1、专利检索漫谈 赵传海 张钰 国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心 摘 要： 本文首先介绍了检索的概念与专利检索的重要性, 然后, 结合专利实质审查中检索的流程, 进一步阐述了在实质审查中检索的特点与规律, 以期达到加深对检索的认识, 以及提高检索效率的目的。关键词： 检索; 效率; 选择; 习惯; Informal Discussion on Patent SearchZHAO Chuanhai ZHANG Yu Abstract： This article firstly introduces definition and importance related to patent sea
2、rch, and then discusses its characteristics and rules combined with the search process in patent substantive examination, in order to strengthen the cognition and improve the efficiency in patent search.Keyword： retrieval; efficiency; choice; habit; 检索 (search 或 retrieval) , 究其目的就是获取所需要的信息或资料。进一步地,
3、可将检索一分为二, “检”, 就是通过手工或自动的方式来进行搜寻与寻找, “索”, 就是不断进行思索与探索进而获得最终结果。“检而不索”可谓只求近利, 无法提升内功;“索而不检”则是临渊羡鱼, 理论脱离实践。对于专利工作者, 专利检索 (patent search) 可谓贯穿始终, 不管是技术交底书的背景技术撰写、实用新型/外观设计的专利权评价报告、发明专利的“三性”判断、PCT/PPH 的审查, 社会公众期望的专利独特性与排他性以及企业、申请人日益关注的专利稳定性、专利壁垒、专利布局、专利侵权等, 无不与专利检索息息相关。具体到从事发明专利实质审查的审查员来说, 专利检索在审查工作中的比重与
4、地位在不断提升, 而通过专利检索体现的证据优先的审查导向也在日益受到重视, 专利检索的质量不仅直接影响着审查效率、审查周期以及专利权的保护范围, 还与当前贯彻以“三性”评判为主线, 以权利审查为主导的工作思路紧密联系。此外, 在世界专利呼声渐涨的今天, 专利检索还与“中国专利”的声誉的认可、“专利强度”形象的树立以及国际影响力密切相关。一、检索流程在实质审查过程中, 检索的大体流程如下, 第一步, 检索前的准备, 确定检索文本, 阅读相关文件, 理解发明, 核对 IPC 分类。第二步, 分析权利要求, 确定与表达基本检索要素, 其目的就是将权利要求分解为可以提供给计算机检索的要素, 主要通过关
5、键词以及分类号来表达。第三步, 选择检索资源库, 专利局目前使用的 S (Search) 系统不仅整合了内网/外网、全文库/摘要库、专利文献库/非专利文献库, 还提供了界面检索、表格检索、要素表检索、语义检索、集成检索等多种检索方式。面对丰富的检索资源和检索方式如何选择数据库、应用何种检索策略以及检索的顺序等存在很多技巧和实践经验的总结。第四步, 构建检索式, 即根据第二步确定的基本检索要素, 采用单要素检索、全要素组合检索或部分要素组合检索;此外, 基本检索要素内部也有各种组合方式 (关键词+分类号) , 这里的分类号不限于国际专利分类 (IPC) , 还包括欧洲专利分类 (EC) 、美国专
6、利分类 (UC) 、日本专利分类 (FT、FI) 、德温特分类 (MC和 DC) 以及现在研究的热点专利合作分类 (CPC) 等。第五步, 浏览检索结果并进行初步的结果判断, 此处借助 S 系统提供的强大功能如概要浏览、详细浏览、高亮、高密、聚焦等来提升浏览效率。第六步, 当浏览的检索结果明显不相关时, 需要考虑调整检索策略, 具体有调整基本检索要素、调整检索资源库、调整基本检索要素的表达以及调整基本检索要素的组合方式等, 其实质上就是对步骤二至步骤五的修正再检索。第七步, 终止检索, 这里又具体分为两个层面, 已经检索到影响全部权利要求的 X/Y/E 文件或者根据经验判断可终止检索。具体流程
