1、2011 年半年度报告,川化股份有限公司董事会,二一一年八月十七日,川化股份 2011 年半年度报告,目,录,重要提示.3一、公司基本情况 .3二、主要财务数据和指标 .4三、股本变动及主要股东持股情况 .5四、董事、监事、高级管理人员情况 .7五、董事会报告 .8六、重要事项 .14七、财务会计报告（未经审计） .26八、备查文件目录 .902,传,川化股份 2011 年半年度报告重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长陈晓军先生、总经理杨诚先生、会计
2、机构负责人王逢渡先生声明：保证本半年度报告中的财务会计报告真实、完整。公司半年度财务报告未经审计。一、公司基本情况（一）公司法定中、英文名称及缩写1、中文名称：川化股份有限公司2、英文名称：SICHUAN CHEMICAL COMPANY LIMITED3、英文名称缩写：SCC（二）公司法定代表人：陈晓军（三）董事会秘书：刘勇证券事务代表：郑林联系电话：董事会秘书（028）89300888 证券事务代表（028）89301891真：（028）89301890,电子信箱：董事会秘书 ,证券事务代表 ,联系地址：四川省成都市青白江区大弯镇团结路 311 号。（四）公司注册地址、办公地址、邮政编码、
3、国际互联网网址、电子信箱1、公司注册地址及办公地址：四川省成都市青白江区大弯镇团结路 311 号2、公司邮政编码：6103013、公司国际互联网网址：http:/4、公司电子信箱：（五）公司选定的信息披露报刊：中国证券报、证券时报信息披露网站：http:/公司中报备置地点：公司一号办公楼董事会秘书办公室3,川化股份 2011 年半年度报告（六）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码1、上市交易所：深圳证券交易所2、股票简称：川化股份3、股票代码：000155（七）其他有关资料1、公司首次注册登记日期：1997 年 10 月 20 日2、公司最近一次变更注册登记日期：2011 年 7 月 14
4、日3、注册登记地点：四川省成都市四川省工商行政管理局4、企业法人营业执照注册号：5100000000000545、税务登记号码：5101132022851636、公司聘请的会计师事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司7、会计师事务所的办公地址：中国成都市洗面桥街 18 号二、主要财务数据和指标1、本报告期与报告期期初、上年同期相比的财务指标单位：（人民币）元本报告期末比,指标项目,2011 年6 月30 日,2010 年 12 月 31 日,上年度期末增,减（%）,总资产股东权益每股净资产营业利润利润总额归属于母公司的净利润扣除非经常性损益后的净利润基本每股收益,3,196,69
5、7,932.821,516,916,309.023.232011 年 1-6 月-36,734,007.55-62,340,074.84-56,278,895.58-34,538,014.16-0.12,3,377,951,622.241,564,061,311.063.332010 年 1-6 月-33,520,724.64-11,767,892.83-10,863,378.78-27,253,965.45-0.02,-5.37-3.01-3.00本报告期比上年同期增减（%）-9.59-429.75-418.06-26.73-500.00,4,0.00,川化股份 2011 年半年度报告,稀释
6、每股收益净资产收益率经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额,-0.12-3.7127,131,088.340.06,-0.02-0.6242,796,143.220.09,-500.00-3.09-36.60-33.33,2、非经常性损益项目和涉及金额,单位：（人民币）元,项,目,金,额,处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益；各种形式的政府补贴；与公司主营业务无关的预计负债产生的损益；除上述各项之外的营业外收支净额；所得税影响少数股东权益影响额（税后）合计3、利润表附表,-1,397,004.65655,895.67-24,864,958.3
