河北核力同方辐照科技股份有限公司股权转让说明书.pdf

1、 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让 说明书 （ 申报 稿） 主办券商 二 一 七 年 六 月 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法

2、的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 1 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： (一） 安全生产 风险 辐照装置核心原材料主要是钴 60 放射 源，钴 60 放射 源具有辐射性， 能导致脱发，会严重损害人体血液内的细胞组织，造成白血球减少，引起血液系统疾病，如再生性障碍贫血症，严重的会使人患上白血病 (血癌 )，甚至死亡。公司已按照环境保护部 要求建立一整套安全防护措施，但一旦由于意外事件，人员受到钴 60 放射 源辐射，后果将十分严重 。 （二） 市场 认知 风险 由

3、于人们对核辐射技术缺少了解，而且国外发生的核安全事故负面影响大， 导致人们对辐射食品存在安全方面的误解心理，公司可能面临市场对辐射食品是否安全的认知风险，进而对公司客户数量、收入增长带来不确定的风险。 （ 三 ）短期偿债风险 截至 2017 年 2 月 28 日，公司流动比率为 0.70 倍， 速动比率为 0.69 倍，公司短期偿债能力较差。公司虽拥有土地使用权、房产证等容易获得抵押借款资产，但如银行政策收紧，公司无法获得续贷，公司存在短期偿债风险。 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 2 目 录 重大事项提示 . 1 目 录 . 2 释 义 . 4 第一节 基本情况 . 6 一

4、、公司基本情况 . 6 二、股票挂牌情况 . 7 三、公司的股权结构 . 9 四、公司股东情况 . 9 五、公司股本形成及变化 . 16 六、挂牌公司参股公司情况 . 24 七、重大资产重组情况 . 26 八、董事、监事、高级管理人员基本情况 . 26 九、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表 . 28 十、与本次挂牌有关的机构 . 29 第二节 公司业务 . 32 一、公司主营业务 . 32 二、公司内部组织结构与主要业务流程 . 34 三、公司关键资源要素 . 36 四、公司业务相关情况 . 43 五、公司的商业 模式 . 48 六、公司所处行业基本情况 . 51 七、公司面临的主要竞

5、争状况 . 57 第三节 公司治理 . 60 一、公司治理机制的建立、健全及运行情况 . 60 二、公司董事会对于公司治理机制执行情况的评估 . 61 三、公司及控股股东、实际控制人最近二年存在的违法违规及受 处罚情况 . 63 四、公司运营分开情况 . 64 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 3 五、同业竞争情况 . 65 六、报告期内，公司资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控制 企业提供担保情况 66 七、董事、监事、高级管理人员情况 . 67 八、董事、监事、高级管理近两年一期变动情况及原因 . 70 第四节 公司财务会计信息 . 72 一、最近两年一期财务报表及审计

6、意见 . 72 二、最近两年一期经审计的财务报表 . 73 三、遵循企业会计准则的 声明 . 84 四、主要会计政策和会计估计及其变化情况 . 84 五、报告期利润形成的有关情况 . 107 六、报告期主要资产情况 . 121 七、报告期重大债项情况 . 136 八、报告期股东权益情况 . 142 九、持续经营能力 . 142 十、关联方、关联方关系及交易 . 144 十一、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 . 151 十二、股利分配政策和历年分配情况 . 151 十三、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 . 152 十四、报告期内评估情况 . 152

7、 十五、公司主要风险因素及自我评价 . 152 第五节 有关声明 . 154 第六节 附件 . 161 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 4 释 义 在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 一般用语 公司、 股份公司 、 同方 辐照 指 河北核力同方辐照科技股份有限公司 核力 源有限 、有限公司 指 保定核力源辐照 有限公司 ，股份公司前身 保定赢凯 指 保定赢凯企业管理咨询有限公司 德利天成 指 北京德利天成信息技术有限公司 喜悦股份 指 南京喜悦科技股份有限公司 中核辐照 指 吉林中核辐照股份有限公司 股东大会 指 河北核力同方辐照科技股份有限公司 股东大会 董

