1、第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-1 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 【 First Mom Human Environment Technology (Beijing)Co.,Ltd】 北京市海淀区青云里满庭芳园小区配套公建三层 306 室 公开转让说明书 主办券商 二 一七年十月 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-2 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会
2、计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “全国股份转让系统公司 ”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-3 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： （一）实际控制
3、人控制不当风险 截至本公开转让说明书出具之日，公司实际控制人为自然人张雷，其通过第一资产间接控制第一人居 48.22%股份，通过新动力间接控制第一人居 7.3120%的股份，通过智慧鸿业投资间接控制第一人居 3.0824%的股份，同时直接持有公司 4.81%的股份。张雷通过直接与间接方式合计能够控制公司 63.42%的表决权，根据公司章程和相关法律法规规定， 公司实际控制人能够通过股东大会和董事会行使表决权对公司实施控制和重大影响， 有能力按照其意愿通过选举董事和间接挑选高级管理人员、修改公司章程、确定股利分配政策等行为，对公司业务、管理、 人事安排等方面加以影响和控制， 从而形成有利于实际控
4、制人的决策行为，有可能损害公司及公司其他股东利益。 应对措施： 1、股份公司成立后，公司建立健全了三会机 构和三会治理制度，以及对外担保管理制度、对外投资管理制度、关联交易决策制度、投资者关系管理办法等制度。通过健全的公司治理和内部控制管理制度，有效防止公司实际控制人控制不当的风险。 2、公司实际控制人做出了避免同业竞争、不 违规占用或转移公司资金、资产等书面承诺，有效规避了实际控制人控制不当的风险。 （二）公司治理风险 有限公司阶段，公司虽制定了与日常生产经营管理相关的内部控制制度，但未制定 “三会 ”议事规则、关联交易管理制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度等规章制度，未形成完整的内部
5、控制体系；股份公司设立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，相应的内部控制制度得以健全。但由于股份公司设立时间距今较短，各项内部控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程 中逐渐完善。随着公司的快速发第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-4 展，经营规模的扩大，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需 要或内部控制制度未有落实而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 针对上述风险，公司将加强管理层和员工在公司治理和内部控制方面的培训，提高董事、监事和高级管理人员对公司法、
6、非上市公众公司监督管理办法等相关规定的认识，强化规范运作的意识，严格履行职责，切实执行公司法、公司章程及各项制度等的规定，使公司规范治理更趋完善。 （三）关联方依赖风险 2017 年 1-6 月、 2016 年度、 2015 年度，公司向关联方提供服务、销售商品确认的收入分别为 8,742,282.14 元、 11,669,858.30 元、 477,219.17 元，占各期营业收入的比例分别为 56.02%、 77.18%、 19.62%； 2017 年 1-6 月、 2016 年度、 2015年度， 公司向关联方采购商品、 接受劳务金额分别为 1,456,828.51 元、 1,836,3
7、89.74元、 1,148,258.04 元，占各期采购总额的比例分别为 13.69%、 18.06%、 52.78%，2017 年 1-6 月、 2016 年度关联方收入占营业收入比例较高，公司与关联方交易价格公允，并履行了相应的决策程序，但若未来公司内控制度得不到有效执行，可能会对公司的利润产生一定影响。 应对措施：公司正努力拓展非关联方客户，降低关联方交易占比，同时，公司及股东已出具承诺，将严格遵守有关法律、法规和规范性文件的要求及规定，按照公司制定的各项规章制度，减少和规范关联交易。 （四）应收账款发生坏账的风险 报告期内，截至 2015 年 12 月 31 日、 2016 年 12
8、月 31 日、 2017 年 6 月 30日，公司应收账款余额分别为 273,860.55 元、 8,335,011.40 元、 17,777,643.62 元，净额分别为 260,167.52 元、 7,918,260.83 元、 16,735,555.84 元，占资产总额的比重分别为 2.16%、 32.03%、 54.43%。 2016 年 12 月 31 日、 2017 年 6 月 30 日应收账款余额较大，应收账款占总资产比重相对较大。虽然公司与客户之前具有良好的合作关系且应收账款余额较大符合公司业务特点， 个别客户账期较长但往期回款状况良好，但由于公司应收账款规模逐步增大，一旦发生
