1、 厦门益光照明科技股份有限公司 Xiamen Lumiatech Lighting Co.,Ltd. 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二零一 七 年 四 月厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
2、声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 1 重大事项提示 公司特别提醒需要投资者关注的重大事项： （一）收入集中度较高 2016年度 、 2015年度公司前五大客户收入占主营业务收入的比例分别为96.64%、 98.20%，收入集中度较高。 目前公司处于初创期规模偏小、资金实力较弱，公司集中有限资源优先服务好现有优质客户，以保证公司经营的稳定性与持续性； 经过几年的合作，公司产品得到了客户的认可，在产品质量稳定的情况下，客户通常不会轻易更换供应商，同时也导致报告
3、期内客户集中度较高。 尽管公司与 主要客户建立了长期稳定的合作关系，但如果主要客户经营状况恶化或公司无法及时满足客户诉求，公司不能开拓其他客户的情况下，将对公司经营状况造成重大影响。 （二）应收 账款回收存在不确定性的风险 2016年 12月 31日 、 2015年 12月 31日应收账款净值分别为 13,328,346.47元、8,136,273.30元， 占当期总资产的比例分别为 35.40%、 26.05%。 截 至 2016年 12月31日 ，半年以内的应收账款占比 71.38%。尽管公司应收账款账龄主要在半年以内，且公司客户与公司均有良好的合作关系。但如果公司客户资信状况、经营状况出
4、现重大不利变化，将导致应收账款不能及时收回，将可能给公司带来坏账损失风险，影响公司现金流及利润情况。 （三）汇率变动风险 2016 年度 、 2015 年度公司外销收入占主营业务收入的比例分别为 34.29%、57.36%， 2016 年度、 2015 年度 公司汇兑净收益占利润总额的比例达到 29.06%、39.74%， 报告期内，公司外销收入主要通过美元计价与结算，未来如果人民币升值，在美元销售价格不变的情况下，以人民币折算的销售收入将减少，产品毛利率降低，同时人民币升值将会导致公司外币货币性项目余额贬值，将对公司的经营业绩造成不利影响。 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 2
5、（四）经营资金周转风险 2016 年度 、 2015 年度公司经营活动现金净流量分别为 1,243,256.06 元、839,745.73 元， 2016 年 12 月 31 日公司现金及现金等价物余额 194,016.75 元 ， 报告期内公司获取经营活动现金流的能力较弱，存在流动资金不足的风险。虽然公司通过债权和股权等方式补充了流动资金，但若公司经营业绩、获利能力和获取经营活动现金流量的能力无法 得到 改善，且又无法及时筹得外部资金，将会影响公司生产经营，产生较大的经营风险。 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 3 目录 重大事项提示 . 1 释义 . 5 第一节基本情况 . 8
6、 一、公司基本情况 . 8 二、本次挂牌情况 . 9 三、公司股权结构图 . 10 四、公司股东情况 . 10 五、公司股本形成及变化 . 16 六、公司设立以来重大资产重组或收购情况 . 24 七、公司子公司情 况 . 24 八、公司董事、监事、高级管理人员情况 . 25 九、公司最近两年的主要会计数据和财务指标及监管指标简表 . 28 十、与本次挂牌有关的机构 . 29 第二节公司业务 . 32 一、公司主要业务、主要产品及用途 . 32 二、公司内部结构与业务流 程 . 34 三、与业务相关的关键资源要素 . 40 四、公司业务情况 . 57 五、环境保护、产品质量和安全生产情况 . 6
7、6 六、公司商业模式 . 68 七、公司所属行业介绍 . 70 第三节公司治理 . 90 一、公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 . 90 二、董事会对公司治理机制保护投资者权益的评估 . 94 三、公司及其 控股股东、实际控制人最近两年内违法违规情况 . 95 四、公司分开运营情况 . 95 五、同业竞争 . 97 六、公司最近两年至申报审查期间资金被占用或为 控股股东、实际控制人及其关联方提供担保情况 . 101 七、董事、监事、高级管理人员 . 102 第四节公司财务 . 107 一、审计意见类型及会计报表编制基础 . 107 二、最近两年资产负债表、利润表、现金流量表和所