8、事会 指 河北核力同方辐照科技股份有限公司 董事会 监事会 指 河北核力同方辐照科技股份有限公司 监事会 高级管理人员 指 本公司总经理、副总经理、 财务总监 、董事会秘书 董秘 指 董事会秘书 公司章程 指 河 北核力同方辐照科技股份有限公司 章程 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 挂牌 指 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌转让 主办券商、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 会计师事务所 指 亚太 (集团 )会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务

9、所 指 北京德恒律师事务所 资产评估机构 指 中瑞国际资产评估（北京）有限公司 报告期、 两年 一期 指 2017年 1-2月、 2016年 度 、 2015年 度 行业用语 辐照加工技术服务 指 利用电离辐射（钴 -60 放射源产生的 射线、加速器产生的电子束或 X射线）与被辐射物发生物理、化学或生物效应，在常温下对物质进行保鲜保藏、消毒灭菌或材料改性的一种加工方法 射线辐射加工、 射线辐照加工技术服务 指 利用 射线辐射对产品进行消毒、加工、改性等加工服务。 射线辐射的主要原理是放射性原子核在发生 衰变、 衰变后产生的新核由高能级向低能级跃迁，河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明

10、书 5 释放出 光子，形成 射线进行辐射 居里 指 居里（ Curie，符号为： Ci），表示单位时间内发生衰变的原子核数。国际单位为贝克勒尔，简称贝克。原单位居里已废止。 1 居里（ Ci） =3.7E+10贝克（ Bq） 钴、钴源 、放射源、辐射源 指 钴 -60（ Co），是金属元素钴的放射性同位素之一，其半衰期为 5.27年。它会透过 衰变放出能量高达315kev 的高速电子成为镍 -60，同时会放出两束伽马射线，其能量分别为 1.17及 1.33 Mev。钴 60的化学性质与元素钴相同。钴 -60是公司辐射加工的重要原料之一 。 注：本公开转让说明书引用的数字采用阿拉伯数字，货币金额

11、除特别说 明外，指人民币金额，并以元、万元为单位 ， 所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 6 第一节 基本情况 一、公司基本情况 公司名称： 河北核力同方辐照科技股份有限公司 法定代表人： 霍旭东 有限公司成立日期： 2003 年 2 月 17 日 股份公司成立日期： 2017 年 5 月 19 日 注册资本： 2500 万元 住所： 河北省保定市清苑区发展东路 25 号 邮编： 071100 董事会秘书 ： 许向静 所属行业：依据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（ 2012 年修订），公

12、司所处行业属于“ C41 其他 制造 业 ”；按照国民经济行业分类（ GB/T4754-2011），公司所处行业属于 “ C4130 核辐射加工 ” 。 按照 全国股份转让系统公司 挂牌公司管理型行业分类指引，公司所处行业属于“ C4130 核辐射加工 ”。 主要业务： 辐照加工技术服务 。 统一社会信用代码： 911306087468622998 电话： 0312-5800666 传真： 0312-5800666 公司网站： http:/ 电子邮箱： 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 7 二、股票挂牌情况 （一）股票挂牌概况 股票代码： 股票简称： 同方 辐照 股票种类：人民

13、币普通股 每股面值： 1.00 元 股票总量： 25,000,000 股 挂牌日期：【 】年【 】月【 】日 转让方式：协议转让 2017 年 5 月 27 日，公司召开 2017 年第 二 次临时股东大会， 全体股东一致同意公司股票采用协议转让的方式。 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司法第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董 事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持

14、有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定”。 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股 票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股份进行过转让的，该股份的管理按照前款规定执行，主办河北核力同方辐照科技

