1、沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-0 沈阳电缆产业股份有限公司公开转让说明书（申报稿）主办券商华创证券有限责任公司二一六年五月沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-1 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司” ）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票
2、的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-2 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险： 1、存货减值风险 公司存货余额在报告期一直保持较高水平，2014年末、2015年末、2016年1月31日的存货分别为68,886,458.40元、54,782,061.18元、52,269,576.68元，占各期期末总资产比例达到20.35%、18.60%、18.19%，若未来部分主要产品价格下降，可能导致
3、减值损失，影响公司利润。 2、应收帐款回收风险 公司应收帐款在报告期内一直保持较高水平， 其2014年末、 2015年末、 2016年1月31 日的应收账款分别为53,756,647.18元、38,134,285.42元、42,056,228.12元，占公司总资产比例相对较高，若部分主要客户回款不及时或无法足额回款，可能在一方面导致公司现金流断裂，另一方面可能导致公司坏账损失，影响利润。 3、原材料价格波动风险 电线电缆行业的主要原材料铜和铝的市场价格波动较大， 对行业内的企业正常的生产经营产生了一定的影响。原材料价格的剧烈波动，都会对企业的毛利率和产品的市场价格产生一定的影响。 4、市场竞争
4、风险 目前，国内电线电缆制造厂商众多，市场集中度较低，中低端产品同质化较为严重，价格战仍是当前的主要竞争手段。其中，中低压电力电缆和普通电缆行业其低技术壁垒、低投资造成了该领域的低行业门槛，价格战尤为突出。因此，电线电缆行业中低端产品存在激烈竞争造成盈利能力下降的风险。 而高端产品由于技术含量高、工艺复杂存在较高的技术壁垒，国内具有相关生产能力的厂家不多。公司面临一定的市场竞争风险。 5、宏观经济周期与行业规划调整风险 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-3 电线电缆行业的盈利能力与宏观经济周期紧密相关， 如果行业景气度下降或国家出台严厉的宏观调控政策， 存在导致电线电缆行业经营
5、环境发生较大不利变化的风险。 6、公司治理和内部控制风险 目前公司已经建立了一套比较完善的内部控制制度， 但由于整体变更为股份公司后的规范化时间不长，内控制度在执行过程中难免会遇到一些偏差，仍需要在实践中检验，这也会对公司治理提出更高的要求。因此，未来经营中存在因内部控制执行不到位、公司治理不善而给公司经营带来不利影响的风险。 7、人力资源风险 我国高端电缆、特种电缆行业的市场规模每年以较快的幅度增长，市场规模增长的同时需要大量的具有优秀的技术研发人才和勇于创新、 富有开拓精神的经营管理人才。公司自成立至今非常重视人才的储备与培养，定期组织专业知识培训，使得员工具备较高的职业素养与道德水准。但
6、是随着公司规模扩大，市场地位提高，公司存在人力资源管理及人才储备不足的风险，可能会影响公司的健康发展。 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-4 目录 声 明 .1 重大事项提示 .2 目录.4 释 义 .6 第一节 基本情况 .8 一、公司基本情况 .8 二、股票挂牌情况 .8 三、公司股权结构 .10 四、公司成立以来股本形成及其变化情况 .13 五、公司子公司及分公司情况 .21 六、公司董事、监事、高级管理人员与其他核心技术人员 .21 七、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表 .28 八、相关机构情况 .29 第二节 公司业务 .32 一、主营业务产品及服务 .32