8、有者权益变动表 . 107 三、报告期内采用的主要会计政策、会计估计及其变更情况和对公司利润的影响 . 125 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 4 四、报告期利润形成的有关情况 . 138 五、财务状况分析 . 150 六、管理层对最近两年财务状况、经营成果及现金流量的分析 . 177 七、持续经营能力分析 . 184 八、关联方、关联关系及关联交易 . 187 九、提请投资者关注的财务 报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 . 200 十、报告期内评估情况 . 200 十一、最近两年股利分配政策、实际股利分配情况以及公开转让后的股利分配政策 . 200 十二、控股子公司
9、或纳入合并报表的其他企业的情况 . 202 十三、影响公司持续经营能力的风险因素 . 202 第五节有关声明 . 207 一、申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明 . 207 二、主办券商声明 . 208 三、律师事务所声明 . 209 四、会计师事务所声明 . 210 五、资产评估机构声明 . 211 第六节附件 . 212 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 5 释义 在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 公司、股份公司、益光照明 指 厦门益光照明科技股份有限公司 益光有限、有限公司 指 厦门市益光照明科技有限公司，股份公司前身 漳州益光 指 漳州市益光照明
10、科技有限公司，控股子公司 绿森投资 指 晋江绿森投资 合伙企业（有限合伙），控股股东 艾而丹股份 指 福建省艾而丹光电股份有限公司 ，实际控制人控制的其他企业 艾而丹 （ 漳州 ） 指 艾而丹（漳州）光电科技有限公司 ，实际控制人控制的其他企业 股东会 指 厦门市益光照明科技有限公司股东会 股东大会 指 厦门益光照明科技股份有限公司股东大会 董事会 指 厦门益光照明科技股份有限公司董事会 监事会 指 厦门益光照明科技股份有限公司监事会 公司章程 指 经 2017年 3月 21日股份公司 2017年 第 二 次临时股东大会通过的厦门益光照明科技股份有限公司章程 全国股份转让系统 指 全国中小企业
11、股份转让系统有限责任公司 挂牌 指 经全国股份转让系统审查通过后在全国中小企业股份转让系统挂牌的行为 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 公开转让 指 挂牌后经全国中小企业股份转让系统有限责任公司批准在全国中小企业股份转让系统公开转让的行为 主办券商、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所 指 上海锦天城（厦门）律师事务所 报告期 指 2015年度、 2016年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 专业术语 LED 指 发光二级管（ light emitting diode），是一种能将电能转化为可见光的固态半导
12、体器件，可以直接把电转化为光。 LED 模组 指 把 LED发光二极管按一定规则排列在一起再封装起来，加上一些防水处理和控制系统等组成的亮化装饰产品。 BOM 指 Bill of Material， 物料清单。 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 6 ERP系统 指 建立在 信息技术 基础上，以 系统 化的管理思想，为企业决策层及员工提供决策运行手段的管理平台。 OEM模式 指 Original Equipment Manufacture指 “ 代工生产 ” 的方式，也就是品牌拥有者不直接生产产品，而是掌握关键的核心技术，负责设计和开发，搭建营销网络，将具体的生产、加工任务委托 OD
13、M厂商完成。 ODM模式 指 Original Design Manufacturer指 ODM厂商根据品牌拥有者的规格和要求，为其设计和生产产品， ODM厂商拥有设计和生产能力，基于授权合同生产产品。 OBM模式 指 Original Brand Manufacturing指 企业拥有产品的品牌自主权，开发、设计、生产和销售拥有自主品牌的产品。 ISO9001 质量管理体系 指 国际标准化组织发布的质量管理体系。 UL认证 指 UL是美国保险商实验所（ Underwriter Laboratories Inc.） 的简写， UL主要从事产品的安全认证和经营安全证明业务。 CE认证 指 欧盟对