7、13,845,802.1319,383.74-21,740,881.42,报 告 期 利 润,净资产收益率（%）全面摊薄 加权平均,每股收益（元）全面摊薄 加权平均,主营业务利润营业利润归属于母公司的净利润扣除非经常性损益后的净利润,8.78-2.42-3.71-2.28,8.64-2.38-3.65-2.24,0.28-0.08-0.12-0.07,0.28-0.08-0.12-0.07,三、股本变动及主要股东持股情况,（一）报告期内，本公司股本变动情况。,单位：万股,本次变动前,本次增减变动（+，-）,本次变动后,数量,比例（%）,发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例（%）,
8、一、有限售条件股份,0,0,0,0,1、国家持股,2、国有法人持股,0,0,0,0,3、其他内资持股其中：境内法人持有股份境外法人持有股份4、外资持股5,0,0,川化股份 2011 年半年度报告其中：境外法人持股境外自然人持股,二、无限售条件股份1、人民币普通股,47,00047,000,100.00100.00,47,00047,000,100.00100.00,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,47,000,100.00,47,000,100.00,（二）前十名股东持股情况,1、报告期末前十大股东持股 情况,单位：股,股东总数,44,332,前10名股东持股情
9、况,股东名称四川化工控股（集团）,股东国有,持股比63.49,持股总数298,400,000,持有有限售条,质押或冻结,有限责任公司,股东,陈开清苏州神州担保有限公司湛江四方融资担保投资潘涛张付林梁永璋陈铭顺李赞象艾文山,其他其他其他其他其他其他其他其他其他,0.560.510.150.150.140.130.120.110.11,2,610,2002,413,085700,000696,200668,144623,558577,000533,677516,700,000000000,000000000,前10名无限售条件股东持股情况,股东名称四川化工控股（集团）有限责任公司陈开清苏州神州担保
10、有限公司湛江四方融资担保投资有限公司潘涛张付林梁永璋陈铭顺李赞象艾文山,持有无限售条件股份数量298,400,0002,610,2002,413,085700,000696,200668,144623,558577,000533,677516,7006,股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,说明,川化股份 2011 年半年度报告本公司前10名股东中，国有法人股股东四川化工控股（集团）有限责任公司与其他股东之间以及流通股股东之间,上述股东关联关系或一致行动的,不存在关联关系，也不属于上市公司持股变动信息披
11、,露管理办法中规定的一致行动人。在除国有法人股东以外的其它流通股股东之间，公司未知其关联关系，也未知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件目前公司股份已全部流通，无有限售条件的股份。3、持股 5%以上股东情况截止本报告期末，持有本公司 5%以上股份的股东为四川化工控股（集团）有限责任公司，所持本公司股份 29,840 万股，占公司总股本的 63.49%，股份类别为国有法人股。四川化工控股（集团）有限责任公司持有本公司股份在本报告期内未发生增减变动。（三）报告期内，公司控股股东和实际控制人变动情况报告期内，公司控股股东和实际
12、控制人未发生变动。四、董事、监事、高级管理人员情况（一）报告期内，本公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份、股票期权、被授予的限制性股票数量的变动情况截止本报告期末，本公司董事、监事和高级管理人员未持有本公司股份、股票期权和被授予的限制性股票。（二）报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员变化情况1、报告期内，公司董事变动情况如下：（1）、2011 年 3 月 29 日，经公司第四届董事会第十次会议审议通过，决定同意李枫先生辞去公司董事职务。（2）、2011 年 6 月 1 日，经公司第四届董事会 2011 年第二次临时会议审议通过，决定同意苏重光先生辞去公司董事长职务及董事职务。（3）、2