7、二、公司组织结构和主要生产、服务的流程 .35 三、公司业务相关的资源情况 .46 四、业务基本情况 .62 五、公司商业模式 .71 六、公司所处行业基本情况 .73 七、公司发展计划 .84 第三节 公司治理 .88 一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 .88 二、董事会对现有公司治理机制的讨论与评估 .90 三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年一期内存在的违法违规及受处罚情况 .91 四、公司独立性情况 .94 五、同业竞争 .96 六、公司报告期内发生的对外担保、资金占用情况以及所采取的措施 .98 七、公司董事、监事、高级管理人员相关情况 .101 第四节 公司财务
8、 .105 一、财务报表 .105 二、最近二年一期财务会计报告的审计意见 .116 三、会计报表的编制基础及合并财务报表范围及变化情况 .116 四、主要会计政策和会计估计 .116 五、报告期的主要财务指标分析 .139 六、报告期内盈利情况 .142 七、公司主要资产情况 .149 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-5 八、公司主要负债情况 .162 九、股东权益情况 .169 十、关联方、关联方关系及重大关联交易情况 .170 十一、需关注的期后事项、或有事项及其他重要事项 .176 十二、报告期内公司改制情况 .177 十三、报告期内公司资产评估情况 .177 十四、
9、股利分配和最近两年利润分配情况 .178 十五、风险因素及自我评估 .178 十六、报告期内公司纳税情况 .180 第五节 有关声明 .182 第六节 附件 .188 一、主办券商推荐报告 .188 二、财务报表及审计报告 .188 三、法律意见书 .188 四、公司章程 .188 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-6 释 义 在本公开转让说明书中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称分别代表如下全称或含义： 简 称 全称或含义 公司/股份公司 沈阳电缆产业股份有限公司 有限公司 /沈阳电缆有限 沈阳电缆产业有限公司 本次挂牌 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转
10、让 股转公司，全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 法律意见书 关于沈阳电缆产业股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书 元 人民币元 报告期 2014 年度、2015 年度、2016 年 1 月 公开转让说明书 沈阳电缆为本次挂牌制作的公开转让说明书 审计报告 瑞华审字201648230015号审计报告 公司章程 沈阳电缆现行有效的公司章程 公司法 中华人民共和国公司法 证券法 中华人民共和国证券法 管理办法 非上市公众公司监督管理办法 合同法 中华人民共和国合同法 业务规则 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 标准指引 全国中小企业
11、股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行） 中国 中华人民共和国 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-7 华商 /律师 广东华商律师事务所 主办券商 华创证券有限责任公司 瑞华/会计师 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 卓信大华 北京卓信大华资产评估有限公司 股东大会 沈阳电缆公司股东大会 董事/董事会 沈阳电缆公司董事/董事会 监事/监事会 沈阳电缆公司监事/监事会 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-8 第一节 基本情况 一、公司基本情况 公司名称： 沈阳电缆产业股份有限公司 注册资本： 100,000,000元 法定代表人： 赵海峰 有限公司成立日期：
12、2007年04月06日 股份公司变更日期： 2016年05月03日 住所： 沈阳经济技术开发区十三号街1 5甲1号 邮政编码： 110142 董事会秘书 张旭 联系电话： 13709888468 传真： 024-89378333 电子信箱： 所属行业： 根据中国证监会发布的 上市公司行业分类指引 （2012 年修订） 规定， 公司所处行业为 “C38 电气机械和器材制造业” ；根据国民经济行业分类（ GB/T4754-2011），公司所处行业为 “C3831 电线、 电缆制造” ； 根据股转公司制定的 挂牌公司管理型行业分类指引，公司所处行业为“C3831 电线、电缆制造”；根据股转公司制定的
