1、 江西 华亨宠物食品 股份有限公司 Jiangxi Huaheng Pet Food Co. Ltd. 公开转让说明书 （ 申报 稿） 主办券商 二 O 一 六 年 四 月江西 华亨 宠物食品 股份有 限公司 公开转让说明书 1 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（ 以下简称 “全国股份转让系统公司 ”）对本公司股票公开转让所作的任
2、何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 江西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开转让说明书 2 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于自身及所处行业的特点，公司提醒投资者特别关注如下重大事项，并认真阅读本公开转让说明书全部内容。 一、对核心客户依赖的风险 公司对前五名客户的销售收入占当期营业收入的比例 2015 年度 、 2014 年度分别为 86.36%、 93.94%，客户集中度较高。公司核心客户如 SCOT
3、T PET PRODUCTS、 AB DOGMAN、 TETRA GMBH 等均有严格的供应商认定体系，在选择供应商时会综合考虑供应商的产品品质、价格、生产规模等因素 ， 是一个动态调整的过程；如果核心客户减少向公司的采购，或公司未来不能持续地进入核心客户的供应商体系，将对公司的销售收入产生较大的影响，因此公司存在对核心客户依赖的风险。 二、原材料价格波动风险 公司的主要原材料为生猪皮、生牛皮、鸡肉等，直接 材料占生产成本的 80%以上 ， 产品销售定价以原材料价格为基础，综合考虑市场竞争、供需导向等因素确定，随原材料供应价格变化等因素适时调整。虽然公司日常注重对原材料价格和需求进行预测，价格
4、的短期波动对公司的影响较小，但是未来受市场需求变动等多方面因素影响。如果生猪皮、生牛皮、鸡肉的市场供应态势发生较大变化，价格波动超出预期，而产品售价又无法及时作出调整时，公司持续盈利能力将面临较大风险。 三、存货规模增长较快的风险 公司存货主要包括原材料、在产品、库存商品及发出商品等。 2015 年底存货净值 26,356,073.78 元，较 2014 年底存货净 值 10,868,792.79 元增长 142.49%，存货规模增长较快。如果由于市场需求变化等客观因素而造成库存产品滞销，考虑到存货占用了公司较多流动资金，可能会导致存货积压或减值，将对公司财务状况和经营业绩产生不利影响。 四、
5、汇率波动风险 公司的产品主要为外销，全年外销收入占营业收入的比例超过 90%，并且江西 华亨 宠物食品 股份有 限公司 公开转让说明书 3 客户与公司结算外销产品货款时主要使用美元货币，而人民币与美元之间的汇率在近几年来出现较为频繁的波动，汇率的波动对公司的业绩会产生不确定的影响，公司将面临汇率波动的风险。 五、出口退税政策变化导致利润波动风险 公司执行 “免、抵、退 ”的增值税退税政策，主要产品的出口退税率为 13%，并且报告期内未发生变化。 2015 年度、 2014 年度 公司应收出口退税额分别为9,499,988.32 元 、 4,722,932.23 元 ， 占当期 营业 收入 的比
6、例分别为 11.04%、 12.08%。如果未来期间的出口退税率发生波动，将会影响公司经营业绩，公司面临出口退税政策变化导致利润下降的风险。 六、社会保险、住房公积金缴纳不规范的风险 公司属于生产型企业，目前主要为非农业户籍管理人员缴纳了社保和住房公积金，对于大部分生产工人，由于人员流动性比 较大，部分员工因社保关系转接或个人已缴纳过商业保险或参与农村新农合、新农保等原因，公司未为该部分员工缴纳社会保险，同时由于农村户籍员工不愿意在工资中承担个人缴纳的住房公积金部分， 公司 为员工提供宿舍解决其住宿问题。为员工购买社会保险是公司的法定义务，一旦未缴纳社保的员工对公司未履行法定义务进行追责，将对
7、公司的经营造成一定的影响。 七、关联方资金占用风险 报告期内，公司其他应收款等科目存在较多应收关联方款项的情况。尽管在股改以后，公司对防止公司资金占用措施做出了具体规定，且在股改之前关联方占用的资金均已收回，但 公司实际控制人、控股股东及其关联方仍然有可能利用与公司的关联关系对公司的资金造成侵占，进而对公司及股东权益造成影响。 八 、 经营依赖关联 方 资金支持的风险 报告期内 ，公司与关联方的资金拆入与 拆出 均 未 约定利息，为无息使用。 若按照 2015 年央行贷款基准利率 4.6%计算，拆出资金损失的利息为 361,917.92 元 ，拆入资金节省的利息为 1,523,188.00 元
