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1、广东 绿通新能源电动车 科技股份有限公司 Guangdong Lvtong New Energy Electric Vehicle Technology Co., LTD 公开转让说明书 主办券商 二零一六年 四 月1-1-1 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 全国股份转让系统公司 ）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明

2、其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本 公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-2 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项： （一） 行业政策波动的风险 公司主营业务为新型低速电动车的研发、生产与销售，随着中国经济和新农村政策的快速发展，城镇客运量出现了大幅增长，城镇化过程中对低速电动车的需求也随之放大，但国家相关部门对低速电动车行业并未出具明显的政策扶持，仅部分地方政府出台相关政策进行鼓励，如果未来 低速电动车行业政策 出现重大变动，将可能导致公司的市场

3、环境和发展空间发生变化，给公司经营带来风险。 （二） 汇率波动的风险 2014 年、 2015 年，公司原材料国外采购金额占全年采购金额的比重分别为10.80%和 2.67%，公司产品外销收入占营业收入的比重分别为 30.43%和 36.30%。由于国外采购和销售合同都是以美元等外币定价及结算，人民币对外币汇率的波动，将会影响公司以人民币折算的产品价格，从而影响公司的经营业绩，此外，若未来人民币对 外币 的汇率 出现 大幅波 动，也会影响公司产品在国际市场的竞争力。因此，随着海外采购和销售业务规模的增长，如果汇率波动较大，可能会对公司的经营业绩产生一定的影响。 （三） 资金流断裂的风险 201

4、4年末、 2015年末，公司为扩大产能、缓解流动资金紧缺等向东莞银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司等银行借入的短期资金期末余额合计分别为 10,491.00万元、 10,000.00万元，报告期内公司贷款利息支出分别为 722.06万元和 739.92万元，净利润分别为 255.29万元和531.53万元，若公司经营环境出 现恶化或国家货币性政策出现变动导致银行流动性紧张，可能会导致银行抽贷使得公司资金流出现断裂的风险。 （四） 税收优惠政策变化的风险 2014年 10月 9日，本公司被评定为高新技术企业（证书编号 GF201444000348），有效期三

5、年。根据企业所得税法的相关规定，国家对需要重点扶持的高新技术企业减按 15%的税率征收企业所得税，本公司自 2014至 2016年度按 15%的优惠税率缴纳企业所得税 。 如果相关政策发生变动 、公司 不能持续符合税收优惠政策1-1-3 条件或者高新技术企业证书到期后不能顺利通过复审，将面临因不再享受相应税收优惠 而导致净利润下降的风险。 （五） 公司治理风险 公司自设立以来努力按照现代企业管理体系逐步建立相关法人治理结构和内控制度。 2016年 3月 4日，股份公司创立大会暨第一次股东大会审议通过了公司章程，设立了股东大会、董事会、监事会，并结合自身业务特点和内部控制要求设置了内部机构，陆续

6、制定并通过了相关内部控制管理制度。然而，公司现行法人治理结构和内部控制体系尚需要在实践中不断完善和有效执行。未来经营中存在因内部管理不适应发展而影响公司持续、健康、稳定发展的风险。 （六） 实际控制人控制不当的风险 公司 自 2004年成立以来， 张志江 先生一直为公司的实际控制人。截止本说明书签署之日，公司董事长兼总经理 张志江 先生直接持有 83.82%的股份， 并通过富腾投资间接持有公司 1.36%股份， 系公司第一大股东，具有 绝对 控股权。 张志江先生 能 通过董事会或通过行使股东表决权等方式影响公司的经营方针、财务政策及管理层人事任免等重大事项。虽然公司已建立了相对完善的法人治理结