13、挂牌公司投资型行业分类指引，公司所处行 业为“电气部件与设备”（12101310）。 经营范围： 电线、电缆制造；有色金属及机械加工；技术咨询、开发、服务；经营进出口业务（但国家法律法规禁止或限定公司经营的业务除外）；橡胶产品的研发、销售；电力销售。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动。 ）统一社会信用代码： 91210106798473906G 主营业务 电线电缆的研发、生产、销售 二、股票挂牌情况 （一）股票基本情况 股票代码： 股票简称： 股票种类： 人民币普通股 每股面值： 1.00元 股票总量： 100,000,000股 挂牌日期： 【】年【】月【】日 挂牌后股票
14、转让方式 协议转让 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-9 （二）股东所持股份的限售安排及股东自愿锁定承诺 根据公司法第一百四十一条规定： “发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 ” 系统业务规则第 2.8 条规定： “挂牌公
15、司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制， 每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。 ” 公司所有发起人， 自然人股东与法人股东针对上述股份的限售出具了书面承诺函。 除上述情况，公司全体股东所持股份无质押或冻结等转让受限情况。 股份公司成立于 2016 年
16、5 月 3 日，截止公司股票在全国股份转让系统挂牌之日，股份公司成立尚未满一年，公司现有股东持股情况及本次可进入全国中小企业股份转让系统报价转让的股票数量如下： 序号 股东名称 持股数量（股）持股比例（ %） 股东在公司任职情况 挂牌时可转让的股份数量（股）1 赵海峰 47,500,000 47.5 董事长 2 张洁丽 20,000,000 20 董事 3 张少千 6,000,000 6 董事 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-10 4 宋国涛 4,000,000 4 董事、 副总经理 5 白亚林 4,000,000 4 6 赵 越 3,500,000 3.5 监事会主席 7
17、赵海川 3,500,000 3.5 8 崔桂林 3,000,000 3 董事、总经理 9 陈 雷 2,000,000 2 10 周兴有 2,000,000 2 11 阚力杰 1,500,000 1.5 12 郝桂茹 1,000,000 1 13 高桂兰 1,000,000 1 监事 14 张 旭 1,000,000 1 董事会秘书 合 计 100,000,000 100 - （三）股票转让方式 2016 年 5 月 11 日，经公司第二次临时股东大会作出决议，公司股票转让采用协议转让方式。 三、公司股权结构 （一）公司股权结构 截至本说明书签署日，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量
18、（股） 持股比例（ %）1 赵海峰 47,500,000 47.52 张洁丽 20,000,000 203 张少千 6,000,000 64 宋国涛 4,000,000 45 白亚林 4,000,000 46 赵 越 3,500,000 3.5沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-11 7 赵海川 3,500,000 3.58 崔桂林 3,000,000 39 陈 雷 2,000,000 210 周兴有 2,000,000 211 阚力杰 1,500,000 1.512 郝桂茹 1,000,000 113 高桂兰 1,000,000 114 张 旭 1,000,000 1合 计 1
19、00,000,000 100 截至本说明书签署日，公司的股权结构图如下： （二）公司主要股东情况沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-12 1、控股股东及实际控制人基本情况 从2007年4月沈阳电缆有限设立至201 6年4月， 辽宁泰昌实业发展有限公司为沈阳电缆的控股股东。赵海峰为辽宁泰昌实业发展有限公司的实际控制人。 2016年4月7日， 泰昌实业与赵海峰、张洁丽、张少千等14位自然人签订股权转让协议，泰昌实业将其持有的沈阳电缆有限100%的股权全部转让给赵海峰、张洁丽、张少千等14位自然人。 截至本公开转让说明书签署之日，赵海峰先生直接持有沈阳电缆47,500,000股股份，占
