1、北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-1 北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 中信建投 2022 年 9月 北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-2 声 明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任 。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何
2、决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述 。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-3 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意 下列风险和重大事项： 一 、 重大风险或 事项 重要风险或事项名称 重要风险或 事项 简要 描述 公司治理不当而影响公司发展的风险 股份公司设立后，公司通过制定并执行公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则关联交易决策制度 重大投资决策 管理制度对外担保管理制度投资者关
3、系管理制度等相关制度，加强内部控制体系建设，完善法人治理结构，提高管理人员的规范化意识等方式提高公司治理水平。随着公司业务的持续发展，公司总体经营规模将进一步扩大，并对公司在内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高要求，如公司未来内部治理结构不适应发展需要，则将对公司日常经营产生不利影响。 实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人赵毅武通过控制北京纳通科技集团有限公司间接控制公司 47%股份，能够通过股东大会、董事会对公司的经营管理决策及管理人员选任 施加 重大影响。未来 若 实际控制人 通过 股东大会、董事会对公司战略、经营、人事等事项的决策 施加影响 ，做出与中小股东利益不一致的决定，可
4、能会给公司经营和其他股东带来不利影响。 “带量采购” 带来的产品终端价格下降 的 风险 2019 年 7 月，国务院办公厅发布关于印发治理高值医用耗材改革方案的通知，在高值医用耗材领域探索 “ 带量采购 ” 。 2021 年 8 月，安徽 省 实施脊柱类耗材集中带量采购，公司 一次性射频 等离子手术电极 产品 -脊柱内镜射频刀头 成功中标。 2022 年 7 月， 国家组织骨科脊柱类耗材集中带量采购公告 ，集采目录包括了公司 一次性射频 等离子手术电极 产品 -脊柱内镜射频刀头 。虽然目前集中带量采购仅涉及公司产品系列中的少量产品，但未来随着 “ 带量采购 ” 政策 的进一步推行，公司产品的终
5、端价格存在大幅下降的风险，若公司 无法 适 应 “ 带量采购 ” 政 策的要求， 可能 对公司的盈利能力产生不利影响。 行业政策变化的风险 公司属于医疗器械生产企业，受到国家药监局等主管部门的严格监管。 2018 年国家卫计委等 6 部委共同印发关于巩固破除以药补医成果持续深化公立医院综合改革的通知，进一步明确推行高值医用耗材购销 “两票制 ”。 目前高 值耗材两票制仅在安徽、福建、陕西区域实施。若未来高值耗材两票制政策全面推行，将可能会对公司推广方式、客户结构、财务状况等产生一定影响。若公司不能适应行业政策的变动，将对公司的盈利能力和合规经营产生不利影响。 经营 规模尚小和业绩 波动的风险
6、报告期各期，公司营业收入分别为 4,260.64 万元 、 7,526.33万元 和 3,492.84 万元，净利润分别为 637.21 万元、 2,466.44万元 和 933.67 万元 ，公司经营 规模尚 小 ， 业绩存在一定的波动。 受宏观经济状况和行业竞争状态影响，公司可能面临收入减少，原材料价格上升或成本费用支出增加等情形，如公司在未来不能采取积极有效的措施控制经营成本及提高盈利能力，则存在经营业绩波动的风险。 市场竞争加剧的风险 市场需求的增加和国家政策的鼓励为能量外科器械行业的发北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-4 展提供了良好的发展机遇，同时也将吸引越来越
7、多的企业参与到该领域的市场竞争之中。目前我国能量外科器械行业中企业数量众多，外资品牌与国产品牌共存，随着行业内原有企业的快速发展，以及新进入者的出现，市场竞争将会进一步加剧，如果公司未来不能保持技术、产品、服务等方面的竞争优势，可能会因激烈的市场竞争而影响盈利能力。 经销商管理 的 风险 公司采取以经销为主的销 售模式。除业务合作外，各经销商在人、财、物等方面均独立于公司。 随着公司的快速发展，公司不断完善营销网络，扩大经销商规模和覆盖区域，对经销商的管理、激励以及技术培训的难度也将加大。若公司不能 稳定保持与现有经销商的合作关系，不断提高对经销商的管理能力， 若 经销商出现自身管理混乱、违法
8、违规等行为，可能导致公司产品销售出现区域性下滑，对公司的市场推广产生不利影响。 技术人员流失及短缺 的 风险 能量外科器械行业系高新科技行业，涉及到电子信息、机械工程、材料科学、临床医学等多个学科领域，存在较强的技术壁垒，科技型高素质人才是公司核心竞争力的重要来源。核心技术人员的稳定对公司竞争 力的持续保持至关重要。而随着公司业务规模扩大，公司技术人才的需求将持续增加，如果不能及时聘任适岗的技术人员，公司将面临技术人员短缺进而延缓业务增长的风险。 新产品研发失败的风险 公司主要产品为等离子刀系列（一次性射频等离子手术电极、等离子手术设备）、高频电刀系列（高频电刀、高频手术设备、单 /双极手术电