13、011 年 6 月 24 日，经公司 2010 年年度股东大会审议通过，决定选7,川化股份 2011 年半年度报告举陈晓军先生和杨诚先生为公司第四届董事会董事。（4）、2011 年 6 月 24 日，经公司第四届董事会 2011 年第三次临时会议审议通过，决定选举陈晓军先生为公司第四届董事会董事长。2、报告期内，公司高级人员变动情况如下：2011 年 1 月 7 日，经公司第四届董事会 2011 年第一次临时会议审议通过，决定同意李枫先生辞去公司总经理职务，并聘任杨诚先生为公司总经理。3、报告期内，公司监事未发生变化。五、董事会报告（一）报告期公司经营情况1、报告期内，经营成果以及财务状况简要
14、分析营业收入、营业利润及净利润同比变动情况单位：（人民币）元,指 标 项 目营业收入营业利润归属于母公司的净利润,本 期 数1,185,833,631.06-36,734,007.55-56,278,895.58,上年同期数935,046,601.85-33,520,724.64-10,863,378.78,增长比例（%）26.82%-9.59%-418.06%,注：归属于母公司的净利润发生大幅变动的主要原因是： 天然气供应紧张，公司主要生产装置处于低负荷运行状态； 公司化肥生产装置上半年相继进行年度大修，大修后又长时间待气开车，有效作业时间大幅减少； 供应本公司的天然气部分调价，价格因素导致
15、公司产品成本增加。2、公司主营业务的范围及其经营状况（1）、主营业务范围公司主要从事合成氨、尿素、三聚氰胺、硝酸铵、氮磷复合肥、硫酸、硝酸、硫酸钾、过氧化氢、液体二氧化碳、催化剂等化肥、化工产品的生产和销售。（2）、经营状况上半年，受供气影响，化肥厂第一化肥装置长时间待气开车，第二化肥装置8,川化股份 2011 年半年度报告仅能维持低负荷运行，特别是在 5 月中旬，两套合成氨装置均停车，再加上供应本公司的天然气部分调价，导致公司产品成本增加，公司已处于近年来最为困难的局面。面对如此恶劣的外部环境，公司上下团结一心，奋力拼搏，在天然气供应严重不足的情况下科学调度，以最有效的方式组织经济运行，并且
16、千方百计地保证装置的安全稳定运行，用好每一立方宝贵的天然气资源，最大程度地发挥氨加工系统的综合效益。本报告期，公司累计生产尿素 15.78 万吨，三聚氰胺 3.09 万吨，合成氨 11.94万吨，实现营业收入 118,583.36 万元，归属于母公司的净利润-5,627.89 万元。（3）、占报告期主营业务收入 10%以上（含 10%）的产品情况单位：（人民币）万元,产 品,主营业务收入,主营业务成本,毛利率（%）,主营业务收 主营业务成 毛利率比入比上年同 本比上年同 上年同期期增减（%） 期增减（%） 增减（%）,尿,素,40,611.09,32,642.39,19.62,12.39,22
17、.02,-6.34,三聚氰胺硝酸铵,31,173.6518,847.43,27,368.6516,475.27,12.2112.59,33.6447.84,25.6545.41,5.591.47,其,它,25,411.78,25,972.07,-2.20,36.02,38.84,-2.08,（4）、公司主营业务分行业的情况,单位：（人民币）万元,行 业,主营业务收入,主营业务成本,毛利率（%）,主营业务收 主营业务成 毛利率比上入比上年同 本比上年同 年同期增减期增减（%） 期增减（%） （%）,化学原料及化学制品制造业,116,043.95,102,458.38,11.71,27.67,30
18、.40,-1.85,（5）、主营业务地区分布情况,单位：（人民币）万元,地 区四川省其他地区,主营业务收入112,202.993,840.96,主营业务收入比上年同期增减（%）31.58-31.61,3、报告期内公司利润构成、主营业务或其结构、主营业务盈利能力未发生重大变化4、报告期内无对利润产生重大影响的其他经营业务活动5、报告期内无单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10%（含10%）的情况6、经营中的问题与困难9,川化股份 2011 年半年度报告,（1）、公司经营中出现的问题与困难：,A、天然气供应紧张，公司主要生产装置处于低负荷运行，有效作业时间大,幅减少，主要产品产量减少。,