7、构，健全了各项规章制度。但如果制度不能得到严格执行，而实际控制人通过董事会或行使表决权等方式对公司的经营决策、人事、财务、管理等进行不当控制，可能给公司和其他股东的利益带来风险。 （七） 短期 融资对关联方的依赖风险 报告期内，公司由于扩建厂房、支付供应商货款以及缓解短期流动资金紧缺等需要，向 东莞银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司 借入短期借款期末余额合计分别为 10,491.00万元、 10,000.00万元， 上述借款部分由关联方利用其自有资产进行保证、抵押或质押，公司短期融资能力存在依赖关联方的风险。 （八） 公司偿债能力较弱的风险 报告期内，公司由于扩建

8、厂房、支付供应商货款以及缓解短期流动资金紧缺等需要，向 东莞银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司 借 入短期借款期末余额合计分别为 10,491.00万元、 10,000.00万元， 公司资产负债率分别为 88.52%、 68.37%， 流动比率分别为 0.67、 0.59，公司速动比率1-1-4 分别为 0.62、 0.36， 存在短期偿债能力较弱的风险。 （九） 报告期内与关联方存在较大金额的资金拆借 报告期内， 公司 与 实际控制人控制的其他公司 存在较大金额的资金拆借， 且拆借频率较高， 随着产品需求以及销售规模的增加，公司厂房扩建、购买机器设备、支付供应商

9、货款等流动资金需求较大，资金拆借 后自身发展所需资金受限，将 对公司进一步扩大经营规模产生 较大 的不利 影响。 2014年、 2015年公司向关联方拆出资金分别为 1.01亿元、 1.35亿元，截止 2015年 12月 31日，已全部清理完毕，且公司实际控制人与 董事、监事、高级管理人员 均承诺今后公司将严格按照相关法律法规和公司章程的规定， 按照公平、公开的市场原则进行 关联交易 ，并依法履行相应的交易决策程序。 1-1-5 目录 声明 . 1 重大事项提示 . 2 释义 . 7 第一节公司基本情况 . 9 一、 公司情况 . 9 二、 股票挂牌情况 . 10 三、 股权结构及主要股东情况

10、 . 11 四、 董事、监事和高级管理人员 情况 . 23 五、 最近两年的主要会计数据和财务指标简表 . 26 六、 本次挂牌的有关机构情况 . 28 第二节公司业务 . 30 一、业务情况 . 30 二、与业务相关的关键资源要素 . 36 三、公司收入、成本情况 . 46 四、 商业模式 . 56 五、 公司所处行业基本情况 . 59 第三节公司治理 . 70 一、 股东大会、董事会和监事会的建立健全及运行情况 . 70 二、 上述机构及相关人员履行职责的情况 . 71 三、 职工代表监事履行责任的实际情况 . 72 四、 董事会对公司治理 机制执行情况的评估 . 72 五、 公司及控股股

11、东、实际控制人最近两年违法违规及受处罚的情况 . 73 六、 公司未决诉讼及仲裁情况 . 73 七、 公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方面的分开情况 . 73 八、 同业竞争情况 . 75 九、 公司近两年资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保情况 . 78 1-1-6 十、 董事、监事、高级管理人员相关情况 . 80 十一、公司董事、监事、高级管理人员在近两年内的变动情况和原因 . 81 第四节公司财务会计信息 . 83 一、 最近两年期的审计意见及财务报表 . 83 二、 公司的主要会

12、计政策、会计估计 . 95 三、 最近两年期的主要会计数据和财务指标 . 105 四、 关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 . 138 五、 需要提醒投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 145 六、 报告期内资产评估情况 . 145 七、 股利分配政策和最近两年分配情况 . 145 八、 控股子公司或纳入合并报表的其他企业的情况 . 146 九、 可能对公司经营造成影响的风险因素及应对措施 . 146 第五节有关 声明 . 151 一、全体董事、监事、高级管理人员声明 . 151 二、主办券商声明 . 152 三、律师事务所声明 . 153 四、会计师事务所声明