9、坏账仍然影响公司的运营效率，同时也可能产生大额坏账的风险。 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-5 应对措施：针对上述风险，公司将加强对原有客户应收账款的催款力度以及对新客户的信用审核力度，且对关联方客户执行更加严格的催收力度，建立销售人员与客户一对一跟踪制度，保证货款按合同约定及时收回，避免坏账损失；财务部每周召开财务运营会，汇报应收账款回收进度，并对应收账款预警；对于预警应收账款，发送催款函或律师函；发送催款函或律师函后不予理会的，终止合作并采取法律措施解决；将每个合同的回款情况与客户负责人绩效相关联，以减少资金占用成本，提高资金使用效率。 （五）高新技术企业
10、税收优惠的风险 2016年 12月 1日公司取得由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局及北京市地方税务局联合颁发的编号为： GR201611000976的高新技术企业证书，有效期为三年。根据中华人民共和国企业所得税法及其实施条例的规定，高新技术企业可按 15%的税率征收企业所得税。如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化， 公司将不再享受高新技术企业所得税减按 15%征收的税收优惠，公司经营业绩将受到一定影响。 应对措施：公司将密切关注国家对高新技术企业的税收优惠政策发生的变化。同时，公司将不断加大研发投入，适时开发符合市场需求的产品和新业务，不断提
11、高公司的盈利能力， 从而尽可能降低税收优惠政策变化对公司发展的不利影响。 （六）宏观经济波动风险 建筑行业的发展与国民经济运行状况、全社会固定资产投资规模、城市化进程等宏观经济因素密切相关，建筑行业对房地产市场的宏观调控政策反应敏感，而绿色建筑节能等人居环境技术咨询行业依赖于绿色建筑行业的发展，近年来，受益于我国城市化进程加快、全社会固定资产投资规模逐年增长，公司业务规模显著增长、经营业绩逐年向好。一旦未来我国城市化进程速度减缓，或者全社会固定资产投资规模萎缩，公司经营业绩将可能出现下滑。 应对措施：针对上述风险，公司加大研发投入，提高公司技术在行业的领先水平，在巩固并拓展绿色建筑技术咨询业务
12、的同时，研发并销售室内环境治理相关的科技产品，通过技术领先、及时调整业务结构等方式获得持续竞争优势，应第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-6 对宏观经济波动带来的风险。 （七）技术人才流失风险 人居环境技术服务行业是一个知识密集型服务行业，涉及建筑、结构、给排水、暖通、电气、景观、材料等多个学科，人才对于行业企业至关重要。一级注册建筑师、一级注册结构工程师、一级注册设备师等高端专业人才紧缺。在我国绿色建筑快速发展的背景下，绿色建筑专业高级专业设计人才供应更明显不足，市场对这些人才的争夺十分激烈。如果人才流失严重，会制约公司的快速发展。 应对措施：针对上述风险，公司
13、制定了以引入高端人才、留住核心人才、培养青年人才为核心内容的人员计划，通过培养公司文化，提升员工归属感，制定同行业有竞争力的薪酬体系、晋升体制、培训体系，引入员工持股等多种方式稳定公司人才结构，实现员工与公司共同发展的目标。 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-7 目 录 声 明 .2 重大事项提示 .3 目 录 .7 释 义 .9 第一节 公司基本情况 .11 一、基本情况 .11 二、股票挂牌情况 .11 三、公司股东及股权结构情况 .15 四、公司股本形成及变化情况 .28 五、重大资产重组情况 .42 六、董事、监事及高级管理人员基本情况 .42 七、报告
14、期主要会计数据及财务指标简表 .45 八、相关机构 .46 第二节 公司业务 .49 一、主要业务、主要产品或服务及其用途 .49 二、组织结构及业务流程 .55 三、与业务相关的关键资源要素 .64 四、主营业务相关情况 .81 五、公司商业模式 .86 六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征 .89 第三节 公司治理 .108 一、三会建立健全及运行情况 .108 二、公司及其控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况 .110 三、分开运营情况 . 111 四、同业竞争 .112 五、报告期资金占用和对外担保情况 .128 六、董事、监事、高级管理人员相关情况 .129 第四节
15、公司财务 .149 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-8 一、财务报表 .149 二、审计意见 .166 三、财务报表编制基础及合并范围变化情况 .166 四、主要会计政策、会计估计及报告期变化情况 .167 五、主要税项 .188 六、报告期主要财务数据及财务指标分析 .188 七、关联方、关联方关系及关联方往来、关联方交易 .240 八、需提醒投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项 .277 九、报告期资产评估情况 .278 十、报告期股利分配政策、利润分配 情况以及公开转让后的股利分配政策.278 十一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业基本情况 .