14、产品的认证，通过认证的商品可加贴 CE（ Conformite Europeenne的缩写）标志，表示符合安全、卫生、环保和消费者保护等一系列欧洲指令的要求，可在欧盟统一市场内自由流通，要求加贴 CE标志的产品如果没有 CE标志的，将不得进入欧盟市场销售。 SAA认证 指 SAA澳大利亚国际标准公司 (Standards Australia International Limited) 是澳大利亚唯一的标准认证机构。无论是进口或是在澳当地组装的电器产品，在进入澳大利亚市场销售前，首先要通过澳大利亚国际标准公司的认证。 FCC认证 指 是 美国联邦通信委员会 （ Federal Communic
15、ations Commission）的缩写，是美国政府 的一个独立机构，直接对国会负责，许多无线电应用产品、通讯产品和数字产品要进入美国市场，都要求FCC的认可。 PCB 指 Printed Circuit Board中文名称为印制电路板，又称印刷线路板，是重要的电子部件，是电子元器件的支撑体，是电子元器件电气连接的载体。 COB 指 板上 芯片 (ChipOnBoard,COB)。 FOB 指 Free On Board也称 “离岸价 ”，是 国际贸易 中常用的 贸易术语 之一。 ROHS 指 欧盟颁布的关于在电气、电子中禁止使用某些有害物质的指令 ZHAGA 指 全世界顶级的 LED生产商
16、组成的联盟协会。 Euromonitoer 指 欧睿信息咨询公司，全球领先的市场信息解决方案提供者。 UN Comtrade 指 联合国商品贸易统计数据库。 LEDinside 指 中国 LED 在线，成立 于 2007 年，是集邦科技股份有限公司旗下一个专业的全球 LED（发光二极管）产业资讯平台。 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 7 CSA Research 指 国家半导体照明工程研发及产业联盟产业研究院。 GE 指 通用电气公司（ General Electric Company,GE,NYSE:GE）。 Philips 指 荷兰皇家飞利浦电子公司。 OSRAM 指 欧司朗
17、，是世界两大光源制造商之一 。 Cree 指 科锐 (CREE)成立于 1987 年，是美国上市公司。 Lumileds 指 是飞利浦照明和美国的安捷伦科技合资的公司，创建于 1999 年，一直领导着世界固态照明产业的发展。 Nichia 指 日亚化学，著名 LED 芯片制造商 ， 日本公司 。 ToyodaGoesi 指 丰田合成株式会社，日本公司 。 Panasonic 电工 指 松下电工 (中国 )有限公司 。 ToshibaLightech 指 东芝 (Toshiba)旗下负责照明事业的东芝 Lighting & Technology ，简称 ToshibaLightech。 MOCV
18、D 指 是在气相外延生长 (VPE)的基础上发展起来的一种新型气相外延生长技术 。 BACL 指 倍科简称（ BACL），总部位于美国硅谷，是全球化、综合性的国际第三方检测认证机构。 WSCT 指 世标认证检测有限公司 (WSCT),位于中国深圳，是第三方检测认证机构 EMTEK 指 信测科技 , 是国内最早从事检测认证行业，且测试能力全面的第三方认证机构。 注：本公开 转让说明书引用的数字采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、万元为单位，所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书
19、8 第一节基本情况 一、公司基本情况 中文名称：厦门益光照明科技股份有限公司 英文名称： Xiamen Lumiatech Lighting Co.,Ltd. 法定代表人：许文聪 有限公司成立日期： 2010年 05月 13日 股份公司成立日期： 2016年 07月 21日 注册资本： 1,300.00万元 住所：厦门市海沧区新阳街道惠佐路 99号 -A厂房三楼东侧 邮编： 361028 董事会秘书： 王冬影 所属行业：按照证监会发布的上市公司行业分类指引 （ 2012年修订）分类，公司所属行业为 C大类 “ 制造业 ” 中的 “ C38电气机械和器材制造业 ” ；按照国家统计局国民经济行业分