15、股份有限公司 公开转让说明书 8 券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定”。 截至本公开转让说明书签署之日， 公司股东 对所持股份 无自愿锁定安排， 股份公司成立不满一年，公司无可转让的股份，公司股东持股情况及本次可进入全国股份转让系统转让的股份数量 如下： 序号 股东 职务 持股数量 （股） 持股比例 （ %） 是否质押或冻结 本次可进入全国股份转让系统转让的数量（股） 1 霍旭东 董事、总经 理 4,550,000 18.20 否 0 2 霍磊 董事 长 4,550,000 18.20 否 0

16、 3 霍利 - 3,900,000 15.60 否 0 4 保定赢凯 - 3,600,000 14.40 否 0 5 德利天成 - 2,050,000 8.20 否 0 6 宿玉霞 - 1,950,000 7.80 否 0 7 李焕香 - 1,250,000 5.00 否 0 8 单利平 - 500,000 2.00 否 0 9 周昌恒 - 500,000 2.00 否 0 10 许向静 董事、财务总监、董秘 350,000 1.40 否 0 11 王淑珍 - 250,000 1.00 否 0 12 王东 - 250,000 1.00 否 0 13 张克成 - 250,000 1.00 否 0

17、 14 张克勋 - 250,000 1.00 否 0 15 王树华 - 150,000 0.60 否 0 16 陈艳红 - 250,000 1.00 否 0 17 张建伟 - 100,000 0.40 否 0 18 孔蔚宇 - 75,000 0.30 否 0 19 刘雅楠 - 70,000 0.28 否 0 20 王迎春 监事会主席 50,000 0.20 否 0 21 魏铁岭 - 40,000 0.16 否 0 22 齐永超 - 25,000 0.10 否 0 23 王占鹏 - 10,000 0.04 否 0 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 9 序号 股东 职务 持股数量

18、（股） 持股比例 （ %） 是否质押或冻结 本次可进入全国股份转让系统转让的数量（股） 24 段诗雨 - 10,000 0.04 否 0 25 李冬 - 10,000 0.04 否 0 26 刘海涛 监事 10,000 0.04 否 0 合计 - 25,000,000 100.00 - 0 三、公司的股权结构 四、公司股东情况 （一）控股股东 、实际控制人基本情况 1、公司控股股东 根据公司法规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表

19、决权已足以对 股东会、股东大会的决议产 生重大影响的股东。 截至本公开转让说明书签署日，公司任一股东持股比例均未超过 30%， 任一股东 所享有的表决权均 不能 单独 对股东大会的决议产生重大影响，因此公司无控股股东。 25.40% 18.20% 14.40% 15.60% 18.20% 河北核力同方辐照科技股份有限公司 宿玉霞等 21名自然人股东 8.20% 德利天成 保定赢凯 霍利 霍磊 霍旭东 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 10 2、公司实际控制人 截至本公开转让说明书签署日，自然人股东 霍旭东 、 霍磊 和霍利 为兄弟关系，各 持有公司 455 万股 、 455 万

20、股 和 390 万股 股份，持股比例 分别 为 18.20%、 18.20%和 15.60%， 合计持有公司股份比例为 52.00%。从 2006 年 4 月至 2017 年 5 月 6日，霍旭东一直担任有限公司法定代表人、执行董事和总经理， 而霍磊一直担任有限公司监事；股份公司成立后，公司选举霍旭东担任公司董事、总经理，霍磊担任公司董事长 ，霍利担任公司技术主管 。 2017 年 6 月 1 日， 霍旭东 、 霍磊 和霍利已 签署了一致行动协议书， 三 人共同 能够对董事会的决策和公司经营活动产生重大影响，因此， 霍旭东 、 霍磊 和霍利 为公司实际控制人 。 霍旭东，男， 1969 年 9

21、 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。1985 年 9 月至 1988 年 3 月，任 保定第一丝绸厂 工人 ； 1988 年 3 月至 1991 年 4月，任保定市物资开发总公司 业务经理 ； 1991 年 4 月至 1993 年 10 月，任保 定市造纸制品工业公司 业务经理 ； 1993 年 10 月至 2001 年 1 月，任保定市保龙制鬃有限公司（中港合资）主管业务经理； 2001 年 1 月至 2003 年 2 月，任保定市古城物贸有限公司总经理； 2003 年 2 月至 2017 年 5 月，任核力源有限总经理、执行董事； 2017 年 5 月至今，任公司董事、总经理