20、公司全部股本的47.5%，赵海川先生直接持有沈阳电缆3,500,000股股份，占公司全部股本的3.5%，赵海峰与赵海川为兄弟关系，签订了一致行动协议 ，协议约定股东赵海川与赵海峰在公司的重大决策上行动保持一致，在采取一致行动时，以赵海峰的意见为一致行动的最终表决意见，故认定赵海峰为公司控股股东、实际控制人。 赵海峰：男，1973年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。1999年10月创立辽宁泰昌实业发展有限公司任公司法定代表人、执行董事；2007年4月创立沈阳电缆产业有限公司任公司法定代表人、执行董事；201 6年4月起任沈阳电缆产业股份有限公司董事长，任期三年。 2、持有公司 5%以上股份
21、的其他股东 （ 1）张洁丽 张洁丽：女，1968年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历。1987年7月至2000年6月任北京送变电公司经理；200 0年6月至 2007年7月任日本NGK有限责任公司华北地区总代理。201 6年4月起任沈阳电缆产业股份有限公司董事，任期三年。 （ 2）张少千 张少千：男，1958年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历。1993年9月至1994年9月任辽宁金融职业学院副院长；1993年11月至200 0年4月任联创集团副总裁；1993年10月至199 9年6月任北京海利通科技发展有限公司副总经理； 199 4年3月至 2000年5月任北京帝人实业有限公
22、司副总经理； 2000年5月至今任辽宁德民达功律师事务所合伙人律师。201 6年4月起任沈阳电缆产业股份有限公司董事，任期三年。 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-13 （三）持有的股份是否存在质押或其他争议事项截至本公开转让说明书签署日， 公司股东持有公司的股份均不存在质押或其他争议情形。 （四）股东之间的关联关系目前，公司股东赵海峰与股东赵海川为兄弟，赵越与赵海峰为堂姐弟关系；阚力杰与张旭为母子关系。除此之外，股东之间不存在关联关系。 四、公司成立以来股本形成及其变化情况 沈阳电缆产业股份有限公司系由沈阳电缆产业有限公司整体变更设立的股份公司。公司及其前身的设立、变更等历史
23、沿革情况如下： 1、2007年4月6日，沈阳电缆有限设立 公司的前身为沈阳电缆产业有限公司，成立于200 7年4月6 日，设立时的名称为“沈阳电缆产业有限公司”。沈阳电缆有限设立的具体情况如下： 2007年4月3日， 辽宁泰昌实业发展有限公司召开股东会，决定出资2,000万元设立沈阳电缆产业有限公司，出资情况如下： 序号 股东名称 认缴出资 实缴出资 出资比例 1 泰昌实业 2,000万元 2,000万元 100% 2007年4月3 日，沈阳市工商行政管理局出具了企业名称预先核准通知书（沈15）名称预核私字2007第133号）。预先核准的名称为“沈阳电缆产业有限公司”。 2007年4月6日，
24、辽宁华安会计师事务所有限责任公司出具了验资报告（辽安会师验字2007第0129号），称截止200 7年4月6日， 沈阳电缆产业有限公司收到股东辽宁泰昌实业发展有限公司实收资本人民币2,000万元， 全部以货币出资。 2007年4月6 日，沈阳市铁西区工商行政管理局核发了企业法人营业执照，注册号仍为 210131000009491，法定代表人为赵海峰，住所为沈阳经济技术开发区十三号街1 5甲1号， 经营范围为：许可经营项目：无；一般经营项目：沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-14 电线、电缆制造；有色金属及机械加工；技术咨询、开发、服务（筹建）。（依法须经批准的项目，经相关部门批
25、准后方可开展经营活动。） 2、2008年12月16日，沈阳电缆有限第一次增资 2008年12月6日， 沈阳电缆有限召开股东会， 同意将公司注册资本由2,000万元增加到4,000万元，新增注册资金全部由股东泰昌实业一次性缴足。 2008年12月15日，沈阳中鼎盛华会计师事务所有限公司出具了验资报告（中鼎盛华验字2008第007号），称截止2008年12月11日，沈阳电缆产业有限公司收到股东辽宁泰昌实业发展有限公司新增实收资本合计人民币2,000万元，全部以货币出资。 2008年12月16日，沈阳市工商局经济技术开发区分局就此项事项进行了工商变更，并核发了新的企业法人营业执照，注册号仍为 210