16、280 十二、可能对公司持续经营产生不利影响的风险因素 .281 第五节 有关声明 .285 一、公司全体董事、监事及高级管理人员签名及公司盖章 .285 二、主办券商声明 .286 三、律师声明 .287 四、审计机构声明 .288 五、资产评估机构声明 .289 第六节 附件 .290 一、主办券商推荐报告 .290 二、财务报表及审计报告 .290 三、法律意见 .290 四、公司章程 .290 五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见 .290 六、其他与公开转让有关的重要文件 .290 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-9 释 义 在本公开转让说明书
17、中，除非另有所指或说明，下列词语具有如下含义： 公司、本公司、股份公司、第一人居 指 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 有限公司、人居有限 指 第一摩码人居环境科技（北京）有限公司 人居工程、子公司 指 第一摩码人居建筑工程（北京）有限公司，前身系北京伟东建业医疗科技有限公司 伟东医疗 指 北京伟东建业医疗科技有限公司，系第一摩码人居建筑工程（北京）有限公司前身 第一资产 指 第一摩码资产管理（北京）有限公司 新动力 指 新动力（北京）建筑科技有限公司 北京中龙 指 北京中龙投资咨询有限公司 当代辽原 指 北京当代辽原科技有限公司 当代伟业 指 当代伟业投资管理有限公司 当代融智 指
18、北京当代融智投资管理有限公司 金世家 指 北京金世家科技有限公司 当代投资 指 当代投资集团有限公司 智慧鸿业 指 智慧鸿业投资（北京）有限公司 奇浪咨询 指 奇浪商务咨询（上海）有限公司 长天资管 指 北京长天资产管理有限公司 历峰一号 指 嘉兴长天历峰一号投资管理合伙企业（有限合伙） 历峰二号 指 嘉兴长天历峰二号投资管理合伙企业（有限合伙） 本次挂牌 指 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 主办券商、西南证券 指 西南证券股份有限公司 浩东律师 指 北京市浩东律师事务所 中兴财光华会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
19、第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-10 万隆评估公司 指 万隆（上海）资产评估有限责任公司 审计报告 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）以 2017年 6月30日为审计基准日对第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司的财务报表进行审计后于 2017年 9月 30日出具的中兴财光华审会字（ 2017）第 202224号审计报告 评估报告 指 万隆（上海）资产评估有限责任公司以 2017年 3月 31日为评估基准日对第一摩码人居环境科技（北京）有限公司的整体资产价值进行评估后出具的万隆评报字 2017第 1433号第一摩码人居环境科技（北京）有限公司拟变更设
20、立股份有限公司项目涉及的其净资产评估报告 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 绿色建筑 指 在全寿命期内，最大限度地节约资源（节能、节地、节水、节材）、保护环境、减少污染，为人们提供健康、适用和高效的使用空间，与自然和谐共生的建筑 可再生能源 指 风能、太阳能、水能、生物质能、地热能和海洋能等非化石能源的统称 可再循环材料 指 通过改变物质形态可实现循环利用的回收材料 本转让说明书数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况， 均为四舍五入原因造成。 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-11 第一节 公司基本情况 一、基本情况 公司
21、中文名称 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公司英文名称 First MOM Human Environment Technology (Beijing) Co., LTD 统一社会信用代码 91110108318355370P 法定代表人 张鹏 有限公司成立日期 2014 年 12 月 3 日 股份公司成立日期 2017 年 6 月 30 日 注册资本 1,038.6016 万元 公司住所 北京市海淀区青云里满庭芳园小区配套公建三层 306 室 董事会秘书或信息披露负责人 庞丽娟 公司电话 010-84388009 公司传真 010- 84407771 电子邮箱 邮政编码 10002
22、8 公司网址 http:/ 经营范围 绿色建筑节能的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；销售自行开发后的产品、机械设备、建筑材料、电子产品、五金交电、家用电器；机械设备维修；环境监测；产品设计；技术进出口、代理进出口；专业承包。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；互联网信息服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 主要业务 公司是一家致力于为客户提供全流程人居环境解决方案的服务商，提供绿色建筑技术咨询、人居环境科技产品研发、销售及机电安装业务。 根据国民经济行业分类与代码（ GB/T4754-2
