1、苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 1 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 二一八年七月 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 2 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “ 全国股份转让系统公司 ” ）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作
2、出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 3 重大事项提示 本公司特别提醒投资者关注以下重大事项： 一、客户集中度较高的风险 2018 年 1-4 月、 2017 年度和 2016 年度公司前五名客户的业务收入合计为1,750,218.16 元和 4,492,988.43 元 3,431,144.99 元，分别占当期收入的 70.95%、61.60%和 89.48%，公司存在客户集中度较高的风险。如果未来前五大客户减少订单，可能
3、会给公司经营带来不利影响。 二、公司业务规模较小风险 2018 年 1-4 月、 2017 年度和 2016 年度公司主营业务收入分别为 2,466,500.30元、 7,293,598.72 元和 3,834,260.09 元。截至 2018 年 4 月 30 日，公司总资产为8,603,476.79 元，净资产为 6,082,851.75 元，公司资产规模及收入 规模均较小，如果市场需求发生较大变化或未来市场竞争加剧，可能对公司的经营业绩造成不利影响。 三、获取现金流能力较弱的风险 2018 年 1-4 月、 2017 年度和 2016 年度公司经营活动产生的现金流量净额分别为 -300,
4、449.81 元、 -1,567,722.23 元和 -869,813.43 元，经营活动获取现金流能力较弱，可能存在现金流不足以支撑公司未来发展的风险。 四、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为施国新，认定过程见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之“三、公司股权结构”之“（二）控股股东、实际控制人 情况及公司股东之私募基金核查情况”。 若公司实际控制人不能有效执行内部控制制度，利用实际控制人地位，对公司经营、人事、财务等进行不当控制， 可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响，导致决策偏离中小股东最佳利益目标的风险。 五、行业政策变动风险 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明
5、书 4 近年来，随着现代社会信息化进程的加快和档案信息化意识的增强，政府将档案信息化行业归类为鼓励类产业，促进了档案信息化行业的快速发展。整体上，我国的档案信息化建设的财政投入呈现稳步增长的趋势，档案信息化行业发展迅速。但是，如果中国未来的宏观经济增速大幅下降或者国家对档案信息化行业的扶持政策发生变化，则会对档案信息化行业造成不利影响。 六、市场竞争风险 国内档案信息化市场特别是档案收集整理市场是一个开放程度较高的市场。近年来，随着信息化进程的不断加快，越来越多的公司进入到这一行业，档案信息化行业的市场竞争日益激烈 。未来，公司若因技术不能保持创新性或管理能力不能适应市场发展的需要，公司在激烈
6、的市场竞争中将面临较大的风险。 七、人才流失风险 公司所处细分行业隶属于软件和信息技术服务业，属于高新技术行业，随着行业的发展及竞争加剧，本行业企业对具备行业相关经验的人才争夺也将日益激烈。公司能否通过相关薪酬及其他激励制度继续留住已有核心技术人才，并吸引外部更优秀的人才加入，将对公司未来的发展至关重要，所以公司面临一定的人才流失或者短缺的风险。 八、核心技术泄密或被侵权的风险 技术 先发 优势是公司核心竞争力的重要体现， 公司成立至今已 拥有多项计算机软件著作权， 并 与 内部技术 人员以及因业务关系知悉技术秘密的相关人员签订了保密协议。 但 如果由于不正当竞争等因素导致公司的核心技术泄密或
7、计算机软件著作权被侵权，将会对公司产生不利影响。 九、报告期内公司部分员工未缴纳社会保险的风险 报告期内公司存在未为部分员工缴纳社会保险的情形，根据中华人民共和国社会保险法的相关规定，公司存在补缴相关社会保险费用甚至遭受行政处罚等风险，为此公司控股股东、实际控制人施国新出具承诺，“公司若因社会保险及住房公积金缴纳存在不合法合规之处或因未依法缴纳 住房公积金被有关部门苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 5 处罚或要求补缴，以及任何利益相关方就社会保险或住房公积金缴纳主张权利而被有权机关支持的，则承诺无条件承担相关补缴、处罚款项以及对利益相关方的补偿和赔偿，并承担因此而产生的一切费用，保
8、证公司不会遭受任何损失。” 十、客户信息泄露的风险 公司作为一家档案信息化服务企业，主要为政府机关、企事业单位等客户提供档案数字化加工服务和档案管理咨询服务，业务通常涉及客户内部资料以及部分敏感信息，公司通过签订保密协议，加强保密培训，完善保密管理等方式建立了一套完整的保密体系。一旦公司放松管理或公司在职 /离 职员工违反保密协议，使得重要的客户信息外泄，甚至被别有用心的不法分子用于特殊目的，将对公司的服务水平和声誉产生连带不利影响，可能面临客户流失甚至法律风险。 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 6 目 录 声明 . 2 重大事项提示 . 3 目录 . 6 释义 . 9 第一节基