26、131000009491。 本次增资后，沈阳电缆有限股权结构如下： 序号 股东名称 认缴出资 实缴出资 出资比例 1 泰昌实业 4,000万元 4,000万元 100% 3、2009年2月3日，沈阳电缆有限第二次增资 2009年1月30日， 沈阳电缆有限召开股东会， 同意将公司注册资本由4,000万元增加到5,000万元，新增注册资金全部由股东泰昌实业一次性缴足。 2009年2月2日， 沈阳中鼎盛华会计师事务所有限公司出具了验资报告（中鼎盛华验字2009第002号），称截止200 9年2月2 日，沈阳电缆产业有限公司收到股东辽宁泰昌实业发展有限公司新增实收资本合计人民币1,000万元，全部以货
27、币出资。 2009年2月3 日，沈阳市工商局经济技术开发区分局就此项事项进行了工商变更，并核发了新的企业法人营业执照，注册号仍为210131000009491。 本次增资后，沈阳电缆有限股权结构如下： 序号 股东名称 认缴出资 实缴出资 出资比例 1 泰昌实业 5,000万元 5,000万元 100% 4、2009年3月4日，沈阳电缆有限第三次增资 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-15 2009年3月1日， 沈阳电缆有限召开股东会，同意将公司注册资本由5,000万元增加到7,000万元，新增注册资金全部由股东泰昌实业一次性缴足。 2009年3月3日， 沈阳中鼎盛华会计师事务所
28、有限公司出具了验资报告（中鼎盛华验字2009第005号），称截止200 9年3月3 日，沈阳电缆产业有限公司收到股东辽宁泰昌实业发展有限公司新增实收资本合计人民币2,000万元，全部以货币出资。 2009年3月4 日，沈阳市工商局经济技术开发区分局就此项事项进行了工商变更，并核发了新的企业法人营业执照，注册号仍为210131000009491。 本次增资后，沈阳电缆有限股权结构如下： 序号 股东名称 认缴出资 实缴出资 出资比例 1 泰昌实业 7,000万元 7,000万元 100% 5、2010年2月20日，沈阳电缆有限第四次增资 2010年2月8日， 沈阳电缆有限召开股东会，同意将公司注册
29、资本由7,000万元增加到8,800万元，新增注册资金全部由股东泰昌实业一次性缴足。 2010年2月11日， 辽宁立信达会计师事务所有限责任公司出具了验资报告（辽宁立信达内验字2010第G-02-11-a号），称截止201 0年2月11日，沈阳电缆产业有限公司收到股东辽宁泰昌实业发展有限公司新增实收资本合计人民币1,800万元，全部以货币出资。 2010年2月20日， 沈阳市工商局经济技术开发区分局就此项事项进行了工商变更，并核发了新的企业法人营业执照，注册号仍为210131000009491。 本次增资后，沈阳电缆有限股权结构如下： 序号 股东名称 认缴出资 实缴出资 出资比例 1 泰昌实业
30、 8,800万元 8,800万元 100% 6、2010年4月22日，沈阳电缆有限第五次增资 2010年4月15日， 沈阳电缆有限召开股东会， 同意将公司注册资本由8,800万元增加到11,000万元，新增注册资金全部由股东泰昌实业一次性缴足。 2010年4月19日， 辽宁立信达会计师事务所有限责任公司出具了验资报告（辽宁立信达内验字2010第G-04-19-a号），称截止201 0年4月19日，沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-16 沈阳电缆产业有限公司收到股东辽宁泰昌实业发展有限公司新增实收资本合计人民币2,200万元，全部以货币出资。 2010年4月22日， 沈阳市工商局
31、经济技术开发区分局就此项事项进行了工商变更，并核发了新的企业法人营业执照，注册号仍为210131000009491。 本次增资后，沈阳电缆有限股权结构如下： 序号 股东名称 认缴出资 实缴出资 出资比例 1 泰昌实业 11,000万元 11,000万元 100% 7、2011年9月29日，沈阳电缆有限第六次增资 2011年9月5日， 沈阳电缆有限召开股东会， 同意将公司注册资本由11,000万元增加到15,000万元，新增注册资金全部由股东泰昌实业一次性缴足。 2011年9月25日， 辽宁银泰会计师事务所有限责任公司出具了 验资报告（辽银泰所验字2011第034号），称截止201 1年9月25
