1、第三章 世界经济运行的体制基础 市场经济,本章大纲,案例引导 西方发达国家为何不承认中国的市场经济地位？ 第一节 自由选择市场经济的精髓 第二节 计划与市场两种资源配置模式 第三节 市场经济富国强民的经济体制 案例剖析 中国国内市场统一了吗？,案例引导 西方发达国家为何不承认中国的市场经济地位？,所谓“市场经济地位”概念，是一个主要针对于企业、而非国家的反倾销和补贴条款。在企业面对反倾销调查时，可以通过证明其公司完全按照市场机制运营，来避免歧视性待遇。为什么中国会以一个“非市场经济”国家身份加入WTO呢？,事实上，这是中国入世谈判的一个遗留问题。当时中国旨在打破中美入世谈判的僵局，在入世的问题
2、上做出相当大的让步。即中国同意在入世后的15年内，美国可以继续将中国视为“非市场经济国家”，从而维持入世前相对不利的反倾销机制，即第三国的替代制度。在严格意义上说，这种规定本来是违反世贸组织基本原则的。,市场经济地位问题仅仅是一个WTO的规则问题，还是涉及到其他的利益因素乃至政治因素呢？实际上以欧盟和美国对于其他转轨国家的态度就可见一斑。2004年对还不是WTO成员国的俄罗斯，先后被欧盟和美国认定为“市场经济国家”，其中重要的原因是欧盟的东扩需要给予俄罗斯一些安抚。请你想想，除了上述因素以外，还有其他因素影响中国“市场经济地位问题”吗？,第一节 自由选择市场经济的精髓,一、市场经济的本质1以产
3、权明晰、自愿交换为前提；2它是一种选择和竞争的自愿交换；3市场经济具有营利性，而且要实现盈利最大化；4由价格机制引导；由市场经济上述四个方面的本质特征可以得出结论，自由选择是市场经济的精髓之所在。,二、经济体制中的经济问题,经济体制中存在经济效率的差异 。,第二节 计划与市场两种资源配置模式,市场与计划，是社会进行资源配置的两种基本方式。评价市场与计划的优劣，效率是一个重要标准。一、效率的含义1. 效率（efficiency）：指的就是投入与产出或成本与收益之间的关系。 2. “经济效率”（“配置效率” ）：一个经济的全部生产资源与所有人的总经济福利之间的对比关系。,二、交易费用与生产费用,产
4、权经济学将费用分为两种：一是交易费用；二是生产费用。交易费用的一般性的表述：“交易费用是经济制度的运行费用”。 市场经济制度下指“市场运行成本”；计划经济下指“行政运行的成本 ”。,生产费用（production costs）指的是与生产过程直接相关的费用，它包括原材料费、机器折旧、工人工资、生产用能源等。除此之外的管理、组织生产和为生产服务的各项费用则属于交易费用的范畴。对于技术效率来讲，它所考察的主要是生产费用；而对于配置效率来讲，它主要涉及交易费用。,三、影响效率的因素,依靠技术进步 ，可以降低生产费用 。体制改进既可以降低交易费用；又可以降低生产费用。,四、两种资源配置方式,1计划与市
5、场（1）以行政手段为基础的行政配置（也称“计划配置”）。（2）以市场机制为基础的市场配置。新古典经济学派，尤其是其中的新福利经济学派的研究表明：两种资源配置方式在理论上都具有有效性。,2确定计划与市场的界限如果不存在交易成本 （内部交易成本 和外部交易成本 ），企业就会无限扩大 或无限缩小，即市场和计划 经济可以相互替代。交易成本的存在限制了企业的规模 。根据科斯的见解，企业规模应保持在内部交易成本与外部交易成本相等的那一点上。,但现实中交易费用是很难计量的，我们无法指出分界线到底应该在哪里？ 然而，经济体制运行的实践效果会告诉我们哪种配置方式的比重过大了。,五、市场优于计划,1. 市场与计划
6、之争理论上，市场体制的效率优于计划体制。现实世界的发展告诉我们，最有效率的经济体制是有政府干预的市场经济。 例外的情况下，计划就比市场有效率。比如在战争期间。一个国家需要集中力量办大事时期 。,2.计划与市场的优劣的简单比较,市场经济：通过市场竞争，供求变化，价格波动和资源的自由流动，来组织社会的生产、交换、分配和消费。市场机制：看不见的手；契约自由；自我负责。,计划经济：通过国家掌握源，并通过国家计划，来组织社会的生产、交换、分配和消费。计划机制：看得见的手；国家负责。,（1）外在的运行机制比较,六、市场的缺陷,市场的缺陷:市场存在一些与生俱来解决不了的问题，市场存在自身的弱点，需要由市场以
7、外的力量来加以矫正 。庇古对市场缺陷方面研究的贡献有：第一，确立了资源最优配置的标准；第二，确立了社会福利最大化的标准；第三，确立了外部性理论。,1. 美国麻省理工学院巴托教授列举了可能导致市场失败的五种原因：一是当交易者之间存在自愿交易的障碍时；二是当交易者双方交易界区不清晰时，这里主要指公共产品的非排他性和公共资源的产权的模糊性；三是当社会财产制度混乱从而造成市场交易成本过高时；四是当市场形成垄断时；五是当市场存在外部性时。从而得出政府干预必不可少的结论。,2市场缺陷的评价标准,以帕累托最优来衡量 ：第一，市场的不完全性，即垄断的存在，从而妨碍了公平竞争 。第二，公共产品的供给与外部性的普