20、类 (GB/T 4754-2011)，公司所属行业为 C大类“ 制造业 ” 中的 “ C3872照明灯具制造 ” ；按照全国中小企业股份转让系统公司挂牌公司管理型行业分类指引，公司所属行业为 C大类 “ 制造业 ” 中的 “ C3872照明灯具制造 ” 。 主要业务：公司 从事 LED 照明产品的主要 研发、生产和销售 ， 主要产品包括 LED 光源、 LED 灯具和 LED 模组 。 统一社会信用代码： 91350205699946202G 电话： 0592-6088080 传真： 0592-6088181 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 9 电子邮箱： 互联网网址： 二、本次
21、挂牌情况 （一）挂牌股票情况 股票代码 :【】 股票简称：益光照明 股票种类：人民币普通股 每股面值： 1元人民币 股票总量： 13,000,000股 转让方式：协议转让 挂牌日期：【】 转让方式审议程序 ： 2017年 3月 3日 ， 益光照 明召开第一届董事会 第五 次会议 ，审议并通过关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并采取协议转让方式公开转让以及纳入非上市公众公司监管的议案、关于提请股东大会授权董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并采取协议转让方式公开转让相关事宜的议案； 2017年 3月 21日 ，益光照明 2017年 第二次临时股东大会全体股东同意，
22、公司股票在全国股份转让系统挂牌后，拟采取协议转让方式 交易 。 （二） 股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 除公司法第一百四十一条规定、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 2.8条规定及公司章程第二十四条规定对股东所持股份的限制性规定外，公司股东对其所持股份无自愿锁定的承诺。 （三） 公司现有股东持股情况及本次可进入全国中小企业股份转让系统报厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 10 价转让的股票数量 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 （ %） 是否冻结、质押 本次可进入全国股份转让系统转让的股份数量 (股 ) 1 绿森投资 5,000,000 38.4
23、6 否 0 2 许文聪 3,588,000 27.60 否 0 3 陆学健 2,912,000 22.40 否 0 4 张火烈 900,000 6.92 否 0 5 周成 600,000 4.62 否 0 合计 13,000,000 100.00 - 0 三、公司股权结构图 截至本公开转让说明书签署之日，公司与股东之间不存在任何形式的对赌协议、条款或约定 ， 公司不存在股权代持、股权质押的情形。 四、公司股东情况 （一）控股股东及实际控制人基本情况 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 11 1、控股股东及实际控制人认定 截 至 本公开转让说明书签署日， 绿森投资 直接持有公司股份 5
24、00万股，持股比例为 38.46%， 系公司第一大股东， 为公司的控股股东。 截 至 本公开转让说明书签署日，许文聪直接持有公司 股权比例为 27.60%，绿森投资持有公司 股权比例为 38.46%，许文聪为绿森投资执行事务合伙人，许文聪通过直接和间接方式合计 控制 公司 的 股权比例为 66.06%，且许文聪担任公司的法定代表人、董事长 、总经理 ，能实际支配公司的经营活动，决定公司经营方针、财务政策及管理层的人事任免，为公司实际控制人。 2、控股股东及实际控制人的基本情况 （ 1）控股股东绿森投资的基本情况如下： 公司名称 晋江绿森投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信 用代码 913505
25、82MA345C4609 执行事务合伙人 许文聪 投资总额 1000万元 住所 福建省泉州市晋江市罗山街道华泰小区 3期 23栋 604 合伙企业类型 有限合伙企业 经营范围 对制造业、批发零售业、商务服务业、旅游业的投资 。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 合伙人 合伙人名称 投资金额（万元） 投资比例 （ %） 合伙人性质 许文聪 50.00 5.00 普通合伙人 陈加妙 400.00 40.00 有限合伙人 许清及 350.00 35.00 有限合伙人 陈清其 200.00 20.00 有限合伙人 合计 1,000.00 100.00 （ 2）实际控制人基本情况
