净利 润 13,922 11,194 少数股东 损益 113 115 六、每股 收益 基本及稀 释每股收益(人民币元)0.696 0.600 七、其他 综合收 益的税后净额(1,651)(829)(1,646)(826)2016 第一季度报告 12 归属于母 公司股东的其他 综合收益的税 后 净额(1,651)(829)(1,646)(82
46、6)以后将重 分类进损益的 其他综合收 益(1,651)(829)(1,646)(826)权益法 下在被投资方 以后将重分 类进损益的 其他综合收 益中享有的 份额-(10)-(10)可供出 售金融资产公 允价值变动(1,650)(815)(1,650)(815)外币财 务报表折算差 异(1)(4)4(1)归属于少 数股东的其他综 合收益的税后 净额-八、综合 收益总 额 12,384 10,480 12,125 10,219 归属于母 公司股东的综合 收益 12,271 10,365 归属于少 数股东 的综合收益 113 115 2016 第一季度报告 13 合并及 公司现金流量表 2016
47、 年 1-3 月 编制单位：上海 浦东发 展银 行股份有 限公司 单位：人民币百 万元 审计类型：未经审 计 浦发银行 集团 浦发银行 项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 一、经营活动 产生的 现金流 量 向中央银 行借款 净增加 额 44,293 39,730 44,500 40,000 同业拆借 资金净 增加额 35,018 45,837 31,588 45,782 存放中央 银行和 存放同 业款 项净减少额 3,342 8,803 3,352 4,640 收到的利 息 34,010 38,505 32,463 37
48、,295 收取的手 续费及 佣金 11,996 7,226 11,946 7,178 应收融资 租赁款 净增减 少额-304-收到其他 与经营 活动有 关的 现金 16,409 5,188 16,455 4,938 经营活动 现金流 入小计 145,068 145,593 140,304 139,833 客户贷款 及垫款 净增加 额(100,673)(58,540)(99,307)(58,470)客户存款 和同业 存放款 项净 减少额(85,432)(79,862)(85,633)(79,257)以公允价 值计量 且其变 动计 入当期损益的金 融资产 净增加 额(17,567)(19,723)
49、(17,567)(19,723)支付利息 的现金(22,894)(31,125)(22,528)(30,535)支付的手 续费及 佣金(442)(315)(432)(303)支付给职 工以及 为职工 支付 的现金(4,543)(4,532)(4,434)(4,435)支付的各 项税费(7,019)(7,441)(6,956)(7,348)应收融资 租赁款 净增加 额(2,075)-支付其他 与经 营 活动有 关的 现金(6,003)(25,444)(5,496)(25,366)经营活动 现金流 出小计(246,648)(226,982)(242,353)(225,437)经营活动 产生/(支付
50、)的现金 流量净额(101,580)(81,389)(102,049)(85,604)二、投资活动 产生的 现金流 量 收回投资 收到的 现金 483,675 652,991 483,675 652,991 取得投资 收益收 到的现 金 23,058 17,813 23,058 17,813 取得子公 司收到 的现金 净额 779-收到其他 与投资 活动有 关的 现金 5 7 5 4 投资活动 现金流 入小计 507,517 670,811 506,738 670,808 投资支付 的现金(610,527)(659,120)(610,504)(659,120)购建固定 资产、无形资 产和 其他