8、 ，利息差额为 -1,161,270.08 元 ，计提利息将减少当期 净 利润 870,952.56 元 ； 2014 年按照央行贷款基准利率 5.6%计算，拆出资金损失的利息为 505,342.47 元 ， 拆入资金节省的利息为 984,267.19 元 ，利息江西 华亨 宠物食品 股份有 限公司 公开转让说明书 4 差额为 -478,924.72 元 ，计提利息将减少当期 净 利润 359,193.54 元。 九 、新产品替代风险 畜皮咬胶作为宠物狗磨牙的主要零食，具有多年的发展历史，因富含较好的蛋白质并具有很强的耐咬性，深受宠物狗的喜爱。动植物咬胶是公司近年来研发的新产品，基本功能与畜皮
9、咬胶接近，口感柔软，营养丰富，适合各个成长阶段的宠物狗，对畜皮咬胶的市场 具有替代性， 若后续动植物咬胶继续进行改良，在营养等方面 较 畜皮咬胶 更均衡 ，有可能对畜皮咬胶市场形成 一定 的冲击。 十 、实际控制人控制不当风险 公司的实际控制人为周青标和陈海容夫妇，合计直接和间接持有公司 75.10%的股份，对公司经营决策可施予重大影响。若其凭借控股地位，对公司的生产经营决策、人事任免、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他中小股东的利益带来风险。 十 一 、公司治理的风险 有限公司阶段，公司的法人治理结构不完善，未制定关联交易、对外担保、对外投资等制度，未形成完整的内部控制体系；股份公司设
10、立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，逐步建立健全内部控制体系。由于股份公司成立时间短，各项内部控制制度的执行需要经过 一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展，经营规模的扩大，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要或内部控制制度未有效落实而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 江西 华亨 宠物食品 股份有 限公司 公开转让说明书 5 目 录 声 明 . 1 释 义 . 7 第一节 公司基本情况 . 9 一、基本情况 . 9 二、股票挂牌情况 . 10 三、公司股权结构图 . 12
11、 四、公司股东情况 . 12 五、股本形成及变化情况 . 18 六、公司子公司、分公司基本情况 . 25 七、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况 . 26 八、公司最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表 . 30 九、与本次挂牌有关的中介机构 . 32 第二节 公司业务 . 34 一、公司主营业务、主要产品及服务 . 34 二、公司组织架构及主要业务流程 . 35 三、公司业务关键资源要素 . 40 四、公司业务经营情况 . 55 五、公司质量标准、安全生产和环境保护 . 65 六、公司商业模式 . 68 七、所处行业基本情况 . 71 第三节 公司治理 . 83 一、公司
12、治理机制的建立及运行情况 . 83 二、公司董事会对于公司治理机制执行情况的评估 . 84 三、公司及控股股东、实际控制人最近两年及一期存在的重大违法违规及受处罚情况 87 四、公司的独立性 . 87 五、同业竞争情况 . 89 六、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况 90 七、公司最近两年及一期资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控制企业提供担保情况 . 91 八、公司董事、监事、高级管理人员相关情形的说明 . 94 九、公司最近两年董事、监事、高级管理人员变动情况 . 96 江西 华亨 宠物食品 股份有 限公司 公开转让说明书 6 十、公司管理层的诚信状
13、况 . 97 第四节 公司财务会计信息 . 98 一、审计意见类型及会计报表编制基础 . 98 二、近两年一期经审计的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者权益变动表 . 98 三、主要会计政策、会计估计及其变更情 况 . 106 四、报告期内主要财务指标分析 . 130 五、报告期利润形成的有关情况 . 135 六、资产情况 . 150 七、主要负债情况 . 167 八、股东权益情况 . 176 九、关联方、关联方关系及关联方交易 . 177 十、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 . 186 十一、股利分配政策和近两年的分配情况 . 187 十二、公司资产评估