13、. 154 五、资产评估机构声明 . 155 第六节附件 . 156 一、主办券商推荐报告 . 156 二、公司 2014 年度、 2015 年 度 审计报告（包括资产负债表、利润表、所有者权益变动表、现金流量表及其附注） . 156 三、法律意见书 . 156 四、公司章程 . 156 五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见 . 156 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-7 释义 除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下： 公司、本公司、 绿通 科技 指 广东 绿通新能源电动车 科技股份有限公司 绿通 有限、有限公司 、东莞绿通 指 东莞市绿通高尔夫观光车有限公

14、司 ，系 绿通 科技前身 富腾投资 指 东莞市富腾投资 合伙 企业（有限合伙） 恒鼎 投资 指 东莞市恒鼎投资合伙企业（有限合伙） 金磊农业 指 东莞市金磊农业有限公司 绿智贸易 指 东莞市绿智贸易有限公司 本通贸易 指 东莞市本通贸易有限公司 绿通国际 指 绿通（香港）国际有限公司 香港绿通 指 东莞市绿通高尔夫观光车有限公司（香港） 鸿盈实业 指 广东鸿盈实业投资有限公司 EV 指 电动汽车 BEV 指 纯电动汽车 HEV 指 混合动力（电动）汽车 SHEV 指 串联式混合动力（电动）汽车 PHEV 指 并联式混合动力（电动）汽车 FCEV 指 燃料电池 电动汽车 Power Rrain

15、指 动力单元与传动系的组合 Auxiliary System 指 辅助系统 Electrical Chassis 指 电平台 Energy Storage 指 储能装置 Circuit Breaker 指 断路器 Insulation Resistance Monitoring System 指 绝缘电阻监测系统 广发证券、推荐主办券商 指 广发证券股份有限公司 经办律师 指 北京市大成（深圳）律师事务所 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-8 会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 公司法 指 中华人民共

16、和国公司法 公司章程 指 广东 绿通新能源电动车科技股份有限公司 章程 监督管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 说明书、本说明书 指 广东 绿通新能源电动车 科技股份有限公司 公开转让说明书 报告期 指 2014 年、 2015 年 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 本次挂牌并公开转让 指 广东 绿通新能源电动车 科技股份有限公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 元、万元 指 人民币元、人民币万元 注：本公开转让说明书中所列出的汇总数据可能因四舍五入原因与根

17、据公开转让说明书中所列示的相关单项数据计算得出的结果略有差异，这些差异是由四舍五入造成的，而非数据错误。 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-9 第一节公司基本情况 一、 公司情况 1、中文名称：广东 绿通新能源电动车 科技股份有限公司 2、英文名称： Guangdong Lvtong New Energy Electric VehicleTechnology Co., LTD 3、法定代表人： 张志江 4、有限公司成立日期： 2004 年 5 月 11 日 5、股份公司设立日期： 2016 年 3 月 11 日 6、注册资本： 3,779.38 万元 7、住所： 东莞

18、市洪梅镇河西工业区 8、邮编： 523161 9、电话： 0769-22704308 10、传真： 0769-22785133 11、互联网网址： 12、信息披露 负责人： 彭丽君 13、电子邮箱： 14、所属行业：根据国家统计局国民经济行业分类与代码（ GB/T 4754 2011），公司属于 C37“ 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业 ” 的 “ 其他运输设备制造 ” ，进一步可归类为 C3770“ 非公路休闲车及零配件制造 ” 。根据上市公司行业分类指引 (2012年修订 )，公司所处行业属于 C“ 制造业 ”的子项 C37“ 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业 ” 。根据

19、挂牌公司管理型行业分类指引，公司所处行业属于 C37“ 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业 ” 进一步可归类为 C3770“ 非公路休闲车及零配件制造 ” 。 15、经营范围：产销、修理：电瓶车及配件；加工：五金机械配件；货物进广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-10 出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可证后方可经营） 。（依法续经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。） 16、主营业 务： 新型低速电动车的研发、生产与销售 17、统一社会信用代码： 91441900761591482T 二、 股票挂牌情况 1