26、许文聪 ，男， 1977年 1月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历， 2014年 7月 ， 毕业于山东大学工商管理专业。 1998年 3月至 2005年 8月，任晋江市华泰鞋材公司总经理； 2004年 7月至 2014年 7月，任厦门华泰鑫工贸有限公司监事； 2005厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 12 年 9月至今，创立福建省晋江市宝泰皮革有限公司并任董事长； 2010年 3月至 2013年 11月，任金华市艾而丹无纺制品有限公司监事； 2010年 11月至今，任晋江市利群标准厂房管理有限公司监事； 2010年 12月至今，创立艾而丹股份并任董事长；2011年 8月至 2
27、017年 2月 ，创立艾而丹（漳州） 并历 任执行董事 兼总经理 ； 2017年 3月至今，任 艾而丹（漳州）执行董事 ； 2012年 2月至今，任晋江市可慕青年中心常务副理事长； 2013年 6月至今，任福建泉州先科光电技术研究院有限公司董事； 2013年 7月至今，设立经营晋江市安海镇华福钢材经营部； 2014年 6月至 2016年 7月，任益光有限执行董事； 2015年 11月至今，任晋江艾而丹网络科技有限公司监事； 2016年 1月至今，任绿森投资执行事务合伙人； 2016年 4月至今，任漳州市艾而丹光电 技术 研究院 理事长； 2016年 2月至 2017年 1月 ， 历任 漳州益光
28、 监事、执行董事 ； 股份公司成立 至 2016年 11月 ， 任益光照明董事长； 2016年 12月至今，任益光照明董事长 兼总经理 。 3、 报告期内，公司控股股东、实际控制人的变化情况 报告期内，公司控股股东发生过变化，实际控制人未发生变化。 （ 1）报告期内，公司控股股东变化如下 时间 控股股东名称 直接持股比例（ %） 2015/1/1-2015/12/21 艾而丹（漳州） 55.88 2015/12/22-2016/3/27 许文聪 55.88 2016/3/28-至今 绿森投资 38.46 2015年 1月 1日至 2015年 12月 21日，艾而丹（漳州） 直接持有 公司 的股
29、权比例为 55.88%， 成为公司 控股股东； 2015年 12月 22日，艾而丹（漳州）将其持有公司55.88%的股权转让给许文聪，转让后，许文聪持有公司 股权比例为 55.88%，公司控股股东变更为许文聪； 2016年 3月 28日，许文聪将其持有公司 20%的股权转让给绿森投资，同时绿森投资对公司增资 300万元，至此，绿森投资持有公司 股权比 例为 38.46%，依其持股比例所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响，为公司控股股东。 （ 2） 报告期内 ，公司实际控制人 始终 为许文聪 ，未发生变更。 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 13 报告期初至 2015年 1
30、2月 21日，许文聪 为 艾而丹股份的控股股东，持有 股权比例为 38.22%， 同时任艾而丹股份董事长； 艾而丹股份 持有 艾而丹（漳州）的股权比例为 85.00%， 同时 许文聪担任艾而丹（漳州） 的执行董事； 艾而丹（漳州） 直接持有公司的股权比例为 55.88%，并且 许文聪 兼任 益光有限 的执行董事 ， 能够影响公司的重大经营和决策， 为 公司 实际控制人 。 2015年 12月 22日至 2016年 3月 28日，许文聪直接持有公司股权比例为 55.88%，同时担任公司 执行董事 ， 能够影响公司的重大经营和决策， 仍为公司实际控制人 。 2016年 3月 28日至 股份公司成立
31、 ，许文聪作为公司股东及控股股东绿森投资的执行事务合伙人，通过直接和间接方式合计控制公司的股权比例为 66.06%， 同时担任公司 执行董事 ， 股份公司成立后 至今 许文聪仍 担任公司董事长 并于 2016年 11月 26日兼任公司总经理， 能够影响公司的重大经营和决策， 依然为公司实际控制人。 公司控股股东、实际控制人的认定理由和依据充分、合法。报告期内，公司控股股东变更 两 次，公司实际控制人 未发生 变更 。 公司控股股东的变化，并未对公司主营业务、公司治理、持续经营能力产生重大不利影响 ， 控股股东 的变更 不会对公司挂牌产生实质性障碍。 （ 二 ）前十名股东及持有 5%以上股份股东