19、B、供应本公司的天然气部分调价，价格因素导致公司产品成本增加。（2）、解决措施：,面对恶劣的外部环境，公司上下团结一心，奋力拼搏，重点作了以下工作：第一、加强对外协调，搞好优化运行。一方面继续加强同能源部门的协调和联系，尽最大努力争取有利的供气条件，另一方面优化生产调度，在做好低负荷下各装置稳定生产的同时，优先保证二尿与多套三胺装置的联产运行，实现了有限资源的有效利用。第二、强化工艺、设备、安全环保和质量管理。在天然气供应严重不足的情况下，千方百计地保证装置的安全稳定运行。第三、大力实施技改技革项目。上半年实现了第三套三胺装置与硝铵装置、第五套三胺装置与硝铵装置的联产工作，使公司彻底摆脱了三胺
20、与尿素联产的制约和束缚，最大程度的发挥了氨加工系统的效益，切实有效的降低了损失。第四、大力开展节能减排工作，充分挖掘内部潜力。为应对能源供应紧张的局面，公司一方面完善能源管理体系，严格能源管理考核，努力节能降耗；另一方面依托技改促降耗，上半年实施了 3项节能降耗项目。第五、厉行节约，深入开展“三降两减”活动。切实加强费用控制，对非生产性物资的采购进行严格控制。第六、进一步做好经营管理工作。建立起了刚性的市场沟通机制，对产品流向、出库进度、执行价格进行了严格管理，有效促进了公司主导产品的销售。,7、报告期内公司经营业绩变动的具体因素及影响数,由于天然气供应紧张，公司主要生产装置处于低负荷运行，造
21、成主要产品产量与去年同期相比大幅度下降。加之供应本公司的天然气部分受调，增加公司产品生产成本，导致公司利润同比减少 10,068 万元。,8、公司下半年面临的主要问题、风险及下半年的业务发展计划和风险因素,及应对措施,（1）、公司下半年面临的主要问题、风险A、天然气供应紧张。,B、供应本公司的天然气部分受调使公司的生产成本增加。,10,川化股份 2011 年半年度报告,（2）、公司下半年业务发展计划和应对措施,A、严格各项专业管理工作，努力维持好现有生产运行。,继续做好对外协调工作，优化生产运行。一方面继续加大天然气协调力度，另一方面组织好装置的优化运行，并对调度方案进一步优化，比照天然气供应
22、情况确定效益最佳的运行方式。,严格各项专业管理工作。进一步细化各项基础管理工作，通过扎实有效,的细致工作，提升装置安全环保稳定运行的能力。,切实加强工艺管理。继续完善工艺管理体系建设，清理完善管理制度并进行有效性评审，规范各类专业管理台帐; 继续开展好工艺能源管理专项检查工作，消除隐患，减少装置的异常波动，将装置的非计划停车次数控制在最低限度；进一步完善能源管理标准化体系, 做好能源体系认证准备工作。,切实加强设备管理。将设备管理工作重心前移，从源头上遏制住设备隐,患。,切实加强安全环保管理。完成安全管理标准的修订和发布，为生产经营,活动提供制度保障。,切实加强质量管理。持续改进产品质量，重点
23、关注低负荷状态下的产品质量状况，加强过程控制，进一步完善“产品出现异常波动处置预案”，提高公司经济效益。,B、科学谋划发展战略，稳步推进结构调整。,目前，公司面临最突出的问题是天然气供应缺口，在这个约束条件难以改变,的情况下，结构调整就成为发展工作的重中之重。,（a）、深刻分析国内外经济形势及行业现状，明确发展方向。在近几年以及可以预计的未来，天然气供应将维持价高量紧的局面。要改变现在的不利局面，必须调整公司化工产品和化肥产品在现有产品结构中的比重，并积极向高端、高附加值方向发展。,利用公司化工产品三聚氰胺在国内和国际市场上的传统优势，通过低成本规模化并与硝铵联产的方式，做大做强三胺产业，增强
24、其产品竞争力，逐步加大化工产品在公司产品结构中的比重。,在合成氨产量无法完全满足公司氨加工能力的情况下，适时适度降低单,11,川化股份 2011 年半年度报告,质肥尿素在产品结构中的份额，提高硝基氮肥的规模和技术水平，发展多元复肥，进而提升化肥业务的单位产品利润率。做好三胺泡沫项目的联动试车工作。,禾浦公司第一阶段的整改工作已经完成，待供气条件允许时即安排开,车，收集数据后再实施下一阶段的整改。,积极尝试、探索新的发展方式，拓宽公司发展路子。把握四川石化工业发展带来的机遇，积极介入新材料产业领域，形成公司新的效益增长点，并以此打造公司新的核心竞争力。,深入抓好技改技革工作，挖掘现有装置潜力，努