7、如图 1 所示。图 1 专利检索流程 下载原图二、检索“新”解从实质审查中的检索流程可以看出, 由于个案的不同使得不存在一劳永逸的检索手段和一成不变的检索策略, 但是检索过程仍然具有其内在的规律与特点, 下面笔者就自身的经验谈几点认识与“新”解。1. Seek (寻找) 专利检索的目的就是获取与专利申请最相关的技术, 通过最相关技术的确定可以纵向了解当前专利技术的背景、阶段与发展历程, 也可以横向比较当前专利申请与相关技术的优点与不同, 具体到实质审查中, 就是获取合适的 A 文件、现有技术以及与本申请相关的 X/Y 文件。这里最相关的技术主要是指传统的出版物公开, 既包括专利文献, 也包括非
8、专利文献, 其来源既有传统的纸质出版物, 又有电子化的专利数据库资源, 更有丰富的非专利网络资源等。在当前信息爆炸的时代, 寻找的手段也日新月异, 既有传统的关键词+分类号方式, 也有语义检索、智能检索、图形检索、语音检索等新方式;既有手工查找, 还有通过脚本实现的批处理自动查找。对于获取同一份相关文献, 不同的审查员可能采用不同的检索思路与途径, 这就涉及到下一个面效率。2. Efficiency (效率) 在当前专利申请量快速增长的今天, 根据中国专利局的官方数据, 已连续 6 年位居世界首位, 审查工作既有审查周期的约束, 还有审查质量的要求, 如何在海量数据中更加高效地查找到最合适的文
9、件已成为审查员孜孜追求的目标。在存在众多可能检索到对比文件的方法或途径的条件下, 优先选择能够检索到对比文件可能性最大或者最为快捷的方法或者途径进行检索。例如, 对于某个来自国外大型跨国公司的发明专利申请, 根据审查经验判断采用块检索策略和追踪检索策略都可能检索到合适对比文件, 但是使用追踪检索策略, 追踪检索该申请的同族专利及该同族专利的检索报告, 相比块检索策略省时、快捷, 此时审查员应当优先采用追踪检索策略, 在追踪检索策略没有检索到合适的对比文件后, 再采用块检索策略进行常规检索。效率的高低还体现在对检索结果的判断、工具的选择以及检索的习惯等方面, 在初步检索后认定没有 X 文献存在的
10、可能性, 要立即转入检索相关的 Y 文献, 在适度调整检索策略后仍然没有获取到更相关的文献, 应适时终止检索。对于不同类型的申请人, 可以采用不同的检索策略与工具, 如高校申请优先考虑非专利文献库, 而对于企业系列专利布局会优先考虑同族追踪检索。但是需要注意的是, 效率优先原则不能以牺牲检全率与检准率为代价, 否则, 将使得效率没有意义。通常检索效率的高低与设定的目标是紧密联系的, 这正是笔者要谈到的下一个面目标。3. Aim (目标) 在进行专利检索前, 审查员首先要根据所要检索的对象如权利要求选定基本检索要素, 制定检索目标, 从而做到“有的放矢”, 通常包括选择检索的数据库、检索要素表的
11、使用策略、检索策略的适用以及检索的顺序。在实际检索中, 设定好的检索目标也是不断调整的, 随着检索的深入以及对技术方案的理解, 调整检索的思路与方向, 重新制定目标也是很有必要的, 而不能钻“牛角尖”或者走“死胡同”。检索目标既有总目标, 也有分散的子目标, 如对于某个专利申请要获取评价新颖性或创造性的对比文件就是一个总目标, 而确定某一个分类号, 调整某一个检索要素, 扩展相应的关键词, 更换检索的数据库就是子目标。而对于同一件专利申请, 不同时间的检索目标也是不同的, 如补充检索, 从属权利要求的检索, 公知常识的举证证据检索等。对于任何检索目标的确定, 都会得到相应的结果, 这个结果可能
