1、事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序1.目的：对事故、事件、不符合项进行调查与处理，采取有效的改进、纠正和预防措施，确保采取措施避免类似事件的再次发生，实现质量环境职业健康安全管理体系的持续改进。2.适用范围：适用于对事故、事件、不符合项进行改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。3.职责：3.1 安全保卫处、生产技术处管理所有事故、事件、不符合项信息，负责审核、追踪、验证纠正与预防措施的实施。3.2 质量环境职业健康安全管理者代表批准纠正与预防措施。3.3 责任部门负责人对不符合发生的原因进行分析，不符合责任部门负责人负责拟定有效的纠正与预防措施，并确保措施的实施。4 程序4.1 持续
2、改进的策划安全保卫处、生产技术处通过质量环境职业健康安全方针和目标的贯彻过程、内部审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系改进的机会，确定需改进的方面（技术改造、资源配置、环境质量的改善、职业健康安全风险消除），组织各部门进行策划，制定改进计划报质量环境职业健康安全管理者代表审批后，予以实施。4.2 纠正措施4.2.1 对实际的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。4.2.2 事故、事件、不符合项的主要来源包括（但不限于）以下方面：a)同一供方同一种产品，连续两批次严重不合格；b)过程、产品质量出现重大
3、问题时，或超出公司规定值时；c)外部交流、相关方投诉时、执法机构的监测、检查和违法通知；d)内部审核出现不合格时；e)管理评审出现输出要求时；f)其他不符合方针、目标、法规或体系文件要求的情况；g)对于内部协商沟通、信息交流、日常检查及各部门突发事故、事件的原因分析和偏差分析；4.2.3 不合格事实填写、原因分析、措施的制定、实施与验证：a)当出现 4.2.2a)情况时，由供应处处长填写纠正和预防措施处理单中“不合格事实”栏，报告供应处后传真给供方，要求供方三个工作日内进行原因分析，确定纠正措施后传回，由供应处处长安排人员对其下一批来料进行跟踪验证。当同一种物料向同一供方连续发出两次处理单而质
4、量未有明显改善时，取消其合格供方的资格；b)当出现 4.2.2b)情况时，由生产技术处填写纠正和预防措施处理单中“不合格事实”栏定出责任单位，由责任单位填写原因分析及纠正措施并实施之，生产技术处负责跟踪验证。c)当出现 4.2.2c)情况时，由交流信息、投诉接收部门填写纠正和预防措施处理单中“不合格事实“栏，办公室、生产技术处、安全保卫处确认属实后，进行原因分析，定出责任单位，再由责任单位填写纠正措施并实施之，办公室、生产技术处、安全保卫处负责跟踪验证，并将结果反馈给投诉接收部门，由投诉接收部门把结果反馈给投诉方。d)当出现 4.2.2d)情况时，由审核组发出不符合项报告，记录不合格事实，由责
5、任部门进行原因分析并定出纠正措施，内审员确认后负责跟踪验证。e)当出现 4.2.2e)、f)情况时，由安全保卫处、生产技术处、安全保卫处填写纠正和预防措施处理单中“不合格事实”及“原因分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实施之，办公室、生产技术处、安全保卫处组织进行跟踪验证。f)当出现 4.2.2g)情况时，由生产技术处、安全保卫处填写纠正和预防措施处理单中“不合格事实”及“原因分析”栏，定出责任单位，由责任单位填写纠正措施并实施之，安全保卫处负责跟踪验证。4.3 严重不符合及一般不符合的判定4.3.1 严重不符合缺乏必要的程序；有程序基本没有按照程序实施；当发现不符合时没有采取纠
6、正措施。4.3.2 一般不符合不影响整体体系绩效的孤立的不符合。4.3.3 责任部门负责人负责拟定纠正与预防措施，包括预定完成的日期，严重不符合项的纠正预防措施须在三个月内完成，一般不符合项的纠正与预防措施须在一个月内完成。4.3.4 质量环境职业健康安全管理者代表对责任部门提出的纠正与预防措施进行审核和批准。4.3.5 如负责整改的部门要求延长纠正与预防措施时间，需在备注栏注明，并报质量环境职业健康安全管理者代表批准。4.4 预防措施4.4.1 数据分析：安全保卫处、生产技术处、供应处要及时准确的分析如下记录，a)供货质量统计报告；b)产品质量、环境表现、职业健康安全风险情况统计报告；c)环
7、境、职业健康安全协商沟通、信息交流及顾客满意的相关调查表；d)以往的内审报告、管理评审报告；e)纠正、预防、改进措施执行记录等；以便及时了解体系运行的有效性，过程、产品的质量趋势，以及相关方的满意度和（潜在）的需求和要求；并且在日常对体系运作的检查和监督过程中，及时收集和分析从各方面反馈的信息。4.4.2 一旦发现有潜在不符合的事实，由质量环境职业健康安全管理者代表召集相关部门分析原因，定出预防措施和责任部门，由安全保卫处、生产技术处写入纠正和预防措施处理单，经责任部门确认后予以实施，安全保卫处、生产技术处负责检查、验证实施的效果。4.4.3 安全保卫处、生产技术处在以上数据分析的基础上，积极
8、的寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如工艺的优化、技术革新、过程、产品、环境职业健康安全的进一步改善等），以改进计划的形式，交质量环境职业健康安全管理者代表审批后，调配适当的资源予以执行，为顾客及相关方和社会创造更多价值。4.5 纠正预防和改进措施实施情况及记录4.5.1 在纠正预防和改进措施的实施过程中，质量环境职业健康安全管理者代表负责调配必要的资源，协助原因分析或定出责任部门，生产技术处、安全保卫处对实施过程进行监督。4.5.2 安全保卫处、生产技术处建立纠正、预防和改进措施实施情况一览表，记录各次纠正预防和改进措施的发出时间、责任部门、完成时间及验证结果。逾期未完成的，要报告
9、质量环境职业健康安全管理者代表，重新组织进行原因分析，再次明确责任部门和完成期限。4.5.3 纠正预防和改进的相关记录提交管理评审。4.5.4 质量环境职业健康安全管理者代表每月召开会议，对纠正与预防措施的实际情况进行跟踪和讨论。4.6 纠正与预防措施的评审：在实施职业健康安全纠正与预防措施时，必须对其进行评审，确定：4.6.1 职业健康安全风险纠正与预防措施，是否使风险降到可容许的水平；4.6.2 职业健康安全风险纠正与预防措施，是否产生新的危险源；4.6.3 职业健康安全风险纠正与预防措施，是否投资效果最佳的解决方案；4.6.4 受影响的人员如何评价职业健康安全风险纠正与预防措施的必要性和可行性；4.6.5 纠正与预防措施，是否会被应用到实际工作当中。4.7 由纠正预防和改进措施所引起的对体系文件的任何更改，执行文件控制程序。5.相关文件：5.1文件控制程序6.相关记录：6.1改进计划6.2纠正与预防措施处理单6.3纠正、预防和改进措施实施情况一览表6.4不符合项报告