9、本情况 . 11 一、公司基本信息 . 11 二、股票挂牌情况 . 12 （一）股票挂牌基本情况 . 12 （二）股票限售安排 . 12 （三）股票转让方式 . 14 三、公司股权结构 . 14 （一）股权结构图 . 14 （二）控股股东、实际控制人情况及公司股东之私募基金核查情况 . 14 （三）公司股东的持股情况和基本信息 . 17 （四）公司股东持有股份是否存在质押或其他有争议的情况 . 18 （五）公司股 东之间的关联关系 . 18 （六）公司的股本形成及其变化 . 18 四、公司重大资产重组情况 . 21 五、公司控股和参股公司基本情况 . 21 六、公司董事、监事、高级管理人员情况
10、 . 21 （一）董事基本情况 . 21 （二）监事基本情况 . 22 （三）高级管理人员基本情况 . 23 七、最近两年及一期的主要会计数据和财 务指标简表 . 23 八、相关机构的情况 . 25 （一）主办券商 . 25 （二）律师事务所 . 26 （三）会计师事务所 . 26 （四）资产评估机构 . 26 （五）证券登记结算机构 . 27 （六）证券交易场所 . 27 第二节公司业务 . 28 一、公司主要业务、主要产品或服务及其用途 . 28 （一）公司主营业务介绍 . 28 （二）公司主要产品及服务 . 28 二、公司内部组织结构图及主要生产或服务流程及方式 . 29 （一）公司内部
11、组织结构图 . 29 （二）主要生产或服务流程及方式 . 31 三、公司业务相关的资源性要素 . 33 （一）公司产品所使用的核心技术 . 33 （二）主要无形资产情况 . 35 （三）取得的业务许可或资质情况 . 37 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 7 （四）主要固定资产情况 . 39 （五）资产租赁情况 . 40 （六）员工情况 . 40 （七）公司研发情况 . 41 四、与业务相关的情况 . 43 （一）报告期业务收入的构成及各期主要产品或服务的规模、销售收入 . 43 （二）主要客户情况 . 44 （三）主要供应商情况 . 46 （四）重大合同及履行情况 . 47 五、
12、公司的商业模式 . 48 （一）采购模式 . 49 （二）销售模式 . 49 （三）研发模式 . 50 （四）盈利模式 . 50 六、公司所处行业的基本情况 . 50 （一）行业基本情况 . 50 （二）行业发展概况 . 53 （三）行业风险特征 . 62 （四）影响行业发展的有利和不利因素 . 63 （五）行业竞争格局 . 65 第三节公司治理 . 69 一、公司最近二年内股东（大）会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 . 69 （一）有限公司阶段 . 69 （二）股份公司阶段 . 69 二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估 . 71 三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内存在的违
13、法违规及受处罚情况 . 71 四、公司独立运营情况 . 72 （一）业务独立情况 . 72 （二）资产完整情况 . 72 （三）人员独立情况 . 72 （四）财务独立情况 . 73 （五）机构独立情况 . 73 五、同业竞争情况 . 74 （一）公司与控股股东、实际控制人及其控制或存在重大影响的其他企业之间的同业竞争情况 . 74 （二）关于避免同业竞争的措施与承诺 . 76 六、报告期内资金占用、对外担 保情况 . 77 （一）公司资金占用情况 . 77 （二）公司对外担保及为控股股东、实际控制 人及其控制的其他企业提供担保的情况 . 77 （三）公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金
14、、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排 . 77 （四）公司对外投资情况 . 78 七、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况 . 78 （一）董事、监事、高 级管理人员及其直系亲属直接或间接持有公司股份的情况 . 78 （二）公司董事、监事、高级管理人员之间的关联关系 . 78 （三）公司董事、监事、高级管理人员与公司签订重要协议或做出的重要承诺 . 79 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 8 （四）公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属对外兼职情况 . 79 （五）公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属是否存在对外投资与公司存在利益冲突的情形 . 81 （六）公司董事、
