1、安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司公 开 转 让 说 明 书（ 申 报 稿 ）主 办 券 商二 零 一 七 年 四 月安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书2声 明本 公 司 及 全 体 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 承 诺 公 开 转 让 说 明 书 不 存 在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的法 律 责 任 。本 公 司 负 责 人 和
2、主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 、 会 计 机 构 负 责 人 保 证 公 开 转 让 说 明书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 、 完 整 。中 国 证 监 会 、 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 “全 国 股份 转 让 系 统 公 司 ”） 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见 ， 均 不 表 明 其对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 。 任 何 与 之 相 反 的声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 。
3、根 据 证 券 法 的 规 定 ， 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化 ， 由 本 公 司 自 行 负 责 ， 由此 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 承 担 。安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书3重 大 事 项 提 示（ 一 ） 产 品 价 格 下 行 风 险公 司 的 产 品 应 用 领 域 非 常 广 泛 ， 但 随 着 生 产 技 术 水 平 的 提 高 、 市 场 竞 争 的加 剧 ， 公 司 的 主 要 产 品 价 格 呈 下 降 趋 势 。 未 来 如 果 公 司 产 品 价 格 继 续 下 行 ， 而
4、原 材 料 价 格 不 能 同 向 下 降 ， 或 是 公 司 未 能 通 过 技 术 革 新 提 高 生 产 效 率 降 低 生 产成 本 ， 则 公 司 毛 利 率 可 能 将 会 降 低 ， 对 公 司 的 盈 利 水 平 产 生 不 利 影 响 。（ 二 ） 市 场 竞 争 风 险从 行 业 发 展 史 看 ， 石 英 晶 体 元 器 件 行 业 发 展 已 经 很 成 熟 ， 产 品 的 制 造 技 术 和成 本 差 异 不 大 ， 企 业 间 竞 争 激 烈 。 从 下 游 市 场 需 求 来 看 ， 10%的 需 求 集 中 在 高 端产 品 上 ， 日 本 的 厂 商 占 有
5、这 一 领 域 的 大 部 分 市 场 份 额 ； 90%以 上 的 需 求 集 中 在 中低 端 产 品 ， 市 场 主 要 由 台 湾 厂 商 和 大 陆 厂 商 占 有 ， 竞 争 更 为 激 烈 ， 公 司 如 果 不 能通 过 改 善 工 艺 、 革 新 技 术 、 提 供 效 率 、 降 低 成 本 来 提 高 市 场 竞 争 力 ， 将 给 公 司 经营 带 来 一 定 风 险 。（ 三 ） 存 货 减 值 风 险2016 年 12 月 31 日 ， 公 司 存 货 账 面 余 额 为 2,172.37 万 元 ， 占 报 告 期 末 总资 产 的 9.47%， 占 当 期 营
6、业 收 入 的 15.03%， 其 中 ， 原 材 料 、 库 存 商 品 、 在 产 品金 额 为 1,902.39 万 元 ， 占 存 货 账 面 总 额 的 87.57%。 公 司 存 货 主 要 为 子 公 司 合肥 晶 威 特 结 存 的 石 英 晶 体 元 器 件 成 品 及 配 件 ， 存 在 价 格 下 行 压 力 及 存 货 减 值 的可 能 ， 从 而 对 经 营 业 绩 和 财 务 状 况 造 成 不 利 影 响 。（ 四 ） 技 术 研 发 和 核 心 技 术 泄 密 风 险石 英 晶 体 元 器 件 及 其 封 装 材 料 作 为 电 子 产 品 产 业 链 上 游
