1、2 0 2 1 / 1 1 / 1 21重大决策和工程项目社会稳定风险评估曹峰清华大学公共管理学院清华大学中国社会风险评估研究中心北京市（哲学社会科学）应急管理研究基地一、重大决策与工程的社会稳定二、决策与工程项目的社会评价三、基于社会心态的调查四、地理空间位置抽样主要内容2六、第三方评估的困境五、工程类比分析法一、重大决策与工程的社会稳定主要内容32 0 2 1 / 1 1 / 1 224（一）重大决策与工程的社会稳定1. 重大决策与工程重大决策与工程项目是指具有一定投资规模，关系国计民生或对一定区域政治、经济、社会、文化、生态、环境等有重要影响的决策与工程项目。如重大水利水电工程项目、重大
2、交通运输工程项目、重大化学工业工程项目、重大的城市改造项目等。5（一）重大决策与工程的社会稳定风险2. 社会稳定风险当我们说“某个因素或事件有风险”时，我们是指这个事件会造成一些不利后果（即“损失”），而且这些后果的发生又是以一定的概率存在的（即“不确定性”）。当我们说“某个事件有某种风险”时，我们是指该事件有某种特定的不利后果，而且这种特定的后果以某种概率存在。但是，当我们讨论“社会稳定风险”时，我们所指的并不是社会稳定会产生什么后果，而是讨论“威胁社会稳定的因素是什么”或者“什么因素会可能会造成社会不稳定”。因此，社会稳定风险评估的核心任务是去研究“社会不稳定”的“因”是什么，也就是说何种
3、因素通过何种机制可能导致社会不稳定事件，从而增大社会不稳定的可能性。6（一）重大决策与工程的社会稳定风险3. 重大决策与工程社会稳定风险重大决策与工程项目在惠及百姓的同时，不可避免地会涉及到土地征用、房屋拆迁、居民安置、环境改变、生产安全等敏感问题，极易引发社会矛盾、纠纷，乃至冲突性事件，成为社会稳定的风险源，进而可能对社会秩序造成灾难性的影响。特别是一些地方政府或企业在实施重大决策与工程项目时，事先不征询当地群众意见，偏离公平正义，违背群众根本利益，结果导致社会矛盾尖锐化，引发社会不稳定事件。因此，对重大决策与工程项目的社会稳定风险进行评估，采取措施以降低、规避威胁社会稳定的风险因素就显得尤
4、为重要。2 0 2 1 / 1 1 / 1 23二、决策与工程项目的社会评价主要内容78（二）决策与工程项目的社会评价1. 什么是社会评价社会评价是关于项目涉及到哪些群体，项目可能对他们有什么样的影响，他们对项目的感受是什么，要求是什么，他们的希望和诉求是什么？以及他们对项目所产生影响？当然，不同类型的项目所涉及的群体也不一样，而且由于每个项目要实现目标不同，即使是同一群体对不同项目的要求、所面临的问题以及他们与项目之间的相互关系也是不同的。社会评价就是要在项目的方案设计和实施中考虑这些相关群体的期望，也就是采取一系列的方法和手段保证各相关群体在项目中的参与。9（二）工程项目的社会评价2. 利
5、益相关者分析利益相关者是指与项目设计、建设、运营有利害关系的群体或者机构。进行利益相关者分析首先要确定主要的利益相关者、分析利益相关者的利益构成（了解利益相关者对项目的期望、项目能给他们带来什么益处、会对他们产生什么不利影响等）、分析利益相关者的影响力（权利和地位的拥有程度、组织机构的级别、对战略资源的控制力、与其他利益相关者的权利关系）。利益相关者分析一般按照以下步骤进行：界定利益相关者；分析利益相关者的利益所在及项目对其利益所产生的影响；对每一个利益相关者的重要性和影响力进行分析；为各个利益相关群体制定参与项目建设的方式。2 0 2 1 / 1 1 / 1 2410（二）工程项目的社会评价
6、2.1 确定利益相关者利益群体的划分一般按照各群体与项目的关系及其对项目的影响程度与性质决定。利益相关者包括主要利益相关者与次要利益相关者。主要利益相关者是指项目直接或主要的受益者或者直接或主要的受到损害的群体或者机构；次要利益相关者是指对项目有间接的或次要影响的群体或机构无遗漏地找出事件中的所有利益相关者。具体步骤是先用头脑风暴法进行寻找，然后按照一定顺序（一般是事件关键利益相关者到次级利益相关者的顺序）11（二）工程项目的社会评价2.2 分析利益相关者的利益构成对项目的利益相关者进行界定后，就要对他们从项目中获得的利益以及可能对项目产生的影响进行分析。主要关注的问题有：利益相关者对项目的期