20、、股票代码： 2、股票简称： 3、股票种类：人民币普通股 4、每股面值： 1.00元 5、股票总量： 37,793,800股 6、挂牌日期：【】年【】月【】日 7、挂牌时拟选择的股票转让方式：协议转让 8、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份锁定的承诺 公司法第一百四十一条规定： 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让 其持有的本公司股份。公司章程

21、可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司的股份作出其他限制性规定。 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8条规定： 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-11 制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因 司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更

22、的，后续持有人应继续执行股票限售规定。 除以上限制转让情形外，公司章程未就股份转让作出其他限制，股东未就股票限售及锁定作出其他安排或承诺。 公司于 2016年 3月 11日整体变更为股份公司。根据上述相关法律法规及公司章程对股东所持股份的限制性规定，截至本说明书签署之日，股份公司成立未满一年，挂牌后公司股份可公开转让情况如下： 序号 股东名册 股份数量 （股） 本次挂牌可转让股份 数量（股） 解除限售时间 1 张志江 31,680,000.00 0.00 股改满一年 2 骆笑英 320,000.00 0.00 股改满一年 3 富腾投资 2,014,400.00 0.00 股改满一年 4 恒鼎投

23、资 3,779,400.00 0.00 股改满一年 - 合计 37,793,800.00 0.00 - 三、 股权结构及主要股东情况 （一）股权结构图 （二）控股股东、实际控制人及持有 5%以上股份股东情况 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-12 1、控股股东、实际控制人及近两年的变化情况 公司的控股股东为 张志江 ， 直接 持有本公司 83.82%的 股份 ，通过富腾投资间接持有公司 1.36%的股份 。 张志江 ：董事长兼总经理，男， 1973 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 本科 学历。 1992 年 8 月至 1998 年 8 月就职于东莞市兴隆

24、配送中心任总经理； 1998年 9月至 2004年 2月就职于 东莞市 金翔电器设备有限公司任总经理；2004 年 5 月任公司董事长兼总经理 ， 2016 年 3 月任股份公司 董事长兼总经理。 公司成立 至 2006 年 4 月 ，张志江拥有公司 80.00%的股权； 2006 年 4 月公司第一次注册资本增加后，张志江持有公司 70.00%股权； 2011 年 9 月第二次股权变更至 2015 年 10 月，张志江持有公司 99.00%，系公司绝对 控股股东 ； 2015 年11 月，公司第三次股权变更后，张志江直接持有公司 93.14%的 股份， 通过富腾投资 间接持有公司 1.51%

25、的 股份，系公司绝对控股股东 ； 2015 年 12 月，公司第四 次股权变更后，张志江直接持有公司 83.82%的 股份， 通过富腾投资 间接持有公司 1.36%的 股份，系公司绝对控股股东。此外，公司成立至今，张志江一直担任公司董事长兼总经理，在股东大会、董事会及经营管理层决策过程中能起到主导作用，对公司形成实质控制，为本公司实际控制人。 综上所述， 张志江 为公司控股股东及实际控制人，在报告期内未发生变化。 2、前十名股东及持有 5%以上股份股东情况 股东 持股数量 (股 ) 持股比例（ %） 股东性质 股份是否存在质押或其他争议事项 张志江 31,680,000.00 83.82 境内

26、自然人 否 骆笑英 320,000.00 0.85 境内自然人 否 富腾投资 2,014,400.00 5.33 境内 合伙企业 否 恒鼎投资 3,779,400.00 10.00 境内 合伙企业 否 合计 37,793,800.00 100.00 - - 公司的控股股东为 张志江 ，基本情况详见第一节公司基本情况 之 三、股权结构及主要股东情况 之 （二）控股股东、实际控制人及持有 5%以上股份股东情况 之 1、控股股东、实际控制人及近两年的变化情况 。 骆笑英：女， 1975 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-