9、极）、手术动力系列（一次性无菌刀头）等多种能量形式的外科手术器械。公司亦积极布局手术动力系统、超声刀、超声骨刀等研发管线，致力于打造能量外科器械平台型企业。在研发过程中，技术路线、临床试验方案、研发团队、 管理水平等因素都会影响产品研发的成败。若公司在投入大量研发经费后产品的临床效果不及预期或产品上市时间大幅落后于竞争对手，将给公司的经营业绩和盈利能力带来不利影响。 存货余额较大的风险 2020 年 12 月 31 日、 2021 年 12 月 31 日和 2022 年 5 月 31日，公司存货余额分别为 1,183.08 万 元、 1,682.61 万 元和1,688.66 万 元，占流动资
10、产的比例分别为 24.53%、 21.16%和 23.53%。报告期内公司产品保持了较高的毛利率水平，但若产品市场发生较大变化或原材料价格发生较大波动，公司不能加强生产管理和库存管理，及时消化库存，可能产生存货跌价和存货积压的情况，对公司经营业绩和财务状况产生不利影响。 实际控制人股权质押的风险 截至本 公开转让说明书 签署日，公司实际控制人赵毅武先生将其持有的纳通集团 96.40%的股权（对应的注册资本为14,460 万元）质押给大业信托有限责任公司。上述股份质押用于为北京纳通实创投资管理有限公司向大业信托有限责任公司申请 信托贷款 180,000 万 元提供担保，质押权人为大业信托有限责任
11、公司，质押权人与质押股东不存在关联关系，质押股份已在北京市海淀区市场监督管理局办理了质押登记 ，上述贷款及担保的期限为 2021 年 9 月 15 日至 2024 年 9月 15 日 。 实际控制人累计股权质押比例较高，若北京纳通实创投资管理有限公司未能及时履行还款义务，可能导致公司控股股东、实际控制人持股比例下降，对发行人控制权稳北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-5 定造成不利影响。 新冠肺炎疫情对业绩影响 的 风险 2020 年 1 月，国内爆发新冠肺炎疫情，由于公司产品主要用于外 科手术领域，新冠 肺炎 疫情期间公司产品的终端需求量有所下 降导致收入 降低，随着国内新
12、冠肺炎疫情逐步得到控制，公司业绩亦同步回升，但国内防疫形势仍旧严峻，若未来出现疫情反复或加剧的情况，将会对公司生产经营带来不利影响。 税收优惠政策变化 的 风险 公司 2019 年 12 月 2 日取得由北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合颁发编号为GR201911008244 的高新技术企业证书，有效期为三年，在此期间享受高新技术企业所得税减按 15%计征的优惠税率。公司已对高新技术企业资格进行申请复审，复审通过后有效期再续三年。如果未来国家有关高新技术企业的相关税收优惠政策发生调整，或公司未来不再符合高新技术企业的认定条件，导致丧失高新技术企业资格，公司将可能承
13、担所得税税率提高的风险。 二、挂牌 时承诺的事项 适用 不适用 承诺主体名称 赵毅武 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 解决同业竞争问题 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 7 月 12 日 承诺结束日期 承诺事项概况 鉴于 杰西科技 拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，作为公司的实际控制人，为保护公司、公司股东的利益，避免或消除同业竞争，本人承诺如下： 一、本人及本人控制的其他企业目前未从事任何与公司所从事业务相同的业务，或对公司可能构成重大不利影响的竞争性业务。 二、本
14、人及本人控制的其他企业将来不会新增任何与公司所从事业务相同或构成竞争的业务。 三、如因国家法律修改、政策变动或其他不可避免的原因使本人及本人控制的其他企业未来所从事的业务可能与公司构成竞争，本人将本着公司优先的原则与其公司协商解决。 四、若监管机构认为本人及本人控制的其他企业从事目前业务与公司的业务构成同业竞争或公司拟从事上述业务的，本人将采取法律法规允许的方式（包括但不限于转让、委托经营 、委托管理、租赁、承包等方式 )进行解决。 承诺主体名称 暴凯、申超超、徐志华、刘向东、汪伟、郭琪、刘健、陈洁、邢铮 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 北京杰西慧中
15、科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-6 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 解决同业竞争问题 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 7 月 12 日 承诺结束日期 承诺事项概况 鉴于 杰西科技 拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，作为公司的董事 /监事 /高级管理人员，为保护公司、公司股东的利益，避免或消除同业竞争，本人承诺如下： 一、本人及本人控制的其他企业目前未从事任何与公司所从事业务相同的业务，或对公司可能构成重大不利影响的竞争性业务。 二、本人及本人控制的其他企业将来不会新增任何与公司所从事业务相同或构成竞争的业务。 三、如因国家法律修改