7、基 础 元 件 ， 必 须 适 应下 游 产 品 的 技 术 发 展 趋 势 ， 在 面 临 下 游 产 品 向 小 型 化 发 展 时 ， 也 必 须 向 微 型 化 、片 式 化 方 向 发 展 。当 前 下 游 行 业 发 展 较 快 ， 为 顺 应 下 游 产 品 的 技 术 发 展 趋 势 ， 企 业 必 须 重 视 核心 技 术 的 突 破 和 高 端 产 品 的 开 发 ， 必 须 进 行 持 续 的 研 发 投 入 。安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书4如 果 公 司 的 技 术 研 发 方 向 与 行 业 技 术 发 展 潮 流 、 市
8、 场 需 求 变 化 趋 势 出 现 偏差 ， 或 者 滞 后 于 技 术 发 展 潮 流 和 市 场 需 求 变 化 ， 将 使 本 公 司 在 竞 争 中 处 于 不 利 地位 或 面 临 产 品 、 技 术 被 替 代 的 风 险 ， 给 公 司 经 营 业 绩 带 来 不 利 影 响 。同 时 ， 石 英 晶 体 元 器 件 及 其 封 装 材 料 的 研 发 前 期 投 入 较 大 ， 如 果 销 售 数 量 不能 达 到 预 期 ， 将 面 临 前 期 投 入 无 法 收 回 的 风 险 ， 给 公 司 经 营 业 绩 带 来 不 利 影 响 。随 着 企 业 间 和 地 区 间
9、人 才 竞 争 的 日 益 激 烈 ， 若 出 现 核 心 技 术 人 员 流 失 或 核 心技 术 泄 密 ， 则 可 能 对 公 司 的 技 术 研 发 和 生 产 经 营 造 成 不 利 影 响 。（ 五 ） 产 品 质 量 风 险公 司 的 产 品 主 要 应 用 于 消 费 类 电 子 产 品 、 小 型 电 子 类 产 品 、 资 讯 设 备 、 移 动终 端 、 网 络 设 备 、 汽 车 等 领 域 的 电 子 器 件 。公 司 通 过 内 部 质 量 监 控 体 系 监 控 产 品 质 量 ， 建 立 了 完 善 的 生 产 质 量 管 理 和 控制 体 系 ， 使 从 原
10、材 料 进 厂 到 产 成 品 出 厂 的 生 产 全 过 程 均 处 于 受 控 状 态 ， 报 告 期 内公 司 未 发 生 因 商 品 质 量 问 题 而 产 生 纠 纷 的 情 况 。但 考 虑 到 产 品 在 运 输 过 程 中 的 震 动 、 污 染 等 外 界 环 境 对 产 品 性 能 的 影 响 ， 如本 公 司 的 产 品 出 现 性 能 不 稳 定 、 精 度 不 达 标 等 故 障 ， 可 能 导 致 客 户 的 产 品 出 现 返修 、 退 货 或 召 回 ， 公 司 将 因 此 面 临 产 品 责 任 索 赔 等 风 险 ， 也 将 对 公 司 信 誉 造 成 严重
11、 损 害 ， 从 而 对 公 司 的 经 营 造 成 不 利 影 响 。（ 六 ） 应 收 账 款 无 法 回 收 的 风 险2015年 12月 31日 和 2016年 12月 31日 ， 公 司 应 收 账 款 的 账 面 价 值 分 别 为6,212.63元 万 和 6,676.06万 元 ， 占 各 期 末 流 动 资 产 的 比 例 分 别 为 49.03%和53.44%， 应 收 账 款 金 额 占 比 较 大 。公 司 客 户 付 款 记 录 良 好 ， 且 应 收 账 款 账 龄 大 部 分 在 1年 以 内 ， 不 存 在 大 额 坏账 的 情 况 ， 但 如 果 公 司 未
12、来 不 能 保 持 对 应 收 账 款 的 有 效 管 理 ， 或 主 要 债 务 人 的 财务 状 况 发 生 重 大 不 利 变 化 ， 则 有 发 生 坏 账 的 风 险 ， 并 将 对 公 司 的 经 营 生 产 不 利 影响 。 （ 七 ） 税 收 优 惠 政 策 变 化 的 风 险公 司 于 2014年 7月 2日 已 通 过 高 新 技 术 企 业 复 审 ， 取 得 安 徽 省 科 学 技 术 厅 、 安安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书5徽 省 财 政 厅 、 安 徽 省 国 家 税 务 局 和 安 徽 省 地 方 税 务 局 共 同
13、颁 发 的 编 号 为GR201434000096的 高 新 技 术 企 业 证 书 ， 有 效 期 三 年 。 公 司 自 2014年 1月 1日 开始 连 续 三 年 继 续 享 受 国 家 关 于 高 新 技 术 企 业 的 相 关 税 收 优 惠 政 策 ， 享 受 15%企 业所 得 税 税 率 。未 来 ， 若 上 述 税 收 优 惠 政 策 发 生 不 利 变 化 ， 或 公 司 未 能 够 通 过 高 新 技 术 企 业认 定 ， 会 对 公 司 的 盈 利 水 平 产 生 不 利 影 响 。（ 八 ） 实 际 控 制 人 控 制 不 当 的 风 险公 司 实 际 控 制 人