23、011）分类 “专业技术服务业 ”（ M74）之 “专业化设计服务 ”（ M7491） 根据证监会上市公司行业分类指引（ 2012 年修订）分类 “专业技术服务业 ”（ M74） 根据挂牌公司管理型行业分类指引分类 “专业化设计服务 ”（ M7491） 所属行业 根据挂牌公司投资型行业分类指引分类 “调查和咨询服务 ”（ 12111111）二、股票挂牌情况 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-12 （一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等 股票代码 股票简称 股票种类 人民币普通股 每股面值 人民币 1.00 元 股票总量 10,386,016 股 挂牌日期
24、 挂牌后的转让方式 协议转让 （二）股东所持股份的限售安排及 股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定 公司法第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人
25、员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定。” 业务规则（试行）第 2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制， 每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。” 2、股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司股东对其所持股份未作出自愿限售的承诺。
26、第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-13 3、股东所持股份的限售安排 股份公司成立于 2017年 6月 30日，截至本公开转让说明书签署之日，股份公司限售股份数额为 10,039,997.00股，公司全体股东所持股份无质押或冻结等转让受限情况。具体情况如下： 序号 股东姓名 任职情况 持股数量（股）持股比例（） 本次可进入全国股份转让系统转让的股份数量(股 ) 是否存在质押或冻结情况 限售原因 1 第一资产 - 5,008,612.00 48.2246 0 否 发起人 2 张鹏 董事长 500,000.00 4.8142 0 否 发起人 3 张雷 - 500,00
27、0.00 4.8142 0 否 发起人 4 贾岩 董事、总经理 626,959.00 6.0366 0 否 发起人 313,480.00 3.0183 05 潘凤伟 董事、副总经理 21,325.00 0.2053 5,331.00否 发起人 /董事 313,480.00 3.0183 06 邵兵华 监事 32,004.00 0.3081 8,001.00否 发起人 /监事 7 柳明一 - 156,740.00 1.5091 0 否 发起人 8 庞丽娟 副总经理、董事会秘书 156,740.00 1.5091 0 否 发起人 9 凌胜利 - 260,972.00 2.5127 0 否 发起人
28、10 智慧鸿业 - 320,141.00 3.0824 0 否 发起人 11 新动力 - 759,428.00 7.3120 0 否 发起人 12 长天资管 - 68,574.00 0.6603 0 否 发起人 13 郑俊龙 - 87,477.00 0.8423 0 否 发起人 14 李建彬 - 21,336.00 0.2054 0 否 发起人 15 王宏谦 - 21,336.00 0.2054 0 否 发起人 16 王争强 - 21,336.00 0.2054 0 否 发起人 17 康立新 - 21,336.00 0.2054 0 否 发起人 18 李小良 - 21,336.00 0.205
29、4 0 否 发起人 19 李征 - 21,336.00 0.2054 0 否 发起人 20 王金成 - 21,336.00 0.2054 0 否 发起人 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-14 21 梁耀璋 - 32,004.00 0.3081 0 否 发起人 22 杨小坡 - 21,336.00 0.2054 0 否 发起人 23 路伟亭 - 21,336.00 0.2054 0 否 发起人 24 赵树平 - 21,336.00 0.2054 0 否 发起人 25 景瑶 - 21,336.00 0.2054 0 否 发起人 26 陈海涛 - 21,336.00
30、 0.2054 0 否 发起人 27 徐波 - 21,336.00 0.2054 0 否 发起人 28 崔庆孔 - 21,325.00 0.2053 0 否 发起人 29 胡雷 - 25,590.00 0.2464 0 否 发起人 30 李晋杰 - 21,325.00 0.2053 0 否 发起人 31 李祖良 - 42,651.00 0.4107 0 否 发起人 32 卫军 - 21,325.00 0.2053 0 否 发起人 33 陈光强 - 21,538.00 0.2074 0 否 发起人 34 张盛志 - 21,325.00 0.2053 0 否 发起人 35 李青松 - 4,265.