25、力降低消耗、成本，使,企业在市场竞争中具有成本优势。,（b）、结合资源优势，以更加敏锐的眼光抢抓发展机遇。,盘活存量资源，推动机制创新。加大力度抓好辅业资产和资源的利用，建立增收机制，减轻主业负担。建立起配套的管控制度和创新的激励机制，从体制和机制上鼓励并倡导有资源的单位到市场上去争取份额和效益。,成都市政府已确定青白江区为物流功能区，重点建设铁路的“两站两园区”项目，四川省粮食物流加工园区已落户青白江区，这为公司物流的发展提供了有利条件。抓住这一历史机遇，努力开拓铁路运输、公路运输、机具吊装市场，盘活现有资产，发挥存量资源的效益；不断优化物流组织运行和实施方式，全面提升工作效率和服务质量。做
26、好土地征用工作，并对物流和仓储业务进行整体规划，努力打造公司新的经济增长点。,（c）、结合企业实际，找准影响企业转型升级的瓶颈所在，切实解决影响企业发展的关键问题。我们要正视企业发展所面临的资源匮乏、环保容量制约及城市发展规划布局调整等问题，积极转变观念，选择适当的时机探索“走出去”的发展战略，到资源富足或原材料成本低的地区开创发展的新天地，形成企业新的活力。,（d）、抓好节能降耗工作，挖潜增效降成本。对生产装置进行能耗测评，掌握各生产装置的能耗状态，对照先进企业的能耗指标，寻找差距，挖掘节能降耗潜力，切实降低产品消耗和生产成本。,C、深化企业内部管理，大力开展机制创新。,（a）、牢固树立节约
27、意识，深入开展“三降两减”活动。,12,川化股份 2011 年半年度报告,每一位员工都要牢固树立危机意识和忧患意识，本着对股东、对社会、对企业负责的态度，从每一件小事做起，开展好“三降两减”活动，努力挖潜增效、节能降耗。,进一步细化“三降两减”具体措施。加强资金管理，严格控制财务费用，,并保证资金链的安全；严格控制非生产性支出，切实降低管理费用。,（b）、深化基础管理，以机制创新激发活力。,在行业对比中找差距、定目标。我们要对照业界标杆企业，发掘自身比较优势，找出差距和不足，提出追赶的目标和改善的措施；同时，我们要正视公司在管理方面的短板和弱项，积极改进提高，从而在学习中实现赶超，在赶超中实现
28、更大更快的发展。,专注于练好内功，专注于持续创新。将创新融入到管理中，将管理创新与挖掘内部潜力、强化专业管理相结合，与加强标准化管理、完善标准体系相结合。,进一步优化业务流程。以公司生产经营为中心，始终贯穿成本意识，并由各专业总师、职能部门以及生产单位组成项目组对工艺、设备等主要的专业业务流程进行系统梳理。,整合人力资源，做好人员分流。切实转变观念，充分利用自身优势，抓好检维修资源整合及对外业务拓展工作，通过为社会提供公用工程、维保等方面的劳务来解决企业内部人员过多、劳动率低下的问题。,以业务为主导，加强技术队伍建设。建立起有效的激励约束机制，为专业技术人才和高技能人才搭建平台，充分发挥各级专
29、业技术人员的作用。做好产销协调工作。做好产销协调，尽可能提高产品价格；增强市场预,测能力，加大对市场信息的收集力度，做出科学的分析判断。,D、统一思想，稳定队伍，凝心聚力。,（a）、进一步统一思想、增强信心打好效益翻身仗。各级班子和干部要统一,认识，增强大局意识，带头树立发展信心。,（b）、继续围绕生产经营中心深入开展创先争优活动。开展好各项党内主题实践活动，把创争活动的重点和着力点放到确保装置运行、降本增效、低负荷运行、稳定联产等工作上。,（c）、大力营造和谐、凝聚、稳定的内部环境。全力维护公司整体的稳定，,13,、 、,川化股份 2011 年半年度报告,进一步做好强信心、强凝聚的工作，确保
30、员工积极进取的精神状态。,（二）、公司投资情况1、募集资金的投资情况,报告期内，公司无募集资金或以前期间募集资金的使用延续到本报告期的投,资情况。,2、重大非募集资金投资项目的实际进度和收益情况报告期内，非募集资金主要投资项目为：,4 万吨亚氨基二乙腈项目投入资金 2,467 万元；一化合成氨装置节能技改项目投入资金 1,413 万元；其他项目投入资金 2,253 万元。,（三）、公司完成盈利预测、有关计划或展望的情况说明1、公司未进行过盈利预测，也从未刊登过盈利预测公告,2、关于公司在 2006 年年度报告中对未来五年有关计划或展望的进展情况目前，公司已着手进行的项目进展为：,亚氨基二乙腈项