14、情况 . 187 十三、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 . 188 十四、风险因素 . 188 第五节 有关声明 . 193 一、申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员声明 . 193 二、主办券商声明 . 194 三、律师事务所声明 . 195 四、会计师事务所声明 . 196 五、评估机构声明 . 197 第六节 附件 . 198 江西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开转让说明书 7 释 义 除非本公开转让说明书另有所 指，下列简称具有如下含义： 一般释义 华亨股份、 公司、 本公司、 股份公司 指 江西华亨宠物食品股份有限公司 江西华亨、 华亨有限、 有限公司 指 江西
15、华亨宠物食品有限公司 ，华亨股份前身 华亨集团 指 江西华亨投资集团有限公司 ，公司控股股东 中联投资 指 瑞昌市中联创业投资管理中心（有限合伙） ，公司股东之一 九江华亨 指 九江华亨皮塑有限公司 ，公司 关联方 华亨小贷 指 瑞昌市华亨小额贷款股份有限公司 ， 公司关联方 江西江能 指 江西江能机械进出口有限公司 ，公司 关联方 奈斯特 指 九江奈斯特生物科技有限 公司 ， 公司关联方 瑞昌华江 指 瑞昌市华江贸易有限公司 ， 公司关联方 平阳皮塑 指 平阳县华亨皮塑有限公司 ， 公司关联方 温州华亨 指 温州华亨皮塑有限公司 ， 公司关联方 平阳皮棉 指 平阳县华亨皮棉玩具厂 ， 公司关
16、联方 温州中食 指 温州中食宠物食品有限公司 ， 公司关联方 证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、招商证券 指 招商证券股份有限公司 会计师事务所 /中证天通会计师事务所 指 北京中证天通 会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所 指 北京大成（南昌）律师事务所 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 股东会 指 江西华亨宠物食品有限公司股东会 股东大会 指 江西华亨宠物食品股份有限公司股东大会 董事会 指 江西华亨宠物食品股份有
17、限公司董事会 监事会 指 江西华亨宠物食品股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 江西 华亨 宠物食品 股份有 限公司 公开转让说明书 8 公司章 程、章程 指 江西华亨宠物食品股份有限公司章程 有限公司章程 指 江西华亨宠物食品有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 工商局 指 工商行政管理局 财政部 指 中华人民共和国财政部 报告期 指 2015 年度、 2014 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 专业术语释义 OEM 指 OEM 生产
18、，也称为定点生产，俗称代工（生产），是指品牌生产者不直接生产产品，而是利用自己掌握的关键的核心技术负责设计和开发新 产品，控制销售渠道，具体的加工任务通过合同订购的方式委托同类产品的其他厂家生产，之后将所订产品低价买断，并直接贴上自己的品牌商标。 ODM 指 ODM 生产，俗称贴牌，是一家厂商根据另一家厂商的规格和要求，设计和生产产品，受委托方拥有设计能力和技术水平，基于授权合同生产产品。 辐照 指 利用放射性元素的辐射去改变分子结构的一种化工技术，是一种核辐射（运用 -射线的照射）技术，使生物体（微生物等）受到不可恢复的损失和破坏，从而有效地杀灭害虫、虫卵、病菌等。 美国玛氏 指 较早在国内
19、推广宠物食品的一家美国食 品公司， 旗下拥有品牌为宝路、伟嘉、怡威。 雀巢普瑞纳 指 雀巢公司收购的宠物食品项目，目前在中国大陆市场销售的品牌有冠能、康多乐、喜跃、珍喜、妙多乐。 注：除特别说明外，本公开转让说明书 中的 金额单位均为人民币元。本公开转让说明书任何表格中若出现总数与所列数值总和不符，均由四舍五入所致。 江西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开 转让说明书 9 第一节 公司基本情况 一、基本情况 公司名称： 江西 华亨宠物食品 股份有限公司 英文名称： Jiangxi Huaheng Pet Food Co. Ltd. 法定代表人： 周青标 有限公司设立日期： 2011 年 5