31、00 0.0411 0 否 发起人 36 刘东 - 2,133.00 0.0205 0 否 发起人 37 芦伟 - 2,133.00 0.0205 0 否 发起人 38 范水源 - 2,133.00 0.0205 0 否 发起人 39 孙峰 - 2,346.00 0.0226 0 否 发起人 40 李宝奇 - 2,133.00 0.0205 0 否 发起人 41 周勇 - 2,133.00 0.0205 0 否 发起人 42 王小东 - 2,133.00 0.0205 0 否 发起人 43 高利民 - 2,133.00 0.0205 0 否 发起人 44 孙昊 - 21,325.00 0.20
32、53 0 否 发起人 45 朱海燕 - 100,020.00 0.9630 0 否 发起人 46 奇浪咨询 - 300,059.00 2.8891 0 否 发起人 47 陈志兵 - 21,325.00 0.2053 21,325.00 否 - 48 高妍 - 21,325.00 0.2053 21,325.00 否 - 49 郭小惠 - 21,325.00 0.2053 21,325.00 否 - 50 李坚 - 21,325.00 0.2053 21,325.00 否 - 51 李名仿 - 21,325.00 0.2053 21,325.00 否 - 52 史义军 - 21,325.00 0
33、.2053 21,325.00 否 - 53 孙帆 - 21,325.00 0.2053 21,325.00 否 - 54 王成芳 - 21,325.00 0.2053 21,325.00 否 - 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-15 55 王宏 - 21,325.00 0.2053 21,325.00 否 - 56 王嘉 - 34,137.00 0.3287 34,137.00 否 - 57 王燕平 - 21,325.00 0.2053 21,325.00 否 - 58 殷俊岩 - 21,325.00 0.2053 21,325.00 否 - 59 张保 -
34、 21,325.00 0.2053 21,325.00 否 - 60 张世红 - 21,325.00 0.2053 21,325.00 否 - 61 朱莉 - 21,325.00 0.2053 21,325.00 否 - 合计 - - 10,386,016.00 100.0000 346,019.00 - - 三、公司股东及股权结构情况 （一）股权结构 股权结构图中相关公司基本情况如下： 1、 北京中龙投资咨询有限公司 统一社会信用代码 91110101633679834J 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-16 企业名称 北京中龙投资咨询有限公司 住所 北京市
35、东城区香河园 1 号 18 号楼 5 层 法定代表人 张雷 注册资本 300 万元 股权结构 张雷出资 240 万元，占注册资本的 80%；张心雨出资 60 万元，占注册资本的 20%。 成立日期 1998 年 6 月 3 日 经营范围 房地产咨询服务（不含中介服务）；技术开发、技术转让 。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 主营业务 股权投资，未开展实质业务。 2、 北京当代辽原科技有限公司 统一社会信用代码 91110101802053286U 企业名称 北京当代辽原科技
36、有限公司 住所 北京市东城区香河园街 1 号 18 号楼 401 室 法定代表人 张雷 注册资本 600 万元 股权结构 张雷出资 360 万元，占注册资本的 60%；张心雨出资 240 万元，占注册资本的 40%。 成立日期 2001 年 2 月 9 日 经营范围 技术开发、技术转让、技术服务；投资咨询；信息咨询（不含中介服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 主营业务 股权投资，未开展实质业务。 3、北京当代融智投资管理有限公司 统一社会信用代码 911101016343366064 企业名称 北京当代融智投资管理有限公司 住所 北京市东城区香河园街 1
37、 号 18 号楼五层 法定代表人 张雷 注册资本 3000 万元 股权结构 当代伟业投资管理有限公司出资 600 万元，占注册资本的 20%；当代投资集团有限公司出资 2400 万元，占注册资本的 80%。 成立日期 1998 年 4 月 16 日 经营范围 投资管理；项目投资；投资咨询；信息咨询；房地产信息咨询（不含中介）。 (依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。 ) 主营业务 股权投资，未开展实质业务。 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-17 4、当代伟业投资管理有限公司 统一社会信用代码 9111010172261010XQ 企业