14、侯 诗 益 与 其 女 侯 雪 直 接 合 计 持 有 公 司 90.09%的 股 份 ， 有 能 力通 过 投 票 表 决 的 方 式 对 公 司 的 重 大 经 营 决 策 施 加 影 响 或 者 实 施 控 制 。公 司 已 按 照 公 司 法 、 证 券 法 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 要 求 ， 制 订并 实 施 “ 三 会 ” 议 事 规 则 ， 构 建 了 较 为 完 善 的 法 人 治 理 结 构 。 但 公 司 实 际 控 制 人仍 有 可 能 通 过 行 使 表 决 权 或 其 它 方 式 对 公 司 经 营 和 财 务 决 策 、 重 大 人 事 任
15、免 和 利润 分 配 等 进 行 控 制 ， 从 而 可 能 损 害 到 公 司 及 中 小 股 东 的 利 益 。（ 九 ） 公 司 治 理 的 风 险股 份 公 司 成 立 前 ， 公 司 的 法 人 治 理 结 构 较 为 简 单 。 2016年 11月 整 体 变 更 为 股份 有 限 公 司 后 ， 公 司 逐 步 建 立 健 全 了 法 人 治 理 结 构 ， 制 定 了 适 应 公 司 现 阶 段 发 展的 内 部 控 制 体 系 。但 是 由 于 股 份 公 司 成 立 时 间 较 短 ， 相 关 公 司 治 理 机 制 运 行 时 间 不 长 ， 同 时 股份 有 限 公 司
16、 和 有 限 责 任 公 司 在 公 司 治 理 上 存 在 较 大 区 别 ， 公 司 管 理 层 仍 处 于 对 新制 度 的 学 习 和 理 解 之 中 ， 对 新 制 度 的 贯 彻 、 执 行 水 平 仍 需 进 一 步 提 高 。公 司 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 后 ， 对 公 司 治 理 将 会 提 出 更 高 的 要求 。 随 着 公 司 业 务 范 围 的 不 断 扩 展 ， 经 营 规 模 的 不 断 扩 大 ， 员 工 数 量 的 不 断 增 加 ，未 来 可 能 存 在 因 内 部 治 理 不 适 应 发 展 需 要 ， 而 影 响 公
17、 司 持 续 、 稳 定 、 健 康 发 展 的风 险 。 （ 十 ） 报 告 期 内 公 司 未 全 员 缴 交 社 会 保 险 、 住 房 公 积 金 的 风 险报 告 期 内 ， 公 司 与 全 体 员 工 均 依 法 签 订 了 合 法 有 效 的 劳 动 合 同 ， 建 立 了 劳动 关 系 。 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 签 署 之 日 ， 公 司 存 在 未 为 部 分 符 合 社 保 缴 纳 条安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书6件 员 工 缴 纳 社 保 、 公 积 金 的 情 形 ， 虽 然 上 述 人 员 均 已 缴 纳
18、 新 型 农 村 合 作 医 疗 保险 、 新 型 农 村 养 老 保 险 、 城 乡 居 民 养 老 保 险 或 城 乡 居 民 医 疗 保 险 或 农 村 户 口 享有 宅 基 地 及 其 他 个 人 原 因 ， 与 公 司 签 署 自 愿 放 弃 由 公 司 缴 纳 社 保 、 公 积 金 且 公司 负 担 上 述 社 保 保 险 费 用 ； 但 在 报 告 期 内 ， 公 司 未 全 员 缴 纳 社 会 保 险 、 住 房 公积 金 的 情 况 ， 存 在 一 定 补 缴 风 险 。安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书7目 录重 大 事 项 提 示
19、 .3目 录 .7释 义 .9第 一 章 基 本 情 况 .13一 、 公 司 基 本 情 况 .13二 、 股 份 挂 牌 情 况 .14三 、 公 司 股 权 结 构 及 股 东 情 况 .16四 、 公 司 股 本 形 成 及 变 化 情 况 .21五 、 公 司 子 公 司 、 分 公 司 基 本 情 况 .27六 、 公 司 报 告 期 内 的 重 大 资 产 重 组 情 况 .32七 、 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 .33八 、 公 司 最 近 两 年 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 简 表 .36九 、 本 次 挂 牌
20、的 有 关 机 构 .37第 二 章 公 司 业 务 .39一 、 公 司 主 营 业 务 情 况 .39二 、 公 司 内 部 组 织 结 构 、 各 部 门 职 责 与 主 要 生 产 或 服 务 流 程 及 方 式 .42三 、 公 司 业 务 关 键 资 源 要 素 .45四 、 公 司 业 务 经 营 情 况 .58五 、 商 业 模 式 .65六 、 所 处 行 业 概 况 、 市 场 规 模 、 行 业 基 本 风 险 及 公 司 的 行 业 竞 争 地 位 .67七 、 对 公 司 持 续 经 营 能 力 的 自 我 评 估 及 主 办 券 商 分 析 .83第 三 章 公 司