16、、政策变动或其他不可避免的原因使本人及本人控制的其他企业未来所从事的业务可能与公司构成竞争，本人将本着公司优先的原则与其公司协商解决。 四、若监管机构认为本人及本人控制的其他企业从事目前业务与公司的业务构成同业竞争或公司拟从事上述业务的，本人将采取法律法规允许的方式（包括但不限于转让、委托经营、委托管理、租赁、承包等方式 )进行解决。 承诺主体名称 北京纳通科技集团有限公司 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 解决同业竞争问题 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 7 月 12 日 承诺
17、结束日期 承诺事项概况 鉴于 杰西科技 拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，作为公司的控股股东，为保护公司、公司股东的利益，避免或消除同业竞争，本公司承诺如下： 一、本公司及本公司控制的其他企业目前未从事任何与公司所从事业务相同的业务，或对公司可能构成重大不利影响的竞争性业务。 二、本公司及本公司控制的其他企业将来不会新增任何与公司所从事业务相同或构成竞争的业务。 三、如因国家法律修改、政策变动或其他不可避免的原因使本公司及本公司控制的其他企业未来所从事的业务可能与公司构成竞争，本公司将本着公司优先的原则与其公司协商解决。 四、若监管机构认为本公司及本公司控制的其他企业从事目前业务与
18、公司的业务构成同业竞争或公司拟从事上述业务的，本公司将采取法律法规允许的方式（包括但不限于转让、委托经营、委托管理、租赁、承包等方式 )进行解决。 承诺主体名称 杜红英 北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-7 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 解决同业竞争问题 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 7 月 12 日 承诺结束日期 承诺事项概况 鉴于 杰西科技 拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，作为公司的实际控制人配偶，为保护公司、公司股东的利益，避免或消除
19、同业竞争，本人承诺如下： 一、本人及本人控制的其他企业目前未从事任何与公司所从事业务相同的业务，或对公司可能构成重大不利影响的竞争性业务。 二、本人及本人控制的其他企业将来不会新增任何与公司所从事业务相同或构成竞争的业务。 三、如因国家法律修改、政策变动或其他不可避免的原因使本人及本人控制的其他企业未来所从事的业务可能与公司构成竞争，本人将本着公司优先的原则与其公司协商解决。 四、若监管机构认为本人及本人控制的其他企业从事目前业务与公司的业务构成同业竞争或公司拟从事上述业务的，本人将采取法律法规允许的方式（包括但不限于转让、委托经营、委托管理、租赁、承包等方式 )进行解决。 承诺主体名称 赵毅
20、武 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 解决资金占用问题 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 8 月 30 日 承诺结束日期 承诺事项概况 鉴于 杰西科技 拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，公司实际控制人关于避免资金占用和违规担保的承诺如下： 一、截至本承诺 函出具之日，不存在公司或其控股子公司为本人及本人控制的企业进行违规担保的情形或本人及本人控制的企业以借款、代偿债务、代垫款项等方式占用或转移公司资金或资产的情形。 二、本人保证依法行使相应权利，不滥用实际控制人地位损害
21、公司或者公司其他股东的利益，本人及本人控制的其他企业不以任何方式占用公司或其控股子公司资金及要求公司或其控股子公司违法违规提供担保。 三、本人承诺将严格遵守有关适用的法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定，确保将来不致发生上述情形，如违反承诺，本人愿意承担由此产生的法律责任。 承诺主体名称 暴凯、申超超、徐志华、刘向东、汪伟、郭琪、刘健、陈北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-8 洁、邢铮 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 解决资金占用问题 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期
22、 2022 年 8 月 30 日 承诺结束日期 承诺事项概况 鉴于 杰西科技 拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，公司董事 /监事 /高级管理人员关于避免资金占用和违规担保的承诺如下： 一、截至本承诺函出具之日，不存在公司或其控股子公司为本人及本人控制的企业进行违规担保的情形或本人及本人控制的企业以借款、代偿债务、代垫款项等方式占用或转移公司资金或资产的情形。 二、本人保证依法行使相应权利，不滥用实际控制人地位损害公司或者公司其他股东的利益，本人及本人控制的其他企业不以任何方式占用公司或其控股子公司资金及要求公司或其控股子公司违法违规提供担保。 三、本人承诺将严格遵守有关适用的 法律