32、的情况 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（ %） 股东性质 是否存在质押及其他争议事项 1 绿森投资 5,000,000 38.46 有限合伙企业 否 2 许文聪 3,588,000 27.60 自然人股东 否 3 陆学健 2,912,000 22.40 自然人股东 否 4 张火烈 900,000 6.92 自然人股东 否 5 周成 600,000 4.62 自然人股东 否 合计 13,000,000 100.00 绿森投资的基本情况，详见本节四、公司股东情况之 “ （一）控股股东及实际控制人基本情况 ” 之 “ 1、控股股东及实际控制人认定 ” 。 厦门益光照明科技股份有限公司 公开
33、转让说明书 14 许文聪的基本情况，详见本节四、公司股东情况之 “ （一）控股股东及实际控制人基本情况 ” 之 “ 1、控股股东及实际控制人认定 ” 。 陆学健 ，男， 1961年 3月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 1984年 9月，毕业于厦门大学经济系对外贸易学专业，经济师职称。 1984年 10月至 1987年 5月，任福建省委政策研究室外经处科员； 1987年 6月至 1991年 5月，任厦门国贸集团出口部业务主办； 1991年 6月至 1997年 7月，自由职业； 1997年 8月至 2007年 8月，任厦门利友通发展有限公司执行董事； 2005年 9月至 2010年 5
34、月，任厦门高贤电子科技有限公司市场部经理； 2010年 6月至 2016年 6月，历任有限公司执行董事、总经理； 股份公司成立后 至 2016年 11月 ，任 益光照明董事 、 总经理 ； 2016年 12月至今，任益光照明董事。 张火烈， 男， 1962年 3月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历， 1996年 2月，毕业于中国科技大学管理学院国际贸易专业 ，助理工程师 。 1984年 7月至1997年 5月，任厦门玻璃厂销售部副经理； 1997年 6月至 2011年 11月，任厦门通士达营销有限公司总经理； 2003年 9月至 2016年 7月，任厦门龙的工贸有限公司监事；2008年
35、8月至 今 ，任厦门通士达顺川照明工程有限公司董事； 2011年 5月至 2014年 2月 ，任福建万民光电有限公司监事； 2012年 3月， 任 有限公司任副总经理； 2014年 9月至 2016年 6月，任厦门丰菌生物科技有限公司执行董事； 2016年 2月至 2017年 1月 ， 历 任漳州益光监事 、总经理 ；股份公司成立后 至 2016年 11月 ，任益光照明董事、副总经理 、 董事会秘书 ； 2016年 12月至今，任益光照明总经理助理。 周成 ， 曾用名胡双， 男， 1981 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2004 年 6 月，毕业于集美大学通信工程专业
36、 ，工程师 。 2004 年 7 月至 2006 年 3 月，任厦门通士达照明有限公司技术中心电子工程师； 2006 年 4 月至 2009 年 6 月，任江门光瀚光电科技有限公司 研发 部经理； 2009 年 7 月至 2011年 9 月，任厦门通士达照明有限公司 LED 事业部副总经理； 2011 年 10 月至 2012年 01 月，待业； 2012 年 2 月至 2016 年 7 月，任有限公司总工程师；股份公司成立后，任益光照明董事、总工程师。 （ 三 ）股东之间的关联关系 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 15 股东许文聪为公司实际控制人，同时持有绿森投资 5.00%的
37、股权，为绿森投资 执行事务合伙人 。除此之外，公司股东之间不存在其他关联关系。 （四）关于公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金及其登记备案程序履行情况的专项意 见 公司在册股东中包括 4 名自然人以及 1 名境内合伙企业，公司股东均不属于私募投资基金管理人或私募投资基金。 公司现有股东绿森投资是以自有资金进行投资的境内有限合伙企业，设立时的全部资金均来源于投资人许文聪、陈加妙、许清及、陈清其的自有资金。自设立以来，绿森投资从未通过非公开方式募集资金，且绿森投资除持有公司部分股份外，未投资其他企业，根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备