21、 治 理 .85一 、 公 司 股 东 大 会 、 董 事 会 、 监 事 会 制 度 建 立 健 全 及 运 行 情 况 .85二 、 董 事 会 对 公 司 治 理 机 制 执 行 情 况 的 评 估 .87三 、 公 司 对 外 担 保 、 重 大 投 资 、 委 托 理 财 、 关 联 方 交 易 等 重 要 事 项 决 策 和 执 行 情 况 .88四 、 公 司 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 最 近 两 年 内 是 否 存 在 违 法 违 规 及 受 处 罚 的 情 况 .90五 、 管 理 层 的 诚 信 情 况 .91六 、 公 司 独 立 性 情 况 .91
22、七 、 同 业 竞 争 情 况 .93八 、 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 占 用 资 金 情 况 .95九 、 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 情 况 .96第 四 章 公 司 财 务 .100一 、 公 司 财 务 报 表 .100二 、 审 计 意 见 .123三 、 财 务 报 表 的 编 制 基 础 、 合 并 财 务 报 表 范 围 及 变 化 .123四 、 主 要 会 计 政 策 、 会 计 估 计 和 前 期 差 错 .124五 、 报 告 期 内 主 要 财 务 指 标 .153安 徽 晶 赛 科 技 股
23、 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书8六 、 报 告 期 内 利 润 相 关 分 析 .156七 、 报 告 期 内 主 要 资 产 构 成 .166八 、 报 告 期 内 主 要 负 债 构 成 .178九 、 报 告 期 内 股 东 权 益 情 况 .182十 、 关 联 方 、 关 联 方 关 系 及 重 大 关 联 方 交 易 情 况 .183十 一 、 需 提 醒 投 资 者 关 注 财 务 报 表 附 注 中 的 期 后 事 项 、 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 .189十 二 、 公 司 资 产 评 估 情 况 .189十 三 、 股 利 分 配 政 策
24、 和 实 际 股 利 分 配 情 况 .189十 四 、 报 告 期 内 ， 子 公 司 主 要 财 务 信 息 .190十 五 、 风 险 因 素 .191第 五 章 挂 牌 公 司 及 各 中 介 机 构 声 明 . 195一 、 挂 牌 公 司 全 体 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 声 明 .195二 、 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 声 明 .196三 、 会 计 师 事 务 所 声 明 .197四 、 律 师 事 务 所 声 明 .198五 、 资 产 评 估 机 构 声 明 .199第 六 章 附 件 和 备 查 文 件 .200安 徽 晶 赛 科 技
25、股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书9释 义除 非 本 文 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 具 有 的 含 义 如 下 ：公 司 、 晶 赛 科 技 指 安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 及 其 前 身 铜 陵 市 晶 赛 电 子有 限 责 任 公 司有 限 公 司 、 晶 赛 有 限 指 铜 陵 市 晶 赛 电 子 有 限 责 任 公 司股 份 公 司 指 安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司铜 陵 晶 超 、 晶 超 指 铜 陵 晶 超 投 资 管 理 有 限 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ）铜 陵 晶 益 、 晶 益 指 铜 陵 晶 益 投
26、 资 管 理 有 限 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ）铜 陵 晶 威 特 指 铜 陵 市 晶 威 特 电 子 有 限 责 任 公 司合 肥 晶 威 特 指 合 肥 晶 威 特 电 子 有 限 责 任 公 司安 徽 信 通 指 安 徽 信 通 通 信 产 业 有 限 责 任 公 司铜 陵 晶 润 指 铜 陵 晶 润 电 子 有 限 公 司安 徽 火 炬 指 安 徽 火 炬 电 子 材 料 产 品 试 验 检 测 有 限 责 任 公 司铜 陵 农 商 行 指 铜 陵 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司望 湖 生 态 园 指 铜 陵 望 湖 农 业 生 态 园 有 限 公 司深 圳