27、13 1999 年 08 月至 2004 年 02 月就职于东莞市金翔电器设备有限公司任财务经理；2004 年 5 月至今任公司会计。 东莞市富腾投资合伙企业（有限合伙）：成立于 2015 年 11 月 13 日，执行事务合伙人为张志江，企业类型为有限合伙企业，其中除张志江为普通合伙人外，其他均为有限合 伙人，合伙企业统一社会信用代码： 91441900MA4UJRUMX4，认缴投资额为 800.00 万元人民币， 持有本公司 5.33%的 股份 ，经营场所：东莞市洪梅镇黎洲角村丰泽园 1 号楼商铺 104 号，经营范围：股权投资、实业投资、企业及个人投资咨询、投资管理（依法须经批准的项目，经

28、相关部门批准后方可开展经营活动）。富腾投资合伙人及出资情况如下： 序号 合伙人 认缴出资额 （万元） 实缴出资额 （万元） 占比份额 （ %） 1 张志江 205.00 205.00 25.50 2 袁德安 150.00 150.00 18.75 3 李福庆 50.00 50.00 6.25 4 彭丽君 100.00 100.00 12.50 5 宋江波 50.00 50.00 6.25 6 彭叶 5.00 5.00 0.63 7 周鞘梅 15.00 15.00 1.88 8 宁宏锋 5.00 5.00 0.63 9 陈冠江 10.00 10.00 1.25 10 查天微 5.00 5.00

29、0.63 11 陈培坤 5.00 5.00 0.63 12 刘胜 5.00 5.00 0.63 13 王小林 10.00 10.00 1.25 14 黄嘉莉 5.00 5.00 0.63 15 叶银发 5.00 5.00 0.63 16 徐锐杰 5.00 5.00 0.63 17 黄剑波 10.00 10.00 1.25 18 王开伟 5.00 5.00 0.63 19 李明月 10.00 10.00 1.25 20 龚尚 10.00 10.00 1.25 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-14 序号 合伙人 认缴出资额 （万元） 实缴出资额 （万元） 占比份额 （

30、%） 21 王新明 5.00 5.00 0.63 22 张细国 5.00 5.00 0.63 23 李嘉堂 5.00 5.00 0.63 24 卢宗坚 5.00 5.00 0.63 25 熊康健 5.00 5.00 0.63 26 吴志来 5.00 5.00 0.63 27 张洪献 5.00 5.00 0.63 28 黄什坤 5.00 5.00 0.63 29 刘燕飞 5.00 5.00 0.63 30 王强 20.00 20.00 2.50 31 范桂云 5.00 5.00 0.63 32 陈素文 5.00 5.00 0.63 33 江可关 5.00 5.00 0.63 34 曾泰 15.0

31、0 15.00 1.88 35 查恩念 15.00 15.00 1.88 36 李云婵 10.00 10.00 1.25 37 代述波 15.00 15.00 1.88 合计 800.00 800.00 100.00 东莞市恒鼎投资合伙企业（有限合伙）：成立于 2015 年 11 月 24 日，执行事务合伙人为骆笑英，企业类型为有限合伙企业，其中除骆笑英为普通合伙人外，其他均为有限合伙人，合伙企业统一社会信用代码： 91441900MA4UK3877E，认缴投资额为 2,000.00 万元人民币， 持有本公司 10.00%的 股份。 经营场所为东莞市洪梅镇黎洲角村塘尾 9 巷 11 号，经营范

32、围：股权投资、实业投资、企业及个人投资咨询、投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。恒鼎投资合伙人及出资情况如下： 序号 合伙人 认缴出资额 （万元） 实缴出资额 （万元） 占比份额 （ %） 1 骆笑英 50.00 50.00 2.50 2 陈志豪 200.00 200.00 10.00 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-15 序号 合伙人 认缴出资额 （万元） 实缴出资额 （万元） 占比份额 （ %） 3 李姚锦 100.00 100.00 5.00 4 刘惠英 20.00 20.00 1.00 5 张少贞 30.00 30.00 1.