38、案办法（试行）的规定，公司全部股东不需办理私募投资 基金备案，也不需办理私募投资基金管理人登记。 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 16 五、公司股本形成及变化 （一） 2010年 5月，有限公司设立 2010 年 4 月 28 日，有限公司召开股东会，决议有限公司设立时注册资本500.00 万元，由自然人林乃金、陆学健、陆学良、吴才智分别认缴出资 150.00厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 17 万元、 150.00 万元、 100.00 万元、 100.00 万元，分别占注册资本的 30%、 30%、20%、 20%。 2010 年 5 月 6 日，厦门方华会计师
39、事务所出具 “ 厦门方华验（ 2010） 0523号 ” 验资报告。经验证，截 至 2010 年 5 月 5 日，公司已收到全体股东缴纳的第一期注册资本合计人民币 150.00万元整，其中林乃金以现金出资 100.00万元，占本期出资 66.67%；陆学健以现金出资 50.00 万元，占本期出资 33.33%。 2010 年 5 月 13 日，取得厦门市湖里区工商行政管理局核发企业法人营业执照。 有限公司设立时，股权结构如下： 序号 股东名称 认缴金额（万元） 认缴比例（ %） 实缴金额 （万元） 出资形式 1 林乃金 150.00 30.00 100.00 货币 2 陆学健 150.00 3
40、0.00 50.00 货币 3 陆学良 100.00 20.00 - - 4 吴才智 100.00 20.00 - - 合计 500.00 100.00 150.00 （二） 2010年 10月，有限公司第一次股权转让及第二期到资 2010 年 9 月 25 日，有限公司召开股东会并作出决议，同意股东陆学健将原出资 25.00 万元（认缴 25.00 万元，实缴 0 万元） 份额 转让给张荣；同意林乃金将原出资 25.00 万元（认缴 25.00 万元，实缴 0 万元） 份额 转让给张荣， 转让 未缴 金额 由张荣缴齐。同意公司实收资本由 150.00 万元增加至 233.00 万元，新增实收
41、资本中，陆学健以货币出资 33.00 万元，张荣以货币出资 50.00 万元。同日，张荣分别与陆学健及林乃金 签 订 股权转让协议。 2010 年 10 月 20 日，厦门方华会计师事务所出具 “厦门方华验（ 2010） 1333号 ”验资报告。经验证，截至 2010 年 10 月 19 日，公司已收到全体股东缴纳的第二期注册资本合计人民币 83.00万元整，其中陆学健以现金出资 33.00万元，占本期出资 39.76%；张荣以现金出资 50.00 万元，占本期出资 60.24%。 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 18 2010 年 10 月 20 日，厦门市海沧区工商行政管理局
42、核准了本次变 更。 此次变更后，有限公司的股权结构如下： 序号 股东名称 认缴金额（万元） 认缴比例（ %） 实缴金额 （万元） 出资形式 1 林乃金 125.00 25.00 100.00 货币 2 陆学健 125.00 25.00 83.00 货币 3 陆学良 100.00 20.00 - - 4 吴才智 100.00 20.00 - - 5 张荣 50.00 10.00 50.00 货币 合计 500.00 100.00 233.00 - （三） 2011年 1月，有限公司第三期到资 2011 年 1 月 27 日，有限公司召开股东会并作出决议，同意公司实收资本由233.00 万元增加至
43、 500.00 万元，新增实收资本中，陆学健以货币出资 42.00 万元，林乃金以货币出资 25.00 万元，陆学良以货币出资 100.00 万元，吴才智以货币出资 100.00 万元。 2011 年 1 月 30 日，厦门信钇会计师事务所出具 “ 厦信钇会验字（ 2011）第YA646 号 ” 验资报告。经验证，截至 2011 年 1 月 28 日，公司已收到全体股东缴纳的第三期注册资本合计人民币 267.00 万元整，其中陆学健以现金出资 42.00万元，占本期出资 15.73%；林乃金以现金出资 25.00 万元，占本期出资 9.37%；陆学良以现金出资 100.00 万元，占本期出资
44、37.45%；吴才智以现金出资 100.00万元，占本期出资 37.45%。 2011 年 1 月 30 日，厦门市海沧区工商行政管理局核准了本次变更。 本次变更后，有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 认缴金额（万元） 认缴比例（ %） 实缴金额（万元） 出资形式 1 林乃金 125.00 25.00 125.00 货币 2 陆学健 125.00 25.00 125.00 货币 3 陆学良 100.00 20.00 100.00 货币 4 吴才智 100.00 20.00 100.00 货币 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 19 5 张荣 50.00 10.00 50.00