23、、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定，确保将来不致发生上述情形，如违反承诺，本人愿意承担由此产生的法律责任。 承诺主体名称 北京纳通科技集团有限公司 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 解决资金占用问题 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 8 月 30 日 承诺结束日期 承诺事项概况 鉴于 杰西科技 拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，公司控股股东关于避免资金占用和违规担保的承诺如下： 一、截至本承诺函出具之日，不存在公司或其控股子公司为本公司及本公司控制的企业进行违规担
24、保的情形或本公司及本公司控制的企业以借款、代偿债务、代垫款项等方式占用或转移公司资金或资产的情形。 二、本公司保证在持股期间依法行使股东权利，不滥用控股股东地位损害公司或者公司其他股东的利益，本公司及本公司控制的其他企业不以任何方式占用公司或其控股子公司资金及要求公司或其控股子公司违法违规提供担保。 三、本公司承诺将严格遵守有 关适用的法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定，确保将来不致发生上述情形，如违反承诺，本公司愿意承担由此产生的法律责任。 北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-9 承诺主体名称 杜红英 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、
25、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 解决资金占用问题 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 8 月 30 日 承诺结束日期 承诺事项概况 鉴于 杰西科技 拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，公司实际控制人配偶 关于避免资金占用和违规担保的承诺如下： 一、截至本承诺函出具之日，不存在公司或其控股子公司为本人及本人控制的企业进行违规担保的情形或本人及本人控制的企业以借款、代偿债务、代垫款项等方式占用或转移公司资金或资产的情形。 二、本人保证依法行使相应权利，不滥用实际控制人地位损害公司或者公司其他股东的利益，本人及本人控制的其他企业不以任何方
26、式占用公司或其控股子公司资金及要求公司或其控股子公司违法违规提供担保。 三、本人承诺将严格遵守有关适用的法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定，确保将来不致发生上述情形，如违反承诺，本人愿意承担由此产生的法律责任。 承诺主体名称 赵毅武 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 解决关联交易问题 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 7 月 12 日 承诺结束日期 承诺事项概况 鉴于 杰西科技 拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，公司实际控制人关于规范和减少关联交易的承诺如下：
27、 一、本人承诺在作为公司实际控制人期间，本人及本人控制的除公司及其子公司以外的其他企业尽可能减少直接或者间接与公司（含子公司，下同）之间的关联交易。 二、本人保证不利用关联交易非法占用公司的资金、资产、谋取其他任何不正当利益或使公司承担任何不正当的义务，不要求公司向本人及本人实际控制的除公司之外的其他企业提供任何形式的担保，不利用关联交易损害公司及其他股东的利益。 三、对于不可避免或有 合理原因而发生的关联交易，本人将严格按照市场公允价格并遵照一般市场交易规则依法进行，保证关联交易价格的公允性：并按照有关规定的程序履行决策和信息披露程序，确保关联交易合法合规。确保不损害公司和其他股东的利益。
28、北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-10 四、本人将按照相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司章程的规定行使股东权利和承担股东义务，在公司股东大会对涉及本人及本人实际控制的除公司之外的其他企业与公司发生的关联交易进行表决时，履行回避表决义务。 五、本人将严格履行上述承诺，如违反上述承诺导致公司遭受损失的，本人愿意承担赔偿责任。 承诺 主体名称 北京纳通科技集团有限公司 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 解决关联交易问题 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 7 月
29、12 日 承诺结束日期 承诺事项概况 鉴于杰西科技 拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，公司控股股东关于规范和减少关联交易的承诺如下： 一、本公司承诺在作为公司控股股东期间，本公司及本公司控制的除公司及其子公司以外的其他企业尽可能减少直接或者间接与公司（含子公司，下同）之间的关联交易。 二、本公司保证不利用关联交易非法占用公司的资金、资产、谋取其他任何不正当利益或使公司承担任何不正当的义务，不要求公司向本公司及本公司实际控制的除公司之外的其他企业提供任何形式的担保，不利用关联交易损害公司及其他股东的利益。 三、对于不可避免或有合理原因而发生的关联交易，本公司将严格按照市场公允价格并遵