31、目：禾浦公司第一阶段的整改工作已经完成，待供气条件允,许时即安排开车，收集数据后再实施下一阶段的整改。,（四）、公司未对上年年度报告中披露的本年度经营计划做出修改（五）、会计师事务所审计情况,本次半年度报告中的财务报告未经会计师事务所审计，公司 2010 年年度报,告中的财务报告注册会计师出具了标准非保留意见审计报告。,六、重要事项,（一）公司治理情况1、法人治理,在制度上，公司按照监管部门的要求，认真规范公司运作，已建立了川化股份有限公司章程川化股份有限公司内部控制制度川化股份有限公司信,14,、 、,、 、,、 、,、 、,、,、,、,、,、 、,川化股份 2011 年半年度报告,息披露事
32、务管理制度川化股份有限公司重大信息内部报告制度川化股份有限公司股东大会议事规则川化股份有限公司董事会议事规则川化股份有限公司监事会议事规则川化股份有限公司独立董事制度川化股份有限公司总经理工作细则川化股份有限公司董事会秘书工作制度川化股份有限公司投资者关系管理制度川化股份有限公司薪酬与考核委员会实施细则、川化股份有限公司提名委员会实施细则川化股份有限公司审计委员会实施细则和川化股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的专项管理制度等制度。,在管理架构上，按照现代企业制度和股份制上市公司的运作要求，公司建立了股东大会、董事会和监事会的组织管理框架体系，以及经营层的组织管理框架体
33、系。其组织架构完善、运转正常、运作良好。在组织架构内，各组织各司其职、各自独立运作，管理规范。,在股东大会的规范运作上，股东大会的召集、召开程序严格按照川化股份有限公司章程川化股份有限公司股东大会议事规则的规定及要求进行。按照川化股份有限公司章程川化股份有限公司股东大会议事规则及深圳证券交易所股票上市规则的要求，公司所有的需经股东大会审议的重大事项都经过股东大会审议通过，且尚未发生先实施后审议的情形。公司召开的股东大会从未违反上市公司股东大会规则，每次股东大会律师都进行了现场见证，并出具了法律意见书。,在董事会的规范运作上，董事会的召集、召开程序完全符合深圳证券交易所股票上市规则川化股份有限公
34、司章程川化股份有限公司董事会议事规则的相关规定。公司董事会还设立了下属的专门委员会（薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会）。公司各位董事谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，按照董事会议事规则亲自参加或者委托其他董事参加董事会会议，及时了解公司业务经营管理状况，并在会议上发表自己的意见和建议，并且对会议的各项议案独立的进行表决，对公司定期报告签署了书面确认意见，保证公司所披露的信息真实、准确、完整。独立董事还按照独立董事制度的规定，认真履行独立董事的职责，按时参加公司的董事会，积极了解公司的各项运作情况，对公司增补董事、聘任和解聘高级管理人员，关联交易、大股东及其关联方非经,15,、 、,
35、、,川化股份 2011 年半年度报告,营性占用公司资金、对外担保等发表了独立意见，在董事会上，还提出了一些合理的建议，对董事会科学客观地决策起到了积极的作用，维护了公司整体利益及中小股东的合法利益。,在监事会的规范运作上，监事会的召集、召开程序完全符合深圳证券交易所股票上市规则川化股份有限公司章程川化股份有限公司监事会议事规则的相关规定。,在公司治理创新上，公司还采取了其他创新措施，主要为：,加强内部管理，努力实现管理标准化，运作流程化，管理手段信息化 ；不断深化绩效管理，探索更加科学合理的绩效考核模式，按照标准化管理的要求全面提升企业管理水平，加强思想政治工作，抓学习、抓凝聚、抓关键、抓和谐
36、 ，以人为本，营造以能力和业绩为导向的企业文化氛围。上述创新措施的有效实施及紧密结合，形成了公司发展的强大创新动力。,2、独立性,公司有较强的独立性，控股股东行为规范，严格按照中国证监会上市公司治理准则的要求和规定行事，未超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产和财务、机构和业务方面实现了独立，建立了完全独立的组织机构，具有独立完整的业务和生产经营能力，能够独立运作。公司发起人投入股份公司的资产的权属是明确清晰的。公司注册的“川化”“天府牌”商标均由股份公司拥有并使用，使用情况良好，未与控股股东发生商标权之争。工业产权、非专利技术等无形资产均独立于大股