22、和技术负责人 。 霍磊，男， 1972 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中 专 学历。1991 年 9 月至 1993 年 11 月 ， 任 保定市第一丝绸厂 工人 ； 1993 年 11 月至 2002年 2 月 ， 任 保定市古城物贸公司 经理 ； 2002 年 2 月至 2003 年 4 月， 任保定市漠海石油机械有限公司总经理； 2003 年 4 月至 2017 年 5 月任核力源有限监事； 2017年 5 月至今任公司董事长。 霍利，男， 1977 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003 年 9 月至 2015 年 9 月，任保定市古城物贸有限公司

23、 经理 ； 2015 年 9 月至今，任同方 辐照技术主管 。 （二）报告期内，公司控股股东、实际控制变动情况 1、报告期内，公司控股股东变动情况 期间 控股股东 出资金额 （万元） 出资 /持股比例（ %） 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 11 期间 控股股东 出资金额 （万元） 出资 /持股比例（ %） 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 22 日 霍旭东 690.00 60.00 2015 年 6 月 23 日至 2016 年 9 月 11 日 霍旭东 414.00 36.00 2016 年 9 月 12 日至 2017 年 2 月 15 日 霍旭东

24、720.00 36.00 2017 年 2 月 16 日至 2017 年 2 月 23 日 霍旭东 875.00 35.00 2017 年 2 月 24 日至 今 无 - - 报告期内，公司控股股东发生变化 。 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 22 日 ，公司 控股 股东 为霍旭东 ， 其 持股 60.00%； 2015 年 6 月 23 日至 2017 年 2 月 15日，公司控股股东为霍旭东，其 担任公司的法定代表人、执行董事和总经理，且持股 36.00%， 出资额比例虽然不足百分之五十，但其出资额所享有的表决权已足以对股东会决议产生重大影响 ； 2017 年 2 月

25、 16 日至 2017 年 2 月 23 日，公司控股股东仍为霍旭东，其担任公司的法定代表人、执行董事和总经理，且持股35.00%，出资额比例虽然不足百分之五十，但其出资额所享有的表决权已足以对股东会决议产生重大影响； 2017 年 2 月 24 日 至今 ，公司 无控股股东，任一股东所享有的表决权均不能单独对股东会、股东大会的决议产生重大影响 。 2、报告期内，公司实际控制人变动情况 期间 实际控制人 总 出资金额（万元） 总 出资 /持股比例（ %） 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 22 日 霍旭东、霍磊 1,150.00 100.00 2015 年 6 月 23 日

26、至 2016 年 9 月 11 日 霍旭东、霍磊、霍利 1,150.00 100.00 2016 年 9 月 12 日至 2017 年 2 月 15 日 霍旭东、霍磊、霍利 2,000.00 100.00 2017 年 2 月 16 日至 2017 年 2 月 23 日 霍旭东、霍磊、霍利 2,500.00 100.00 2017 年 2 月 24 日至 今 霍旭东、霍磊、霍利 1,300.00 52.00 报告期内， 公司 实际控制人 有 发生变 化 ， 2015 年 6 月 23 日霍利成为公司实际控制人之一 。 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 22 日，霍旭东和霍磊

27、合计持股比例为 100.00%， 霍旭东担任有限公司法定代表人、执行董事和总经理，而霍磊担任有限公司监事，因此公司实际控制人为 霍旭东和霍磊； 2015 年 6 月 23 日至2017 年 2 月 23 日，霍旭东 、 霍磊 和霍利 合计持股比例为 100.00%， 霍旭东担任有限公司法定代表人、执行董 事和总经理，霍磊担任有限公司监事， 霍利担任公河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 12 司技术主管， 因此公司实际控制人为霍旭东 、 霍磊 和霍利 ； 2017 年 2 月 24 日至今 ， 霍旭东 、 霍磊 和霍利 合 计持股比例为 52.00%， 有限公司 阶段 霍旭东担任法

