浙江盛达物联科技股份有限公司股权转让说明书.pdf

1、 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 2016 年 10 月 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-2 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “全国股份转让系统公司 ”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假

2、不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-3 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： （一） 人才短缺与流失风险 公司报告期内主要从事 自动化控制系统、数控轴承磨床 的研发、生产和销售。公司自 2014 年开始在进一步巩固 原有 业务的基础上，延伸产业链条，逐步拓展工业物联网业务。工业物联网属于知识密集型产业，技术发展和更迭速度较快，核心人才对公司的发展起到决定性作用， 目前 该领域核心人才比较紧缺，存在人才短缺与流失的风险。 （二） 厂房搬迁 风险

3、 2015 年 12 月 15 日，公司与浙江泰坦股份有限公司签订房屋租赁合同，约定 浙江泰坦股份有限公司 将位于江南北路 116 号的厂房租赁给公司 作为 生产和办公用房，租赁期自 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日。该租赁房产的土地 性质 为商住综合用地，虽然该处房产 2015 年以前为公司从新 昌县 政府 所属的科技创业中心承租而来，被当地政府确认违法的可能性 较小， 且 公司生产设备和生产流程比较简单，如果发生搬迁，能够迅速搬迁生产设备并开始组织生产，对公司的经营影响较小。但公司仍然存在搬迁风险。 （三） 应收账款发生坏 账的风险 公司 2016 年 8 月末、 20

4、15 年末、 2014 年末应收账款余额分别为 11,119,489.93 元、7,880,103.34 元、 5,293,989.38 元，余额较高 ， 主要由行业特点以及 下游企业所处的大环境不景气所致 ，应收账款均为正常业务形成的款项。虽然公司一直重视应收账款的回收工作，制定了完善的管理制度，公司客户的信用较好且与公司存在多年的合作关系，应收账款发生坏账的可能性较小，但 如果债务人经营和财务状况 发生 恶化，应收账款存在发生坏账的风险 。 （四） 存货规模较大的风险 公司 2016 年 8 月末、 2015 年末、 2014 年末 存货 余额分别为 6,867,453.20 元、6,63

5、4,070.02 元、 5,702,575.93 元， 公司存货较多主要 由行业特点所致，公司 为 订单式生产，根据客户提供的订单要求组织生产，生产完成后，客户一般会要求在公司厂房进行验收测试 ，以测定产品的稳定性 ，该种 生产模式决定了 期末 存货余额较 大。虽然 目前 公司存货大部分有订单支持， 但 如果遇到 下游企业违约或 产品价格大幅下滑， 会导致公司浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-4 存货进一步 积压 或 出现 减值 ，将对公司生产经营 造成 不利影响。 （五） 公司 经营亏损 的风险 2016 年 1-8 月、 2015 年、 2014 年，公司扣除非经常性损

6、益后的净利润分别为 -86.73万 元 、 -9.86 万元 和 -116.64 万元， 持续亏损 ，主要原因为 报告期公司研发投入较高。 公司 自 2014 年投入大量资金用于工业物联网 研发 ，工业物联网项目 于 2016 年开始投入生产 并 取得 销售 收入。 工业物联网业务需要投入大量专业人才进行项目研发，前期研发投入较大，如果未来物联网业务不能取得预期业绩，将对公司经营业绩产生不利影响 ，则公司 仍 可能面临持续亏损的风险 。 （六） 政府补助依赖风险 公司所属工业自动化装备制造行业和工业物联网行业是国家重点支持行业，报告期内， 2016 年 1-8 月、 2015 年、 2014

7、年公司计入当期损益的政府补助金额分别为 43.38万元、 110.60 万元、 50.45 万元，占当期利润总额的比例分别为 -66.30%、 116.99%、 -47.18%。公司对政府补助存在一定程度的依赖，如果公司无法持续获得政府补贴，将会对公司今后的盈利水平产生不利影响，致使企业的经营存在一定的政策风险。 （七）现金流短缺的风险 2016 年 1-8 月、 2015 年度、 2014 年度，公司经营活动产生的现金流量净额分别为-617.77 万元、 -132.18 万元、 -200.21 万元。公司报告期内经营现金流量连续净流出 ， 主要原因为公司处于业务拓展期，工业物联网和自动化控制