27、 晶 威 特 指 深 圳 市 晶 威 特 电 子 有 限 公 司深 圳 展 销 部 指 深 圳 市 福 田 区 晶 威 特 展 销 部深 圳 华 昕 指 深 圳 市 华 昕 电 子 有 限 公 司铜 陵 晶 顺 指 铜 陵 市 晶 顺 电 子 有 限 责 任 公 司铜 陵 晶 佳 指 铜 陵 市 晶 佳 电 子 有 限 责 任 公 司天 源 投 资 指 铜 陵 市 天 源 高 技 术 创 业 投 资 有 限 责 任 公 司 及 更 名 后 的铜 陵 天 源 股 权 投 资 集 团 有 限 公 司元 、 万 元 指 人 民 币 元 、 人 民 币 万 元 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和
28、国 公 司 法 （ 2013年 修 订 ） 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 公 司 章 程 指 安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程三 会 指 股 东 大 会 、 董 事 会 、 监 事 会报 告 期 指 2015年 度 、 2016 年 度证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会股 转 系 统 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统股 转 公 司 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书10公 开 转 让 指 公
29、司 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公司 公 开 转 让国 元 证 券 、 主 办 券 商 指 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司律 师 、 律 师 事 务 所 指 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所会 计 师 、 会 计 师 事 务 所 、 华 普天 健 指 华 普 天 健 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）评 估 机 构 、 中 水 致 远 指 中 水 致 远 资 产 评 估 有 限 公 司说 明 书 、 本 说 明 书 、 本 转 让 说明 书 指 安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 转
30、让 说 明 书高 级 管 理 人 员 指 公 司 总 经 理 、 副 总 经 理 、 财 务 负 责 人 、 董 事 会 秘 书晶 振 、 谐 振 器 、 石 英 晶 体 谐 振器 指 利 用 石 英 晶 体 的 压 电 效 应 而 制 成 的 频 率 元 件 , 合 肥 晶威 特 的 主 要 产 品 。 石 英 晶 体 谐 振 器 根 据 其 外 型 结 构 不 同可 分 为 HC-49U、 HC-49U/S、 HC-49U/S SMD、 UM-1、 UM-5、SMD5032、 SMD3225、 SMD2520、 SMD2016、 SMD1612及 柱状 晶 体 等 。晶 振 配 件 、 石
31、 英 晶 体 元 器 件 封装 材 料 指 石 英 晶 体 用 外 壳 上 盖 、 封 焊 环 等 原 材 料 ， 晶 赛 科 技 母 公司 的 主 要 产 品DIP 指 英 文 Dual Inline-pin Package 的 缩 写 ， 译 为 “ 双 列直 插 式 封 装 技 术 ” ， 是 石 英 晶 体 谐 振 器 的 一 种 封 装 形 式 。SMD 指 英 文 Surface Mount Device 的 缩 写 ， 译 为 “ 表 面 贴 装电 子 元 器 件 ” ， 区 别 于 DIP 产 品 。石 英 晶 体 元 器 件 、 压 电 石 英 晶体 元 器 件 指 包 括
32、石 英 晶 体 谐 振 器 、 石 英 晶 体 振 荡 器 和 石 英 晶 体 滤 波器 等 石 英 晶 体 元 器 件 。压 电 效 应 指 材 料 在 外 部 压 力 的 作 用 下 产 生 形 变 ， 同 时 产 生 电 极 化 ，极 化 强 度 与 压 力 成 正 比 ， 这 种 特 性 被 称 为 “ 正 压 电 效应 ” 。 反 之 ， 当 将 电 场 作 用 于 晶 体 时 会 产 生 形 变 ， 形 变大 小 随 电 场 强 度 成 正 比 ， 此 特 性 被 称 之 为 “ 逆 压 电 效应 ” ， 水 晶 （ 单 晶 二 氧 化 硅 ） 材 料 具 有 的 压 电 效 应