28、定代表人、执行董 事和总经理且 股份公司 阶段 担任董事、总经理， 有限公司 阶段霍磊担任监事且 股份公司 阶段 担任董事长， 霍利担任公司技术主管， 另外霍旭东 、霍磊 和霍利于 2017 年 6 月 1 日 签署了 一致行动协议书， 三 人共同 能够对董事会的决策和公司经营活动产生重大影响，因此， 霍旭东 、 霍磊 和霍利 仍为公司实际控制人 。 （ 三 ） 前十名股东及持有 5%以上股份股东的情况 序号 股东 持股数量（股） 持股比例（ %） 股东性质 是否存在质押及 其他争议事项 1 霍旭东 4,550,000 18.20 境内自然人 否 2 霍磊 4,550,000 18.20 境内

29、自然人 否 3 霍利 3,900,000 15.60 境内自然人 否 4 保定赢凯 3,600,000 14.40 境内法人 否 5 德利天成 2,050,000 8.20 境内法人 否 6 宿玉霞 1,950,000 7.80 境内自然人 否 7 李焕香 1,250,000 5.00 境内自然人 否 8 单利平 500,000 2.00 境内自然人 否 9 周昌恒 500,000 2.00 境内自然人 否 10 许向 静 350,000 1.40 境内自然人 否 合计 23,200,000 92.80 - - 1、 霍旭东 、 霍 磊和霍利 简历见本公开转让说明书 “ 第一节 基本情况 ”

30、之“ 四、公司股东情况 ” 之 “ （一）控股股东和实际控制人的基本情况 ” 。 2、保定赢凯的基本情况 公司名称 保定赢凯企业管理咨询有限公司 注册号 91130605MA087UAC6N 住 所 保定市复兴西路 77 号福堡秀域商务楼 A 座 809 室 法定代表人 李琦霖 注册资本 378 万人民币 公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股 ） 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 13 成立日期 2017 年 02 月 24 日 营业期限 无期限 经营范围 企业管理咨询服务，工商咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动） 登记机关 高新区工商行政管

31、理局 保定赢凯 的股权结构如下： 序号 投资 人名称 投资 人类型 出资额（元） 出资 比例（ %） 1 李雪芳 自然人股东 2,625,000.00 69.44 2 李琦霖 自然人股东 399,000.00 10.56 3 董国春 自然人股东 262,500.00 6.94 4 苏为民 自然人股东 105,000.00 2.78 5 张利平 自然人股东 105,000.00 2.78 6 王学英 自然人股东 84,000.00 2.22 7 李庆华 自然人股东 63,000.00 1.67 8 樊跃武 自然人股东 63,000.00 1.67 9 蔡艳玲 自然人股东 42,000.00 1.

32、11 10 马旻瑾 自然人股东 31,500.00 0.83 合计 - - 3,780,000.00 100.00 3、德 利天成的基本情况 公司名称 北京德利天成信息技术有限公司 统一社会信用代码 91110108580858694D 住 所 北京市海淀区体院西路甲 2 号十号楼三层 312 法定代表人 江伟 注册资本 100 万人民币 公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股） 成立日期 2011 年 08 月 04 日 营业期限 2011 年 08 月 04 日 -2021 年 08 月 03 日 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 14 经营范围 技术开发、技术咨询、技术

33、服务；计算机系统服务；计算机维修；销售计算机、软件及辅助设备、通讯设备、机械设备；应用软件服务；基础软件服务。（企业 依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 登记机关 北京市工商行政管理局海淀分局 德利天成 的股权结构如下： 序号 股东 名称 股东 类型 出资额（元） 出资 比例（ %） 1 江伟 自然人股东 500,000.00 50.00 2 王晓磊 自然人股东 500,000.00 50.00 合计 - - 1,000,000.00 100.00 4、 宿玉霞，女， 1960 年