12、会是期望中的, 也可能是意料之外的, 但都体现了审查员检索的付出与劳动。4. Result (结果) 审查员在进行检索时, 只要检索到影响所有权利要求的新颖性或创造性的对比文件就可以暂时终止检索, 但是, 如果审查员在穷尽一切检索手段后没有检索到合适的对比文件, 只要其检索策略的选择和使用基本没有问题, 就可以终止检索, 以兼顾检索效率与审查任务。然而, 终止检索并不表示放弃检索, 在后续审查过程中还可以通过补充检索来进一步完善与弥补, 而前面已有的检索思路、检索要素的提取与表达以及检索过程对后续补充检索也会大有裨益, 避免走弯路, 检索针对性更强。检索结果的取舍很大程度上体现了审查员对于检索
13、工具、检索策略以及检索资源库的选择。5. Choice (选择) 检索的过程就是不断选择的过程, 直至终止检索。首先, 根据领域或者个案的特点, 选择不同的检索策略。有的案子适合于块检索策略, 有的案子适合于渐进性检索策略;有的案子适合从申请人、发明人入口进行快速检索, 而有的案子则更适合于使用分类号或关键词进行常规检索。当检索结果中的文件大多与检索主题不相关时, 此时审查员应当考虑检索策略以及检索步骤的选择是否恰当, 比如审查员对发明的理解是否到位、检索领域的选择是否准确、检索要素的划分是否合适、每个检索要素的表达是否全面等。依据选择原则, 从某个检索结果反馈可以得到新的检索信息, 例如关键
14、词、分类号、申请人、发明人、同族专利及引用文献信息等, 然后, 再利用这些信息, 调整检索策略, 此外, 当检索到某一相关的文献时, 还可以进一步利用该文献的引用文献信息、申请人和发明人信息等进行追踪检索, 这实际上也是动态选择原则的体现。例如, 审查员对一件申请的检索首先从中文摘要库开始, 利用理解发明后得出的基础检索式进行检索, 检索到比较接近的现有技术后进行分析和追踪, 对原始的关键词、分类号及其他信息进行修正和补充, 在中文检索的基础上转入英文摘要库检索, 利用中文检索结果获得英文关键词、各国分类号以及申请人信息, 然后, 针对各个数据库的特点分别利用不同的分类体系对各国文献进行检索,
15、 从而实现较为全面的检索。选择的过程就是个不断取舍的过程, 而这最能体现审查员的经验与习惯, 好的习惯可以让检索工作事半功倍, 而不好的习惯则可能使得检索千头万绪, 无从下手。6. Habit (习惯) 专利检索是一种复杂的智力劳动, 经验与习惯往往在很大程度上决定着审查员的检索效率与质量。专利检索要求审查员利用一切可能的手段进行专利检索, 一般来讲, 检索过程需要综合运用多种检索手段和方式, 但是又不能一视同仁, 千人一面。需要针对不同的个案运用不同的检索策略, 如对于不容易提炼关键词的专利申请, 可以从发明目的、用途与构造等获取其 FI/FT 分类号;对于日本的专利申请, 从其背景技术引用
16、的专利文献入手进行追踪, 往往都会有好的收获;对于中国台湾申请, 通常可以去台湾摘要库获取其台湾申请以及欧美同族等。审查员在检索时, 不能只局限于一种或者几种检索策略, 而应当根据具体的检索对象, 尝试不同的检索策略及其组合, 努力发现合适的检索策略, 并将日积月累的检索经验培养成习惯。这种习惯不仅能够触类旁通, 在茫茫文献中去伪存真, 更能在看似索然无味的检索中体会到“众里寻他千百度, 蓦然回首, 那人却在灯火阑珊处”的乐趣。通过以上检索六个面的释义可以看出, Aim 是基础, Seek 是手段, Choice 是途径, Result 是收获, Efficiency 是目的, Habit 是经验, 六者彼此之间是相辅相成, 缺一不可。三、结论本文首先引入了检索的含义与作用, 然后, 介绍实质审查中专利检索的流程, 并就笔者自身的几点心得体会做出检索“新”解。希望本文可以抛砖引玉, 给正在检索中不断求索的检索人员指点迷津, 从而达到共同改进检索效率和提高检索质量的目的。参考文献1中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南M.北京:知识产权出版社, 2010. 2国家知识产权局专利局人事教育部.计算机检索高级培训讲义 (试用版) M.北京:知识产权出版社, 2007:75-107. 注释()1 2016 年统计数据新闻发布会, http:/