33、50 6 王锦洪 50.00 50.00 2.50 7 黎旭光 20.00 20.00 1.00 8 王招娣 200.00 200.00 10.00 9 邝爱军 200.00 200.00 10.00 10 叶文惠 100.00 100.00 5.00 11 苏俊宇 100.00 100.00 5.00 12 曾安妮 50.00 50.00 2.50 13 谭福如 30.00 30.00 1.50 14 梁凤媛 60.00 60.00 3.00 15 伦爱娟 30.00 30.00 1.50 16 陈志飞 50.00 50.00 2.50 17 张伟超 50.00 50.00 2.50 18

34、叶志昌 20.00 20.00 1.00 19 杨敬培 20.00 20.00 1.00 20 瘐焕文 20.00 2.00 2.50 21 陈锐军 50.00 50.00 2.50 22 莫沛全 50.00 50.00 2.50 23 范燕强 50.00 50.00 2.50 24 周卫星 30.00 30.00 1.50 25 陈丽娴 40.00 40.00 2.00 26 吴建武 90.00 90.00 4.50 27 黄展鹏 20.00 20.00 1.00 28 伦灿明 10.00 10.00 0.50 29 方楚帆 60.00 60.00 3.00 30 罗丽芳 20.00 20.

35、00 1.00 31 朱锦莲 50.00 50.00 2.50 32 胡志强 50.00 50.00 2.50 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-16 序号 合伙人 认缴出资额 （万元） 实缴出资额 （万元） 占比份额 （ %） 33 袁烔林 20.00 20.00 1.00 34 汪倩倩 60.00 60.00 3.00 合计 2,000.00 2,000.00 100.00 公司股东均具备完全的民事权利能力和民事行为能力，不存在违法犯罪的情形，不属于国家公务员或者依照和参照公务员管理的人员、党员领导干部等法律法规规定的禁止或限制直接或间接持股的人员，符合公司法等法

36、律、法规和规范性文件规定的担任公司股东的相应的资格和能力。 富腾 投资、 恒鼎 投资的设立过程及历史沿革过程中从未以任何公开或非公开方式向投资者、特定对象募集资金，经营决策均由其股东审议决策，未聘请任何第三方管理机构或个人管理经营，不属于私募投资基金和私募基金管理人 ，不需要进行私募投资基金或私募基金管理人备案 。 截至本说明 书签署之日，公司不存在股权代持以及权属争议纠纷的情形，股权明晰、股票发行和转让合法合规。 （三）股东之间的关联关系 公司股东张志江与骆笑英系夫妻关系，张志江 系 富腾 投资的执行事务合伙人 ，骆笑英系恒鼎投资的执行事务合伙人；公司股东富腾投资合伙人中，公司董事袁德安、李

37、福庆、彭丽君、宋江波出资占比分别为 18.75%、 6.25%、 12.5%、 6.25%，公司监事王小林、王强出资占比分别为 1.25%和 2.50%，公司核心技术人员徐锐杰、龚尚、卢宗坚出资占比分别为 0.63%、 1.25%、 0.63%。 上述人员之间均未签署一 致行动协议。 （四）子公司情况 无。 （五）公司股本形成及变化 1、 2004 年 5 月，绿通有限设立 及第一次实收资本变更 2004 年 2 月 10 日，张志江、何荣浩共同签署 绿通 有限公司章程，约定由张志江、何荣浩 分别出资 64.00 万元 、 16.00 万元 注册设立绿通有限。 2004 年 5 月 8 日，东

38、莞正量会计师事务所出具验资报告（东正所验字广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-17 20040564 号），验证截至 2004 年 5 月 8 日，绿通有限 80.00 万元注册资本已足额缴纳，其中张志江、何荣浩均以人民币 分别 出资 64.00 万元 、 16.00 万元 。 2004 年 5 月 11 日，绿通有限取得东莞市工商局颁发的企业法人营业执照（注册号： 4419002019961）。绿通有限设立时的住所为东莞市万江区严屋社区蟛蜞涌，法定代表人为张志江，公司经营范围：产销：电瓶车及配件 。 根据企业注册资料记载，绿通有限设立时的股权结构如下： 序号 股东名称