34、 8 月出生，中国国籍，无境外永久 居留权，中专学历。 1978 年 9 月至 2015 年 8 月，内蒙古工商银行呼伦贝尔分行职员； 2015 年 9月至今，退休。 5、 李焕香，女， 1967 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。 1985 年 5 月至今，任中国农业银行保定分行职员。 6、单利平，男， 1955 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。 1983 年 3 月至 1993 年 3 月，安国市自营餐馆； 1993 年 3 月至今，任安国市新都中药材有限公司担任总经理。 7、 周昌恒，男， 1948 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，

35、大专学历。 1965 年 12 月至 1967 年 3 月，解放军 3072 部队战士； 1967 年 3 月至 1969年 12 月，解放军 4800 部队担任班长； 1969 年 12 月至 1978 年 12 月，解放军 4800部队“五七”造纸厂担任助理员； 1978 年 12 月至 1983 年 12 月，解放军 51034部队造纸厂担任生产科长； 1983 年 12 月至 1986 年 3 月，北京军区造纸厂担任副厂长； 1986 年 3 月至 1998 年 10 月，解放军 9705 工厂担任厂长； 1998 年 10月至今，退休。 8、许向静，男， 1973 年 4 月出生，中

36、国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 1992 年 1 月至 1999 年 7 月 ，任保定市第一燃料总公司职工 ； 1999 年 8 月至 2017 年 2 月，任中兴财光华会计师事务所保定大雁分所项目经理； 2017 年 3河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 15 月至 2017 年 5 月，任职于核力源有限； 2017 年 5 月至今，任同方辐照董事、财务总监和董事会秘书。 （ 四 ）公司股东之间的关联关系 截至本 公开 转让 说明书签署日， 股东 霍旭东、霍磊和霍利之间为兄弟关系 ；股东 王树华和王迎春为婆媳关系 ；其他股东之间不存在关联关系 。 （ 五 ） 私募投资基金

37、股东登记备案情况 公司现有股东 26 名，其中自然人股东 24 名、 2 名企业法人。 保定赢凯 为有限 公司 ， 投资人 为 李雪芳、李琦霖 等 10 名自然人股东 ，其资金来源于自有资金。除现有股东投资外，不存在向其它投资者募集资金、从事私募基金管理等 非公开募集资金的行为，不属于私募投资基金管理人或私募投资基金，无需进行备案登记。 德利天成 为有限公司， 投资人为江伟、王晓磊 2 名自然人股东，其资金来源于自有资金 。除现有股东投资外，不存在向其它投资者募集资金、从事私募基金管理等非公开募集资金的行为 ，不属于私募投资基金管理人或私募投资基金，无需进行备案登记。 河北核力同方辐照科技股份

38、有限公司 公开转让说明书 16 五、公司股本形成及变化 （一） 2003 年 2 月， 核力源有限设立时的股本情况 2003 年 2 月 8 日，霍启耀、刘海燕、霍旭东共同签署保定核力源辐照有限公司章程，其中规定：公司注册资本 200 万元，其中霍启耀以货币出资 802003 年 2 月，有限公司设立，注册资本 200 万元，实缴出资 200 万元 霍启耀出资 80 万元，刘海燕出资 60万元，霍旭东出资 60 万元 2005 年 7 月，有限公司第一次增资，注册资本增加至 1150 万元 新增注册资本 950 万元 ， 由资本公积转增注册资 本，其中霍启耀转增 380万元、刘海燕转增 285

39、 万元、霍旭东转 增 285 万元 2006 年 4 月，有限公司第一次股权转让 霍启耀将 460 万元出资额转让给霍磊，刘海燕将 345 万元出资额转让给霍旭东 2015 年 6 月，有限公司第 二 次股权转让 霍磊将 69 万元出资额转让给霍利，霍旭东将 276 万元出资额转让给霍利 2016 年 9 月，有限公司第 二 次增资，注册资本增加至 2000 万元 新增注册资本 850 万元， 其中霍 旭东货币增资 306万元、 霍磊货币增资 289万元、霍 利货币增资 255 万元 2017 年 2 月，有限公司第 三 次增资，注册资本增加至 2500 万元 新增注册资本 500 万元， 其