38、名称 当代伟业投资管理有限公司 住所 北京市东城区香河园街 1 号 18 号楼 法定代表人 张雷 注册资本 7000 万元 股权结构 北京金世家科技有限公司出资 5600 万元，占注册资本的 80%；北京中龙投资咨询有限公司出资 1400 万元，占注册资本的 20%。 成立日期 2000 年 6 月 27 日 经营范围 投资管理；投资咨询。 (依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。 ) 主营业务 股权投资，未开展实质业务。 5、北京金世家科技有限公司 统一社会信用代码 91110101676605405K 企业名称 北京金世家科技有限公司 住所 北京市东城区香河园街 1
39、 号 18 号楼 410B 法定代表人 张雷 注册资本 10 万元 股权结构 张雷出资 10 万元，占注册资本的 100%。 成立日期 2008 年 6 月 16 日 经营范围 科技开发、技术咨询。 (依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。 ) 主营业务 股权投资，未开展实质业务。 6、当代投资集团有限公司 统一社会信用代码 91110000700235855G 企业名称 当代投资集团有限公司 住所 北京市东城区香河园街 1 号 18 号楼 5 层 法定代表人 张雷 注册资本 9800 万元 股权结构 北京中龙投资咨询有限公司出资 3198 万元，占注册资本的 32.6
40、3%；北京当代辽原科技有限公司出资 6602 万元，占注册资本的 67.27%。 成立日期 1999 年 11 月 10 日 经营范围 项目投资；投资管理；投资咨询；企业信息咨询；房地产信息咨询。（ “1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金； 2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动； 3、不得发放贷款； 4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保； 5、不得向投资者承诺投资本金第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-18 不受损失或者承诺最低收益 ”；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 主营业务 股权投资，未开展实质业务。
41、（二）分子公司和参股公司情况 1、控股子公司基本情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司有 1 家全资子公司，具体情况如下： （ 1）第一摩码人居建筑工程（北京）有限公司 统一社会信用代码 91110116059283834H 企业名称 第一摩码人居建筑工程（北京）有限公司（曾用名：北京伟东建业医疗科技有限公司） 住所 北京市怀柔区迎宾中路 36 号 2513 室 法定代表人 贾岩 注册资本 500 万元 股权结构 第一人居出资 500 万元，占注册资本的 100.00%。 成立日期 2012 年 11 月 19 日 经营范围 施工总承包、专业承包；技术开发、转让、咨询、服务、推广；销售机械设
42、备、电子产品、通讯设备（不含卫星地面接收、发射设备）、计算机、软件及辅助设备、工艺品、五金交电、日用品；产品设计；模型设计；室内空气成分测试；企业管理咨询、经济贸易咨询、企业策划；市场调查；翻译服务；承办展览展示；技术进出口、代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 主营业务 机电安装工程 北京伟东建业医疗科技有限公司系自然人孙薇、殷建忠、张伟于 2012 年 11月 19 日出资组建，其中孙微以货币出资 135.00 万元，占全部出资额的 45%，殷建忠以货币出资 6
43、0.00 万元， 占全部出资额的 20%， 张伟以货币出资 105.00 万元，占全部出资额的 35%。 2012 年 11 月 9 日，北京市工商行政管理局怀柔分局出具企业名称预先核准通知书（京怀）名称预核（内）字 2012第 0118374 号，经核准的企业名称为“北京伟东建业医疗科技有限公司”。 2012 年 11 月 14 日，股东孙薇、殷建忠、张伟签署了北京伟东建业医疗科技有限公司章程。 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-19 2012 年 11 月 14 日，北京真诚会计师事务所有限公司出具京真诚验字2012B0364 号验资报告，根据该验资报告，截