33、。压 电 晶 体 、 压 电 石 英 晶 体 指 非 中 心 对 称 晶 体 ， 在 机 械 力 作 用 下 ， 产 生 形 变 ， 使 带 电质 点 发 生 相 对 位 移 ， 从 而 在 晶 体 表 面 出 现 正 、 负 束 缚 电荷 ， 这 样 的 晶 体 称 为 压 电 晶 体 。PCB 指 英 文 Printed Circuit Board 的 缩 写 ， 中 文 名 称 为 印 制电 路 板 ， 又 称 印 刷 线 路 板 ， 是 重 要 的 电 子 部 件 ， 是 电 子元 器 件 的 支 撑 体 ， 是 电 子 元 器 件 电 气 连 接 的 载 体 。安 徽 晶 赛 科 技
34、 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书11PAD 指 印 刷 电 路 板 中 的 焊 盘 ， 有 插 针 焊 盘 和 表 贴 焊 盘 之 分 ； 插针 焊 盘 有 焊 孔 ， 主 要 用 于 焊 接 插 脚 元 件 ； 而 表 贴 焊 盘 没有 焊 孔 ， 主 要 用 于 焊 接 表 贴 元 件 。回 流 焊 技 术 指 也 叫 再 流 焊 ， 它 是 靠 热 气 流 对 焊 点 的 作 用 ,胶 状 的 焊 剂在 一 定 的 高 温 气 流 下 进 行 物 理 反 应 达 到 表 面 贴 装 电 子元 器 件 的 焊 接PPM 指 频 率 误 差 单 位 （ 百 万 分 之 一
35、 ） 。SMT 指 英 文 Surface Mount Technology 的 缩 写 。 表 面 组 装 技术 （ 表 面 贴 装 技 术 ） ， 是 目 前 电 子 组 装 行 业 里 最 流 行 的一 种 技 术 和 工 艺 。 纲 要 指 国 家 信 息 化 发 展 战 略 纲 要 ， 是 规 范 和 指 导 未 来 10年 国 家 信 息 化 发 展 的 纲 领 性 文 件 。动 力 锂 电 池 指 是 2000 年 后 由 美 国 永 备 公 司 所 推 出 来 并 得 到 成 功 市 场化 的 新 型 绿 色 高 能 化 学 电 源 ， 在 应 用 于 需 要 的 高 能 量
36、高功 率 电 源 的 电 子 设 备 和 电 动 玩 具 方 面 ， 显 示 了 非 常 优 越的 性 能 。 在 中 等 放 电 电 流 以 上 时 ， 锂 电 池 的 放 电 时 间 可达 碱 锰 电 池 的 6倍 左 右 ； 而 与 镍 氢 电 池 相 比 ， 其 放 电 电压 ， 储 存 时 间 具 有 显 著 优 势 。光 纤 传 感 器 、 光 纤 通 信 传 感 器 指 基 本 工 作 原 理 是 将 来 自 光 源 的 光 信 号 经 过 光 纤 送 入 调制 器 ， 使 待 测 参 数 与 进 入 调 制 区 的 光 相 互 作 用 后 ， 导 致光 的 光 学 性 质 （
37、如 光 的 强 度 、 波 长 、 频 率 、 相 位 、 偏 振态 等 ） 发 生 变 化 ， 成 为 被 调 制 的 信 号 源 ， 在 经 过 光 纤 送入 光 探 测 器 ， 经 解 调 后 ， 获 得 被 测 参 数 。蚀 刻 指 蚀 刻 是 使 用 化 学 反 应 或 物 理 撞 击 作 用 而 将 不 需 要 的 材料 移 除 的 技 术 。 蚀 刻 技 术 可 以 分 为 湿 蚀 刻 和 干 蚀 刻 两类 。UM型 石 英 晶 体 谐 振 器 指 UM 型 石 英 晶 体 谐 振 器 产 品 主 要 应 用 于 移 动 通 讯 产 品 中 ，如 无 绳 电 话 、 对 讲 机
38、等 。49U型 、 49S型 石 英 晶 体 谐 振器 指 HC-49U 型 、 49S 型 石 英 晶 体 谐 振 器 适 用 于 具 有 宽 阔 空 间的 电 子 产 品 如 通 信 设 备 、 电 视 机 、 汽 车 电 子 、 电 子 玩 具中 。SMD型 石 英 晶 体 谐 振 器 指 SMD型 石 英 晶 体 谐 振 器 适 用 于 空 间 高 度 受 到 限 制 的 各 类薄 型 、 小 型 电 子 设 备 及 产 品 中 ， 如 手 机 、 蓝 牙 通 信 等 。LID 指 SMD型 石 英 晶 体 谐 振 器 的 上 盖49S外 壳 指 49S型 石 英 晶 体 谐 振 器
39、外 壳安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书12微 电 子 机 械 系 统 指 微 电 子 机 械 系 统 （ MEMS)是 指 大 小 在 毫 米 量 级 以 下 ， 构成 单 元 尺 寸 在 微 米 、 纳 米 量 级 的 可 控 制 的 可 运 动 的 微 型机 电 装 置 ， 是 集 成 微 机 构 、 微 传 感 器 、 微 执 行 器 以 及 信号 处 理 控 制 等 功 能 于 一 体 的 系 统 。本 说 明 书 除 特 别 说 明 外 所 有 数 值 保 留 2 位 小 数 ， 若 出 现 总 数 与 各 分 项 数 值 之 和 尾 数 不