30、照一般市场交易规则依法进行，保证关联交易价格的公允性；并按照有关规定的程序履行决策和信息披露程序，确保关联交易合法合规。确保不损害公司和其他股东的利益。 四、本公司将按照相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司章程的规定行使股东权利和承担股东义务，在公司股东大会对涉及本公司及本公司实际控制的除公司之外的其他企业与公司发生的关联交易进行表决时，履行回避表决义务。 承诺主体名称 暴凯 、申超超、徐志华、刘向东、汪伟、郭琪、刘健、陈洁、邢铮 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 解决关联交易问题 承诺履行期限类别 长期有效 承
31、诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 7 月 12 日 承诺结束日期 承诺事项概况 鉴于 杰西科技 拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，公司董事 /监事 /高级管理人员关于规范和减少关联交易的承诺如下： 北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-11 一、本人承诺在作为公司实际控制人期间，本人及本人控制的除公司及其子公司以外的其他企业尽可能减少直接或者间接与公司（含子公司，下同）之间的关联交易。 二、本人保证不利用关联交易非法占用公司的资金、资产、谋取其他任何不正当利益或使公司承担任何不正当的义务，不要求公司向本人及本人实际控制的除公司之外的其他企业提供任何形式的担保，
32、不利用关联交易损害公司及其他股东的利益。 三、对于不可避免或有合理原因而发生的 关联交易，本人将严格按照市场公允价格并遵照一般市场交易规则依法进行，保证关联交易价格的公允性：并按照有关规定的程序履行决策和信息披露程序，确保关联交易合法合规。确保不损害公司和其他股东的利益。 四、本人将按照相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司章程的规定行使股东权利和承担股东义务，在公司股东大会对涉及本人及本人实际控制的除公司之外的其他企业与公司发生的关联交易进行表决时，履行回避表决义务。 五、本人将严格履行上述承诺，如违反上述承诺导致公司遭受损失的，本人愿意承担赔偿责任。 承诺主体名称 赵毅武 承诺主体类型
33、申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 其他承诺（股份锁定） 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 7 月 12 日 承诺结束日期 承诺事项概况 本人为北京 杰西慧中科技 股份有限公司（以下简称“公司”）的实际控制人。鉴于公司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，根据有关法律、法规及规范性文件的规定，本人就所持股份锁定相关事项承诺如下： 本人在公司挂牌前持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为本人挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 上述
34、承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。 承诺主体名称 暴凯 、申超超、徐志华、刘向东、汪伟、郭琪、刘健、陈洁、邢铮 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 其他承诺（股份锁定） 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 7 月 12 日 北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-12 承诺结束日期 承诺事项概况 本人担任 杰西科技 董事 /监事 /高级管理人员职务。鉴于公司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开
35、转让，根据有关法律、法规及规范性文件的规定，本人就所持股份锁定相关事项承诺如下： 本人在公司担任董事、监事、核心技术人员任职期间每年转让的公司股份不超过本人持有公司的股份总数的 25%：本人离职后，自申报离职之日起 6 个月内不转让本人持有的公司股份。 上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。 承诺主体名称 李银辉、张勇 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 其他承诺（股份锁定） 承诺履行期限类别 长
36、期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 7 月 12 日 承诺结束日期 承诺事项概况 本人担任 杰西科技 核心技术人员 职务。鉴于公司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，根据有关法律、法规及规范性文件的规定，本人就所持股份锁定相关事项承诺如下： 本人在公司担任董事、监事、核心技术人员任职期间每年转让的公司股份不超过本人持有公司的股份总数的 25%：本人离职后，自申报离职之日起 6 个月内不转让本人持有的公司股份。 上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。
