1、6 月 26 日下午，上海大学 MBA 中心金融 MBA 项目的 15 位新生在张国平教授和孟添老师的带队下参加了上海 CFA 协会组织的关于中国期货和交易型开放式指数基金 CFA 研讨会。这也是我在今年 6 月 6 日参加完 CFA 一级考试之后第一次近距离的接触 CFA 的继续教育活动。对于这次活动我是很期待的，因为前段时间一直忙于备考 CFA 一级考试，周末一直需要上课，所以未能参加 5 月 15 日 GFMBA 的师生见面会，这是非常遗憾的。但是很快通过那天的活动，我已经迅速认识了很多可爱的同学们，与他们共同探讨了关于 GFMBA,CFA 以及各自工作背景等等的一些话题。另一个值得期待
2、的是 CFA 继续教育优秀的讲座嘉宾，这次前来做讲座的既有海外企业界的高层，如 Ms. Cecilia Zhong 是美国期货交易所 NYSE Liffe 大中华区总经理，也有曾经是学术界的大学教授，如新加坡管理大学的副教授 Mr. Tolmas Wong，他现在也是 CIMB-GK Securities 联昌国际证券的董事。讲座一开始，CFA 协会理事会成员邵征女士先介绍了整个中国参加 CFA 考试的热潮已经涌现，这正是充分地说明了中国尤其是上海金融业发展的前所未有的大好契机的出现和很多知名企业对 CFA 这一高含金量的证书的认可。 邵女士曾经是迪拜一家公司投资董事总经理，她也一直是 CFA
3、 协会的志愿者，经常参与 CFA 协会的活动组织工作。可能正如她所介绍的那样，2008年金融危机之后，迪拜受到了重创，而在上海 CFA 的考试热潮却如火如荼，这从一方面印证了上海在 2020 年建成国际金融中心的大背景下的发展机遇。当天的讲座分为两个专题，第一个专题是中国期货与股指战略，分别由 Ms. Cecelia Zhong 和Mr. Jianlin Song 阐述。第二个专题是交易型开放式指数基金 ETF 的最近动态，由新加坡的教授 Mr. Tolmas Wong 阐述。首先 Cecelia 开始了她精彩的讲座。Cecelia 在四年前加入美国期货交易所 NYSE Liffe，现在主要负
4、责大中华区的业务发展。她的祖籍在北京，曾经是英国爱丁堡大学的金融方向的MBA,现在也是 CFA 的持证人。她的演讲带有激情，尤其一口流利的英语和讲金融话题时娓娓道来，那种举重若轻的感觉给我留下了深刻的印象。她主要讲述了中国和西方期货市场的过去和现在，期货市场的结构及客户组成，并且通过举例沪深 300 指数 CSI 300 index Futures 和 富时 100 指数 FTSE 100 index Futures 说明了交易所场外交易 OTC 和场内交易 ETD 的区别。接着 Jianlin Song 博士主要讲述了股指期货的各种各样的用途，包括在最基本的方向策略和对冲中的用途一直到在套利
5、，风险管理，贝塔管理中的应用。最后，Mr. Tolmas Wong 讲述了 ETFs 的最新动态。例如，如何选择 ETF,如何分散投资组合的风险，ETF 三步骤的评估，ETF 的结构等等。讲座全程是英文的，最后听下来有几点感受供大家参考：感受 1：良好的预前准备能起到事倍功半的效果的确正如上大老师之前所倡导的那样，参加活动之前需要提前了解 CFA 继续教育的讲座内容，利用更多地网络资源或者 CFA 书上有关内容提前做好功课，否则即使英语听力再好，如果对于讲座的内容一无所知的话，那么听懂所有的嘉宾讲座的内容是有困难的。我之前是有做一些功课，但是由于本身现在从事的并不是金融行业，而且也只是参加了
6、CFA 一级的考试，所以我觉得当时也并未理解所有的讲座内容。感受 2：英语是国际交流的重要工具对于英语听力的提升是非常关键的，由于现场有一些外国人士听讲座，所以全场的讲座全部采用英语。其实中国的学生读写能力应该算还行，但是听说的能力就略逊一筹了。我以前考过托福，并且有自学考试英语本科文凭，但是面对这样的专业的英语讲座，还是需要继续提高自己的英语水平。感受 3：积极拓展人脉在 CFA 研讨会上，大家需要更多地去主动接触来听讲座的各界人士，拓展金融人脉。在前两位嘉宾的讲座完成之后，会有个 Coffee break 的时间，大家会在会场外喝喝咖啡，吃点小点心，这个时候其实是结交更多地金融界人士的好机
7、会。另外还有在研讨会后也有一些人会对于研讨内容进行探讨或者 CFA 的一些其他的考试事宜进行探讨等等，这都是结识更多金融人士的机会。以后参加这样的活动，同学们还是分散开来坐更好，因为这样可以有更多的机会去与其他的 CFA 的会员接触和交流。这次参加活动主要同学之间还不是特别熟悉，所以大家基本上坐的比较近，而且基本上都互换了名片，已经了解了各自的工作背景和其他的一些状况。如果下次再参加这样的活动时，可以分散开来做，这样会有更多地机会向优秀的 CFA 会员们探讨和学习，以发现我们自己的不足之处。感受 4： GFMBA 的招牌效应GFMBA 产生了一定的招牌效应。在研讨会结束时，我们结识了一个在光大
8、证券工作的 CFA的持证人，他在新加坡读书工作了八年，现在在光大证券做电子行业研究员。他从 2006 年开始，仅用了三年的时间在新加坡考出了 CFA 三级，他很开心碰到了我们这群上大 GFMBA 的学生们，他说如果有机会的话，他也会考虑考个金融 MBA 再充充电了。感受 6：上海大学 MBA 中心提供的宝贵资源所有的 CFA 会员，考生以及有关业界人士全部都是需要交费才可以参加这样的研讨会的，但是作为 GFMBA 的学生却是免费的。上大 GFMBA 与 CFA 中国有着密切的合作，并赞助相关活动，请大家多多珍惜这样的机会了！总之，参加了这次活动收获和触动还是蛮大的。呵呵，因为已经有人开始付诸行动了，坐在我旁边的女同学已经开始准备看 CFA 一级的 NOTES 了，为明年 6 月份的 CFA 一级的考试做准备。不错，在离上大 GFMBA 前导课程不到一个月的时间，这是一个很好的开始。大家都一致认为只有多多参加这样的活动我们才能发现自己的差距，才能更多更快地完善自己。感谢上大给了我们一次免费参加 CFA 活动的机会，谢谢各位老师们了！