15、监事、高级管理人员是否存在最近两年受中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形 . 82 （七）公司董事、监事、高级管理人员是否存在其它对公司持续经营有不利影响的情形 82 八、公司董事、监事、高级管理人员最近两年内的变动情况和原因 . 82 第四节公司财务 . 84 一、最近两年及一期的主要财务报表 . 84 二、公司财务报表的编制基础、财务报表范围及变化情况 . 97 三、报告期采 用的主要会计政策和会计估计 . 97 四、最近两年的主要会计数据和财务指标 . 116 （一）财务状况分析 . 116 （二）财务指标分析 . 118 （三）报告期内营业收入、利润变动情况 . 123
16、（四）报告期营业收入、营业成本构成及比例 . 123 （五）报告期营业毛利率及变动情况 . 125 （六）最近两年及一期主要费用 及变动情况 . 126 （七）最近两年及一期重大投资收益情况 . 128 （八）最近两年及一期非经常性损益情况 . 128 （九）适用的各项税收政策 及缴纳的主要税种 . 129 （十）最近两年及一期公司主要资产情况 . 130 （十一）报告期重大债务情况 . 140 （十二）报告期股东权益情况 . 146 五、关联方及关联交易 . 148 （一）关联方和关联关系 . 148 （二）关联方交易 . 150 （三）关联方往来余额 . 150 （四）关联交易决策程序执行
17、情况 . 151 （五）减少和规范关联交易的具体安 排 . 151 六、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 . 151 （一）或有事项 . 151 （二）资产负债表日后事项 . 151 （三）其他重要事项说明 . 151 七、公司报告期内资产评估情况 . 152 八、报告期内股利分配政策、实际股 利分配情况以及公开转让后的股利分配政策 . 153 （一）报告期内股利分配政策 . 153 （二）公司最近两年及一期分配情况 . 153 （三）公开转让后股利分配政策 . 153 九、可能影响公司持续经营的风险因素及自我评估因素 . 153 第五节有关声明 . 156 第
18、六节附件 . 161 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 9 释 义 本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 股份公司、公司、 瑞档科技 、本公司 指 苏州瑞档信息科技股份有限公司 瑞档信息有限、有限公司 指 江苏瑞档信息技术有限公司、苏州瑞档信息科技有限公司 苏州普政 指 苏州普政企业管理中心（有限合伙） 上海瑞档 指 上海瑞档信息科技有限公司 苏州苏雅 指 苏州苏雅档案管理有限公司 股东大会 指 苏州瑞档信息科技股份有限公司 股东大会 董事会 指 苏州瑞档信息科技股份有限公司 董事会 监事会 指 苏州瑞档信息科技股份有限公司 监事会 报告期 指 2016 年 度、 20
19、17 年度、 2018 年 1-4 月 本公开转让说明书 指 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 立信中联 指 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 万隆资产 评估公司 指 万隆（上海）资产评估有限公司 内核小组 指 东吴证券股份有限公司全国股份转让系统推荐挂牌项目内部审核小组 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人
20、民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法（ 2013 修正） 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 公司章程 指 最近一次由股东大会通过的 苏州瑞档信息科技股份有限公司 章程 有限公司公司章程 指 由有限公司 股东会 通过的 苏州瑞档信息科技有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 “三会”议 事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 10 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员 指 总经理、副总经理、 董事会秘书、 财务 负责人 的统称 挂接 指 又称题外关键词相关索引。
21、机器自动编排的一种主题索引。其中每个名词都是候用的款目词，可用来作为索引的标目。此外，还需赋予计算机一定的程序，使其识别有关名词，并将它提行作为索引标识，然后进行挂接。 TIF 指 标签图像文件格式（ Tag Image File Format，简写为 TIFF）是一种灵活的位图格式，主要用来存储包括照片和艺术图在内的图像。 JPG 指 全名是 JPEG，是图片的一种格式，以 24 位颜色存储单个位图。 BMP 指 BMP（全称 Bitmap）是 Windows 操作系统中的标准图像文件格式，可以分成两类：设备相关位图（ DDB）和设备无关位图（ DIB），使用非常广。它采用位映射存储格式，除
22、了图像深度可选以外，不采用其他任何压缩。 GBK 字库 指 GBK 全称汉字内码扩展规范，由中华人民共和国全国信息技术标准化技术委员会于 1995 年 12 月 1 日制订 GB18030 指 国家标准 GB18030-2005信息技术中文编码字符集是我国继 GB2312-1980和 GB13000.1-1993之后最重要的汉字编码标准，是我国计算机系统必须遵循的基础性标准之一。 RFID 指 射频识别，是一种通信技术，可通过无线电讯号识别特定目标并读写相关数据，而无需识别系统与特定目标之间建立机械或光学接触。它通过射频信号自动识别目标对象并获取相关数据，识别工作无须人工干预，可适用于各种恶劣