40、中霍 旭东货币增资 155万元、 霍磊货币增资 195万元、霍 利货币增资 150 万元 2017 年 2 月，有限公司第 三 次 股权转让 2017 年 5 月，有限公司 整体变更为股份 有限公司，股本 2500 万元 霍旭东、霍磊和霍利将持有公司出资额给张建伟、宿玉霞等 23 名新增股东 以截至 2017 年 2 月 28 日审计净资产折合股本 2500 万股 ， 有限公司 整体变更为股份有限公司 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 17 万元，占公司注册资本的 40%；刘海燕以货币出资 60 万元，占公司注册资本的30%；霍旭东以货币出资 60 万元，占公司注册资本的 30

41、%。 2003年 2月 8日，保定大雁会计师事务所有限公司为核力源有限出具 2003大雁 设 验字第 18 号验资报告，验证 截至 2003 年 2 月 8 日，核力源有 限收到全体股东缴纳的注册资本合计 200 万元人民币。 2003 年 2 月 17 日，核力源有限注册成立，取得保定市清苑县工商行政管理局核发的企业法人营业执照，注册号为 1306222000371（ 1-1）号。 核力源有限 设立时的股权结构如下： 序号 股东 出资数额（元） 出资比例（ %） 出资方式 1 霍启耀 800,000.00 40.00 货币 2 刘海燕 600,000.00 30.00 货币 3 霍旭东 60

42、0,000.00 30.00 货币 合计 2,000,000.00 100.00 - （二） 2005 年 7 月， 核力源有限 第一次增资至 1150 万 2005 年 7 月 18 日，核力源有限股东作出决议，同意公司增加注册资本 950万元，由资本公积转增注册资本， 其中霍启耀转增 380 万元、刘海燕转增 285万元、霍旭东转增 285 万元， 变更后的注册资本为人民币 1150 万元。 2005 年 7 月 18 日，全体股东就股东增资事宜签署章程修正案。 2005年 7月 19日，博野求实会计师事务所有限公司为核力源有限出具（ 2005）求实变字第 055 号验资报告，证明核力源有

43、限申请增加注册资本人民币 950万元 ，由资本公积转增注册资本，变更后的注册资本为人民币 1150 万元。截至2005 年 7 月 18 日止，核力源有限已将资本公积 950 万元转增资本。 2006 年 4 月 26 日 ,清苑县工商行政管理局核准本次变更，为核力源有限换发了企业法人营业执照，注册号： 1306222000371，注册资本为 1150 万元，实收资本 1150 万元。 本次变更后， 核力源有限 股东及其出资情况如下： 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 18 序号 股东 出资 金 额 （元） 出资比例（ %） 出资方式 1 霍启耀 4,600,000.00 40

44、.00 货币 2 刘海燕 3,450,000.00 30.00 货币 3 霍旭东 3,450,000.00 30.00 货币 合计 11,500,000.00 100.00 - （三） 2006 年 4 月，核力源有限第一次股权转让 2006 年 4 月 29 日，核力源有限全体股东作出决议，同意霍启耀将其全部股权 460 万元以实际出资额为对价转让给霍磊，并增加霍磊为新股东；同意刘海燕将其全 部股权 345 万元以实际出资额为对价转让给霍旭东 ； 其它股东放弃优先购买权。 2006 年 4 月 29 日，股权转让双方签署股权转让协议 ， 股权转让价格均为 1.00 元 /股。 新一届 股东于