39、 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（ %） 1 张志江 64.00 64.00 80.00 2 何荣浩 16.00 16.00 20.00 合计 80.00 80.00 100.00 2、 2006 年 3 月，绿通有限第一次变更经营范围 2006 年 3 月 16 日，经股东会决议，绿通有限变更经营范围，由原经营范围：产销：电瓶车及配件 ， 变更为：产销、修理：电瓶车及配件；加工：五金机械配件；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规限制的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可证后方可经营） 。 2006 年 3 月 28 日，绿通有限取得东莞市工商局换发的企业法人营业执

40、照（注册号： 4419002019961）。 3、 2006 年 4 月，绿通有限第一次股权 转让 、第一次增加注册资本 及第二次实收资本变更 2006 年 4 月 13 日，绿通有限召开股东会，同意股东何荣浩将所持绿通有限的 20.00%股权以 16.00 万元转让给 张志江 ；同意将公司注册资本增 加 至 500.00万元，其中原股东张志江增加注册资本至 350.00 万元，新入股东胡健均增加注册资 本 至 150.00 万元。同日，双方签订股权转让合同。本次转让具体情况如下： 转让人 受让人 转让比例（ %） 转让价格（万元） 何荣浩 张志江 20.00 16.00 合计 20.00 1

41、6.00 2006 年 4 月 20 日，东莞市德信康会计师事务所出具德信康验字（ 2006）第0178 号，验资截止到 2006 年 4 月 17 日，公司新增注册资本 420.00 万元已足额交纳，其中股东张志江实缴注册资本 350.00 万元、股东胡健均实缴注册资本广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-18 150.00 万元均以货币出资。 2006 年 4 月 28 日，绿通有限取得东莞市工商局换发的企业法人营业执照（注册号： 4419002019961）。本次股权转让、注册资本增加后，绿通有限的股权结构变更为： 序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万

42、元） 出资比例（ %） 1 张志江 350.00 350.00 70.00 2 胡健均 150.00 150.00 30.00 合计 500.00 500.00 100.00 4、 2007 年 12 月，绿通有限第一次公司住所变更 2007 年 12 月 10 日，绿通有限召开股东会，同意将原公司住所：东莞市万江区严屋社区蟛蜞涌迁址至新住所：东莞市洪梅镇河西工业区。 2007 年 12 月 27 日，绿通有限取得东莞市工商局换发的企业法人营业执照（注册号： 441900000173996）。 5、 2009 年 4 月，绿通有限第一次营业期限变更 2009 年 4 月 15 日，绿通有限召开

43、股东会，同意将公司原营业期限： 2004 年5 月 11 日至 2009 年 5 月 10 日变更至长期。 2009 年 4 月 16 日，绿通有限取得东莞市工商局换发的企业法人营业执照（注册号： 441900000173996）。 6、 2011 年 9 月，绿通有限第二次股权 转让 2011 年 9 月 1 日，绿通有限召开股东会，同意股东胡健均将持有公司 29.00%股份以 145.00 万元转让给股东张志江；同意股东胡健均将持有公司 1.00%股份 以5.00 万元转让给新入股东张志成。 2011 年 9 月 6 日，原股东胡健均分别与 张志江、张志成签定股权转让合同。 本次转让具体情

44、况如下： 转让人 受让人 转让比例（ %） 转让价格（万元） 胡健均 张志江 29.00 145.00 胡健均 张志成 1.00 5.00 合计 30.00 150.00 本次股权转让后公司股东及股权结构如下： 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-19 序号 股东姓名 认缴金额（万元） 实缴金额（万元） 股权比例（ %） 1 张志江 495.00 495.00 99.00 2 张志成 5.00 5.00 1.00 合计 500.00 500.00 100.00 2011 年 9 月 16 日，绿通有限取得东莞市工商局换发的营业执照（注册号： 44190000017399