7、望?项目为其带来了什么有利影响？项目是否会对其产生不利影响？利益相关者拥有的资源以及是否愿意动用资源支持项目的建设？利益相关者是否有与项目目标冲突的任何关系？12（二）工程项目的社会评价2.3 分析利益相关者的影响力获得所需信息后，可以从以下几方面对利益相关者的影响力及其重要程度进行评估：权利的拥有情况；组织机构的级别；对资源的控制力；对项目取得成功的重要程度等。项目的影响程度与利益相关者对项目所拥有的权利密切相关，此权利直接影响到项目的各种活动或者间接影响项目的实施。这些利益相关者既包括其需求要通过项目实施得以满足的人群，也包括利益与项目利益相吻合的群体 。2 0 2 1 / 1 1 / 1
8、 2513（二）工程项目的社会评价对各利益群体影响程度的评价通常涉及到在一定范围内对他们进行排序，比较相互之间的重要程度，相互比较是确定利益主体参与方式的第一步。据此，划分出四种影响及其带来的参与方式：1. 利益相关者具有很高的影响力和相关性。为了得到他们的支持，应该让他们积极参与项目的全过程。2. 利益相关者具有高影响力和低相关性。应该经常和他们保持联系，理解他们的观点，避免冲突和不满。如果他们得不到充分重视，就可能反对项目建设。3. 利益相关者具有低影响力和高相关性。应该采取特别措施满足他们的要求。他们的参与很有意义。4. 低影响力和低相关性的利益相关者不可能关注项目的建设，他们需要的不是
9、咨询，而是提供给公开信息。14（二）工程项目的社会评价A 1 高 重要 性/ 高支 持 度B 1 高 重要性/ 中支 持 度C 1 高重要性 / 低支 持 度A 2 中 重要 性/ 高支 持 度B 2 中 重要性/ 中支 持 度C 2 中重要性 / 低支 持 度A 3 低 重要 性/ 高支 持 度B 3 低 重要性/ 中支 持 度C 3 低重要性 / 低支 持 度支 持 度重要性低低高高15（二）工程项目的社会评价3. 参与式社会评价的方法参与式社会评价所用的方法，总体而言是在对当地社会经济情况和利益相关者进行调查的基础上，了解受项目影响人群的期望、态度和偏好的一种方法。此方法是识别项目所存在
10、的社会问题，促进当地社会成员参与的一种重要手段，而且也是沟通项目规划者、实施者和其他利益相关者的重要桥梁和纽带。2 0 2 1 / 1 1 / 1 2616（二）工程项目的社会评价（1）问卷法。问卷调查研究中用来收集资料的主要工具，用来测量人们的社会特征、态度和行为。通过问卷调查，可以了解受项目影响人群的社会经济等基本情况、对项目的了解程度和需求程度、对项目的看法等情况。（2）座谈会。座谈会是听取不同群体意见的一种行之有效的方法。座谈会应该在项目区举办，使各方在一个熟悉的环境中发表看法和意见。通过座谈会，社评小组可以向有关政府部门和受项目影响人群介绍项目基本情况，社会评价的目的、重要性等情况，
11、从而获得其支持。17（二）工程项目的社会评价（3）访谈。访谈是一个重要工具。通常，访谈与问卷调查同时进行，同时还可以对项目的一些相关的内容进行调查，以便为受访者创造更多有效的参与的机会。 访谈可分为无结构式访谈和半结构式访谈。 无结构式访谈又叫做深度访谈或者自由访谈，并不依据事先设计的问卷和固定的程序，只是有一个访谈的主题或者范围，由访谈员与被访问者围绕这个主题进行比较自由的交谈。无结构试访谈可以充分调动受影响人群的积极性，也便于调查人员更快，更好的掌握当地情况。 半结构式访谈通常按照事先设计好的问题或者问卷进行访谈，最大优点就是访谈结果便于量化，可做统计分析。18（二）工程项目的社会评价（4