32、日， 沈阳电缆产业有限公司收到股东辽宁泰昌实业发展有限公司新增实收资本合计人民币4,000万元，全部以货币出资。 2011年9月29日， 沈阳市工商局经济技术开发区分局就此项事项进行了工商变更，并核发了新的企业法人营业执照，注册号仍为210131000009491。 本次增资后，沈阳电缆有限股权结构如下： 序号 股东名称 认缴出资 实缴出资 出资比例 1 泰昌实业 15,000万元 15,000万元 100% 8、2016年1月21日，沈阳电缆有限 第一次减少注册资本 2015年11月10日，沈阳电缆有限召开股东会并作出如下决议：一、同意将公司注册资本由15,000万元减少至10,000万元；
33、二、同意股东辽宁泰昌实业发展有限公司出资额由15,000万元变更为10,000万元；三，通过了修改后的章程修正案。 沈阳电缆有限就上述减资情况于2015年11月15日在沈阳日报上刊登了 减资声明 ， 声明内容为： 沈阳电缆产业有限公司 （注册号210131000009491）已由公司股东会研究决定，将注册资本人民币壹亿伍仟万元减少至人民币壹亿沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-17 元，请各债权人自登报之日起45天内，来公司申报债权。公司住所：沈阳经济技术开发区十三号街1 5甲1号，联系人：刘兆楠，联系电话：13840085193。 2016年1月15日， 沈阳电缆有限作出关于减
34、少注册资本债务清偿担保情况的说明：公司股东于2015年11月10日，作出了公司注册资本由1.5亿元（人民币）减少至1亿元的决定，并于2015年11月15日在沈阳日报刊登了公司减少注册资本的公告，至今已满45日。本公司将减资情况按程序通知了所有债权人和被担保人，无债权人和被担保人对本次减资提出异议，特此说明。 2016年1月21日， 沈阳市工商局经济技术开发区分局就此项事项进行了工商变更，并核发了新的企业法人营业执照，注册号仍为210131000009491。 本次变更后，沈阳电缆有限股权结构如下： 序号 股东名称 认缴出资 实缴出资 出资比例 1 泰昌实业 10,000万元 10,000万元
35、100% 9、2016年4月7日，第一次股权转让 2016年4月7 日，泰昌实业与赵海峰签署股权转让协议书，约定泰昌实业将其所持公司4,750万元出资额及相关股东权利转让给赵海峰。 2016年4月7 日，泰昌实业与张洁丽签署股权转让协议书，约定泰昌实业将其所持公司2,000万元出资额及相关股东权利转让给张洁丽。 2016年4月7 日，泰昌实业与张少千签署股权转让协议书，约定泰昌实业将其所持公司600万元出资额及相关股东权利转让给张少千。 2016年4月7 日，泰昌实业与白亚林签署股权转让协议书，约定泰昌实业将其所持公司400万元出资额及相关股东权利转让给白亚林。 2016年4月7 日，泰昌实业
36、与宋国涛签署股权转让协议书，约定泰昌实业将其所持公司400万元出资额及相关股东权利转让给宋国涛。 2016年4月7 日，泰昌实业与赵越签署股权转让协议书，约定泰昌实业将其所持公司350万元出资额及相关股东权利转让给赵越。 2016年4月7 日，泰昌实业与赵海川签署股权转让协议书，约定泰昌实业将其所持公司350万元出资额及相关股东权利转让给赵海川。 2016年4月7 日，泰昌实业与崔桂林签署股权转让协议书，约定泰昌实业将其所持公司300万元出资额及相关股东权利转让给崔桂林。 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-18 2016年4月7 日，泰昌实业与陈雷签署股权转让协议书，约定泰昌实
37、业将其所持公司200万元出资额及相关股东权利转让给陈雷。 2016年4月7 日，泰昌实业与周兴有签署股权转让协议书，约定泰昌实业将其所持公司200万元出资额及相关股东权利转让给周兴有。 2016年4月7 日，泰昌实业与阚力杰签署股权转让协议书，约定泰昌实业将其所持公司150万元出资额及相关股东权利转让给阚力杰。 2016年4月7 日，泰昌实业与郝桂茹签署股权转让协议书，约定泰昌实业将其所持公司100万元出资额及相关股东权利转让给郝桂茹。 2016年4月7 日，泰昌实业与高桂兰签署股权转让协议书，约定泰昌实业将其所持公司100万元出资额及相关股东权利转让给高桂兰。 2016年4月7 日，泰昌实业
38、与张旭签署股权转让协议书，约定泰昌实业将其所持公司100万元出资额及相关股东权利转让给张旭。 2016年4月7 日，沈阳电缆有限作出股东会决议，同意泰昌实业将其所持公司10,000万元出资额及相关股东权利分别转让给赵海峰4,750万元、张洁丽2,000万元、张少千600万元、宋国涛400万元、白亚林400万元、赵越350万元、赵海川350万元、崔桂林300万元、陈雷200万元、周兴有200万元、阚力杰150万元、郝桂茹100万元、高桂兰100万元、张旭100万元，泰昌实业退出公司股东会。 2016年4月7日,沈阳市工商局经济技术开发分局就此项事项进行了工商变更，并核发了新的企业法人营业执照，注