40、 符的 情 况 ， 均 为 四 舍 五 入 所 致 。安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书13第 一 章 基 本 情 况一 、 公 司 基 本 情 况中 文 名 称 ： 安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司英 文 名 称 ： AnHui Jing Sai Technology Co., LTD法 定 代 表 人 ： 侯 诗 益有 限 公 司 设 立 日 期 ： 2005年 1月 20日股 份 公 司 设 立 日 期 ： 2016年 11月 18日注 册 资 本 ： 1,110万 元住 所 ： 安 徽 省 铜 陵 市 经 济 技 术 开 发 区邮
41、编 ： 244000电 话 ： 0562-5886668传 真 ： 0562-5886359网 址 ： 董 事 会 秘 书 ： 侯 雪组 织 机 构 代 码 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 ） ： 91340700771114890E所 属 行 业 ： 根 据 中 国 证 监 会 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 （ 2012年 修 订 版 ） ，公 司 属 于 C39 计 算 机 、 通 讯 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 ； 根 据 国 民 经 济 行 业 分 类标 准 （ GBT4754 2011） ， 公 司 属 于 C3971电 子 元 件 及 组 件 制 造 。
42、根 据 挂 牌公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引 ， 公 司 属 于 C3971电 子 元 件 及 组 件 制 造 。经 营 范 围 ： 石 英 晶 体 元 器 件 、 电 子 元 器 件 研 发 、 制 造 、 销 售 ， 石 英 晶 体 设 备 、仪 器 研 发 、 制 造 、 销 售 。 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 技 术 进 出 口 业 务 （ 国 家 限 定 企 业经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ） 。 （ 依 法 须 经 批 准 的 项 目 ， 经 相 关 部 门 批准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ） 。主 营 业 务 ：
43、 石 英 晶 体 元 器 件 及 其 封 装 材 料 的 研 发 、 生 产 及 销 售 。安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书14二 、 股 份 挂 牌 情 况（ 一 ） 挂 牌 股 份 的 基 本 情 况1、 股 份 代 码 ： 【 】2、 股 份 简 称 ： 晶 赛 科 技3、 股 票 种 类 ： 人 民 币 普 通 股4、 股 份 总 量 ： 11,100,000股5、 每 股 面 值 ： 1.00元6、 转 让 方 式 ： 协 议 转 让7、 挂 牌 日 期 ： 【 】 年 【 】 月 【 】 日（ 二 ） 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安
44、 排 及 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承诺 1、 相 关 法 律 法 规 对 股 东 所 持 股 份 的 限 制 性 规 定根 据 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 规 定 ： “ 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份 ， 自 公 司成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 。 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份 ， 自 公 司 在 证 券交 易 所 上 市 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 。 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变