8、项目前期研发投入较大，同时，公司报告期经营性应收项目不断增加。随着公司工业物联网技术的不断成熟和业务拓展取得突破，公司未来现金流会逐步好转。但一旦客户付款不及时或出现其他支出的增加，公司将面临现金流短缺的风险。浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-5 目录 声明 . 2 重大事项提示 . 3 （一）人才短缺与流失风险 . 3 （二）厂房搬迁风险 . 3 （三）应收账款发生坏账的风险 . 3 （四）存货规模较大的风险 . 3 （五）公司经营亏损的风险 . 4 （六） 政府补助依赖风险 . 4 （七）现金流短缺的风险 . 4 目录 . 5 释义 . 7 第一节基本情况 . 9 一、

9、公司基本情况 . 9 二、股票挂牌情况 .10 三、公司股权基本情况 .11 四、公司成立以来股本形成及其变化情况 .15 五、公司重大资产重组情况 .21 六、公司董事、监事及高级管理人员 基本情况 .22 七、最近两年一期主要会计数据和财务指标简表 .24 八、相关机构情况 .25 第二节公司业务 .28 一、公司主营业务及主要产品 .28 二、公司组织结构 .30 三、公司业务流程 .33 四、公司业务关键资源要素 .35 五、与业务相关的其他情况 .47 六、公司的商业模式 .55 七、公司所处行业情况 .57 第三节公司治理 .72 一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况

10、.72 二、董事会对现有公司治理机制的讨论与评估 .73 三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚情况 .75 四、报告期内公司的重大诉讼、仲裁事项 .75 五、公司独立性情况 .76 六、同业竞争 .77 七、公司报告期内发生的对外担保、资金占用情况以及所采取的措施 .80 八、公司董事、监事、高级管理人员相关情况 .81 第四节公司财务 .85 一、最近两年的审计意见、主要财务报表及会 计报表编制基础 .85 二、最近两年经审计的财务报表 .85 三、公司报告期内采用的主要会计政策、会计估计及其变更 .114 四、最近两年的主要会计数据和财务指标比较 .130 五、

11、报告期利润形成的有关情况 .138 六、财务状况分析 .150 七、关联方及关联交易 .174 八、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项 .179 九、报告 期内资产评估情况 .179 十、股利分配政策和最近两年利润分配情况 .180 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-6 十一、风险因素 . 181 （一）人才短缺与流失风险 . 181 （二）厂房搬迁风险 . 181 （三）应收账款发生坏账的风险 . 181 （四）存货规模较大的风险 . 182 （五）公司经营亏损的风险 . 182 （六）政府补助依赖风险 . 183 （七）现金流短缺的风险 . 183 第六节附件

12、. 189 一、主办券商推荐报告 .189 二、财务报表及审计报告 .189 三、法律意见书 .189 四、公司章程 .189 五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见 .189 六、其他与公开转让有关的重要文件 .189 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-7 释义 除非本说明书另有所指，下列简称具有以下含义： 盛达物联 、公司、股份公司、本公司 指 浙江盛达物联科技股份有限公司 盛大 科技 、有限公司 指 新昌县盛大科技有限责任公司 杭州分公司、分公司 指 新昌县盛大科技有限公司杭州分公司 本说明书、本公开转让说明书 指 浙江盛达物联科技 股份有限公司公开转让说明书 本

13、次挂牌 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 国融 证券、主办券商 指 国融 证券股份有限公司 中汇 会计师事务所、会计师 指 中汇 会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所、律师 指 北京康达（杭州） 律师事务所 天源评估 指 天源资产评估有限公司 利昌合伙 指 新昌县利昌投资管理合伙企业（有限合伙） 利星合伙 指 新昌县利星投资管理合伙企业（有限合伙） 利盛投资 指 新昌县利盛投资管理合伙企业（有限合伙） 浙江盛泰