23、环境，可以避免条码的弊端；还可同时识别多个标签，操作快捷方便。 本公开转让说明书中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所致。 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 11 第一 节 基本情况 一、 公司基本信息 公司名称： 苏州瑞档信息科技股份有限公司 法定代表人： 施国新 有限公司成立日期： 2015 年 3 月 10 日 股份公司成立日期： 2017 年 12 月 27 日 注册资本： 5,000,000 元 住所： 昆山市花桥镇亚太广场 5 号楼 1003 室 邮编： 215300 董事会秘书 ： 罗辑 所属行业： 根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（ 2012
24、年修订）中规定，公司所处行业属于软件和信息技术服务业（ I65）。根据国家统计局发布的国民经济行业分类（ GB/T 4754-2017）规定，公司主营业务属于软件和信息技术服务业（ I65）大类下数据处理和存储服务（ I6540）。根据全国股份转让系统公司发布的挂牌公司管理型行业分类指引规定，公司所处行业属于数据处理和存储服务（ I6540）。根据全国股份转让系统公司发布的挂牌公司投资型行业分类指引规定，公司所属一级行业为“信息技术”，二级行业为“软件与服务”，三级行业为“信息技术服务”，四级行业为“数据处理与外包服务”，行业代码为 17101112。 主营 业务： 公司作为一家信息化服务企业
25、，专注于档案数字化业务，为政府机关、企事业单位提供优质、安全、高效的档案数字化加工服务和档案管理咨询服务，同时提供相关领域的计算机软件开发、 销售以及系统集成服务。 统一社会信用 代码： 91320583331012698R 电话： 0512-57600432 互联网网址： 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 12 电子邮箱： 经营范围： 计算机软硬件开发、销售；档案管理、档案扫描、档案检索服务及电子数据处理服务；办公用品、档案设备、电子标签的销售；非行政许可的商务信息咨询。（前述经营项目中法律、行政法规规定前置许可经营、限制经营、禁止经营的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准
26、后方可开展经营活动） 二、股票挂牌情 况 （一）股票挂牌基本情况 股份代码： 股份简称： 股票种类：人民币普通股 每股面值： 1.00 元 股票总量： 5,000,000 股 挂牌日期：年月日 转让方式：集合竞价转让 （二）股票限售安排 1、相关法律法规及公司章程对股份转让的限制 公司法第一百四十一条规定： “ 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
27、所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 ” 全国中小企业股份转让系统业务 规则（试行）第 2.8 条规定： “ 挂 牌公苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 13 司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 ”“ 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照
28、前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外 。 ”“ 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。 ” 公司章程第二十 八 条规定： “ 发起人持有 的公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。 ” 2、挂牌之日，股东所持股份的限售情况 股份公司成立于 2017 年 12 月 27 日，
29、截至公司股票在全国股份转让系统挂牌之日，股份公司成立不足一年， 股份公司成立时 公司发起人 持有 的股份不具备公开转让的条件。 3、股东对所持股票自愿锁定的承 诺 公司股东未对所持股份作出严于公司法、业务规则的自愿锁定承诺。 公司股票在全国股份转让系统挂牌后，公司现有股东持股情况及本次可进行公开转让的股份数量如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 占股本总额比例（ %） 可转让股份数（股） 1 施国新 3,400,000 68.00 0 2 曾双双 900,000 18.00 0 3 苏州普政 500,000 10.00 0 4 张磊 200,000 4.00 0 合计 5,000,000 1