45、6）。 7、 2012 年 2 月，绿通有限第二次增加注册资本 及第三次实收资本变更 2012 年 2 月 10 日，绿通有限召开股东会，同意将公司注册资本、实收资本增至 2000.00 万元，其中股东张志江增至 1980.00 万元，股东张志城增至 20.00万元。 2012 年 2 月 17 日，东莞市仁智和会计师事务所有限公司出具验资报告（仁智和内验字（ 2012）第 0238 号），验证截止 2012 年 2 月 17 日，绿通有限已收到股东张志江、张 志成缴纳的新增注册资本合计人民币 1500.00 万元，出资方式全部为货币 出资 。 本次增资后公司股东及股权结构如下： 序号 股东姓

46、名 认缴金额（万元） 实缴金额（万元） 股权比例（ %） 1 张志江 1,980.00 1,980.00 99.00 2 张志成 20.00 20.00 1.00 合计 2,000.00 2,000.00 100.00 2012 年 2 月 24 日，绿通有限取得东莞市工商局换发的营业执照（注册号： 441900000173996）。 8、 2012 年 3 月，绿通有限第三次注册资本 增加及第四次实收资本变更 2012 年 3 月 1 日，绿通有限召开股东会，同意将公司注册资本、实收资本增至 3200.00 万元，其中股东张志江增至 3168.00 万元，股东张志 成 增至 32.00万元。

47、 2012 年 3 月 13 日，东莞市仁智和会计师事务所有限公司出具验资报告（仁智和内验字（ 2012）第 0509 号），验证截止 2012 年 3 月 13 日，绿通有限已收到股东张志江、张志成缴纳的新增注册资本合计人民币 1,200.00 万元，出资方式全部为货币 出资 。 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-20 本次增资后公司股东及股权结构如下： 序号 股东姓名 认缴金额（万元） 实缴 金额（万元） 股权比例（ %） 1 张志江 3,168.00 3,168.00 99.00 2 张志成 32.00 32.00 1.00 合计 3,200.00 3,200.

48、00 100.00 2012 年 3 月 21 日，绿通有限取得东莞市工商局换发的营业执照（注册号： 441900000173996）。 9、 2015 年 10 月，绿通有限第三次股权 转让 2015 年 10 月 20 日，绿通有限召开股东会，同意原股东张志成将持有公司1.00%股份以 32.00 万元转让给骆笑英。同日，双方签属了股权转让协议。 本次转让具体情况如下： 转让人 受让人 转让比例（ %） 转让价格（万元） 张志成 骆笑英 1.00 32.00 合计 1.00 32.00 本次股权变更后股东及股权结构如下： 序号 股东姓名 认缴金额（万元） 实缴金额（万元） 股权比例（ %）

49、 1 张志江 3,168.00 3,168.00 99.00 2 骆笑英 32.00 32.00 1.00 合计 3,200.00 3,200.00 100.00 2015 年 10 月 23 日，绿通有限取得东莞市工商行政管理局换发的营业执照（统一社会信用代码 91441900761591482T） 10、 2015 年 11 月，第四次注册资本 增加及第五次实收资本变更 2015 年 11 月 20 日，绿通有限召开股东会，同意新增股东东莞市富腾投资合伙企业（有限合伙）以货币出资 800.00 万元持有公司 5.92%股权，其中， 201.44万元计入公司注册资本，其余 598.56 万元计入公司资本公积。本次增资款项在申请公司变更登记前足额缴纳。 2015 年 11 月 24 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙 ）广东分所出具验资报告（大信粤验字（ 2015）第 00159 号），验证截止 2015 年 11 月 23 日，绿通有限已收到富腾投资出资金额共 800.00 万元，其中 201.44 万元作为注册资广东绿通新能源电动车科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-21 本列入实收资本，其余 598.56 万元作为 资本 溢价列入资本公积。出资方式全部为货币 出资 。 本次股权变更后股东及股权结构如下： 序号 股东姓名 认缴金额（万元） 实缴金额（万元） 股权比例（