20、月 19 日 股份公司设立日期： 2016 年 3 月 4 日 注册资本： 5000 万 元 住所： 江西省九江市瑞昌黄金工业园南区东环路 统一社会信用代码： 913604815736393116 电话： 0792-4206889 传真： 0792-4206886 邮编： 332200 电子邮箱： 董事会秘书： 吴竹青 所属行业： 根据中国证监会发布的 上市公司行业分类指引（ 2012 年修订）规定 ， 公司属于 C13 农副食品加工 业；根据国民经济行业分类（ GB/T4754-2011），公司属于 C1320 农副食品加 工业； 根据挂牌公司管理型行业分类指引，公司所处行业为 C1320
21、饲料加工 ；根据挂牌公司投资型行业分类指引， 公司 所处行业为 14111111 包装食品与肉类 。 经营范围： 生产经营：宠物食品、用品、玩具及皮革制品、棉麻塑纺织品，机械及电气机械设备、金属及非金属矿产品、农畜产品收购、批发、调拨及进出口贸易（以上项目中需取得经营许可或经营资格的，在未取得许可或审批前不得经营） 江西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开 转让说明书 10 主营业务： 畜皮咬胶、肉制零食、饼干面包、动植物 咬胶 等宠物零食的 研发、生产 和 销售。 二、股票挂牌情况 （一）股票挂牌基本情况 股票代码：【】 股票简称： 【】 股票种类：人民币普通股 每股面值： 1.00 元 股
22、票总量： 50,000,000 股 挂牌日期：【】 （二）公开转让方式 公司挂牌后股票转让方式为协议转让。 （三 ）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司法第一百四十一 条规定： “发起人持有的 本 公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 ” “公司董事、监事、高级管理人员 应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得 超过其所持有本公司股份总数的百 分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的
23、本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 ” 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条规定： “挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间江西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开 转让说明书 11 分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 ” “挂牌前十二个月以内控 股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 ” “因司法裁决、继承等
24、原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。 ” 公司章程 第二十六条： “发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年以内不得转让。董事、监事、高级管理人员应当向公司申报其所持有的本公司股份及其变动情况；在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份 。 ” 公司不存在股东自愿锁定其持有公司股份的情形。 公司股东所持股份不存在被冻结、质押或其他任何形式的转让限制情形，也不存在任何形式的股权纠纷或潜在纠纷情形。 截至本公开转让说明书签署日，股份公司成立未满一年，公司发起人无可以公开转让的股
25、份。 序号 股东名称 持股数额（股） 挂牌时可解除限售 股份数量（股） 挂牌时股份限售 原因 1 江西华亨投资集团有限公司 25,500,000 0 发起人持有的本 公司股份，自公 司成立之日起一 年内不得转让 2 周青标 19,230,000 0 3 瑞昌市中联创业投资管理中心（有限合伙） 2,000,000 0 4 周玮玮 1,400,000 0 5 周群 1,400,000 0 6 周仙花 250,000 0 7 吴竹青 100,000 0 8 周平晋 50,000 0 9 周慧萍 50,000 0 10 鄢玉萍 20,000 0 江西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开 转让说明书 1