30、00.00 0 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 14 （三）股票转让方式 公司挂牌后将采用 集合竞价 转让方式。 三、公司股权结构 （一）股权结构图 （二）控股股东、实际控制人情况及公司股东之私募基金核查情况 1、 控股股东、实际控制人认定的理由和依据 (1)控股股东、实际控制人的认定依据，目前主要有以下规定： 公司法第二百一十六条第（二）款、第（三）款的规定： 控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股
31、东大会的决议产生重大影响的股东。 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 上市公司收购管理办法（ 2014 修订）第八十四条规定，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权： 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 15 投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东； 投资者可以实际支 配上市公司股份表决权超过 30%； 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任； 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响； 中国证监会认定的其他情形。 (2)控股股东、实际控制人的认定的理由
32、： 截至本公开转让说明书签署之日，施国新直接持有公司 68.00%的股权，通过股东苏州普政间接持有公司 9.9的股份，合计持有公司 77.9股份。依其持有的股份所享有的表决权对公司股东大会的决议、董事会成员的选任、财务管理等方面可施予重大影响。 综上所述，根据 认定控股股东的法律依据及事实，施国新为公司控股股东。 报告期内，施国新历任有限公司监事、执行董事兼经理，股份公司成立后任董事长兼总经理，对公司经营有重大影响。 综上所述，根据认定实际控制人的法律依据及事实，施国新为公司的实际控制人。 2、控股股东、实际控制人的基本情况 施国新先生， 1985 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
33、初中学历。2006 年 5 月至 2008 年 6 月，任上海强然数码科技有限公司项目经理助理，参与实施上海市档案局、上海市房地产交易中心的档案数字化加工项目； 2008 年 7月至 2010 年 2 月，任上 海强然数码科技有限公司项目经理，参与实施上海市高级人民法院档案数字化项目； 2010 年 3 月至 2012 年 2 月，任上海强然数码科技有限公司生产部经理，参与实施无锡市档案局数字化项目； 2012 年 3 月至 2013年 4 月，任昆山皓康园绿化工程有限公司业务经理； 2013 年 5 月至 2015 年 2 月，任江苏久绿园林建设有限公司业务经理； 2015 年 3 月至 2
34、017 年 4 月，任有限公司监事； 2017 年 4 月至 2017 年 12 月，任有限公司执行董事兼经理； 2017 年 12月至今，任股份公司董事长兼总经理，任期三年。 3、公司股东私募基金备案的核查 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 16 公司的股东中存在 1 个非自然人股东，即苏州普政企业管理中心（有限合伙）。 根据苏州普政的营业执照和合伙协议，苏州普政系一家从事企业管理咨询服务的合伙企业，其基本情况如下： 企业名称 苏州普政企业管理中心（有限合伙） 企业住所 昆山市周市镇都汇广场第 2 幢 505 号房 类型 有限合伙企业 统一社会信用代码 91320583MA1R6
35、K0P5R 执行事务合伙人 施国新 经营范围 企业管理、咨询服务，财务管理咨询服务，非行政许可类的商务信息咨询服务，会务服务，展览展示服务；企业形象策划，市场营销策划（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期 2017 年 9 月 18 日 苏州普政的合伙人情况如下： 序号 合伙人名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 施国新 普通合伙人 99.00 99.00 2 曾双双 有限合伙人 1.00 1.00 合计 100.00 100.00 苏州普政为施国新和曾双双为投资公司而设立的有限合伙企业，自设立至本公开转让说明书签署之日未实际经营业务。 苏州普政不
36、存在以非公开方式向投资者募集资金设立的情形；苏州普政的经营管理业务由执行事务合伙人主持，不存在由基金管理人进行管理的情形，亦不存在其作为基金管理人管理其他投资基金的情形。 综上，苏州普政不是私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）规定的私募投资基金，无需办理私募投资基金管理人及私募投资基金登记备案。 4、实际控制人最近二年内变化情况 公司控股股东和实际控制人为施国新，最近两年内未发生变化。 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 17 （三）公司股东的持股情况和基本信息 序号 股东名称（姓名） 持股数量（股） 占股本总额比例 （ %） 股东性质 股份质押