45、 动 情 况 ， 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ； 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 。 上 述 人 员 离 职 半 年 内 ， 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股份 。 公 司 章 程 可 以 对 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份做 出 其 他 限 制 性 规 定 。 ” 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则
46、 （ 试 行 ） 第 2.8条 规 定 ： “ 挂 牌 公司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 分 三 批 解 除 转 让 限 制 ，每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一 ， 解 除 转 让 限 制 的 时间 分 别 为 挂 牌 之 日 、 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 。 挂 牌 前 十 二 个 月 以 内 控 股 股 东 及 实 际控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 进 行 过 转 让 的 ， 该 股 票 的 管 理 按 照 前 款 规 定
47、执 行 ，主 办 券 商 为 开 展 做 市 业 务 取 得 的 做 市 初 始 库 存 股 票 除 外 。 因 司 法 裁 决 、 继 承 等 原因 导 致 有 限 售 期 的 股 票 持 有 人 发 生 变 更 的 ， 后 续 持 有 人 应 继 续 执 行 股 票 限 售 规安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书15定 。 ” 安 徽 晶 赛 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 第 二 十 四 条 规 定 ： “ 发 起 人 持 有 的 公 司股 份 ， 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 以 内 不 得 转 让 。公 司 董 事 、 监 事
48、、 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其变 动 情 况 ， 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分之 二 十 五 ； 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 。 ”另 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 （ 试 行 ） 第 2.9 条 规 定 ： “ 股票 解 除 转 让 限 制 ， 应 由 挂 牌 公 司 向 主 办 券 商 提 出 ， 由 主 办 券 商
49、报 全 国 股 份 转 让 系统 公 司 备 案 。 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 备 案 确 认 后 ， 通 知 中 国 结 算 办 理 解 除 限 售 登记 。 ”2、 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排序 号 股 东 姓 名 是 否 为 董 、监 、 高 是 否 为 控 股股 东 、 实 际可 控 制 人 限 售 股 份 数量 （ 股 ） 可 流 通 股 份数 量 （ 股 ） 全 部 所 持 股份 数 量 （ 股 ）1 侯 诗 益 是 是 6,000,000 0 6,000,0002 侯 雪 是 是 4,000,000 0 4,000,0003 铜 陵 晶 超 否 否
50、800,000 0 800,0004 铜 陵 晶 益 否 否 300,000 0 300,000合 计 11,100,000 0 11,100,000股 份 公 司 于 2016年 11月 18日 设 立 ， 截 至 本 说 明 书 签 署 日 ， 股 份 公 司 设 立 未 满一 年 ， 根 据 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定 ， 股 份 公 司 股 东 不 可 进 行 公 开 转 让 股份 。 符 合 条 件 的 股 份 将 于 股 份 公 司 设 立 满 一 年 之 日 起 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让系 统 进 行 公 开 转 让 。除 上 述