14、 指 浙江盛泰智能装备有限公司 ，原盛大 科技子公司 科创中心 指 新昌县科技创业中心 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 证监会 指 中国证券监督管理委员会 股东大会 指 浙江盛达物联科技股份有限公司 股东大会 董事会 指 浙江盛达物联科技股份有限公司 董事会 监事会 指 浙江盛达物联科技股份有限公司 监事会 报告期 指 2014 年、 2015 年、 2016 年 1-8 月 报告期末 指 2016 年 8 月 31 日 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 高级管理人员 指 公司总经理、副总

15、经理、董事会秘书、财务总监 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-8 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 滚动轴承 指 是将运转的轴与轴座之间的滑动摩擦变为滚动摩擦，从而减少摩擦损失的一种精密的机械元件。滚动轴承一般由外圈、内圈、滚动体和保持架组成 轴承套圈 指 轴内圈和外圈，或轴圈和座圈 伺服系统 指 伺服系统是使物体的位置、方位、状态等输出被控量能够跟随输入目标（或给定值）的任意变化的自动控制系统。它的主要任务是按控制命令的要求、对功率进行放大、变换与调控等处理，使驱动装置输出的力矩、速度和位置控制的非常灵活方便 数控系统 指 数控机床控制部分的统称，包括数控装置、伺

16、服驱动系统、主轴驱动系统、 CNC 或 PLC 等，其中 CNC 或 PLC 一般包含在数控装置内 磨超 指 磨削和超精工序。轴承内外圈的加工一般由锻造、车削、热处理、磨削、超精、检验等工序组成。磨削和超精工艺作为轴承零件加工的最后也是最重要的工序，轴承装备的质量、性能的决定着轴承成品的精度质量 工业物联网 指 工厂智能化管理系统 ，即通过安装信息传感设备，如射频识别（ RFID）装置、红外感应器、全球定位系统、激光扫描器等，将所有的物品都与网络连接在一起，方便识别和管理 MES 指 面向制造企业车间执行层的生产信息化管理系统 ERP 指 企业资源 计划 (Enterprise Resourc

17、e Planning ) PLC 指 可编程序机床控制器 CNC 指 计算机数字控制机床 元、万元 指 人民币元、人民币万元 说明：本公开转让说明书中部分合计数与各单项数字相加之和存在差异，系计算中四舍五入所致。 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-9 第一节基本情况 一、公司基本情况 公司名称： 浙江盛达物联科技股份有限公司 统一社会信用代码： 91330624793385878P 注册资本： 16,537,500.00 元 实收资本： 16,537,500.00 元 法定代表人： 王国勇 设立日期： 2006 年 9 月 15 日 整体变更日期： 2016 年 6 月 1

18、5 日 住所： 浙江省新昌县南明街道江南北路 116 号 邮编： 312500 电话： 057586160606 传真： 057586160686 电子邮箱： 董事会秘书： 何丹英 所属行业： 根据中国证监会上市公司行业分类指引（ 2012 年修订），公司属于通用设备制造业（ C34）；根据国民经济行业分类（ GB/T4754-2011），公司所处行业属于 “C3421 金属切削机床制造 ”；根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司公布挂牌公司管理型行业分类指引（股转系统公告 2015 23 号），公司所属行业为 “C制造业 ”门类下的 “C34 通用设备制造业 ”大类；根据全国中小企业股份转

19、让系统有限责任公司公布挂牌公司投资型行业分类指引（股转系统公告 2015 23 号），公司所属行业为 “12 工业 ”一级行业下的 “12101511 工业机械 ”四级行业。 经营范围： 物联网信息技术、网络工程、通讯工程的技术研发、技术服务、技术咨询与技术成果转让；生产销售：电子产品、电气产品、自动化机械设备；计算机软硬件、自动化控制系统的开发与生产；电气工程的设计、施工；批发零售：计算机软硬件。（以上经营范围涉及许可经营的凭许可证经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务： 自动化控制系统、数控轴承磨床研发、生产、销售 ； 工业物联网系统研发、销售 浙江盛达