37、东。公司不存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，内部的各项决策均独立于控股股东。,3、内部控制及执行,公司的内部控制较好，内部控制制度较全，建立了完善的川化股份有限公司内部控制制度，在此制度中，不仅包括原有的生产管理制度、财务管理制度、人事管理制度、固定资产投资计划管理办法、物质采购管理办法等，还新增了对外担保管理制度（试行）、关联交易管理办法（试行）、接待与推广制度、控股子公司管理办法（试行）、募集资金管理办法（试行）、投资管理办法（试行），在此基础上，公司还建立了有效的风险防范机制，建立健全了会计核算体系，制定了一系列的具体管理控制制度，包括组织控制、人事控制、内部经济责任、计划,16,
38、、,、 、,、,川化股份 2011 年半年度报告,控制、财务成本控制、采购仓管控制、资金控制、质量控制、内部审计等，此外，公司又建立了基于三种标准（ISO9000、ISO14000、OHSAS18000）的内部管理流程和标准化管理流程，并延伸到公司的各项管理工作和业务工作中。报告期内，为进一步完善公司法人治理结构，规范公司运作，根据公司法证券法和上市公司治理准则的规定，结合公司的实际情况，公司对公司章程部分条款进行了修订，将公司的经营范围进行了修改。,报告期内，公司严格按照公司章程董事会议事规则监事会议事规则股东大会议事规则的规定和要求召开三会，召集、召开程序符合法定程序，会议产生的决议合法、
39、有效。报告期内公司严格遵守川化股份有限公司内部控制制度的规定进行公司治理，已建立的内部控制制度和管理流程得到有效的贯彻执行。4、信息披露,公司已建立了川化股份有限公司信息披露事务管理制度、川化股份有限公司重大信息内部报告制度、川化股份有限公司投资者关系管理制度及川化股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的专项管理制度。公司严格按照股票上市规则、川化股份有限公司信息披露事务管理制度和川化股份有限公司重大信息内部报告制度川化股份有限公司投资者关系管理制度及川化股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的专项管理制度的规定履行信息披露义务，制定有定期报告、临时报告
40、的编制、审议、披露的内部管理流程和审核程序以及重大事件的报告、传递、审核、披露程序，所有的公告及重大事件经内部审核后及时履行了信息披露义务。信息披露工作保密机制也较为完善，从未发生过内幕信息泄密事件及公告不及时的事件，未违反信息披露的相关规定，信息披露无推迟的情况发生。公司近年来未发生因信息披露不规范而被处理的情形，也未因信息披露问题受到交易所及监管部门的批评、谴责等惩戒措施。为了进一步完善公司信息披露管理制度，提高公司信息披露质量，按照中国证监会的有关规定，报告期内，公司还制定了川化股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度和川化股份有限公司内幕信息知情人和外部信息报送和使用管理制度，以提
41、高年报信息披露质量和透明度、加强公司内幕信息保密工作和维护信息披露的公平。,17,川化股份 2011 年半年度报告（二）报告期内，公司利润分配执行情况1、报告期内，公司利润分配情况本报告期不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。2、报告期内，公司利润分配方案2011 年 6 月 24 日，公司召开了 2010 年年度股东大会，审议通过了川化股份有限公司 2010 年度利润分配方案的议案，其分配方案为：根据公司的实际情况，2010 年度不进行现金股利分配，也不进行送股和资本公积金转增股本。（三）报告期内，公司重大诉讼、仲裁事项公司无报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项（四）报告期内，公司无重大资产收购，出售或处置以及企业兼并事项（五）报告期内，公司重大关联交易事项1、与日常经营相关的关联交易,