37、 承诺主体名称 北京纳通科技集团有限公司、北京荣智博源科技中心（有限合伙）、刘向东、陈洁 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 解决关联交易问题 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 7 月 12 日 承诺结束日期 承诺事项概况 鉴于 杰西科技 拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，公司股东关于规范和减少关联交易的承诺如下： 一、本人（本公司）承诺在作为公司股东期间，本人（本公北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-13 司）及本人（本公司）控制的除公司及其子公司以外
38、的其他企业尽可能减少直接或者间接与公司（含子公司，下同）之间的关联交易。 二、本人（本公司）保证不利用关联交易非法占用公司的资金、资产、谋取其他任何不正当利益或使公司承担任何不正当的义务，不要求公司向本人及本人（本公司）实际控制的除公司之外的其他企业提供任何形式的担保，不利用关联交易损害公司及其他股东的利益。 三、对于不可避免或有合理原因而发生的关联交易，本人（本公司）将严格按照市场公允价格并遵照一般市场交易规则依法进行，保证关联交易价格的公允性；并按照有关规定的程序履行决策和信息披露程序，确保关联交易合法合规。确保不损害公司和其他股东的利益。 四、本人（本公司）将按照相关法律法规、规章及其他
39、规范性文件和公司章程的规定行使股东权利和承担股东义务，在公司股东大会对涉及本人（本公司）及本人（本公司）实际控制的除公司之外的其他企业与公司发生的关联交易进行表决时，履行回避表决义务。 承诺主体名称 赵毅武 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 其他承诺（关于社保、公积金的承诺） 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 7 月 12 日 承诺结束日期 承诺事项概况 本人赵毅武，作为北京杰西慧中科技股份有限公司（以下简称“公司”）的实际控制人，在此作出如下承诺： 如公司及其子公司在本次挂牌前被
40、有关方要求为公司及其子公司员工补缴或被要求追偿社会保险、住房公积金的，本人无条件替公司及其子公司补缴或赔偿应缴纳的全部社会保险、住房公积金，使公司及其子公司不会因此遭受任何损失；如公司及其子公司因社会保险及住房公积金缴纳事宜被有关部门予以行政处罚，本人将无条件替公司及其子公司支付全部罚款款项，保证公司及其子公司不会因此遭受任何损失。 承诺主体名称 北京纳通科技集团有限公司 承诺主体类型 申请挂牌公司 实际控制人 控股股东 董事、监事、高级管理人员 持股 5%以上股东 其他 承诺事项 其他承诺（关于社保、公积金的承诺） 承诺履行期限类别 长期有效 承诺公布日期 承诺开始日期 2022 年 7 月
41、 12 日 北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-14 承诺结束日期 承诺事项概况 北京纳通科技集团有限公司（以下简称“本公司”）作为杰西科技的控股股东，在此作出如下承诺： 如公司及其子公司在本次挂牌前被有关方要求为公司及其子公司员工补缴或被要求追偿社会保险、住房公积金的，本公司无条件替公司及其子公司补缴或赔偿应缴纳的全部社会保险、住房公积金，使公司及其子公司不会因此遭受任何损失；如公司及其子公司因社会保险及住房公积金缴纳事宜被有关部门予以行政处罚，本公司将无条件替公司及其子公司支付全部罚款款项，保证公司及其子公司不会因此遭受任何损失。 北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说
42、明书 1-1-15 目录 声 明 . 2 重大事项提示 . 3 释 义 . 17 第一节 基本情况 . 20 一、 基本信息 . 20 二、 股份挂牌情况 . 21 三、 公司股权结构 . 24 四、 公司股本形成概况 . 29 五、 公司董事、监事、高级管理人 员 . 36 六、 重大资产重组情况 . 38 七、 最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表 . 38 八、 公司债券发行及偿还情况 . 39 九、 与本次挂牌有关的机构 . 39 第二节 公司业务 . 41 一、 主要业务及产品 . 41 二、 内部组织结构及业务流程 . 42 三、 与业务相关的关键资源要 素 . 47 四、
43、公司主营业务相关的情况 . 61 五、 经营合规情况 . 66 六、 商业模式 . 68 七、 所处行业、市场规模及基本风险特征 . 71 八、 公司持续经营能力 . 85 第三节 公司治理 . 86 一、 公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 . 86 二、 表决权差异安排 . 86 三、 董事会对现有公司治理机制的讨论与评估 . 86 四、 公司及控股股东、实际控制人、下属子公司最近 24 个月内存在的违法违规及受处罚情况 . 87 五、 公司与控股股东、实际控制人的分开情况 . 87 六、 公司同业竞争情况 . 88 七、 最近两年内公司资源被控股股东、实际控制人占用情况 .