45、 2006 年 4 月 29 日签署章程修正案，清苑县工商行政管理局核准本次变更，为核力源有限换发了企业法人营业执照，注册号：130622000002320， 法定代表人为霍旭东，注册资本为 1150 万元，实收资本 1150万元。 本次 转让 后， 核力源有限 股东及其出资情况如下： 序号 股东 出资 金 额（元） 出资比例（ %） 出资方式 1 霍旭东 6,900,000.00 60.00 货币 2 霍磊 4,600,000.00 40.00 货币 合计 11,500,000.00 100.00 - （四 ） 2015 年 6 月，核力源有限第二次股权转让 2015 年 6 月 23 日，

46、核力源有限全体股东作出决议，同意股东霍磊将其在核力源有限 6%的股权，按 69 万元人民币， 转让给霍利，其他股东放弃优先购买权；股东霍旭东将其在核力源有限 24%的股权，按 276 万元人民币，转让给霍利，其他股东放弃优先购买权。 2015 年 6 月 23 日，股权转让双方签署股权交割证明 ，股权转让价格均为 1.00 元 /股。 股东于 2015 年 6 月 23 日签署了修订后的公司章程， 2015 年 6 月 23 日，保定市清苑区工商行政管理局核准本次变更，为核力源有限换发了企 业法人营河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 19 业执照。 本次 转让 后， 核力源有限

47、股东及其出资情况如下： 序号 股东 出资 金 额（元） 出资比例（ %） 出资方式 1 霍旭东 4,140,000.00 36.00 货币 2 霍磊 3,910,000.00 34.00 货币 3 霍利 3,450,000.00 30.00 货币 合计 11,500,000.00 100.00 - （五） 2016 年 9 月，核力源有限第二次增资至 2000 万 2016 年 9 月 12 日，核力源有限股东作出决议，同意公司注册资本由 1150万元变更为 2000 万元。 公司各股东按原出资比例进行增资，增资后各股东出资额及出资比例变更为：股东霍旭东出资 720 万元，出资比例为 36%；

48、股东霍磊出资 680 万元，出资比例为 34%；股东霍利出资 600 万元，出资比例为 30%。 上述增资价格为 1.00 元 /股。 2016 年 9 月 12 日，全体股东就股东增资事宜签署章程修正案。此次增资全体股东出资方式均为认缴出资，出资时间均为 2026 年 9 月 11 日前。 2016年 9 月 20 日，股 东 霍旭东、霍磊和霍利分别完成 180 万元、 170 万元和 150 万元实缴； 2016 年 10 月 8 日，股份霍旭东、霍磊和霍利分别完成 126 万元、 119万元和 105 万元实缴。 2016 年 9 月 13 日，保定市清苑区工商行政管理局核准本次变更，为

49、核力源有限换发了企业法人营业执照。 本次变更后， 核力源有限 股东及其出资情况如下： 序号 股东 出资 金 额（元） 出资比例（ %） 出资方式 1 霍旭东 7,200,000.00 36.00 货币 2 霍磊 6,800,000.00 34.00 货币 3 霍利 6,000,000.00 30.00 货币 合计 20,000,000.00 100.00 - （ 六） 2017 年 2 月，核力源 有限第三次增资至 2500 万 河北核力同方辐照科技股份有限公司 公开转让说明书 20 2017 年 2 月 16 日，核力源有限股东作出决议，同意公司注册资本由 2000万元变更为 2500 万元：其中霍旭东出资 155 万元，霍磊出资 195 万元，霍利出资 150 万元。增资后各股东出资额及出资比例变更为：股东霍旭东出资 875 万元，出资比例为 35%；股东霍磊出资 875 万元，出资比例为 35%；股东霍利出资 750万元，出资比例为 30%。 上述增资价格为 1.00 元 /股。 2017 年 2 月 20 日，全体股东就股东增资事宜签署章程修正案。此次增资全体股东出资方式均为认缴出资，出资时间均为 2027 年 2 月 19 日前。 2017年 2 月 17 日， 股东 霍磊 、 霍利分别完成 195 万元 、 150 万元实缴 ； 2017 年 2 月18 日，股东霍旭