26、2 总计 50,000,000 0 三、公司股权结构 图 周 玮 玮 周 群 周 仙 花 华 亨 集 团 中 联 投 资 吴 竹 青 周 平 晋 周 青 标 周 慧 萍 鄢 玉 萍 周 青 标 周 先 村 周 玮 玮 周 群 江 西 华 亨 宠 物 食 品 股 份 有 限 公 司 7 0 % 1 0 % 1 0 % 1 0 %3 8 . 4 6 %0 . 5 %2 . 8 %2 . 8 %0 . 1 %0 . 2 %4 %5 1 %0 . 1 %0 . 0 4 % 四、公司股东情况 （一）公司股 东 基本情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司股东的情况如下表所列： 序号 股东名称 股东性质
27、所持股份数 （ 股） 持股比例 （ %） 是否存在质押或其他争议事项 1 江西华亨投资集团有限公司 境内法人 25,500,000 51.00 否 2 周青标 境内自然人 19,230,000 38.46 否 3 瑞昌市中联创业投资管理中心（有限合伙） 境内 有限合伙 2,000,000 4.00 否 4 周玮玮 境内自然人 1,400,000 2.80 否 5 周群 境内自然人 1,400,000 2.80 否 6 周仙花 境内自然人 250,000 0.50 否 7 吴竹青 境内自然人 100,000 0.20 否 8 周平晋 境内自然人 50,000 0.10 否 9 周慧萍 境内自然人
28、 50,000 0.10 否 10 鄢玉萍 境内自然人 20,000 0.04 否 合计 50,000,000 100.00 （二） 股东之间的关联关系 江西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开 转让说明书 13 股东周青标与股东瑞昌市中联创业投资管理中心（有限合伙）的执行事务合伙人陈海容系夫妻关系，股东周青标与股东周群、周玮玮系叔侄关系，股东周仙花与股东周青标系姐弟关系。周先村在江西华亨投资集团有限公司的出资比例为 10%， 间接持有公司股权比例为 5.1%，股东周 青标与其系叔侄关系。 （三）公司控股股东 1、 公司 控股股东 为华亨集团 公司第一大股东华亨集团持有公司 25,500,00
29、0 股，持股比例为 51%，是公司的控股股东。 2、 控股股东华亨集团基本情况 企业名称 江西华亨投资集团有限公司 统一社会信用代码 91360481589202018X 住所 瑞昌市市府西路鸿禧苑 1-2-602 法定代表人 周青标 公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股） 注册资本 50,000,000 元 成立日期 2012 年 1 月 6 日 经营期限 2012 年 1 月 6 日至 2042 年 1 月 5 日 经营范围 建筑石料用灰岩露天开采（仅限子公司经营）；机械设备、五金及电子产品、金属及非金属矿产品、纺织品、针织品、农产品、牧产品的进出口贸易（需取得出口国营贸易经营资格审项
30、的项目除外）；碎石加工、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 股权结构 序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（ %） 1 周青标 3,500 70% 2 周先村 500 10% 3 周玮玮 500 10% 4 周 群 500 10% 合计 5,000 100% （ 四 ）公司 实际 控制 人 江西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开 转让说明书 14 1、 公司 实际控制人 为 周青标、陈海容夫妇 股东周青标直接持有公司 38.46%的股份 ， 通过控股股东江西华亨投资集团有限公司间接持有公司 35.70%的股份；除此之外，其妻陈海容在瑞昌市中联创业投资管理中心（有
31、限合伙）的出资占中联投资总出资额的 23.50%，且中联投资持有公司 4.00%的股份，陈海容通过中联投资间接持有公司 0.94%的股份。周青标、陈海容夫妻两人合计持有、控制公司三分之二以上股份，对于公司的重大事项、财务管理、经营决策及人事任免等具有绝对决定权，构成绝对控制，故，周青标、陈海容夫妇为公司共同 实际控制人。 2、 实际控制人的基本情况 周青标，男， 1969 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。 1991 年 6 月至 2003 年 5 月 先后 任温州华亨皮塑有限公司 （以下 简称 “温州华亨 ”） 技术员 、 经理； 2003 年 6 月至 2014 年