20、物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-10 二、股票挂牌情况 （一）股票基本情况 股票代码： 【】 股票简称： 【】 股票种类： 人民币普通股 每股面值： 1.00 元 股票总量： 16,537,500.00 股 挂牌日期： 【】年【】月【】日 股份转让方式： 协议转让 （二）股东所持股份的限售情况 1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定 公司法第一百四十一条规定： “发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总

21、数的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的公司股份作出其他限制性规定。 ” 业务规则第 2.8 条 规定： “挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分 三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等

22、原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。 ” 业务规则第 2.9 条规定： “股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案。全国股份转让系统公司备案 确认后，通知中国结算办理解除限售登记。 ” 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-11 2、股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司股东和实际控制人对其直接或间接持有的公司股份未作出严于上述法律法规规定的自愿锁定承诺。 3、股东所持股份的限售安排 公司于 2016 年 6 月 15 日整体变更为股份公司。根据上述规定，截至本公开转让说明书签署日，股份公司成立未满一年

23、， 发起人 持有 股份均不可 转让 。 股改后新 加入 股东利昌 合伙 执行事务合伙人为公司 实际控制人王国勇， 利昌合伙持有公司股份 按照 “挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制 ”的规定执行 。 具体情况如下： 序号 股东姓名 股东性质 持股数量（股） 是否为董监高持股 挂牌时可转让股份数（股） 1 王国勇 自然人 10,395,000.00 是 - 2 李良斌 自然人 962,500.00 是 - 3 王逸生 自然人 700,000.00 是 - 4 郑贤林 自然人 437,500.00 否 - 5 王和璋 自然人 105,000.00 否 - 6

24、利星合伙 合伙企业 3,150,000.00 否 - 7 利昌合伙 合伙企业 787,500.00 否 262,500.00 合计 16,537,500.00 262,500.00 三、公司股权基本情况 （一）公司股权结构图 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-12 截至本公开转让说明书签署之日，公司不存在其他对外投资形成的子公司、参股公司及合营企业。 （二）股东持股情况 公司现 有 五 名自然人股东和 两 名机构股东，股东持股情况如下： 序号 股东姓名 股东性质 持股数量（股） 持股比例（ %） 1 王国勇 自然人 10,395,000.00 62.86 2 李良斌 自然人

25、 962,500.00 5.82 3 王逸生 自然人 700,000.00 4.23 4 郑贤林 自然人 437,500.00 2.65 5 王和璋 自然人 105,000.00 0.63 6 利星合伙 合伙企业 3,150,000.00 19.05 7 利昌合伙 合伙企业 787,500.00 4.76 合计 16,537,500.00 100.00 截至本公开转让说明书签署之日，公司股东持有公司的股份均不存在质押或其他争议事项的情形。 （三）股东之间的关联关系 股东王和璋与股东 王国勇 为父子关系，王国勇为 利昌合伙 的执行事务合伙人 、普通合伙人 ， 股东李良斌与利昌合伙有限合伙人陈莹为

26、夫妻关系 。 除此之外，公司股东之间无其他关联关系。 （四）控股股东、实际控制人基本情况 截至本公开转让说明书签署之日，王国勇直接持有公司 10,395,000 股股份，持股比例为 62.86%， 王国勇作为利昌合伙的执行事务合伙人，根据合伙协议管理合伙企业事务，能够代表和控制合伙企业行使其所享有的表决权，故王国勇 通过利昌合伙间接控制 公司 787,500 股股份，比例为 4.76%，合计 控制 公司 11,182,500 股股份 表决权 ，合计比例为 67.62%，为股份公司的第一大股东，故王国勇 为公司的控股股东。 有限公司阶段，王国勇一直担任公司执行董事、经理 。股份公司成立后，王国勇