44、 101 八、 公司董事、监事、高级管理人员的具体情况 . 102 九、 近两年内公司董事、监事、高级管理人员变动情况 . 105 十、 财务合法合规性 . 105 第四节 公司财务 . 107 一、 财务报表 . 107 二、 审计意见 . 128 三、 报告期内采用的主要会计政策和会计估 计 . 129 北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-16 四、 报告期内的主要财务指标分析 . 151 五、 报告期利润形成的有关情况 . 154 六、 报告期内各期末主要资产情况及重大变动分析 . 164 七、 报告期内各期末主要负债情况及重大变动分析 . 183 八、 报告期内各期末
45、股东权益情况 . 190 九、 关联方、关联关系及关联交易 . 190 十、 重要事项 . 200 十一、 报告期内资产评估情况 . 201 十二、 股利分配政策、报告期分配情况及公开转让后的股利分配政策 . 201 十三、 公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 . 202 十四、 经营风险因素及管理措施 . 208 十五、 公司经营目标和计划 . 212 第五节 挂牌同时定向发行 . 213 第六节 申请挂牌公司、中介机构及相关人员声明 . 214 申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明 . 214 主办券商声明 . 215 律师事务所声明 . 216 审计机构声明 . 2
46、17 评估机构声明 . 218 第七节 附件 . 219 北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-17 释 义 除非另有说明，以下简称在本说明书中之含义如下： 一般性释义 杰西 科技 、公司、股份有限公司 、本公司 指 北京 杰西慧中科技 股份有限公司 杰西有限 指 北京 杰西慧中科技 有限公司，系公司前身 纳通集团 指 北京纳通科技集团有限公司，系公司控股股东 东方神健 指 北京东方神健医疗器械有限公司，系杰西科技全资子公司 杰西设备 指 北京 杰西 慧中 医疗设备有限公司，系杰西科技全资子公司 天津杰西 指 天津 杰西慧中科技 有限公司，系杰西科技全资子公司 发起人纳通 集团
47、 指 共同发起设立北京 杰西慧中科技 股份有限公司的股东北京纳通科技集团有限公司，系公司控股股东 荣智博源 指 北京荣智博源科技中心（有限合伙），系公司股东 先锋伙伴 指 先锋伙伴（天津）合伙企业（有限合伙），系公司股东 广业壹号 /纳通广业 指 纳通广业壹号（天津）合伙企业（有限合伙），系公司股东 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 国务院 指 中华人民共和国国务院 国家卫健委 指 国家卫生健康委员会 市场监管总局 指 国家市场监督管理总局 国家药监局 指 国家药品监督管理局 工信部 指 中华人民共和国 工业和信息化部 商务部 指 中华人民共和国商务部 科技部 指 中华人民共和国
48、科学技术部 应急管理部 指 中华人民共和国应急管理部 国家医保局 指 国家医疗保障局 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 北京杰西慧中科技股份有限公司章程 中信建投、主办券商 指 中信建投证券股份有限公司 天职国际 /会计师 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 方达 /律师 指 上海市方达律师事务所 中联评估 指 中联资产评估集团
49、 有限公司 公开转让说明书 指 北京 杰西慧中科技 股份有限公司公开转让说明书（申报稿） 审计报告 指 天职国际于 2022 年 8 月 15 日出具的 天职业字 202238498号北京 杰西慧中科技 股份有限公司审计报告 本次挂牌 指 北京 杰西慧中科技 股份有限公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请将其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 工商局 指 工商行政管理局 北京杰西慧中科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-18 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 标准指引 指 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件
50、适用基本标准指引 章程必备条款 指 非上市公众公司监管指引第 3 号 -章程必备条款 暂行办法 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 报告期、报告期各期、最近两年一期 指 2020 年、 2021 年和 2022 年 1-5 月 报告期各期末 指 2020 年末、 2021 年末和 2022 年 5 月末 三会 指 董事会、监事会、股东大会 专业释义 新冠 肺炎 疫情 指 新型冠状病毒肺炎疫情 能量外科器械 指 指利用电能或机械能在外科手术中对组织进行切割、凝闭、止血等操作的器械。 随着外科学专业分科逐渐细化，适合各类外科专业的能量外科设备品类日趋丰富，目前射频、超声、等离子、