37、情况 1 施国新 3,400,000 68.00 境内自然人 无 2 曾双双 900,000 18.00 境内自然人 无 3 苏州普政 500,000 10.00 境内合伙企业 无 4 张磊 200,000 4.00 境内自然人 无 合计 5,000,000 100.00 / 施国新先生，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之“三、公司股权结构”之“（二）控股股东、实际控制人情况及公司股东之私募基金核查情况”。 曾双双女士， 1989 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2011 年 5 月至 2011 年 12 月，任上海墨轩信息技术有限公司员工，参与实施南京市
38、白下区人民法院、南京市建邺区人民法院档案数字化加工项目； 2012 年 1月至 2012 年 12 月，任上海墨轩信息技术有限公司项目现场主管，参与管理和实施淮安市公安系统档案数字化加工项目； 2013 年 1 月至 2013 年 12 月， 任上海墨轩信息技术有限公司区域经理，负责江苏北部区域档案数字化项目的管理和实施； 2014 年 1 月至 2015 年 2 月，任上海墨轩信息技术有限公司部门经理，统筹管理公司各地档案数字化项目； 2015 年 3 月至 2017 年 12 月，任有限公司副经理、监事； 2017 年 12 月至今，任股份公司董事、副总经理兼财务负责人，任期三年。 苏州普
39、政，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之“三、公司股权结构”之“（二）控股股东、实际控制人情况及公司股东之私募基金核查情况”。 张磊先生， 1987 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留 权，本科学历。2009 年 3 月至 2011 年 4 月，任昆山佳诚信会计服务有限公司副总经理； 2011 年5 月至今，任昆山德慧财务管理有限公司员工； 2017 年 12 月至今，任股份公司董事，任期三年。 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 18 （四） 公司股东持有股份是否存在质押或其他有争议的情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司全体股东直接或间接持有的公司股份不存在
40、质押或其它争议事项的情形。 （五） 公司股东之间的关联关系 公司控股股东施国新为公司股东苏州普政的执行事务合伙人、持有苏州普政99%的出资额；公司股东曾双双持有公司股东苏州普政 1%的出资额。 （六）公司的股本形成及其变化 1、 2015 年 3 月，有限公司设立 2015 年 2 月 26 日 ，江苏省工商行政管理局出具“（ 05830049）名称预先登记 2015第 02250024 号 ” 名称预先 核准通知书，预核准企业名称为 “ 江苏瑞档信息技术有限公司 ” 。 根据 施国新、彭海涛、曾双双 于 2015 年 2 月 26 日 签署 的 公司 章程， 公司注册资本为 1000 万元，
41、出资时间为 2025 年 12 月 31 日之前。 2015 年 3 月 10 日， 苏州市昆山工商行政管理局 向 有限公司 颁发了 企业法人 营业执 照 ， 企业名称为“江苏瑞档信息技术有限公司”。 根据 有限公司 设立时的公司章程，其成立时的股权结构如下： 序号 股东名称 认缴 出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（ %） 1 施国新 500.00 0 50.00 2 彭海涛 300.00 0 30.00 3 曾双双 200.00 0 20.00 合 计 1,000.00 0 100.00 2、 2017 年 9 月， 有限公司变更公司名称、第一次减资 2017 年 4 月 5 日
42、， 有限公司召开股东会 ， 审议通过： 1、 公司名称变更为“苏州瑞档信息科技有限公司”； 2、将公司注册资本由 1000 万元人民币 减至 500万元人民币，由股东按其出资比例等比例减资 。 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 19 2017 年 4 月 9 日，有限公司 在 扬子晚报 刊登减资公告并同步履行了通知债权人程序。 2017 年 8 月 23 日，苏州市工商行政管理局出具“（ ks05830218-yc）名称变更 2017第 08230002 号”名称变更核准通知书，核准公司名称变更为“苏州瑞档信息科技有限公司”。 2017 年 9 月 25 日 ， 昆山市市场监督管理
43、局向 有限公司 换 发了营业执照 。至此，有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 认缴 出资额（万 元 ） 实缴出资额（万元） 出资比例（ %） 1 施国新 250.00 0 50.00 2 彭海涛 150.00 0 30.00 3 曾双双 100.00 0 20.00 合 计 500.00 0 100.00 3、 2017 年 10 月 ，有限公司第一次转股 2017 年 9 月 26 日，有限公司召开股东会，审议通过： 1、彭海涛将其持有的 18%出资额以 0 元的价格转让予施国新； 2、彭海涛将其持有的 2%出资额以 0元的价格转让予张磊； 3、彭海涛将其持有的 10%的出资额以 0 元