27、担任公司董事长兼总经理，一直 参与公司的决策经营。截至本公开转让说明书签署之日，浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-13 王国勇直接持有公司 10,395,000 股股份，持股比例为 62.86%。综上，王国勇能够对公司董事会、股东（大）会的决策以及公司生产经营活动产生重大影响，故认定王国勇为公司的实际控制人。 报告期内，公司 控股股东、 实际控制人 没有变化 。 王国勇，男， 1974 年 9 月 9 日出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于浙江大学，大专学历。 1993 年 8 月至 2003 年 3 月任新昌县新明电力设备制造有限公司副总经理职务； 2003 年 4

28、月至 2006 年 9 月任新昌县安顺电力设备厂厂长职务； 2006 年 9月至 2016 年 6 月任盛大科技执行董事、经理职务， 2016 年 6 月至今任盛达物联董事长、总经理职务。 （五） 持股 5%以上 股东 基本 情况 1、王国勇 王国勇 的基本情况详见本节 “（四）控股股东、实际控制人基本情况 ”相关内容。 2、李良斌 李良斌，男， 1971 年 8 月 19 日出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于福州大学，大专学历。 1994 年 9 月至 1995 年 7 月任浙江越海通关服务公司业务员职务； 1995年 8 月至 2004 年 9 月任浙江金剑国际货代有限公司副总经理职

29、务； 2004 年 9 月至 2005年 4 月任嵊州市金吉玛领带服饰有限公司董事、副总经理职务； 2005 年 5 月至今任嵊州市尚虹领带服饰有限公司执行董事、法定代表人职务； 2007 年 6 月至 2010 年 7 月，任嵊州市达瑞进出口有限公司监事； 2014年 7月至今任嵊州市金瑞投资有限公司监事； 2016 年 6 月至今担任浙江盛达物联科技股份有限公司监事会主席职务。 3、利星 合伙 名称：新昌县利星投资管理合伙企业（有限合伙） 成立时间 ： 2016 年 4 月 22 日 统一社会信用代码： 91330624MA288B7Y4G 执行事务合伙人：孙利 经营场所：新昌县七星街道石

30、柱湾村 95 号 经营范围为：投资管理、投资咨询（以上不含金融、债券、期货、证券信息） 合伙期限： 2016 年 4 月 22 日至 2026 年 4 月 21 日 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-14 截至本公开转让说明书签署日，利星合伙的合伙人及认缴出资情况如下表： 序号 合伙人姓名或名称 合伙人类型 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（ %） 1 俞洁 有限合伙人 6.00 1. 67 2 王小英 有限合伙人 6.00 1. 67 3 任连萍 有限合伙人 25.00 6.94 4 金国军 有限合伙人 28.00 7.78 5 应桂阳 有限合伙人 10.00 2.78

31、6 曾晓华 有限合伙人 27.00 7.50 7 俞伟锋 有限合伙人 30.00 8.33 8 沈静岚 有限合伙人 5.00 1.39 9 陈文达 有限合伙人 20.00 5.56 10 梁月萍 有限合伙人 12.00 3.33 11 孟淼静 有限合伙人 17.00 4.72 12 张小红 有限合伙人 35.00 9.72 13 束永凤 有限合伙人 5.00 1.39 14 周剑锋 有限合伙人 8.00 2.22 15 宋志东 有限合伙人 12.00 3.33 16 黄正盈 有限合伙人 4.00 1.11 17 魏泉 有限合伙人 10.00 2.78 18 郑海建 有限合伙人 50.00 13

32、.89 19 陆华芹 有限合伙人 10.00 2.78 20 孙利 普通合伙人 40.00 11.11 合计 360.00 100.00 以上合伙人认缴出资额于 2016 年 4 月 30 日前全部实缴到位。 4、利昌 合伙 名称：新昌县利昌投资管理合伙企业（有限合伙） 成立时间： 2016 年 6 月 6 日 统一社会信用代码： 91330624MA288E8E5E 执行事务合伙人： 王国勇 经营场所：新昌县七星街道石柱湾村 95 号 经营范围为：投资管理、投资咨询（ 依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动 ） 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-15 合伙期