12、）文献查阅 。通过查阅一些资料，为详细的社会评价制定工作大纲。（5）公示与意见反馈。参与式评价的方法是多样的，突出特点是，强调不能让没有文化或没有受过正式教育成为参与的障碍，要确保处于边缘状态的个人和群体能够参与到当地项目规划中来。2 0 2 1 / 1 1 / 1 27三、基于社会心态的调查主要内容19厦门 P X 项目20（三）基于社会心态的调查 厦 门 市海沧P X 项目 ， 是2 0 0 6 年 厦门市 引 进 的一 项总投 资额1 0 8亿 元人民 币 的 对 二 甲 苯 化 工 项目 ，该项 目号称 厦门“ 有史 以 来最大工 业 项目 ”， 投 产后 每年 的 工业产 值可达 8
13、 0 0亿元 人 民币，但 距 离人 口密 集 区过 近， 有 环境污 染之险 。 从 2 0 04 年 2 月国 务院 批 准 立 项 ， 到2 0 0 7 年3 月1 0 5 名 政 协委 员建 议 项目迁址 ， 厦门 P X 事 件 进 入 公众 视 野。 2 0 07 年 6 月1日市 民 集 体 “ 散 步” ，及至 厦门市 政府宣 布 暂停工 程 ，P X 事件的 进 展 牵 动 着 公 众 眼球 ； 经历二 次环评 、 公众投 票 ，最后政 府 妥协 ，P X 项 目 迁 址。21（三）基于社会心态的调查2 0 2 1 / 1 1 / 1 28Not In My Back Yar
14、d所谓外部性扩散，是指设施的风险主要由周边居民承担，好处却由全社会共享，也就是说，设施的好处与坏处在空间上相互分离。这一类设施，通常称为“邻避设施”（NIMBY facilities） ,或者因其引发居民的反感情绪而层位“厌恶型设施”（Obnoxious facilities）直译为别在我家后院，中文音译未邻避，是一个形容发展计划受到该区或邻近地区居民的反对。最早是用来描述当时美国人普遍对化工垃圾极为警觉和反感的态度，后来广泛指在现代化与都市化的进程中，许多集体消费的必要公共设施与非集体消费的生产设施，均面临因设施的外部性扩散，而引起周边居民反对与抗争的现象一个世界性现象某些社会必需的公共设施
15、遭到选址社区的排斥，是一个世界性现象。垃圾填埋场焚化炉机场 监狱收容所精神康复中心戒毒服务中心发电厂变电所核废料放置场24（三）基于社会心态的调查环境 心 态 行 为从社 会 稳 定的角度重点是关 注居 民 的 社 会 支 持 度2 0 2 1 / 1 1 / 1 29案例（三）基于社会心态的调查A 村村村图3.1 Y 河跨 越方案临 时路由改 永久路由 示意图（三）基于社会心态的调查临时路由变永久路由事先未通知3 3 %施工完成后未及时恢复9 %认为管道存在安全隐患4 0 %项目方不与村民沟通1 1 %补偿标准太低5 %项目运营管理不规范1 %其他意见1 %图 3 . 2 村村民态度依托 有
16、 关风 险评 估，主要存在 三大类风 险：沟通 不畅、利 益受损和 运营安 全。 对 沟 通 不畅 挑 理 。项目方 与M 区、M 镇以及 村、 村、村 关于临时 路由改为 永久 路由 的前 期沟 通不 畅，导致 政府和村 民对管道 的设计指 标和安全 性不了 解 ，其 影响 程度 和发 生概 率都 属于中等 ，风险水 平为一般 风险等级 。 对 利 益 受损 不 满 。项目建 设完工后 ，对村 、村、 村生态 地貌恢复不到位 ，另 一方 面对 居民 建筑 物也产生 了一定的 破坏，而 由于项目 方并未尽 快采取 措 施补 救， 补偿 村民 的经 济利 益损失， 存在社会 稳定风险 ，经济利
17、益引致的 风险影 响 程度 和发 生概 率都 属于 较大 和较高， 风险水平 为较大风 险等级。 对 运 营 安全 担 忧 。村民对 于工程设 计、建设 质量，安 全距离， 洪水，地质灾害 、防 范设 施不 齐全 ，以 及人为破 坏等因素 引发的安 全问题非 常关注。 虽然其 发 生的 概率 较低 ，但 是影 响比 较严重， 因此风险 水平位较 大风险等 级。（三）基于社会心态的调查2 0 2 1 / 1 1 / 1 21 0四、地理空间位置抽样主要内容2829（四）地理位置空间抽样传统抽样中， 抽样对象一般不具有空间位置概念。 在抽样时， 每个对象被分配一个编号以便于区别不同的抽样对象。但是