44、至 2012 年 11 月 14 日止，伟东医疗已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币 300.00 万元整。孙薇以货币出资 135.00 万元，占注册资本的 45%；殷建忠以货币出资 60.00 万元，占注册资本的 20%张伟以货币出资 105.00 万元，占注册资本的 35%。 2012 年 11 月 19 日，北京市工商行政管理局怀柔分局核发了注册号为110116015406268 的营业执照，伟东医疗设立。 伟东医疗设立时的股东及持股情况为： 序号 股东姓名名称 认缴出资金额（万元） 实缴出资金额（万元） 出资比例（ %） 出资方式 1 孙薇 135.00 135.00 45.00 货
45、币 2 殷建忠 60.00 60.00 20.00 货币 3 张伟 105.00 105.00 35.00 货币 合计 300.00 300.00 100.00 - 2016 年 5 月 20 日，伟东医疗股东会作出决议，同意增加注册资本 200.00 万元，公司注册资本由 300.00 万元增加至 500.00 万元，本次新增注册资本由人居有限以货币认购 200.00 万元；同意股东孙薇将其 135.00 万元出资额转让给人居有限，同意股东殷建忠将其 60.00 万元出资额转让给人居有限，同意股东张伟将其 105.00 万元出资额转让给人居有限；同意公司名称变更为第一摩码人居建筑工程（北京）
46、有限公司，并审议修改了公司章程。 根据北京中铭洲会计师事务所有限公司于 2016 年 6 月 15 日出具的中铭洲审审字 2016第 050164 号审计报告，子公司净资产为 21,367.17 元。子公司出资额转让总对价为 36.00 万元，差额 338,632.83 元作为人居有限商誉。 2016 年 6 月 3 日，北京市工商行政管理局怀柔分局核准了上述变更事项。 2017 年 7 月 1 日， 北京顺永会计师事务所 （普通合伙） 出具京顺永验字 2017第 A-029 号验资报告，根据该验资报告，截至 2017 年 6 月 30 日止，变更后累计实收资本为 500.00 万元，资本公积
47、 200.00 万元。 增资后，人居工程的股东及持股情况为： 序号 股东姓名 认缴出资金额 实缴出资金额 出资比例 出资方式 第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-20 名称 （万元） （万元） （ %） 1 人居有限 500.00 500.00 100.00 货币 合计 500.00 500.00 100.00 - 主办券商经核查后认为： 1. 公司子公司股东历次出资真实、并已足额缴纳。 2. 公司子公司历次出资、股权转让均依 据当时的法律法规召开了股东会，签署了相应的协议，并在法律规定的时间内在工商部门进行了相应的登记，出资履行程序完备、合法合规。 3. 公司子
48、公司历次出资中，均经专业机 构履行了验资程序，并出具相应的验资报告，公司股东出资形式与比例合法合规。 4. 公司子公司不存在虚假出资事项，历次股权转让均依法履行了必要程序，合法、合规，公司符合 “子公司股票发行及股权转让合法合规 ”的挂牌条件。 2、分公司基本情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司未设立分公司。 3、参股公司基本情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司未投资参股公司。 （三）控股股东、实际控制人基本情况 1、控股股东 截至本公开转让说明书签署之日，第一资产持有股份公司 5,008,612.00 股普通股股票，占公司股份总额的 48.2246%，为公司控股股东。 根据公司法第
49、216 条的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占 股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、 股东大会的决议产生重大影响的股东。 主办券商经核查后认为：第一资产持股比例为 48.2246%，占比虽然未到股第一摩码人居环境科技（北京）股份有限公司 公开转让说明书 1-1-21 份公司股本总额的百分之五十，但其他持有公司 5%以上股份的股东仅有贾岩（ 6.0366%）、新动力（北京）（ 7.3120%）两名股东，另外 58 名股东持股均在5%以下，公司股权结构较为分散，第一资产 所享有的表决权足以对股东大会决议产生重大影响。公司认定第一资产为公司控股股东具有充分理由及依据，符合相关法律法规的规定。 公司控股股东的基本情况如下： 统一社会信用代码 911101017426084107 企业名称 第一摩码资产管理（北京）有限公司 住所 北京市东城区香河园街 1 号 18 楼 301 室 法定代表人 张鹏 注册资本 1000 万元 股权结构 北京当代融智投资管理有限公司出资 665 万元， 占注册资本的 66.50%；当代伟业投资管理有限公司出资 335 万元，占注册资本的 33.50%。 成立日期 2002 年 09 月 20 日 经营范围 资