33、限： 2016 年 6 月 6 日至 2026 年 6 月 5 日 截至本公开转让说明书签署日，利 昌 合伙的合伙人及认缴出资情况如下表： 序号 合伙人姓名或名称 合伙人类型 认缴出资额（万元） 认缴出资比例（ %） 1 吴均平 有限合伙人 44.00 12.22 2 石松灿 有限合伙人 46.00 12.78 3 吕林才 有限合伙人 30.00 8.33 4 竹桂珍 有限合伙人 24.00 6.67 5 宓尧祥 有限合伙人 28.00 7.78 6 尉小锋 有限合伙人 36.00 10.00 7 俞君妹 有限合伙人 20.00 5.56 8 潘洁 有限合伙人 14.00 3.89 9 陈莹

34、有限合伙人 116.00 32.22 10 王国勇 普通合伙人 2.00 0.56 合计 360.00 100.00 以上合伙人认缴出资额于 2016 年 8 月 2 日前全部 缴足 。 2016 年 8 月 15 日，利星合伙、利昌合伙分别出具情况说明 ： 两个 合伙企业均系由各合伙人以自有资金出资设立，不存在非公开募集资金的情形，未将企业资产交由其他机构管理，亦未管理其他私募投资基金，其用于投资盛达物联的资金均系自有资金，不属于证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）所规范的私募投资基金或私募投资基金管理人，无需按照规定履行私募投资基金或私

35、募投资基金管理人登记备案程序。 （ 六 ）公司股东的适格性 公司现有股东不存在法律、法规或任职单位规定不得或限制成为公司股东的情形，具有担任公司股东的适格性。 四、公司成立以来股本形成及其变化情况 （一） 2006 年 9 月，有限公司设立 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-16 2006 年 8 月 30 日，王国勇、竺水军共同签署了盛大科技有限责任公司章程，拟出资设立盛大科技。 2006 年 9 月 15 日，新昌信安达联合会计师事务所出具信会所验字 2006第 130 号验资报告，对申请设立登记的注册资本实收情况进行了审验。 2006 年 9 月 15 日，盛大科技取

36、得新昌县工商行政管理局核发的 注册号 为3306242103489 的企业法人营业执照。注册地址为 ： 新昌县城关青山头凤凰路 1 号，经营范围为：生产销售：电气产品、机械产品；计算机软件开发 （以上经营范围涉及许可经营的凭许可证经营） 。 有限 公司成立时的股权结构如下图所示： 序号 股东名称 出资方式 出资金额（万元） 出资比例（ %） 1 王国勇 货币 35.00 70.00 2 竺水军 货币 15.00 30.00 合计 50.00 100.00 （二） 2009 年 9 月，有限公司变更住所、经营范围以及第一次股权转让 2009 年 9 月 15 日，有限公司股东会作出决议：同意更改

37、公司经营范围为：生产销售：电气产品、机械产品；计算机软件开发；销售：饲料添加剂、医药原料、化工原料（不含化学危险品、易制毒品、监控化学品）（以上经营范围涉及许可经营的凭许可证经营）；同意更改公司住所为：新昌县南明街道江南北路 116 号；同意股东竺水军将15 万元出资转让给潘加祥， 同日，转让各方签订了股权转让协议，转让价款已支付。 有限公司修改了公司章程，并于 2009 年 9 月 22 日办理了工商变更登记手续。 本次股权转让完成后，有限公司的股权结构 如下所示 ： 序号 股东名称 出资方式 出资金额（万元） 出资比例（ %） 1 王国勇 货币 35.00 70.00 2 潘加祥 货币 1

38、5.00 30.00 合计 50.00 100.00 （三） 2011 年 10 月，有限公司第一次增资 2011 年 10 月 9 日，有限公司股东会作出决议 ： 同意增加注册资本 100 万元，注册浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-17 资本由 50 万元变更为 150 万元，新增 注册 资本由王国勇以货币方式增资 100 万元。 2011 年 10 月 12 日，新昌中大联合会计师事务所出具了新中大验字（ 2011）第 276号验资报告对本次增资的实收情况进行了审验 ， 确认新增 注册资本 100 万元 已实缴到位 。 有限公司修改了公司章程，并于 2011 年 10