39、册号仍为210000004938524。 本次变更后，沈阳电缆有限股权结构如下： 序号 股东名称 实缴出资 出资比例 1 赵海峰 4,750万元 47.5% 2 张洁丽 2,000万元 20% 3 张少千 600万元 6% 4 宋国涛 400万元 4% 5 白亚林 400万元 4% 6 赵 越 350万元 3.5% 7 赵海川 350万元 3.5% 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-19 8 崔桂林 300万元 3% 9 陈 雷 200万元 2% 10 周兴有 200万元 2% 11 阚力杰 150万元 1.5% 12 郝桂茹 100万元 1% 13 高桂兰 100万元 1%
40、14 张 旭 100万元 1% 10、2016年5月，沈阳电缆有限整 体变更为股份公司 2016年4月8 日，瑞华出具瑞华审字（2016）48230015号审计报告，对沈阳电缆有限2014年度、2015年度、201 6年1月的财务报表进行了审计。根据该审计报告，截至201 6年1月31日， 沈阳电缆有限经审计的净资产为人民币114,775,674.12元。 2016年4月9日， 卓信大华出具卓信大华评报字(2016)第8117号评估报告，对沈阳电缆有限的相关资产和负债在评估基准日201 6年1月31 日的市场价值进行了评估。根据该评估报告，沈阳电缆有限净资产评估价值为人民币14,262.91万
41、元。 2016年4月9 日，沈阳电缆有限召开股东会并作出决议，同意沈阳电缆有限整体变更为股份有限公司，并根据瑞华出具的瑞华审字（2016）48230015号审计报告对本公司截至201 6年1月31 日的净资产审计结果，将净资产中的10,000万元按一元一股折为10,000万股，每股面值一元，剩余部分计入资本公积金。 2016年4月9 日，发起人赵海峰、张洁丽、张少千、宋国涛、白亚林、赵越、赵海川、崔桂林、陈雷、周兴有、阚力杰、郝桂茹、高桂兰、张旭签署发起人协议。发起人协议的主要内容包括公司名称、公司经营范围、注册资本与股份、发起人的权利与义务、公司治理结构、违约责任等。 2016年4月15日，
42、 瑞华出具瑞华审字201648230005号验资报告，确认沈阳电缆股份（筹）已以沈阳电缆有限截至201 6年1月31 日经审计的净资产114,775,674.12元折股，股份总额为100,000,000股，每股面值一元，其中100,000,000.00元作为注册资本，其余14,775,674.12元计入资本公积。 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-20 2016年4月25日， 沈阳电缆股份（筹）召开创立大会暨第一次临时股东大会，审议通过了本次整体变更的折股方案、 关于沈阳电缆产业股份有限公司章程的议案、 关于沈阳电缆产业股份有限公司股东大会议事规则的议案、 关于沈阳电缆产业股份
43、有限公司董事会议事规则的议案、 关于沈阳电缆产业股份有限公司监事会议议事规则的议案等相关议案。选举产生了第一届董事会成员，选举产生了第一届监事会股东代表监事与职工代表监事组成第一届监事会。 2016年5月3 日，公司取得沈阳市工商行政管理局核发的统一社会信用代码为91210106798473906G的营业执照。 公司股份制改造需要辽宁省国防科技工业办公室备案， 经公司与辽宁省国防科技工业办公室备案积极沟通，目前正在履行备案手续进行追认。 股份公司成立时，公司股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（ %）1 赵海峰 47,500,000 47.52 张洁丽 20,000,000
44、 203 张少千 6,000,000 64 宋国涛 4,000,000 45 白亚林 4,000,000 46 赵 越 3,500,000 3.57 赵海川 3,500,000 3.58 崔桂林 3,000,000 39 陈 雷 2,000,000 210 周兴有 2,000,000 211 阚力杰 1,500,000 1.512 郝桂茹 1,000,000 113 高桂兰 1,000,000 114 张 旭 1,000,000 1合 计 100,000,000 100沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-21 五、公司子公司及分公司情况 报告期内，公司曾拥有一家全资子公司。公司未
