1、2016 年上半年浙江省基金从业资格：利率期限结构和信用利差考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。A基金管理费B基金托管费C信息披露费D申购费 2、基金销售业务信息管理平台主要包括_。A前台业务系统B后台管理系统C监管系统信息报送D应用系统的支持系统3、 、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和
2、较大量地购买某一基金产品。_A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关系 4、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。A证券市场具有资本定价功能B证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能5、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。A策略执行有力的基金公司B风格鲜明的基金公司C投资理念清晰的基金公司D个别基金经理业绩突出的基金公司 6、 、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市
3、场 7、2006 年 5 月推出的国内首只生命周期基金是_。A兴业社会责任基金B南方全球精选基金 QD基金CETF 联接基金D汇丰晋信 2016 基金8、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是_。A公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类B私募证券比公募证券面临更严格的审查条件C公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者D公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要 9、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 10、备兑权证通常由_发行。A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D中国证监会11、股票型
4、基金买卖股票的频率是指基金的_。A行业集中度B持股集中度C基金持股的平均时间D股票周转率 12、制定和执行交易计划。A研究部 B投资部 C交易部 D法律部13、基金销售机构内部控制应履行_原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性14、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。A证券市场具有为资本决定价格的功能B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C证券市场是投资者套期保值的场所D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 15、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。A60% 以上B80%以上C90%以上D95% 以上 16、债券与
5、股票的相同点包括_。A二者都是债权债务关系的凭证B二者的收益率相互影响C二者都是筹措资金的手段D二者都有较高的风险 17、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定 18、 、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM 模型D：APT 模型 19、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_A：经济波动风险B：政策风险C：购买力风险D：经营风险 20、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。A前台业务系统 B自助式前台系统C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统
6、21、基金的促销手段包括_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 22、目前我国的基金会计核算细化到_。A日B周C月D季 23、下列免征营业税的收入有_。A非金融机构买卖基金份额的差价收入B金融机构买卖基金的差价收入C基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入24、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A现金比例变化法 B成功概率法C二次项法 D夏普指数法 25、某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资比重为 10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券
7、基金C货币市场基金D混合基金 26、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，_应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A：基金托管人B：监管机构C：基金管理人D：证券交易所 27、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D公众宣传法 28、根据证券投资基金法 ，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。A3B6C9D12 29、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A投资者的目标B风险承受能力C预期收益率D投资偏好 30、下列项目中，不属于股票应
8、载明事项的是_。A股票的编号B股票种类C持有人名称D公司名称 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、证券具有高流动性必须满足的条件有_。A发行规模极大B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D很容易变现 32、股票具有的特征有_。A收益性B流动性C永久性D参与性33、封闭式基金是指_A：经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B：经核准的基金份额总额在基
9、金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金 34、成功的基金营销需要建立详细的营销计划，其主要内容有_。A计划实施概要B预算和控制C市场威胁和市场机会D市场营销现状35、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取 ETF 份额，赎回时用 ETV 份额换取_。A现金；现金B现金；一揽子股票C
10、一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票 36、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 37、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，_。A可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度C基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势 38、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率 39、选择债券指数化投资的原因不包括_A：
11、可获得超越市场的收益B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：指数化组合管理所收取的管理费用更低D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 40、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的_。A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票41、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为_。A普通客户B次要客户C潜在购买D更新购买 42、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有_。A基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该
12、证券的 10%C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%D基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的 50% 43、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有_名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到_万元人民币以上。A5；500B5 ；100C10 ；100D10；50044、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度 45、基金管理公司最基本的一项业务是_。A基金募集B投资管理C基金销售D受托资产管理 46、目前，基金买卖股
13、票的印花税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0.5% 47、目前在我国，_可以担任基金托管人。A中国工商银行股份有限公司B中国人寿保险股份有限公司C中国银河证券股份有限公司D中国华融资产管理公司 48、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有_。A发行人是借人资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人必须在约定的时间付息还本D债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系 49、业绩归因分析的第二步中，从_方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。A资产配置B行业选择C时机选择D基金选择 50、_基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政
14、府债券等稳定收益证券为投资对象A：成长型基金B：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金 51、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为_。A平衡型基金B增长型基金C收入型基金D防御型基金 52、_属于证券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 53、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C保险公司D证券投资咨询公司 54、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以_估值。A最高价B最低价C开盘价D收盘价 55、_将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A：贝塔值B：持股集中度C：行业投资集中度D：持股
15、数量 56、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有_。A我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券B我国目前允许省级政府发行政府机构证券C凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券 57、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 58、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A持有人户数B持有人结构及前 50 名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示 59、证券监管机构的主要职责是_。A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D维持公平而有次序的证券市场 60、由于 QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。A发售 QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQD基金份额只可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定 QD及基金份额面值的大小DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