39、 月 13 日办理了工商变更登记手续。 本次 增资 完成 后，有限公司的股权结构 如下所示 ： 序号 股东名称 出资方式 出资金额（万元） 出资比例（ %） 1 王国勇 货币 135.00 90.00 2 潘加祥 货币 15.00 10.00 合计 150.00 100.00 （四） 2014 年 3 月，有限公司第二次股权转让 2014 年 2 月 25 日，有限公司股东会作出决议 ： 同意股东潘加祥将 13.5 万元出资、1.5 万元出资分别转让给王国勇、王和璋。同日，转让各方签订了股权转让协议 ， 转让价款已支付 。 有限公司修改了公司章程，并于 2014 年 3 月 5 日办理了工商变

40、更登记手续。 本次股权转让 完成 后，有限公司的股权结构 如下所示 ： 序号 股东名称 出资方式 出资金额（万元） 出资比例（ %） 1 王国勇 货币 148.50 99.00 2 王和璋 货币 1.50 1.00 合计 150.00 100.00 （五） 2014 年 4 月，有限公司变更经营范围以及第二次增资 2014 年 4 月 18 日，有限公司股东会作出 决议，同意公司经营范围变更为：生产销售：机械产品、电气产品、电气配件；计算机软件开发；销售：饲料添加剂、医药原料、化工原料（不含化学危险品、易制毒品、监控化学品）（以上经营范围涉及许可经营的凭许可证经营）；同意增加注册资本 900

41、万元，注册资本由 150 万元变更为 1050 万元，新增资本由王国勇以货币方式增资 891 万元，王和璋以货币方式增资 9 万元，前述出资于 2019 年 12 月 31 日前缴足。 有限公司修改了公司章程，并于 2014 年 4 月 22 日办理了工商变更登记手续。 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-18 2014 年 7 月 23 日， 王国勇 向公司 浙江省农村信用社 201000032066374 账号 缴付 了210.87 万元的出资款 ； 2014 年 7 月 23 日，王和璋向公司浙江省农村信用社201000032066374 账号 缴付 了 2.13 万元

42、的出资款 ； 2014 年 7 月 24 日，王国勇向公司浙江省农村信用社 201000032066374 账号 缴付 了 195.03 万元的出资款 ； 2014 年 7 月 24日，王和璋向公司浙江省农村信用社 201000032066374 账号 缴付 了 1.97万元的出资款 ；2015 年 12 月 21 日，王国勇向公司浙江省农村信用社 201000032066374 账号 缴付 了110.00 万元的出资款 ； 2016 年 1 月 7 日，王国勇向公司浙江省农村信用社201000032066374 账号 缴付 了 18.00 万元的出资款 ； 2016 年 1 月 11 日，王

43、国勇向公司浙江省农村信用社 201000032066374 账号 缴付 了 42.00 万元的出资款 ； 2016 年 1 月 19日，王国勇向公司浙江省农村信用社 201000032066374 账号 缴付 了 20.00万元的出资款 ；2016 年 1 月 20 日，王国勇向公司浙江省农村信用社 201000032066374 账号 缴付 了 30.00万元的出资款 ； 2016 年 2 月 2 日，王国勇向公司浙江省农村信 用社 201000032066374账号 缴付 了 115.5 万元的出资款 ； 2016 年 2 月 22 日，王国勇向公司浙江省农村信用社201000032066

44、374 账号 缴付 了 15.00 万元的出资款 ； 2016 年 2 月 22 日，王和璋向公司浙江省农村信用社 201000032066374 账号 缴付 了 4.90 万元的出资款 ； 2016 年 2 月 25日，王国勇向公司浙江省农村信用社 201000032066374 账号 缴付 了 10.00万元的出资款 ；2016 年 3 月 4 日，王国勇向公司浙江省农村信用社 201000032066374 账号 缴付 了 20.00万元的出资款 ； 2016 年 3 月 15 日，王国勇向公司浙江省农村信用社 201000032066374账号 缴付 了 50.00 万元的出资款 ；

