1、2015 年上半年重庆省基金从业资格：权证模拟试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。A分销B承购包销C余额包销D代销 2、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。A5%B10%C20%D30%3、基金销售机构制定投资人权益须知 ，内容至少应当包括_。A基金销售机构提供的服务内容和收费方式B
2、投资人办理基金业务流程C 证券投资基金法规定的基金销售机构的权利D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 4、下列费用中，需要基金承担的有_。A基金审计费B基金份额持有人大会费C基金托管费D基金转换费5、下列各项中，属于基金内部风险的有_。A政策风险B管理水平风险C职业道德风险D合规风险 6、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。A配置型基金B灵活组合型基金C公募基金D货币市场基金 7、证券投资基金的主要投资风险不包括_A：市场风险B：管理风险C：汇率风险D：巨额赎回风险8、关于基金份额持有人，以下描述正确的是_。A基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B基金份额
3、持有人是基金投资收益的受益人C基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D基金份额持有人是基金公司的出资人 9、当前我国基金营销渠道包括_。A保险公司B基金超市C证券公司D证券咨询机构 10、基金的会计年度为_。A公历每年的 5 月 1 日至第二年的 4 月 30 日B公历每年的 4 月 1 日至第二年的 3 月 31 日C公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日D公历每年的 7 月 1 日至第二年的 6 月 30 日11、基金持有的金融资产应计人_A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产 12、关于股票价
4、格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B中金所推出的首个股指期货合约为沪深 300 股指期货C股票价格指数期货属于衍生类金融产品D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的13、QDII 基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D拒绝或暂停申购的情形14、基金销售机构是受_委托从事基金销售的机构。A基金机构投资者B中国银监会C中国证监会D基金管理公司 15、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行
5、政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币C持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 16、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A风格稳健的B任职稳定、不经常变动公司的C在各种不同市场环境中都有较出色表现的D任职期较长的(通常不低于 3 年) 17、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。A揭示基金某一阶段的风险收益特征B展现基金业绩取得的原因C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D为投资者的投资做决策 18、
6、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否 19、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。A募集期间对认购费打折B以低于成本的销售费率销售基金C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 20、以下选项中，_属于适合积极型的投资者选择的基金类型。A保本型基金B混合型基金C股票型基金D债券型基金 21、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为 1.230 元，基金份额净值为 1200 元，则_。AETF 的折价率为 102.
7、5%BETF 的溢价率为 102.5%CETF 的折价率为 2.5%DETF 的溢价率为 2.5% 22、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能面临各种风险C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 23、证券投资基金专业管理的表现在_。A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C基金管
8、理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析24、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有_。A变更股东、注册资本或者股东出资比例B变更名称、住所C修改章程D变更基金经理 25、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5B10C20D50 26、股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
9、 27、下列选项中，_是基金销售活动的业务主体。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金代销机构 28、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 29、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B针对性原则C强制性原则D一致性原则 30、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是_A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符
10、合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、广义的有价证券包括_。A商品证券B资本证券C合同文本D货币证券 32、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D最近 3 年没有受
11、到监管机构或者司法机关的处罚33、证券市场按其层次结构可以分为_。A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C一级市场和二级市场D初级市场和次级市场 34、在我国基金市场中，_承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。A商业银行基金代销部门B商业银行基金托管部门C基金管理人D基金托管人35、_是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则B：移动平均法C：上涨和下跌线D：相对
12、强弱理论 36、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A无风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级 37、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的_A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性 38、有价证券的特征包括_。A收益性B流动性C风险性D期限性 39、基金已实现收益是指基金利润减去_后的余额。A利息收入B投资收益C公允价值变动收益D其他收入扣除相关费用后的余额 40、信息管理平台应用系统的支持系统中
13、涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D2041、_是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金 42、开放式基金份额认购的收费模式包括_。A前端收费模式B网上收费模式C后端收费模式D网下收费模式 43、开放式基金份额转换中，投资者一般采用的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的为基础计算转换基金份额。_A份额转换；基金份额总值B份额转换；基金份额净值C金额转换；基金份额总值D金额转换；基金份额净值44、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正
14、确的是_。A最近 3 个会计年度的年末净资产平均不低于 20 亿元人民币B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于 5 人，并具有基金从业资格C基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D最近 3 年无重大违法违规记录 45、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金B成长型基金平衡型基金收入型基金C收入型基金成长型基金平衡型基金D收入型基金平衡型基金成长型基金 46、一般而言，基金投资管理流程的环节有_。A交易部依据基金经理的投资指令执行
15、交易B研究部门提供研究报告C投资决策委员会决定基金总体投资计划D基金经理制订投资组合具体方案 47、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 48、基金管理公司的督察长应由_聘任。A基金管理公司董事会B基金管理公司总经理C基金经营所在地中国证监会派出机构D中国证监会 49、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券 5
16、0、开放式基金注册登记机构的主要职责包括_。A建立并管理投资者基金份额账户B负责基金份额登记，确认基金交易C发放红利D建立并保管基金投资者名册 51、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 52、股票应载明的事项有_。A公司成立的日期B公司名称C股票的编号D股票种类 53、下面对基金的限定错误的是_A：封闭式基金事先确定发
17、行总额和存续期限B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格D：契约型基金不具有法人资格 54、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。A基金管理人B基金托管人C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D基金监管机构 55、与债券相比，债券型基金_。A可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B也面临着信用风险C所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D分散了系统风险 56、已知市场的无风险收益率是 3%，某股票的风险补偿是 5%，预计该年度的通货膨胀率是 4%，则该股票的预期收益率为_。A4%B5%C8%D12% 57、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在 _时才支付认购/ 申购费用的收费模式。A第一次发放红利B该年度内最后一次发放红利C基金存续期止D赎回基金 58、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。A存托凭证B公募基金C股指期货D股指期权 59、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5 元，且不得高于成交金额的_。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5% 60、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A成长原则B可测原则C易入原则D利润原则
