1、2015 年下半年青海省基金从业资格：影响发行股本行为考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 2、企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券3、有价证券的特征包括_等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性 4、在进行基金公司的分析与评
2、价时，考察基金公司概况的主要内容有_。A公司股东情况B公司经营情况C公司的沿革情况D公司董事会和监事会情况5、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。A投资损失由基金管理人承担B享受到专业化的投资管理服务C用较少的资金进行多样化的资产配置D基金财产的保管安全有保障 6、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。A 证券投资基金销售管理办法B 证券投资基金销售机构内部控制指导意见C 证券投资基金销售人员执业守则D 证券投资基金托管资格管理办法 7、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。A 证券投资基金法B 证券投资基金运作管理办法C 证券投资基金管理暂行办法D 基金公司管理条例
3、8、 、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人 9、 证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。A3B5C10D12 10、我国货币市场基金的管理费率为_A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%11、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有_。A基金托管人的资金运作能力B基金管理人的投资管理能力C基金代销机构的宣传能力D基金管理人的风险控制能力 12、_是基金会计核算主体
4、。A证券投资基金B基金管理公司C托管银行D基金代销机构总部13、基金本质上反映的则是一种_，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系14、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。A “了解你的客户”B “吸引你的客户”C “打动你的客户”D “宣传你的产品” 15、基金投资咨询机构的作用有_。A建议、策划作用B优化基金选择C深入挖掘基金信息D加强投资者教育 16、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准 17、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是_。A股票
5、型基金B债券型基金C混合型基金D货币市场基金 18、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性 19、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的_%以上通过。A：30B：50C：60D：70 20、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 21、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。A公司概况B投资和研究能力C风险控制能力D营销能力 22、_投资偏好是家庭成熟期的主要选择。A基金定期定投B长期投
6、资的权益投资工具C偏进取的平衡资产配置D偏保守的平衡资产配置 23、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构24、封闭式基金应当采用_方式分红。A现金B股利C红利D份额拆分 25、基金_对其资产按规定进行估值。A：每日B：每周C：每月D：每季 26、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司投资和研究的理念、方法及流程情况D公司信息披露情况 27、下列属于理财经理
7、工作方式的有_。A全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整 28、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 29、_是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金 30、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基
8、金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是_。A流通市场是发行市场的前提B发行市场是流通市场的延续C发行价格受交易价格影响D发行市场是流通市场的基础 32、对管理公司本身表现的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量33、 证券投资基
9、金销售适用性指导意见的核心思想体现在_。A审慎调查B基金的风险评价C基金投资人的风险承受能力调查和评价D基金管理人的风险承受能力调查和评价 34、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外35、 、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A：签署基金合同B：基金募集C：基金运作D：基金终止 36、我国基金管理费按_支付。A日B周C月D季 37、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1%C1.5%D2% 38、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证
10、券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位 39、当封闭式基金二级市场价格_基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为_ 。_A高于；正数B低于；负数C低于；正数D高于；负数 40、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是_。A增长型基金B收入型基金C平衡型基金D保本基金41、目前公司债券条款中包含的_属于嵌入衍生工具。A转股条款B赎回条款C返售条款D重设条款 42、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。A价格B收益C风险D结构 43、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券
11、，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。A偿还性B流动性C安全性D收益性44、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：30B：60C：90D：120 45、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括_。A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B违规承诺收益或者承担损失C预测该基金的证券投资业绩D使用“坐享财富增长” 、 “安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述 46、已知市场的无风险收益率是 3%，某股票的风险补偿是 5%，预计该年度的通货膨胀率是 4%，则该股票的预期收益率为_。A4%B5%C
12、8%D12% 47、如果基金募集不成立，则由_承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 48、确定资产类别收益预期的主要方法有_A：风险收益法B：情景综合分析法C：预期收益最大化法D：成本收益法 49、 证券法规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。A30%B50%C60%D70% 50、由于 QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。A发售 QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇
13、业务资格BQD基金份额只可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定 QD及基金份额面值的大小DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 51、债券的有价证券属性主要表现为_。A债券可赎回B债券是投资者投入资金的量化表现C持有债券可按期取得利息D债券与其代表的权利联系在一起 52、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券B商业票据C金融证券D货币证券 53、 证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应
14、当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_A：3B：9C：12D：6 54、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的_所决定的。A跨期性B联动性C杠杆性D不确定性 55、下列可以从基金财产中列支的费用有_。A基金管理人的管理费B基金托管人的托管费C基金份额持有人大会费用D基金合同生效后的信息披露费用 56、将投资债券确定的投资收益的 2 倍投资于股票，也就是讲安全垫放大 1 倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。A：20%B：30%C：40%D：50% 57、20 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准
15、格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 58、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A留存收益B基金分红C跟踪标的指数D跟踪误差 59、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A法制、监管、自律、规范B公平、公正、公开、公信C调整、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率 60、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资C可以视为基金收益率的一种近似计算D可以准确地反映基金经理的真实投资能力