32、8 月任九江华亨皮塑有限公司 （以下 简称 “九江 华亨 ”） 董事长； 2011 年 5 月至 2016 年 3 月 任 江西华亨宠物食品有限公司 （以下 简称 “华亨 有限 ”） 董事长兼总经理 ； 2016 年 3 月 至今，任 公司 董事长兼 总经理。另， 周青标 2008 年 12 月至今 任 江西 江能 机械 进出口 有限 公司（ 以下 简称 “江西 江能 ”） 执 行 董事； 2012 年 1 月 至今任华亨集团执行董事。 周青标 具有多年宠物零食行业的研发、管理经验，作为发明人获得多项 宠物行业 发明专利及实用新型专利，在宠物零食行业具有广泛的影响力。 同时 ， 周青标亦 担任
33、九江市工商联常委，九江市浙江商会党支部书记，九江市人大代表， 曾获得“瑞昌市十大杰出青年”、“瑞昌共青团春晖使者”、“瑞昌市工商联优秀建设者”等荣誉。 陈海容，女， 1975 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。2000 年 1 月至 2003 年 9 月任温州华亨会计； 2003 年 10 月至 2012 年 12 月任九江华亨财务经理； 2013 年 1 月至 2016 年 3 月任 华亨 有限 财务经理； 2016 年 3月至今，任 公司 董事、 财务总监 。 （ 五 ） 控股 股东、 实际 控制人 最近 二年内变化情况 1、控股股东 最近 二 年内 未 发生 变化 江
34、西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开 转让说明书 15 时间 控股股东 持股比例（直接持有） 2014.1.1-至今 华亨 集团 51% 2、 公司 实际控制人近二年未发生 实质 变化 时间 实际控制人 持股比例 2014.1.1-2014.8.8 周青标 周青标 40%、 周青林 30%、周青棋 30%， 三人为兄弟关系 2014.8.9-2015.10.28 周青标 周青标 40%、周先村 30%、 周云 龙 30%， 三人为叔 侄关系 2015.10.29-2015.11.24 周 青标、陈海 容 夫妇 74.84% 2015.11.25 至今 周 青标、陈海容夫妇 75.10% 注
35、：周青 林 、周青棋、周先村、周云龙不参与公司的实际 经营 管理。 自报告期初至今， 公司 创始人之一 周青标通过 直接 、 间接 合并 持有 公司 股权的比例在公司股东中一直位列第一， 其 所持股权比例从 期初 的 40%提高到 70%以上， 且 一 直 担任公司法定代表人、 董事长 和总经理， 对公司的日常生产经营管理、重大经营决策、重大投资、企业发展战略等重大事项具有重大影响，因此 公司 的实际控制人最近两年内未发 生 实质 变化 。 （ 六 ） 公司 前 十名 股东基本情况 1、华亨集团， 见本公开转让说明书 “第一节 公司基本情况 ”之 “四、公司股东情况 ”之 “（ 三 ）公司控股
36、股东 ”。 2、周青标， 见本公开转让说明书 “第一节 公司基本情况 ”之 “四、公司股东情况 ”之 “（ 四 ）公司实际控制人 ”。 3、中联投资基本 情况如下表： 企业名称 瑞昌市中联创业投资管理中心（有限合伙） 统一社会信用代码 91360481356534898H 住所 瑞昌市市府西路鸿禧苑 执行事务合伙人 陈海容 企业类型 有限合伙企业 注册资本 2,000,000 元 江西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开 转让说明书 16 成立日期 2015 年 9 月 23 日 经营范围 以自有资金投资国家政策允许投资的产业，投资管理咨询、商务信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
37、可开展经营活动） 股权结构 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 合伙人性质 1 陈海容 47 23.50% 普通合伙人 2 李焕忠 35 17.50% 有限合伙人 3 李国良 20 10.00% 有限合伙人 4 汪佳娱 10 5.00% 有限合伙人 5 陈明慧 10 5.00% 有限合伙人 6 谢啟林 8 4.00% 有限合伙人 7 周春华 6 3.00% 有限合伙人 8 胡俊 5 2.50% 有限合伙人 9 詹伍喜 5 2.50% 有限合伙人 10 周会仁 5 2.50% 有限合伙人 11 涂小梅 5 2.50% 有限合伙人 12 许春霞 5 2.50% 有限合伙人 13 周梅红 5