45、货币 合计 500.00 100.00 500.00 - （四） 2011年 7月，有限公司第二次股权转让 2011 年 7 月 28 日，有限公司召开股东会并作出决议，同意股东吴才智将其所持公司 20.00%股权，以 100.00 万元价格转让给陆学健。同日，吴才智与陆学健签订了股权转让协议。 2011 年 7 月 29 日，厦门市海沧区工商行政管理局核准了本次变更。 本次变更后，有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例（ %） 出资形式 1 陆学健 225.00 45.00 货币 2 林乃金 125.00 25.00 货币 3 陆学良 100.00 20.00 货
46、币 5 张荣 50.00 10.00 货币 合计 500.00 100.00 - （五） 2012年 3月，有限公司第三次股权转让 2012 年 3 月 16 日，有限公司召开股东会并作出决议，同意股东林乃金将其所持有公司 25.00%股权作价 125.00万元转让给杨晓玲；同意张荣将其所持有 6.00%股权作价 30.00 万元转让给张火烈，同时将其所持有公司另外 4.00%股权作价20.00 万元转让给陆学健；同意陆学良将其所持有公司 20.00%股权作价 100.00万元转让给张火烈。同日，林乃金与杨晓玲、张荣分别与张火烈、陆学健、张荣与张火烈签署了股权转让协议。 2012 年 3 月
47、22 日，厦门市海沧区工商行政管理局核准了本次变更。 本次股权转让后，有限公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例（ %） 出资形式 1 陆学健 245.00 49.00 货币 2 张火烈 130.00 26.00 货币 厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 20 3 杨晓玲 125.00 25.00 货币 合计 500.00 100.00 - （六） 2012年 4月，有限公司第一次增资 ,注册资本增加至 1000万元 2012 年 4 月 16 日，有限公司召开股东会并作出决议，同意公司注册资本由500.00 万元增加至 1000.00 万元，新增注册资本由陆
48、学健以货币形式出资 150.00万元，奔田轻工（厦门）有限公司以货币形式出资 350.00 万元。 2012年 4月 19日，福建中浩会计师事务所有限公司出具 “ 福中浩内验字（ 2012）第 LY072 号 ” 验资报告。经验证，截 至 2012 年 4 月 18 日，公司已收到全体股东缴纳的新增注册资本合计人民币 500.00 万元整，其中陆学健以现金出资150.00 万元，占本期出资 30.00%；奔田轻工（厦门）有限公司以现金出资 350.00万元，占本期出资 70.00%。 2012 年 4 月 20 日，厦门市海沧区工商行政管理局核准了本次变更。 本次增资后，有限公司股权结构如下：
49、 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例（ %） 出资形式 1 陆学健 395.00 39.50 货币 2 奔田轻工（厦门）有限公司 350.00 35.00 货币 3 张火烈 130.00 13.00 货币 4 杨晓玲 125.00 12.50 货币 合计 1,000.00 100.00 - （七） 2014年 4月，有限公司第四次股权转让 2014 年 4 月 2 日，有限公司召开股东会并作出决议，同意陆学健将其持有的公司 8.38%股权 （认缴 注册资本 83.8 万元，实缴 83.8 万元 ） 作价 83.80 万元转让给艾而丹（漳州）；同意陆学健将其所持有的公司 2.00%股权 （认缴 注册资本20 万元，实缴 20 万元 ） 作价 20.00 万元转让给股东张火烈；同意杨晓玲将其持有的公司 12.50%股权 （认缴 注册资本 125 万元，实缴 125 万元 ） 作价 125.00 万元转让给艾而丹（漳州）；同意奔田轻工（厦门）有限公司将其持有的公司 35.00%股权作价 350.00 万元转让给艾而丹（漳州）。同日，陆学健分别与艾而丹（漳厦门益光照明科技股份有限公司 公开转让说明书 21 州）、张火烈签署股份转让协议，杨晓玲与艾而丹（漳州）签署股份转让协议，奔田轻工（厦门）有限公司与艾而丹（漳州）签署股份转让协议。 2014年 4月 28日，厦门市海沧区工商行
