1、2015 年上半年内蒙古基金从业资格：互换合约之利率互换模拟试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A当前价值B期望价值C价值总和D期望价格 2、封闭式基金分配后，基金份额应当_。A低于面值B等于面值C低于或等于面值D高于或等于面值3、_可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作
2、的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律 4、证券市场的基本功能包括_。A资本配置功能B资本定价功能C投资功能D融资功能5、根据证券投资基金销售人员执业守则 ，从事基金销售不得有下列行为_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 6、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为 ETF 建仓阶段。ETF
3、建仓期不超过_个月。A：3B：6C：9D：12 7、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括_。A证券投资咨询机构B证券公司C专业基金销售公司D商业银行8、基金会计核算的内容主要包括_。A证券和衍生工具交易及其清算的核算B持有证券的上市公司行为的核算C基金会计核算的复核D本期利润及利润分配的核算 9、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是_A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同 10、基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告11、目前国内的封闭式基金主要投资于_。A股票资产B债
4、券资产C货币资产D混合资产 12、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A15B30C60D9013、_应取得中国证券业执业证书。A基金管理公司的全部基金销售人员B证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员14、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A易入原则B可测原则C成长原则D识别原则 15、关于封闭式基金开户的说法，正确的是_。A投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B每个有效证件可以开设 1 个以
5、上基金账户C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户 16、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A 证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金管理暂行办法D 开放式证券投资基金试点管理办法 17、风险低于混合型基金的基金是_。AETF 基金B股票型基金C平衡型基金D债券型基金 18、开放式基金的分红方式有_。A赋予份额期权B现金分红方式C股利分红D红利再投资 19、 关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见要求 H 股公司应有_独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上 20、广告通过各种媒体和方
6、式向投资者传播，如_等。A印刷媒体B户外和公共交通广告C移动电视媒体D网站在线服务 21、基金托管人资格由中国证监会和_核准。A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院 22、假设某封闭式基金 7 月 18H 的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19日的基金资产净值为 35125 万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金 7 月 19 日应计提的托管费是_元。A：2397B：2406C：2431D：2439 23、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3B5C6D1024、下列_属于机构从事
7、基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 25、在二级市场的基金净值报价上，通常 LOF 的报价频率要 _ETF。A高于B低于C等于D不低于 26、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的
8、发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司的注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 27、基金的各项资产利息的计提方式为_。A按周计提B按月计提C按日计提D按季计提 28、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准 29、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金
9、广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 30、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B南方积极配置基金C南方避险增值基金D国投瑞银瑞福基金 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资C可以视为
10、基金收益率的一种近似计算D可以准确地反映基金经理的真实投资能力 32、下列不属于证券服务机构的是_。A证券交易所B证券投资咨询公司C证券信用评级机构D会计师事务所33、以下选项中，_属于适合积极型的投资者选择的基金类型。A保本型基金B混合型基金C股票型基金D债券型基金 34、下列关于证券市场结构的说法，正确的有_。A按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B证券 “一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C证券发行市场是流通市场的基础和前提D证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件35、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，
11、但费率不得超过认购和申购金额的_A：3%B：4%C：5%D：6% 36、证券市场监管的对象包括_。A证券发行主体B证券公司C证券经营机构D证券服务机构 37、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有_。A发行人是借人资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人必须在约定的时间付息还本D债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系 38、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A：交易所交易资金清算B：全国银行间市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算 39、开放式基金单个开放日的基金净赎
12、回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A3%B5%C10%D20% 40、当客户选择 IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是_。A了解你的产品B了解你的客户C了解你的价值D了解你的服务41、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是_A：电话服务中心B：自动传真、电子信箱与手机短信C：短信服务D：互联网、媒体和宣传手册的应用 42、在我国，对_从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。A证券投资基金B企业C基金管理公司D非银行金融机构 43、通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动44、证券市场
13、中介机构是指_A：进行证券的发行、交易的各类机构B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业 45、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_。A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近
14、交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 46、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分析基金管理公司年度报告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 47、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的_，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。A安全性B及时性C高效性D合理性 48、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部 49、证券投资基金一般在_结转当期损益。A周末B月末C季末D
15、年末 50、特雷诺指数考虑的是_A：总风险B：市场风险C：非系统风险D：部门风险 51、下列关于夏普指数的说法，正确的有_。A也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率 52、反映股票型基金风险的指标包括_。A贝塔系数B基金分红C份额净值增长率D持股集中度 53、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D5 54、零息债券以_面值的价格发行和交
16、易。A高于B等于C低于D大于或等于 55、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。A净值收益率B折价率C市场走势D潜在分红能力 56、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有_。A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 57、基金市场的参与主体可以分为_三大类。A基金当事人B上市公司C基金监管机构和自律组织D基金销售机构等市场服务机构 58、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于_日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。A5B10C20D30 59、在我国基金市场中，_承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。A商业银行基金代销部门B商业银行基金托管部门C基金管理人D基金托管人 60、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率