44、的价格转让予苏州普政； 4、曾双双将其持有的 2%出资额以 0 元的价格转让予张磊。同日，签订了股权转让协议。 2017 年 10 月 9 日 ， 昆山市市场监督管理局向 有限公司 换 发了营业执照 。至此，有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 认缴 出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（ %） 1 施国新 340.00 0 68.00 2 曾双双 90.00 0 18.00 3 苏州普政 50.00 0 10.00 4 张磊 20.00 0 4.00 合 计 500.00 0 100.00 4、 2017 年 10 月，有限公司股东缴纳出资 苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说
45、明书 20 2017 年 10 月 30 日， 江苏华瑞会计师事务所有限公司出具验资报告（华瑞验字 2017203042 号），验证截至 2017 年 10 月 30 日止，有限公司已收到股东缴纳的注册资本 500 万元，以货币出资。 至此，有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 认缴 出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（ %） 1 施国新 340.00 340.00 68.00 2 曾双双 90.00 90.00 18.00 3 苏州普政 50.00 50.00 10.00 4 张磊 20.00 20.00 4.00 合 计 500.00 500.00 100.00 5、 2017
46、 年 12 月， 有限公司整体变更为股份公司 2017 年 11 月 24 日， 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 以 2017 年 10月 31 日为基准日对有限公司进行审计，并出具 立信中联审字 2017D-0467 号 审计报告，经审计，有限公司账面净资产为人民币 5,322,739.90 元。 2017 年 11 月 25 日 ，万隆（上海）资产评估有限公司 以 2017 年 10 月 31 日为基准日对有限公司进行评估，并出具 万隆评报字（ 2017）第 1857 号 资产评估报告，净资产评估值 535.98 万元 。 2017 年 11 月 25 日，有限公司召开 股东 会，审
47、议同意由有 限公司的全体股东作为发起人，将有限公司整体变更为股份公司；以 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 出具的 立信中联审字 2017D-0467 号 审计报告，公司截至 2017年 10 月 31 日经审计的净资产为 5,322,739.90 元 进行折股，其中 5,000,000.00 元折为股本，净资产高于股本的部分计入资本公积。折股后，公司的注册资本为人民币 5,000,000.00 元，每股面值为人民币 1 元，全部为普通股。 2017 年 11 月 25 日，公司全体发起人签署 了 苏州瑞档信息科技股份有限公司 发起人协议书，一致同意将有限公司整体变更为股份有限公司，有限公
48、司的原股东为发起人。 2017 年 12 月 10 日，公司全体发起人召开苏州瑞档信息科技股份有限公司苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 21 创立大会暨第一次股东大会，审议并通过了公司章程、“三会”议事规则、对外担保管理制度、关联交易管理制度、对外投资管理制度等内部控制制度，选举了股份公司第一届董事会董事、第一届监事会股东代表监事等一系列议案。 有限公司整体变更为股份公司时，公司股权结构如下： 序号 股东名称 股份数额（股数） 持股比例（ %） 1 施国新 3,400,000 68.00 2 曾双双 900,000 18.00 3 苏州普政 500,000 10.00 4 张磊 2
49、00,000 4.00 合计 / 5,000,000 100.00 2017 年 12 月 10 日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 出具 了立信中联验字 2017D-0070 号验资报告，截至 2017 年 12 月 10 日止，公司已收到全体股东以其拥有的 2017年 10月 31日有限公司净资产折合的股本人民币 500万元。 2017 年 12 月 27 日，股份公司取得了苏州市行政审批局核发的营业执照（统一社会信用代码： 91320583331012698R）。 四、公司重大资产重组情况 公司设立以来，无重大资产重组情况。 五、公司控股和参股公司基本情况 无控股和参股公司。 六、公司董事、监事、高级管理人员情况 （一）董事基本情况 公司目前董事会共有五名董事构成，均由 2017 年 12 月 10 日召开的创立大苏州瑞档信息科技股份有限公司 公开转让说明书 22 会暨第一次股东大会选举产生。 1、施国新先生，董事长，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之“三、公司股权结构”之“（二）控股股东、实际控制人情况及公司股东之私募基金核查情况”。 2、曾双双女士，董事，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之“三、公司股权结构”之“（三）公司股东的持股情况和基本信息”。 3、罗辑女士， 1992 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历