45、2016 年 3 月 18 日，王国勇向公司浙江省农村信用社201000032066374 账号 缴付 了 54.60 万元的出资款 。 本次增资完成 后，有限公司的股权结构 如下所示 ： 序号 股东名称 出资方式 出资金额（万元） 出资比例（ %） 1 王国勇 货币 1039.50 99.00 2 王和璋 货币 10.50 1.00 合计 1050.00 100.00 （六） 2016 年 1 月 18 日，有限公司第三次增资 2016 年 1 月 18 日，有限公司股东会作出决议 ： 同意增加注册资本 525 万元，注册资本由 1050 万元变更为 1575 万元 。 新增资本由郑贤林以货

46、币方式增资 50 万元，其中浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-19 43.75 万元计入注册资本， 6.25 万元计入资本公积；王逸生以货币方式增资 80 万元，其中 70 万元计入注册资本， 10 万元计入资本公积；李良斌以货币方式增资 110 万元，其中 96.25 万元计入注册资本， 3.75 万元计入资本公积 ； 新昌县利星投资管理合伙企业（有限合伙）以货币方式增资 360 万元，其中 315 万元计入注册资本， 45 万元计入资本公积。 2016 年 1 月 21 日，李良斌向公司浙江省农村信用社 201000032066374 账号缴付了50.00 万元的出资款

47、 ； 2016 年 1 月 28 日，李良斌向公司浙江省农村信用社201000032066374 账号缴付了 60.00 万元的出资款； 2016 年 3 月 21 日，王逸生向公司浙江省农村信用社 201000032066374 账号 缴 付了 80.00 万元的出资款； 2016 年 3 月 22日，郑贤林向公司浙江省农村信用社 201000032066374 账号 缴 付了 50.00万元的出 资款； 2016 年 4 月 29 日，利星合伙向公司浙江省农村信用社 201000032066374 账号 缴 付了360.00 万元的出资款 。 有限公司修改了公司章程，并于 2016 年 4

48、 月 29 日办理了工商变更登记手续。 本次增加注册资本后，有限公司的股权结构变更为： 序号 股东名称 出资方式 出资金额（万元） 出资比例（ %） 1 王国勇 货币 1039.50 66.00 2 利星合伙 货币 315.00 20.00 3 李良斌 货币 96.25 6.11 4 王逸生 货币 70.00 4.44 5 郑贤林 货币 43.75 2.78 6 王和璋 货币 10.50 0.67 合计 1575.00 100.00 （七） 2016 年 6 月 15 日，有限公司整体变更为股份公司 2016 年 4 月 30 日，有限公司股东会作出决议 ： 同意以 2016 年 4 月 30

49、 日为改制基准日，以经审计的净资产折股，整体变更为股份有限公司。 2016 年 6 月 3 日，股份公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过股份有限公司章程、选举五名董事组成第一届董事会，选举二名监事与职工代表监事组成第一届监事会。 浙江盛达物联科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-20 根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具 的 中汇会审 20163269 号审计报告，有限公司净资产审计值为 16,066,284.35 元。根据天源资产评估有限公司出具天源评报字 2016第 0155 号资产评估报告，有限公司净资产评估值为 1662.76 万元 。有限公司以截至 2016 年 4 月 30 日经审计的净资产 16,066,284.35 元 ，按照 1.02： 1 的折股比例 折合为股份公司的股本 15,750,000.00 股，每股面值 1.00 元，其余超出股本部分316,284.35 元 计入股份公司的资本公积，有限公司整体变更为股份公司。 2016 年 6 月 3 日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具中汇会 验 20163312号验资报告，对股份公司设立时的注册资本进行了审验 ，注册资本已实缴到位 。 2016 年 6 月 15 日，股份公司取得了新昌县市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91330624793385878P 的营业执照。 公司经营范围为：