38、2.50% 有限合伙人 14 周平琦 4 2.00% 有限合伙人 15 周军 3 1.50% 有限合伙人 16 周萍 3 1.50% 有限合伙人 17 伍思春 3 1.50% 有限 合伙人 18 陈伶俐 3 1.50% 有限合伙人 19 张爱爱 3 1.50% 有限合伙人 20 温红桂 3 1.50% 有限合伙人 21 周步奉 2.5 1.25% 有限合伙人 22 郑书让 1.5 0.75% 有限合伙人 23 陈慧群 1 0.50% 有限合伙人 24 王淑芳 1 0.50% 有限合伙人 25 余新华 1 0.50% 有限合伙人 26 陈星玲 1 0.50% 有限合伙人 27 邵鑫 1 0.50
39、% 有限合伙人 28 蔡良森 1 0.50% 有 限合伙人 29 蔡良鹏 1 0.50% 有限合伙人 30 柯红英 1 0.50% 有限合伙人 合计 200 100% - 根据私募投资基金监督管理暂行办法第二条的规定： “非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。 ”中联投资 设立时，履行了相应的出资、验 资以及工商登记程序，其设立合法合规，为公司适格股东 。江西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开 转让说明书 17 从 2015 年 9 月成立至今仅对公司进行投资，不存在以非公开方式向投资者募集
40、设立投资基金的情形，亦 未聘请管理人进行投资管理，无需履行私募投资基金登记备案程序。 4、 周玮玮 ， 女， 1984 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。 2004 年 8 月至 2010 年 2 月任九江华亨业务员； 2010 年 3 月至今自由职业。 5、 周群 ， 男 ， 1989 年 7 月 出生，中国国籍，无境外永久居留权， 本科 在读 。2012 年 6 月至今在加拿大 St.Clair College 大学 学习 。 6、 周仙花 ， 女， 1962 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。 1982 年 3 月至 1995 年 12 月就职于温
41、州市平阳县丝织二厂； 1996 年 1 月至今自由 职业。 7、 吴竹青 ， 女， 1962 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。 1979 年 6 月至 1989 年 9 月任瑞昌市工艺美术厂会计； 1989 年 10 月至 1995年 5 月任瑞昌市对外协作服务部会计； 1995 年 6 月至 2002 年 5 月任瑞昌市外贸局主办会计、财务科长； 2002 年 6 月至 2011 年 4 月任九江华亨主办会计； 2011年 5 月至 2016 年 3 月任华亨有限主办会计； 2016 年 3 月至今任公司董事会秘书。 8、 周平晋 ， 男， 1968 年 7 月出生，
42、中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 1993 年 9 月至 1997 年 8 月任瑞昌市 饲料公司厂长； 1997 年 9 月至 1999 年12 月任瑞昌新民养猪场经理； 2000 年 1 月 至 2000 年 3 月自主创业； 2000 年 3月至 2002 年 12 月任九江亿万有限公司销售主管； 2003 年 1 月 至 2003 月 4 月自主创业； 2003 年 4 月至 2014 年 8 月任九江华亨皮塑有限公司生产部经理； 2014年 8 月至 2016 年 3 月任华亨有限生产部经理； 2016 年 3 月至今任公司副总经理 、技术开发部经理、生产部经理。 9、 周慧萍
43、， 女， 1983 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。 2003 年 9 月至 2014 年 8 月在九江华亨从事销售工 作； 2014 年 8 月至 2016年 3 月任华亨有限市场销售部经理； 2016 年 3 月至今任公司副总经理 、 销售部经理。 10、 鄢玉萍 ， 女， 1971 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中江西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开 转让说明书 18 学历。 1989 年 10 月至 2002 年 10 月就职于江西油咀油泵厂； 2003 年 8 月至 2014年 8 月任九江华亨质检部经理； 2014 年 8 月至 2016