18、对换任意 2 个编号对象， 并不影响抽样结果。空间抽样和传统抽样技术最大的差别就在于，空间抽样调查对象具有地理空间坐标， 并且如果改变空间对象的位置，则改变了抽样调查总体， 影响抽样调查结果。 空间抽样调查对象的地理空间坐标和属性值共同构成标识空间对象的二个特征属性。 空间抽样理论对这二个属性之间关系进行研究。30（四）地理位置空间抽样无论是在样本独立的假设条件下还是在样本不独立的空间相关假设条件下， 抽样主要是解决下面四个问题 ：(1) 确定样本量大小：选择样本的容量，即样本的数；(2) 样本如何分布： 如何将样本从总体中选出；(3) 抽样估计：对抽样目标的估计，例如： 均值、总值等；(4)
19、 不确定性衡量：抽样估计的不确定性衡量，如方差；在空间抽样中， 核心内容之一就是样本的空间布局。利益相关者的分布往往和空间位置相关联！2 0 2 1 / 1 1 / 1 21 131（四）地理位置空间抽样32（四）地理位置空间抽样主要内容33五、类比分析法2 0 2 1 / 1 1 / 1 21 2类比分析法是一种比较常用的定性和半定量评价方法1.方法根据已有的开发建设活动（决策、项目、工程）产生的影响来分析或预测拟进行的开发建设活动（项目、工程）可能产生的影响。选择好类比对象（类比项目）是进行类比分析或预测评价的基础，也是该法成败的关键。2.类比对象的选择条件是工程性质、工艺和规模与拟建项目
20、基本相当，风险因子相似，项目建成已有一定时间，所产生的影响已基本全部显现。类比对象确定后，则需选择和确定类比因子及指标，并对类比对象开展调查与评价，再分析拟建项目与类比对象的差异。根据类比对象与拟建项目的比较，做出类比分析结论。34（五）工程风险的类比分析法主要内容35六、第三方评估首先，委托合同的签订改变了第三方独立性。在评价第三方立场及其独立性和公正性时候，我们忽视了一个微观的过程，即第三方参与某个项目或者决策的评估，往往是通过合同委托的方式进行的。可以这样说，在合同签订前，这些评估机构是游离在社会上的所谓“第三方”，与任何一方都没有关系,它们只是渴望获取更多的评估项目以得到生存的机会。但
21、是，一旦评估合同签订并生效，评估机构就与委托方构成了“委托-代理”关系。36（六）第三方评估的困境2 0 2 1 / 1 1 / 1 21 3其次，在评估过程中，委托方投入的大小会影响评估质量。在实际的操作过程中，评估机构的最大利益是尽快完成某个项目，获得合同款，再寻求下一个项目。而且出于生存的需要，一个评估机构并不是完成一个评估再进行下一个评估，而是在市场的驱动下，尽可能地获得更多的评估项目，赚取更多的利润。但是，评估机构的组织规模是有限的，其能够有效利用的人力、物力资源也是有限的。在“利益最大化”的经济理性驱使下，评估机构内部就会根据评估经费的规模、项目的轻重缓急、委托方的身份背景进而决定
22、某个项目评估的专业覆盖面，确定评估人员规模、素质，建立评估指标体系，选择评估所运用的技术手段、专业工具等等。37（六）第三方评估的困境最后，在评估完成后，评估结果未必能得到社会认可。第三方评估的优势在于其专业性，但是第三方评估的结果在向社会公布结果后，也往往招致社会各方的质疑。原因在于，公众所关注的并不仅仅在于第三方的“公正性”和“客观性”，而是也关注第三方与委托方的关系，关注委托方的“公正性”和“客观性”。这时，公众对“第三方”的认知和评价上溯到了“委托方”。公众对评估结果的信任程度并不仅仅来源于第三方自身的公信力，人们更关注的是“谁是委托人?”、“委托人的利益是什么?”、“委托人是公正的吗?”。38（六）第三方评估的困境谢 谢2021年11月11日 中国北京