8、遍存在，其最显著的特点是共享的，价格信号和市场规模对公共产品的供给无能为力，必须有政府介入 。第三，无法解决收入分配差距过大的矛盾。第四，帕累托最优理论不考虑政府的存在，忽视政府的宏观调控作用 。,3.市场的第一个缺陷：无法消除垄断,现实中市场的不完全性 ，即垄断竞争、寡头垄断、完全垄断等市场结构的存在。垄断之所以是市场缺陷的一个主要表现形式是因为垄断阻碍了技术进步，造成资源浪费和社会福利的损失。现实中垄断寡头所具有的地位和力量能够通过这些企业之间的合谋、默契、领导价格等形式和手段来控制一个产业的价格。,4.市场的第二个缺陷：市场的外部性,外部性，更多地讨论外部不经济，有五个特征：第一，外部性
9、独立于市场机制之外。第二，外部性产生于决策范围之外而且具有伴随性。第三，外部性与受损者之间有某种关联性。第四，外部性具有某种强制性。第五，外部性不可能完全消除。,纠正外部性的措施可分为四大类：经济措施、法律措施、行政措施、社会措施。,外部性是指某厂商的经济决策（或某人的消费决策）经过非市场的价格手段直接地、不可避免地影响到其他厂商的生产函数或成本函数（或其他人的效用函数）并成为后者自己所不能加以控制的变量。经济措施：主要是征税。法律措施：解决外部性问题最有效常规办法。行政措施：政府的强制干预。社会措施：道德教育、大众传媒监督等。,5.市场的第三个缺陷：无法满足社会对公共产品的需求,公共产品的消
10、费具有明显的外部经济性（external economies）。具有非竞争性、非排他性和外部经济性的特点，所以也就普遍产生“搭便车”（free-riding）的现象。 市场不能充分提供公共产品 ，只有政府才能提供。,第三节 市场经济 富国强民的经济体制,正是基于市场经济的优越性，越来越多的国家选择走市场经济道路。但由于各国的国情不同，不同国家的市场经济又带有浓厚的国别特色。 一、经济体制的全球趋同世界市场经济一体化趋势与市场经济模式多元化趋势是并存的。,二、形形色色的市场经济,1市场经济类型 当前世界上大体上存在以下六种类型的市场经济： （1）政府主导型的市场经济（日本和韩国）； （2）有计划
11、的资本主义市场经济（法国和瑞典） （3）德国的社会市场经济； （4）竞争性市场经济（美国）； （5）转轨型的市场经济（俄罗斯及中东欧国家）； （6）中国的社会主义市场经济。,2政府主导型市场经济 所谓政府主导型是指政府在经济发展中起着重要的作用。政府通过制定相关的政策，不仅在宏观层面而且在微观层面上积极诱导经济朝着某一方向发展。,3有计划的资本主义市场经济法国模式可以称为受计划指导的市场经济，即实行市场调节与国家计划指导结合的市场经济。这种市场经济模式运行的基本特征是： （1）国有与私有两种生产资料占有形式并存。 （2）集权与分权各有所辖。 （3）在资源配置上实行计划与市场相结合。,4德国的社
12、会市场经济 德国的社会市场经济既摒弃了老式的自由竞争和自由贸易，又避免了国家统制经济的弊端，把个人自决的积极性同社会进步的积极性结合起来，通过国家的有限干预实现“社会公正”。社会公平是德国社会市场经济区别于美国和日本市场经济的显著特点。它的核心是力争经济高效率又兼顾社会公平。,5竞争性市场经济 美国经济是以自由企业制度为基础，充分保护竞争，市场对资源配置起主导作用，政府对宏观经济进行有效调节，高度国际化的现代市场经济。 （1）实行自由企业制度。 （2）限制垄断，保护竞争。 （3）进行宏观经济调节。 （4）有一套比较完善的市场经济法律制度。 （5）高度国际化的经济。,6俄罗斯及中东欧国家转型市场
13、经济这一类市场经济具有特殊性，是处在变动中的过渡经济。转型经济面临两方面的挑战：第一是放弃旧体制；第一是建立尚不存在的新体制。,7中国的社会主义市场经济模式中国通过自己的摸索也逐渐走上了有中国特色的社会主义市场经济道路，市场经济体系初步建成，市场机制的作用更逐步得到更有效的发挥。,三、市场经济体制是生产力发展的必然选择,四、社会主义市场经济体制对于促进生产力发展的独特作用社会主义市场经济体制对促进生产力发展的独特作用主要体现在与发展社会主义市场经济相联系的竞争上。,案例剖析 中国国内市场统一了吗？,自改革开放以来，中国一直致力于社会主义市场经济的建设。统一的国内市场也一直是市场经济建设的重要目标。然而在改革的进程中，地方政府为促进本地经济的发展，都在不同程度上采取地方保护主义措施。中国市场出现了一定程度的市场分割现象，阻碍了市场经济的发展。市场分割是与市场一体化相背离的经济现象，主要指地方政府利用行政力量对外地厂商进入本地市场、本地企业及资本流出加以限制的行为。目前中国的市场分割的有哪些主要表现？,关键概念： 市场经济、效率、交易费用、 市场失灵、外部性、帕累托最优思考题：1市场经济的本质属性是什么？2影响效率的因素有哪些？3为什么说市场优于计划？4外部性的特征有哪些？5为什么说经济体制中包含有经济问题？讨论题：中国为什么选择了市场经济体制呢？,思考与练习,