44、年 3 月任华亨有限质检部经理； 2013 年至今任公司监事会主席 、 质检部经理。 五、股本形成及变化情况 （一）有限公司时期 1、 2011 年 5 月， 华亨 有限 设立 2011 年 5 月 17 日，自然人周青标、周青林、 周青棋分别 认缴 800 万元、 600 万元、 600 万元作为 出资共同设立 江西华亨宠物食品有限公司 （以下 简称 “华亨有限 ”） ，上述注册资本分两期出资，两年内缴足。 2011 年 5 月 18 日，江西瑞昌赤乌会计师事务所出具 “ 赣瑞赤会内验字2011171 号 ” 验资报告， 验证 截至 2011 年 5 月 17 日 ， 公司已收到股东首次缴纳
45、的货币出资人民币 1000 万元，占注册资本的 50%。 2011 年 5 月 19 日，经瑞昌市工商行政管理局批准， 华亨有限 取得注册号为 360481210009670 的企业法人营业执照 。 有限公司设立时股 权结构情况如下： 序号 股东名称 认缴出资 （万元） 实缴出资 （万元） 认缴比例 (%) 出资方式 1 周青标 800 400 40.00 货币 2 周青棋 600 300 30.00 货币 3 周青林 600 300 30.00 货币 合计 2000 1000 100.00 华亨有限 设立时股东出资真实，出资程序完备 ，首期 出资比例 ， 出资 期限、形式符合当时公司法的规定
46、，出资合法有效，不存在出资瑕疵。 2、 2011 年 12 月 ， 第二期注册资本的缴纳及第一次增资 2011 年 12 月 27 日， 华亨有限 召开股东会并 形成决议、章程修正案 ： 注册资本 由 2000 万元 增到 4000 万元；其中：周青标 认缴 1600 万 元 ，周青 棋 认缴 1200万 元 ，周 青 林认缴 1200 万 元 。 江西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开 转让说明书 19 2011 年 12 月 27 日，江西瑞昌赤乌会计师事务所 出具 “赣瑞赤会内验字 2011第 414 号 ”验资报告， 验证 截止 2011 年 12 月 26 日止，公司已收到全体股东
47、缴纳的二期 注册资本及新增注册资本 3000 万元整。各股东出资方式均为货币。 本次变更后，公司股权结构如下： 序号 股东名称 认缴出资 （万元） 实缴出资 （万元） 认缴比例 (%) 出资方式 1 周青标 1600 1600 40.00 货币 2 周青棋 1200 1200 30.00 货币 3 周青林 1200 1200 30.00 货币 合计 4000 4000 100.00 3、 2012 年 1 月 ， 第二次增资 2011 年 12 月 29 日，华亨有限召开股东会并形成决议、章程修正案： 注册资本 由 4000 万元 增到 5000 万元；其中：周青标认缴 2000 万元 ，周青
48、 棋 认缴 1500万元 ，周 青 林认缴 1500 万元。 2012 年 1 月 5 日，江西瑞昌赤乌会计师事务所出具 “ 赣瑞赤会内验字 201203号 ”验资报告， 验证 截止 2012 年 1 月 4 日止，公司已收到股东缴纳的新增注册资本（实收资本）人民币 1000 万元，全体股东出资方式均为货币。 2012 年 1 月 6 日，瑞昌市工商行政管理局依法进行了核准登记。 本次 增资 后，公司股权结构如下： 序号 股东名称 认缴出资 （万元） 实缴出资 （万元） 认缴比例 (%) 出资方式 1 周青标 2000 2000 40.00 货币 2 周青棋 1500 1500 30.00 货
49、币 3 周青林 1500 1500 30.00 货币 合计 5000 5000 100.00 注： 由于第一次增资和第二次增 资的时间相隔较短，江西华亨 有限 在 2012 年 1 月 6 日办理工商变更时，实质上是对两次的增资进行了一次变更登记， 将公司注册资本变更项记载为： “注册资本 2000 万元（实为 4000 万元）变更为注册资本 5000 万元 ”；将公司实收资本江西 华亨宠物 食品 股份有限公司 公开 转让说明书 20 变更项记载为： “1000 万元（实为 4000 万元）变更为 5000 万元 ”，虽然法律程序上 存在 瑕疵，但股东出资真实到位且经过 会计师 事务所 验资 审验 ，不构成法律障碍 。 4、 2012 年 1 月 ， 第一次股权转让 2012 年 1 月 9 日， 周青标、周青林、周青棋 与江西华亨投资有限公司（ 华亨集团 前身 ）签订股权转让协议 ，约定 分别 将 其 持有公司 20.40%、 15.30%、15.30%的股权以 总价 2550 万元人民币转让给江西华亨投资有限公司 。同日， 有限公司股东会决议通过上述股权转让事宜 并 制定章程修正案 。 2012 年 1 月 12 日，瑞昌市工商行政管理局依法对此次股权变更申请进行了核准登记。 本次股权变更后的股权结构如下： 序号 股东名称 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 认缴比例（ %）