45、设立分公司。 子公司名称： 沈阳烽悦商务信息咨询有限公司 成立时间： 2015 年 6 月 8 日 注册资本： 60 万元 住所：沈阳经济技术开发区十三号街 15 甲 13 号 法定代表人：宋国涛 经营范围：商务信息咨询；日用百货、计算机及辅助设备销售。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 报告期内，沈阳烽悦商务信息咨询有限公司没有实际经营业务。截止本公开转让说明书签署日，沈阳烽悦商务信息咨询有限公司正在注销之中，银行账户、工商、税务等部门注销手续正在办理中。 六、公司董事、监事、高级管理人员与其他核心技术人员 （一）公司现任董事、监事、高级管理人员与其他核心技术人员简介
46、 1、董事会成员 根据公司章程的规定，本公司董事会由 5 名董事组成，设董事长 1 名，本届董事会自 2016 年 4 月起任期三年，具体情况如下表所示： 姓 名 所任职位 任职期间 赵海峰 董事长 2016年 4月至 2019年 4月 张少千 董事 2016年 4月至 2019年 4月 张洁丽 董事 2016年 4月至 2019年 4月 崔桂林 董事、总经理 2016年 4月至 2019年 4月 宋国涛 董事、副总经理 2016年 4月至 2019年 4月 董事会成员简历如下： （ 1）赵海峰：男， 1973 年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。 1999年 10 月至今担任辽宁泰昌实
47、业发展有限公司法定代表人、执行董事； 2007 年 4月至 2016 年 4 月，担任沈阳电缆产业有限公司任公司法定代表人、执行董事；2016 年 4 月起任沈阳电缆产业股份有限公司董事长，任期三年。 沈阳电缆产业股份有限公司 公开转让说明书 1-1-22 （ 2）张少千：男， 1958 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历。1993 年 9 月至 1994 年 9 月任辽宁金融职业学院副院长； 1993 年 11 月至 2000年 4 月任联创集团副总裁； 1993 年 10 月至 1999 年 6 月任北京海利通科技发展有限公司副总经理； 1994 年 3 月至 2000 年 5
48、月任北京帝人实业有限公司副总经理； 2000 年 5 月至今任辽宁德民达功律师事务所合伙人律师。 2016 年 4 月起任沈阳电缆产业股份有限公司董事，任期三年。 （ 3）张洁丽：女， 1968 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历。1987 年 7 月至 2000 年 6 月任北京送变电公司经理； 2000 年 6 月至 2007 年 7 月任日本 NGK 有限责任公司华北地区总代理。 2016 年 4 月起任沈阳电缆产业股份有限公司董事，任期三年。 （ 4）崔桂林：男， 1979 年出生，中国国籍，无境外居留权。研究生学历。2002 年 7 月至 2003 年 7 月任住友商事中国
49、有限公司能源部经理； 2003 年 7 月至2015 年 11 月任古河电工上海有限公司北京分公司经理； 2015 年 11 月至 2015年 12 月任沈阳电缆产业有限公司副总经理； 2016 年 1 月至 2016 年 3 月任沈阳电缆产业有限公司总经理。 2016 年 4 月起担任沈阳电缆产业股份有限公司董事，任期三年。 （ 5）宋国涛：男， 1965 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历。1987 年 7 月至 1993 年 4 月任沈阳电缆厂橡缆分厂技术工程师； 1993 年 4 月至1996 年 6 月任沈阳电缆厂供应处处长； 1996 年 6 月至 1999 年 6 月任沈阳电缆厂橡缆分厂副厂长； 1999 年 6 月至 2008 年 5 月任沈阳电缆有限责任公司副总经理、常务副总经理； 2008 年 5 月至 2016 年 3 月担任沈阳电缆产业有限公司副总经理。 2016 年 4 月起任沈阳电缆产业股份有限公司副总经理，任期三年。 2、监事会成员 本公司监事会成员共 3 人，具体情况如下表所示： 姓名 所任职位 任职期间 赵越 监事会主席 2016 年 4 月至 2019 年 4 月 高桂兰 监事 2016 年 4 月至 2019 年 4 月 张桐 监事 2016 年 4 月至 2019 年 4 月 监事会成员简历如下： （1）赵越：女，1966年出生，
